Kale Environment Technology (Shanghai) Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Oct 26, 2021

目 录

• 一、以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告……………………第1—2 页

二、以自筹资金预先投入募投项目的专项说明……………………第3—4 页

关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告

天健审〔2021〕9866 号

开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒股份 公司）管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供开勒股份公司为以募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。

二、管理层的责任

开勒股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的 要求编制《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对开勒股份公司管理层编制的上述 说明独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

第 1 页 共 4 页

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，开勒股份公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专 项说明》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》 及相关格式指引的规定，如实反映了开勒股份公司以自筹资金预先投入募投项目 的实际情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国·杭州 中国注册会计师：

二〇二一年十月二十五日

第 2 页 共 4 页

开勒环境科技（上海）股份有限公司

以自筹资金预先投入募投项目的专项说明

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年 修订)》及相关格式指引的规定，将本公司以自筹资金预先投入募投项目的具体情况专项说 明如下。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2600 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）股票1,618 万股，发行价为每股人民币27.55 元，共计募 集资金44,575.90 万元，坐扣尚未支付承销和保荐费用3,881.10 万元（承销费和保荐费不 含税金额共计4,069.78 万元，已预付不含税金额188.68 万元）后的募集资金为40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于2021 年9 月15 日汇入本公司募集资金 监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与 发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517 号）。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

本公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如

下：

单位:人民币万元

项目名称	总投资额	募集资金投资额	建设投资	铺底流动资金	项目备案或核准文号
年产1.2 万台HVLS 节能风扇、3 万台PMSM 高效电机生产基地建设项目	24,418.22	24,418.22	21,517.55	2,900.67	2018-330481-34-03-027251-000

第 3 页 共 4 页

研发中心建设项目	研发中心建设项目	3,888.00	3,888.00	1,948.00	1,940.00	2018-330481-34-03-031814-000	2018-330481-34-03-031814-000
营销服务体系建设项目		3,159.00	3,159.00	3,159.00		国家代码：2018-310117-41-03-010632上海代码：31011755151556120181D3101001
						120181D3101001
补	充流动资金	7,070.00	7,070.00		7,070.00
合 计
		38,535.22	38,535.22	26,624.55	11,910.67

三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

截至2021 年10 月22 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金

额为60,131,020.54 元，具体情况如下：

单位:人民币万元

项目名称	总投资额	自筹资金实际投入金额建设投资铺底流动资金合 计	自筹资金实际投入金额建设投资铺底流动资金合 计	自筹资金实际投入金额建设投资铺底流动资金合 计	占总投资的比例(%)
年产1.2 万台HVLS 节能风
扇、3 万台PMSM 高效电机生	24,418.22	6,013.10		6,013.10	24.63
产基地建设项目
研发中心建设项目	3,888.00
营销服务体系建设项目	3,159.00
补充流动资金	7,070.00
合 计	38,535.22	6,013.10		6,013.10	15.60

开勒环境科技（上海）股份有限公司

二〇二一年十月二十五日

第 4 页 共 4 页