Kaishan Group Co., Ltd — AGM Information 2018

Apr 17, 2018

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2018-028

浙江开山压缩机股份有限公司

关于召开 2017 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1. 本次股东大会是2017年年度股东大会。

2. 会议召集人：公司董事会。公司第三届董事会第二十二次会议决定于2018

年5月18日召开2017年年度股东大会。

1. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政

法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

1. 召开会议时间：

现场会议时间：2018年5月18日（星期五）下午14:00

网络投票时间：2018年5月17日—2017年5月18日。其中，通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月18日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2017年5月17 日15:00至2017年5月18日15:00的任意时间。

1. 会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6．会议的股权登记日：2018年5月11日

1. 会议出席对象

（1）截止2018年5月11日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议并行使表 决权，股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是 公司的股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

（3）公司聘请的见证律师。

1. 现场会议地点：浙江省衢州市凯旋西路9号会议中心

二、本次股东大会审议事项

• 1、《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》

• 2、《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》

• 3、《关于公司2017年度财务决算报告的议案》

• 4、《关于审议公司2017年年度报告及2017年年度报告摘要的议案》

• 5、《关于2017年度利润分配预案的议案》

• 6、《关于会计政策变更的议案》

• 7、《关于继续为华融金融租赁股份有限公司以融资租赁模式销售公司产品提供余

值回购担保的议案》

• 8、《关于公司2018年度日常性关联交易计划的议案》

• 9、《关于续聘公司2018年度财务审计机构的议案》

• 10、《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》

• 11、《关于公司向银行申请2018年度综合授信额度的议案》

• 12、《关于变更公司经营范围的议案》

• 13、《关于修改<公司章程>的议案》

• 14、《关于公司董事会换届并选举第四届董事会非独立董事的议案》（应选人数4

• 人），包括如下子议案：

• 14.01 选举曹克坚先生为第四届董事会非独立董事

• 14.02 选举TANG,YAN先生为第四届董事会非独立董事

• 14.03 选举Bruce P.Biederman先生为第四届董事会非独立董事

• 14.04 选举叶春先生为第四届董事会非独立董事

• 15、《关于公司董事会换届并选举第四届董事会独立董事的议案》（应选人数3人）， 包括如下子议案：

• 15.01 选举束鹏程先生为第四届董事会独立董事

• 15.02 选举王秋潮先生为第四届董事会独立董事

• 15.03 选举陈希琴女士为第四届董事会独立董事

• 16、《关于公司监事会换届并选举第四届监事会非职工监事的议案》（应选人数2

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

人），包括如下子议案：

• 16.01 选举方燕明先生为第四届监事会非职工监事

• 16.02 选举赵晓伟先生为第四届监事会非职工监事

以上议案已经公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十八次 会议审议通过，具体内容详见同日刊载在中国证监会指定的创业板信息披露网站 上发布的公告。

上述议案中，议案7、13需要以特别决议通过，即需经出席会议的股东所持 表决权的三分之二以上表决通过；议案8，股东曹克坚、TANG,YAN、毛永彪将在 大会上回避表决；议案14、15、16为累计投票议案，股东所拥有的选举票数为其 所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人 数为限在候选人中任意分配（可以投出0票），但总数不得超过其拥有的选举票数。 其中，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东 大会方可进行表决。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注/该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有议案	√
1.00	《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》	√
2.00	《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》	√
3.00	《关于公司2017年度财务决算报告的议案》	√
4.00	《关于审议公司2017年年度报告及2017年年度 报告摘要的议案》	√
5.00	《关于2017年度利润分配预案的议案》	√
6.00	《关于会计政策变更的议案》	√
7.00	《关于继续为华融金融租赁股份有限公司以融 资租赁模式销售公司产品提供余值回购担保的 议案》	√
8.00	《关于公司2018年度日常性关联交易计划的议 案》	√
9.00	《关于续聘公司2018年度财务审计机构的议案》	√
10.00	《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的	√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

