Kaishan Group Co., Ltd — Management Reports 2019

Apr 11, 2019

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2018 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

2018年，监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求，认真履行 职责，列席了公司的董事会会议和股东大会，并针对公司的重大事项及时召开监 事会会议；对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行了监督，积极维护公司及股东的合法权益。

二、报告期内监事会召开8次会议

1、公司于2018 年4 月9 日召开了第三届监事会第十七次会议，审议并通过 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》；

2、公司于2018 年4 月17 日召开了第三届监事会第十八次会议，审议并通 过了《关于公司2017 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2017 年度财务决 算报告的议案》、《关于公司2017 年度审计报告的议案》、《关于审议公司2017 年年度报告及2017 年年度报告摘要的议案》、《关于2017 年度利润分配预案的议 案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于继续为华融金融租赁股份有限公司以融 资租赁模式销售公司产品提供余值回购担保的议案》、《关于公司 2018 年度日常 性关联交易计划的议案》、《关于续聘公司 2018 年度财务审计机构的议案》、《关 于公司 2017 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于变更公司经营范围的议 案》、《关于修改的议案》、《关于公司监事会换届并选举第四届非职工监事候选人 的议案》、《关于公司第一期员工持股计划延期一年的议案》；

3、公司于2018年4月24日召开了第三届监事会第十九次会议，审议并通过了 《公司 2018 年第一季度报告全文》；

• 4、公司于2018 年5 月18 日召开了第四届监事会第一次会议，审议并通过

• 了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》；

• 5、公司于2018 年8 月16 日召开了第四届监事会第二次会议，审议并通过

• 了《关于公司<2018 半年度报告>全文及摘要的议案》；

  • 6、公司于2018 年8 月22 日召开了第四届监事会第三次会议，审议并通过

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了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》；

• 7、公司于2018 年9 月27 日召开了第四届监事会第四次会议，审议并通过

• 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》；

• 8、公司于2018年10月25日召开了第四届监事会第五次会议，审议并通过了

• 《公司2018年第三季度报告全文》。

三、监事会对公司有关事项发表的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会成员通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经 营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为2018年度公 司的工作能按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经 营决策程序合法，完善建立了内部管理制度等内控机制，公司董事、高级管理人 员在履行公司职务时，能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维 护公司利益，不存在违法、违规和损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会认为：天健会计师事务所出具的财务审计报告客观反映了公司2018年 度的财务状况和经营成果。对有关事项做出的评价是客观公正的。 3、检查公司收购资产情况

监事会认为：公司收购资产的决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不 存在损害公司和中小股东利益的情况，符合公司整体利益。

4、公司对外投资情况

监事会认为：公司2018年对外投资的项目审批严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《对 外投资管理制度》的要求及规定，其决策程序符合有关法律、法规的相关规定， 不存在损害公司和中小股东利益的情况，符合公司整体利益。

5、对外担保情况

报告期内，公司不存在违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至2018 年12月31日的违规对外担保情况。

6、公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督。监事会认为：公司关

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联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，有利于提升公 司业绩，符合等价有偿、公允市价的原则，没有违反公开、公平、公正的原则， 不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

7、股东大会决议执行情况的独立意见

报告期内，监事会对公司股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为： 公司董事会能够认真履行公司股东大会的有关决议，没有发生有损股东利益的行 为。

8、对公司内部控制自我评价的意见

报告期内，公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规 要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立 对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司《内部控制 自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 四、监事会2019年度工作计划

2019年公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证 券交易所创业板股票上市股则》等相关法律、法规的规定，依法对公司董事会、 高级管理人员进行监督，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。公 司监事会将加强监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司 各项重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好的维护股东的权益。同时， 监事会将通过对财务进行检查监督、进一步加强内部控制、保持与内部审计部门 与外部审计机构的沟通等方式，不断加强和落实监督检查职能，防范经营风险， 进一步维护公司和股东的利益。

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