Kaishan Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2014

Apr 8, 2014

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2014-015

浙江开山压缩机股份有限公司

关于对部分募集资金投资项目结项

并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1191 号文核准，浙江开山压 缩机股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股3,600 万股，每股发行价格为人民币63.00 元。募集资金总额为人民币 2,268,000,000.00 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 2,142,758,500.00 元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司验证，并 由其出具了天健验〔2011〕328 号《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于 募集资金专户，其中超募资金为146,417.85 万元，募投项目资金为67,858 万元。 截至2013 年12 月31 日，公司年产6,000 台采用SKY 螺杆主机的螺杆式空气压 缩机整机、700 套离心叶轮、200 台离心式空气压缩机技术改造项目（ 简称“开 山压缩机整机项目”）募投项目资金使用情况如下：

							单位：万元
	序号	项目名称	计划投资总额	募集资金投资总额	累计募集资金投资额	剩余金额（含利息收入）	完工程度
		年产6,000 台采
		用SKY 螺杆主机
	1	的螺杆式空气压	10,858	10,858	3,558.97	8145.39	完工
		缩机整机、700 套
		离心叶轮、200 台

	离心式空气压缩机技术改造项目（ 简称“开山压缩机整机项目”）
	合计	10,858	10,858	3,558.97	8145.39	完工

注：利息收入，本处指的是利息收入净额，即公司收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额，以下同。

二、对上述募投项目结项及用剩余资金补充流动资金的说明

（一）拟结项的募投项目的基本情况

年产6,000 台采用SKY 螺杆主机的螺杆式空气压缩机整机、700 套离心叶轮、 200 台离心式空气压缩机技术改造项目（开山压缩机整机项目），该项目实施主 体为浙江开山压缩机股份有限公司，项目原计划使用募集资金10858 万元，截至 2014 年3 月31 日，公司已实际使用募集资金3,558.97 万元，募投项目已完工， 节余募集资金（含利息）为8145.39 万元。

（二）年产6,000 台采用SKY 螺杆主机的螺杆式空气压缩机整机、700 套离 心叶轮、200 台离心式空气压缩机技术改造项目（开山压缩机整机项目）结项的 原因

公司在实施“开山压缩机整机项目”的过程中，严格按照募集资金管理的有 关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入。截止2014年3 月31日，公司已基本完成“开山压缩机整机项目”的改造升级，使其能满足目前 公司正常生产经营的需要。自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形势不 佳影响，行业增速明显下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司稳健 经营策略和对经济形势、行业发展、市场需求的研究判断，现有投资规模和产能 完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难以取得理想的经 济效益。

基于上述情况，经过对经济形势、行业发展、市场环境的充分研判和审慎研 究，公司认为，上述募投项目已经形成的产能能够满足当前市场需要，继续投资 预计短期内较难取得理想的经济效益。

为有效控制风险，提高募集资金使用效率，促进公司后续生产经营和长远发 展，为公司和广大股东创造更大的价值，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、证监会公告 [2012]44

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号文以及《公司募集资金管理制度》的有关规定，结合公司经营发展需要，公司 拟对上述募投项目进行结项。结项后，上述项目不再投入募集资金。

（三）项目结余募集资金使用计划

截至2014 年3 月31 日，公司上述募投项目累计投入募集资金3,558.97 万 元，结余募集资金（含利息收入）8145.39 万元。累积投入的募集资金占公司原 计划投入的募集资金总额的32.78%。经研究，公司拟将上述剩余募集资金及利 息全部用于永久补充流动资金，用于公司主营业务相关产品的规模化生产及新业 务的市场拓展。公司超募资金仍存放于专户存储。 三、承诺事项

公司最近12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高 风险投资，并承诺本次使用募投项目结余募集资金及利息永久补充流动资金后12 个月内不进行此类高风险投资以及不为他人提供财务资助。 四、履行的审议程序

经2014年4月8日公司第二届董事会第十五次会议审议以7票同意、0票反对、 0票弃权，审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及 利息永久补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会、保荐机构均对部分募 集资金结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金事宜发表了“同意”意见。 五、独立董事、监事会、保荐机构对部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资 金及利息永久补充流动资金的事项的意见

（一）独立董事意见

公司独立董事发表独立意见认为：

公司本次部分募集资金投资项目结项是公司根据客观需要做出的谨慎决定， 本次项目结项的决定符合公司的发展战略。自公司投资开山压缩机整机项目以 来，受经济形势不佳影响，行业增速明显下降，出于谨慎使用募投项目资金的原 则，结合公司稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需求的研究判断，现 有投资规模和产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的 难以取得理想的经济效益。因此，公司提出对上述项目结项是有必要的，可以有 效控制风险，提高募集资金使用效率，促进公司后续生产经营和长远发展，为公 司和广大股东创造更大的价值，不存在损害股东利益的情形，符合《深圳证券交

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易所创业板上市规则》等相关规定的要求。因此，同意公司本次对募集资金投资 项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的事项。 （二）监事会意见

本公司监事会认为：

公司在实施“开山压缩机整机项目”的过程中，严格按照募集资金管理的有 关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入。截止 2014 年 3 月 31 日，公司已基本完成“开山压缩机整机项目”的改造升级，使其能满足 目前公司正常生产经营的需要。自公司投资开山压缩机整机项目以来，受经济形 势不佳影响，行业增速明显下降，出于谨慎使用募投项目资金的原则，结合公司 稳健经营策略和对经济形势、行业发展、市场需求的研究判断，现有投资规模和 产能完全能够满足未来一段时间的市场需求，继续投入募投资金的难以取得理想 的经济效益。

基于上述情况，经过对经济形势、行业发展、市场环境的充分研判和审慎研 究，公司认为，上述募投项目已经形成的产能能够满足当前市场需要，继续投资 预计短期内较难取得理想的经济效益。因此，同意公司本次对募集资金投资项目 结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的事项。 （三）保荐机构意见

经核查，保荐机构中信证券认为：开山股份部分募投项目已基本建设完成， 能满足目前公司正常生产经营的需要，其计划对部分募集资金投资项目结项并用 剩余募集资金及利息永久补充流动资金符合公司市场环境和产能需求等实际情 况，有利于及时控制投资风险，有助于提高募集资金的使用效率，不存在变相改 变募集资金投向或损害公司和中小股东利益的情况；本次部分募集资金投资项目 结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金事项履行了必要的审批程序，符 合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规 和《公司章程》的相关规定。

保荐机构同意公司本次部分募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利 息永久补充流动资金。

六、备查文件

1、董事会会议决议

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• 2、独立董事意见

• 3、监事会意见

  • 4、保荐机构意见

上述事项将提交公司股东大会审议。

浙江开山压缩机股份有限公司

董 事 会 二〇一四年四月八日

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