	议案》
11.00	《关于公司向银行申请2018年度综合授信额度 的议案》	√
12.00	《关于变更公司经营范围的议案》	√
13.00	《关于修改<公司章程>的议案》
累计投票	提案14-16为等额选举
14.00	《关于公司董事会换届并选举第四届董事会非 独立董事的议案》	应选人数4 人
14.01	选举曹克坚先生为第四届董事会非独立董事	√
14.02	选举TANG,YAN先生为第四届董事会非独立董 事	√
14.03	选举Bruce P.Biederman先生为第四届董事会非 独立董事	√
14.04	选举叶春先生为第四届董事会非独立董事	√
15.00	《关于公司董事会换届并选举第四届董事会独 立董事的议案》	应选人数3 人
15.01	选举束鹏程先生为第四届董事会独立董事	√
15.02	选举王秋潮先生为第四届董事会独立董事	√
15.03	选举陈希琴女士为第四届董事会独立董事	√
16.00	《关于公司监事会换届并选举第四届监事会非 职工监事候选人的议案》	应选人数2 人
16.01	选举方燕明先生为第四届监事会非职工监事	√
16.02	选举赵晓伟先生为第四届监事会非职工监事	√

四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席 会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书（式样见附件3）进 行登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持法人营业执照复印件（加盖 公章）、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的 代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法人

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（式样见附件3）和法人股东账户 卡进行登记；

（3）异地股东可以信函或传真方式办理登记，股东须仔细填写《股东参会 登记表》（式样见附件2），并附身份证及股东账户复印件，以便登记确认（信 封须注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

2、登记时间：

登记时间：2018年5月18日（星期五）上午9:00-11:00

3、登记地点及授权委托书送达地点：

公司证券投资部（一园区行政办公楼二楼）。

4、受托人在登记和表决时提交文件的要求：

（1）个人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、股 东身份证复印件、股东授权委托书原件；

（2）法人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股 东依法出具的书面授权委托书原件；

（3）委托人以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有 一票表决权；

（4）授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理 人是否可以按自己的意思表决。

5、股东大会投票表决方式：

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳 证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。（具体投票流程见附件 1）

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

6、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统

• （地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1. 会议联系人：杨建军、姜珊珊

电话：0570-3662177 传真：0570-3662786

电子邮箱：zqtzb@kaishangroup.com

联系地址：浙江省衢州市经济开发区凯旋西路9号

邮编：324002

1. 会议材料备于公司证券投资部，临时提案请于会议召开十天前提交。

2. 本次股东大会预期半天，与会股东所有费用自理。

七、备查文件

第三届董事会第二十二次会议决议

第三届监事会第十八次会议决议

特此公告。

浙江开山压缩机股份有限公司

二○一八年四月十七日

附件：

1. 参加网络投票的具体操作流程

2. 股东参会登记表

3. 授权委托书

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6

附件 1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码：365257；投票简称：开山投票

2. 议案设置及意见表决

（1）议案设置：

提案编码	提案名称	备注/该列打勾的 栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有议案	√
非累积投票议案
1.00	《关于公司2017年度董事会工作报告的议案》	√
2.00	《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》	√
3.00	《关于公司2017年度财务决算报告的议案》	√
4.00	《关于审议公司2017年年度报告及2017年年度 报告摘要的议案》	√
5.00	《关于2017年度利润分配预案的议案》	√
6.00	《关于会计政策变更的议案》	√
7.00	《关于继续为华融金融租赁股份有限公司以融 资租赁模式销售公司产品提供余值回购担保的 议案》	√
8.00	《关于公司2018年度日常性关联交易计划的议 案》	√
9.00	《关于续聘公司2018年度财务审计机构的议案》	√
10.00	《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的 议案》	√
11.00	《关于公司向银行申请2018年度综合授信额度 的议案》	√
12.00	《关于变更公司经营范围的议案》	√
13.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√
累积投票提案（采用等额选举）

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7

14.00	《关于公司董事会换届并选举第四届董事会非 独立董事的议案》	应选人数4 人
14.01	选举曹克坚先生为第四届董事会非独立董事	√
14.02	选举TANG,YAN先生为第四届董事会非独立董 事	√
14.03	选举Bruce P.Biederman先生为第四届董事会非 独立董事	√
14.04	选举叶春先生为第四届董事会非独立董事	√
15.00	《关于公司董事会换届并选举第四届董事会独 立董事的议案》	应选人数3 人
15.01	选举束鹏程先生为第四届董事会独立董事	√
15.02	选举王秋潮先生为第四届董事会独立董事	√
15.03	选举陈希琴女士为第四届董事会独立董事	√
16.00	《关于公司监事会换届并选举第四届监事会非 职工监事候选人的议案》	应选人数2 人
16.01	选举方燕明先生为第四届监事会非职工监事	√
16.02	选举赵晓伟先生为第四届监事会非职工监事	√

