Kaishan Group Co., Ltd — Management Reports 2016

Apr 5, 2016

浙江开山压缩机股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

2015年，监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求，认真履行 职责，列席了公司的董事会会议和股东大会，并针对公司的重大事项及时召开监 事会会议；对公司财务及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行了监督，积极维护公司及股东的合法权益。

二、报告期内监事会召开9次会议

1、公司于2015年2月12日召开了第二届监事会第十四次会议，审议并通过了 《关于公司孙公司与关联公司进行关联交易的议案》；

2、公司于2015 年4 月21 日召开了第二届监事会第十五次次会议，审议并 通过了《关于公司2014 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2014 年度财务 决算报告的议案》、《关于公司 2014 年度审计报告的议案》、《关于公司 2014 年 年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2014 年度利润分配方案预案的议案》、《关 于修订公司章程部分条款的议案》、《关于公司独立董事薪酬的议案》、《关于公司 监事会换届并推举第三届监事会非职工监事候选人的议案》、《关于公司 2014 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司2015 年度日常性关 联交易计划的议案》、《关于续聘公司2015 年度财务审计机构的议案》、《关于公 司 2014 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》、《关于会计政策变更的议案》；

3、公司于2015 年4 月23 日召开了第二届监事会第十六次次会议，审议并 通过了《公司2015 年第一季度报告全文》；

• 4、公司于2015 年5 月20 日召开了第三届监事会第一次会议，审议并通过

• 了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》；

5、公司于2015 年7 月10 日召开了第三届监事会第二次会议，审议并通过 了《关于<浙江开山压缩机股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于签订合作协议书暨对外投资的议案》；

• 6、公司于2015 年8 月25 日召开了第三届监事会第三次会议，审议并通过

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了《关于公司<2015 年半年度报告>全文及摘要的议案》；

• 7、公司于2015 年8 月26 日召开了第三届监事会第四次会议，审议并通过

• 了《关于 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• 8、公司于2015 年9 月14 日召开了第三届监事会第五次会议，审议并通过

• 了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》；

9、公司于2015 年10 月21 日召开了第三届监事会第六次会议，审议并通过 了《公司2015 年第三季度报告全文》；

三、监事会对公司有关事项发表的独立意见

• 1、公司依法运作情况

报告期内，监事会成员通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经 营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为2015年度公 司的工作能按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经 营决策程序合法，完善建立了内部管理制度等内控机制，公司董事、高级管理人 员在履行公司职务时，能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维 护公司利益，不存在违法、违规和损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会认为：天健会计师事务所出具的财务审计报告客观反映了公司2015年 度的财务状况和经营成果。对有关事项做出的评价是客观公正的。

• 3、检查公司募集资金实际使用情况

报告期内，监事会对公司使用募集资金情况进行了监督，监事会认为：公司 认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金的实 际投入项目与承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生实际募集投资项目变更 的情况。

• 4、公司的重大收购及出售资产情况

报告期内，公司未发生重大收购和出售资产情况。

• 5、公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督。监事会认为：公司关 联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的规定，有利于提升公

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司业绩，符合等价有偿、公允市价的原则，没有违反公开、公平、公正的原则， 不存在损害上市公司和中小股东的利益的行为。

6、股东大会决议执行情况的独立意见

报告期内，监事会对公司股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为： 公司董事会能够认真履行公司股东大会的有关决议，没有发生有损股东利益的行 为。

四、监事会2016年度工作计划

2016年公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证 券交易所创业板股票上市股则》等相关法律、法规的规定，依法对公司董事会、 高级管理人员进行监督，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。公 司监事会将加强监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司 各项重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好的维护股东的权益。同时， 监事会将通过对财务进行检查监督、进一步加强内部控制、保持与内部审计部门 与外部审计机构的沟通等方式，不断加强和落实监督检查职能，防范经营风险， 进一步维护公司和股东的利益。

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二〇一六年四月五日

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