Kale Environment Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Sep 12, 2021

开勒环境科技（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

网上定价发行中签摇号结果公告

保荐机构（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司

开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称“开勒股份”、“发行人”或 “公司”）首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简 称“深交所”）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕2600 号文予以注册。

本次发行采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存 托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行（以下简称“网上发行”）的方式， 全部为新股，不转让老股。发行人和保荐机构（主承销商）东方证券承销保荐有 限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行 数量为 1,618.00 万股，发行价格为 27.55 元/股。本次发行中网上发行 1,618.00 万 股，占本次发行总量的 100%。

根据《开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市发行公告》，本次发行的保荐机构（主承销商）于 2021 年 9 月 10 日（T+1 日） 在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 308 室主持了开勒环境科技（上海） 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号抽签仪式。摇 号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公 证。现将中签结果公告如下：

末尾位数	末尾位数	中签号码	中签号码	中签号码	中签号码	中签号码	中签号码
末“4”位数		6178
末“6”位数		254753,504753,754753,004753
末“7”位数		3117646,5117646,7117646,9117646,1117646，5944603，8444603,0944603,3444603
末“8”	位数	90394255,1034077599,59	394255,3077599,8	0394255,50394077599	4255,70	394255,09077599,

末“9”位数 176480420

凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的， 则为中签号码。中签号码共有 32,360 个，每个中签号码只能认购 500 股开勒股 份 A 股股票。

网上投资者申购新股摇号中签后，应依据 2021 年 9 月 13 日（T+2 日）公告 的《开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上 定价发行中签摇号结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者 所在证券公司相关规定。2021 年 9 月 13 日（T+2 日）日终，中签的投资者应确 保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果 及相关法律责任由投资者自行承担。中签投资者放弃认购部分的股份由保荐机构 （主承销商）包销。

当出现网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70% 时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安 排进行信息披露。

网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次 日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。 放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可 交换公司债券的次数合并计算。

本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者送达获配缴 款通知。

发行人： 开勒环境科技（上海）股份有限公司 保荐机构（主承销商）： 东方证券承销保荐有限公司 2021 年 9 月 13 日

（此页无正文，为《开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市网上定价发行中签摇号结果公告》之盖章页）

开勒环境科技（上海）股份有限公司

年 月 日

（此页无正文，为《开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市网上定价发行中签摇号结果公告》之盖章页）

东方证券承销保荐有限公司

年 月 日