Kaishan Group Co., Ltd — Governance Information 2012

Jan 11, 2012

浙江开山压缩机股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

第一章 总 则

第一条 为规范浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“公 司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等有关规定，特制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书 组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。

第三条 证券投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报 道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资 料，须经董事会审核同意，并报证券投资部备案后，方可对外报道、 传送。

第五条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会 秘书或证券事务代表全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经 董事会秘书审核同意后方可发表。

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第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司 都应做好内幕信息的保密工作。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司 的经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定和由本公司选定的上市 公司信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》等报刊或深圳证券交 易所巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上正式公开的事项。

第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

• （二）公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定； （三）公司尚未披露的季度报告、半年度报告及年度报告等定期

• 报告和财务报告；

• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，

• 或者发生大额赔偿责任；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）持有公司５％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

• 份或者控制公司的情况发生较大变化；

• （七）公司分配股利或者增资的计划；

• （八）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

• 法进入破产程序、被责令关闭；

• （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依

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法撤销或者宣告无效；

（十）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响；

（十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案 形成相关决议；

• （十二）对外提供重大担保或公司债务担保的重大变更；

（十三）会计政策、会计估计的重大变更；

（十四）中国证监会规定的其他情形。

第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

（一）公司的董事、监事、高级管理人员；

（二）持股5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司 实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致 行动人或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； （四）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；

（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产 评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证 券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的 咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办 人；

（六）上述规定的自然人配偶、子女和父母。

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（七）中国证监会规定的其他人。

第三章 登记备案

第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知 悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备 案，登记备案材料至少保存三年以上。

第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕 信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的 内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

第十三条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购 股份、股权激励的内幕信息，需要时还应在内幕信息公开披露后，及 时将相关内幕信息知情人名单报送浙江证监局和深圳证券交易所备 案。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、各控股子 公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案 工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的 变更情况。

第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券 服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人 登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知 情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

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第十六条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕 信息知情人登记表》，并于5个交易日内交证券投资部备案。证券投资 部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。

第四章 保密及责任追究

第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的 责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他人 操纵证券交易价格。

第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情 人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制 在最小范围内。

第十九条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得 滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第二十条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得买 卖公司的股票，或者建议他人买卖公司的股票。

第二十一条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利 用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公 司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予相应处 罚。

第二十二条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用 内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定。

第二十三条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息或由于失 职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，依

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照公司有关规定对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中 国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。 第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、 证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、 公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司 保留追究其责任的权利。

第二十五条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后 果或给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。

第五章 附 则

第二十六条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、 《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市 公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司公平信息披 露指引》等有关规定执行。

第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负 责解释。

附：内幕信息知情人登记表

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附件：

浙江开山压缩机股份有限公司内幕信息知情人登记表

内幕信息事项： 登记日期：

内幕信	事项：						登记日期：
序号	公司名称	内幕信息 知情人姓名	身份证号码 /营业执照号码	职务	证券 账户	工作单位	知悉内幕 信息时间 及方式	内幕信息 资料名称	内幕信息 所处阶段	登记人	备注

• 注：1. 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知

• 情人档案应分别记录。

• 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

• 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

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