Kale Environment Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Oct 26, 2021

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2021-011

开勒环境科技(上海)股份有限公司

关于召开2021 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开公司2021年第二次临 时股东大会的议案》，会议决定于2021年11月12日（星期五）召开公司2021年 第二次临时股东大会，现将会议的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议届次：2021 年第二次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司第三届董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司 章程》的规定

4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2021 年11 月12 日（星期五）下午14:30

（2）网络投票时间：2021 年11 月12 日

其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年11 月12 日9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年11 月12 日9:15 至 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可

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以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络 投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的，以第一次有效投票结果为 准。

• 6、股权登记日：2021 年11 月05 日（星期五）

• 7、会议出席对象

（1）截止2021 年11 月05 日（股权登记日）下午收市时，在中国证券登记 结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，因故不能 亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人（授权委托书详见附件一） 出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东），或在网络投票时间内 参加网络投票；

（2）公司全体董事、监事、高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师及相关人员；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议地点：上海市闵行区春东路420号B幢公司一楼会议室

二、会议审议事项

1、审议《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》；

• 2、审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》； 3、审议《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》。

以上各项议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，议案2、3已经 公司第三届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月27日 刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

议案1为特别决议事项，须经出席股东大会有表决权的股东（含股东代理人） 所持表决权的三分之二以上通过；议案2-3属于股东大会普通决议事项，需由出 席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的过半数通过。

上述议案将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小 投资者是指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东以外的其他股东。

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三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于变更公司注册资本、公司类型、修订 <公司章程>并办理工商变更登记的议案》	√
2.00	《关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的议案》	√
3.00	《关于使用募集资金向全资子公司提供借 款以实施募投项目的公告》	√

四、现场参与会议的股东登记办法

1、登记方式

（1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、 股东账户卡或有效持股凭证复印件、参会股东登记表（详见附件二）、法定代表 人身份证明书和本人身份证进行登记；若法人股东委托代理人出席的，代理人还 应出示法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件一）、本人 身份证到公司登记；

（2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证、参会股东登记表（详 见附件二）到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人还应出示授权委托书 （详见附件一）和本人身份证到公司登记。

（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件 及受托人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证 件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。同时请在信函或传真上注 明“2021年第二次临时股东大会”字样。在出席现场会议时，应携带上述材料原 件参加股东大会。

（5）本次股东大会不接受电话登记。

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• 2、登记时间：2021年11月10日（星期四），9:00-11:30，14:00-16:00

• 3、登记地点：上海市闵行区春东路420号B栋董事会办公室

五、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附 件三。

六、注意事项

• 1、本次参与现场投票的股东，食宿及交通费用自理；

• 2、股东代理人不必是公司的股东。

• 3、联系人：卢琪琪

• 4、联系电话：18817312272

• 5、联系地址：上海市闵行区春东路420号B栋

• 6、传 真：021-57685025

• 7、邮 编：201108

七、备查文件

• 1、第三届董事会第五次会议决议；

• 2、第三届监事会第四次会议决议；

• 3、其他备查文件

附件一：2021年第二次临时股东大会授权委托书

附件二：2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

附件三：参与网络投票的具体操作流程

特此通知。

开勒环境科技(上海)股份有限公司董事会

2021年10月27日

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附件一：

开勒环境科技(上海)股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会授权委托书

开勒环境科技(上海)股份有限公司：

兹全权委托______先生（女士）代表本人（本公司）出席开勒环境科 技(上海)股份有限公司2021 年第二次临时股东大会，对本次股东大会审议的下 列议案按本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相 关文件。

委托人签名（签章）:_______

委托人身份证或营业执照号码：_____

委托人持有股数：_______

委托人股东帐号：____

受托人签名：________

受托人身份证号码:____

委托日期：_____

委托人对股东大会议案表决意见如下：

序号	议案名称	备注：该列打勾的 栏目可以投票	同意	反对	弃权	回避
100	总议案：除累积投票提 案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于变更公司注册 资本、公司类型、修订 <公司章程>并办理工 商变更登记的议案》	√
2.00	《关于使用部分闲置募集 资金及自有资金进行现金 管理的议案》	√

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3.00	《关于使用募集资金向全 资子公司提供借款以实施 募投项目的公告》	√

1.请在“同意”或“反对”或“弃权”或“回避”的栏目里划“√”投票人 只能表明一种意见，涂改、填写其他符号、多选或补选的表决票无效，按弃权处 理。

• 2.若没有明确指示，被委托人可行使按照其个人意愿，以其认为适当的方式

• 投票同意、反对、弃权或回避。

• 3.本委托书自本人签署之日起生效，至本次会议结束时终止。

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附件二：

开勒环境科技(上海)股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会参会股东登记表

法人股东名称/自然人股东姓名（全称） 股东地址 股东证券账户开户证件号码 法人股东法定代表人姓名 股东账户 股权登记日收市持股数量 是否委托他人参加会议 受托人姓名 受托人身份证号码 联系人姓名 联系电话 联系邮箱 联系地址 注: 1、本人（单位）承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登 记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人（单位）不能 参加本次股东大会，所造成的后果由本人承担全部责任。特此承诺。 2、已填妥及签署的登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证件 复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。 3、请用正楷填写此表。

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股东签名（法人股东盖章）：_____ 年 月 日

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附件三：

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：351070

2. 2.投票简称：开勒投票

3. 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案进行投票，视为所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体 议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再 对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决 的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票 表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2021年11月12日的交易时间，即9:15-9：25，9：30-11:30 和

• 13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月12日9:15 至 15:00期间的

任意时间。

1. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

2. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

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