Kaishan Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2013

Mar 26, 2013

浙江开山压缩机股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

深圳证券交易所：

现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的 规定，将本公司募集资金2012 年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江开山压缩机股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》（证监许可〔2011〕1191 号）核准，本公司由主承销商中信证券 股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票36,000,000 股，每股面值1 元， 每股发行价格63.00 元，共计募集资金总额为2,268,000,000.00 元。坐扣承销费和保荐费 112,330,000.00 元后的募集资金为2,155,670,000.00 元，已由主承销商中信证券股份有限 公司于2011 年8 月12 日汇入公司在中信银行股份有限公司杭州分行开立的募集资金监管 账户。另扣除律师费、审计费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 12,911,500.00 元后，公司本次募集资金净额2,142,758,500.00 元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其出具了天健验〔2011〕328 号《验资报告》。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金614,630,020.97 元（其中用于募集资金项目支出 332,630,020.97 元，使用超募资金归偿还银行贷款232,000,000.00 元，永久补充流动资金 50,000,000.00 元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等净额为17,110,256.03 元。

本公司2012 年度实际使用募集资金310,628,332.44 元，2012 年度收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为36,733,727.02 元；累计已使用募集资金925,258,353.41 元 (其中：用于募集资金项目支出423,258,353.41 元，使用超募资金归还银行贷款 232,000,000.00 元，永久补充流动资金270,000,000.00 元)，累计收到的银行存款利息扣

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除银行手续费等的净额为53,843,983.05 元。

截至2012 年12 月31 日，募集资金账户实际余额为1,271,344,129.64 元(包括累计收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。公司分别在中 国工商银行股份有限公司衢州分行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州武林支行、中国银 行股份有限公司衢州分行、中信银行股份有限公司杭州分行、中信银行股份有限公司上海分 行开设募集资金专户，对募集资金实行专户存储。并与上述银行及保荐机构中信证券股份有 限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照 履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2012 年12 月31 日，本公司有六个募集资金专户、二十八个定期存款账户，募集 资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
工商银行衢州分行	1209210014200014827	382,300,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000468970	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469036	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469111	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469285	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469356	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469415	100,000,000.00	定期存款户
中信银行杭州分行	7331010184000469588	14,078,034.42	定期存款户

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中信银行杭州分行	733101018400435156	7,172,849.41	定期存款户
中国银行衢州分行	372759422462	92,351,281.57	定期存款户
工商银行衢州分行	1209210029201272658	9,249.30	募集资金户
中信银行杭州分行	7331010182100052449	211,061.27	募集资金户
中国银行衢州分行	401359155169	135,041.94	募集资金户
浦发杭州武林支行	95160167010002609	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002617	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002625	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002633	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002641	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002650	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002668	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002676	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002684	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002692	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002705	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160167010002713	10,000,000.00	定期存款户
浦发杭州武林支行	95160154500000391	1,824,935.81	募集资金户
中信银行杭州分行	7311010182100016233	218,675.33	募集资金户
中信银行上海分行	7311010184000277617	2,054,000.00	定期存款户
中信银行上海分行	7311010184000278073	5,000,000.00	定期存款户
中信银行上海分行	7311010184000277837	10,000,000.00	定期存款户
中信银行上海分行	7311010182100016318	989,000.59	募集资金户
中信银行上海分行	7311010184000277532	5,000,000.00	定期存款户
中信银行上海分行	7311010184000277463	15,000,000.00	定期存款户
中信银行上海分行	7311010184000277766	15,000,000.00	定期存款户
合 计		1,271,344,129.64

三、本年度募集资金的实际使用情况

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• (一) 募集资金使用情况对照表

• 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

• 2．本期超额募集资金的使用情况如下：

根据2011 年8 月22 日公司第二届董事会第二次会议审议通过的《关于使用部分超募资 金永久补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金永久补充流动资金220,000,000.00 元。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

浙江开山压缩机股份有限公司

二〇一三年三月二十六日

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附件

募集资金使用情况对照表

2012 年度

编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司

单位：人民币万元

编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司	编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司	编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司					单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			214,275.85		本年度投入募集资金总额		92,525.84
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		92,525.84
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效 益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
开山凯文螺杆 配套项目	否	31,200.00	31,200.00	3,455.70	19,519.99	62.56	2013 年6 月	—	—	否
维尔泰克螺杆 配套项目	否	21,600.00	21,600.00	4,335.21	18,188.60	84.21	2013 年6 月	—	—	否
开山压缩机整 机项目	否	10,858.00	10,858.00	953.75	2,044.75	18.83	2013 年12 月	—	—	否
维尔泰克系统 整机项目	否	4,200.00	4,200.00	318.18	2,572.50	61.25	2013 年12 月	—	—	否
承诺投资项目 小计		67,858.00	67,858.00	9,062.84	42,325.84	62.37
超募资金投向

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归还银行贷款 （如有）		23,200.00	23,200.00		23,200.00	100	—	—	—	—
补充流动资金 （如有）		5,000.00	27,000.00	22,000.00	27,000.00	100	—	—	—	—
超募资金投向 小 计		50,200.00	50,200.00	22,000.00	50,200.00
合 计	－	118,058.00	118,058.00	31,062.84	92,525.84	－	－		－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				根据公司一届董事会第十七次会议和二届董事会二次会议决议，使用超募资金分别永久补充流动资金5,000 万元和 22,000 万元。根据公司一届董事会第十七次会议决议，使用超募资金偿还银行贷款23,200 万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				根据一届董事会第十九次会议决议，用募集资金置换先期已投入募集资金项目的自筹资金29,574.21 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				公司将根据发展规划及实际生产经营需求，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定超募资金的使用计划。尚未使用 的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

2012 年度

				2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度	2012 年度
编制单位：浙江开山压缩机股份有限公司 民币万元				单位：人
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投入金额 (1)	本年度实际 投入金额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度(%) （3）=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
合计	－					－	－		－	－
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

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