（2）填报表决意见或选举票数

对于投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥 有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票 数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均 视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（如提案14，采用等额选举，应选人数为4 人） 股东所拥有的选举票数＝股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4 位非独立董事候选人中任意分配，但投

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

8

票总数不得超过其拥有的选举票数。

• （2）选举独立董事（如提案15，采用等额选举，应选人数为3 位） 股东所拥有的选举票数＝股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总 数不得超过其拥有的选举票数。

• （3）选举非职工代表监事（如提案16，采用等额选举，应选人数为 2 位） 股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在 2 位非职工代表监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配， 但投票总数不得超过其拥有的选举票数，所投人数不得超过2 位。

（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表 达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如 股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案 的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投 票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2018 年5 月18 日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2018 年5 月17 日下午3:00，结束时 间为2018 年5 月18 日下午3:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

9

附件 2：

浙江开山压缩机股份有限公司

2017 年年度股东大会参会登记表

姓名/名称		身份证号/执照号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮 编
是否本人参会		备 注

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

10

附件3：

授 权 委 托 书

兹委托 代表本人/本公司出席浙江开山压缩机股份有限公司 2017年年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议 的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。本人对表 决事项若无具体指示的，代理人可自行行使表决权，后果均由本人承担。

本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结 束之时止。

委托人对受托人的指示如下：

提案编 码	提案名称	备注/该列打勾的栏目 可以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案 外的所有议案	√
1.00	《关于公司2017年度董 事会工作报告的议案》	√
2.00	《关于公司2017年度监 事会工作报告的议案》	√
3.00	《关于公司2017年度财 务决算报告的议案》	√
4.00	《关于审议公司2017年 年度报告及2017年年度 报告摘要的议案》	√
5.00	《关于2017年度利润分 配预案的议案》	√
6.00	《关于会计政策变更的 议案》	√
7.00	《关于继续为华融金融 租赁股份有限公司以融 资租赁模式销售公司产 品提供余值回购担保的 议案》	√
8.00	《关于公司2018年度日 常性关联交易计划的议 案》	√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

11

9.00	《关于续聘公司2018年 度财务审计机构的议案》	√
10.00	《关于公司2017年度内 部控制自我评价报告的 议案》	√
11.00	《关于公司向银行申请 2018年度综合授信额度 的议案》	√
12.00	《关于变更公司经营范 围的议案》	√
13.00	《关于修改<公司章程> 的议案》	√
	累积投票提案（采用等额选举）
14.00	《关于公司董事会换届 并选举第四届董事会非 独立董事的议案》	应选人数4 人
14.01	选举曹克坚先生为第四 届董事会非独立董事	√
14.02	选举TANG,YAN先生为 第四届董事会非独立董 事	√
14.03	选举Bruce P.Biederman 先生为第四届董事会非 独立董事	√
14.04	选举叶春先生为第四届 董事会非独立董事	√
15.00	《关于公司董事会换届 并选举第四届董事会独 立董事的议案》	应选人数3 人
15.01	选举束鹏程先生为第四 届董事会独立董事	√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

12

15.02	选举王秋潮先生为第四 届董事会独立董事	√
15.03	选举陈希琴女士为第四 届董事会独立董事	√
16.00	《关于公司监事会换届 并选举第四届监事会非 职工监事候选人的议案》	应选人数2 人
16.01	选举方燕明先生为第四 届监事会非职工监事	√
16.02	选举赵晓伟先生为第四 届监事会非职工监事	√

委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中

打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事 项的表决意见未作具体指示或对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权 按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

委托人身份证号码或统一社会信用代码：

委托人股票账号：

委托人持有股数： 股

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托日期：

附注：

1. 本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

2. 单位委托须加盖单位公章；

3. 授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

13