Kaishan Group Co., Ltd — AGM Information 2016

May 31, 2016

开山股份 2015 年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所

国浩律师（杭州）事务所

关 于

浙江开山压缩机股份有限公司

2015 年年度股东大会之

法律意见书

致：浙江开山压缩机股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受浙江开山压缩机股份有 限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派本所律师出席贵公司于 2016 年 5 月 31 日召开的 2015 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2014 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会 网络投票实施细则（2016 年修订）》以下简称“《网络投票细则》”）等法律、行 政法规、规范性文件及《浙江开山压缩机股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）的有关规定，就贵公司本次股东大会的召集、召开程序的合法性，出席 会议人员资格和会议召集人资格的合法性，会议表决程序及表决结果的合法有效 性发表意见，本所律师不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述 的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

为了出具本法律意见书，本所律师列席了贵公司本次股东大会并对贵公司本 次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见 书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会的有关文件的原件，包 括（但不限于）贵公司关于召开本次股东大会的通知公告，贵公司本次股东大会 的各项议程及相关决议等文件，同时听取了贵公司就有关事实的陈述和说明。

在本法律意见书中，本所律师仅根据法律意见书出具日以前发生的事实及本 所律师对该事实的了解及对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见书中， 本所律师仅就贵公司本次股东大会所涉及到的法律问题发表意见。

本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于 其他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公司本次股东大会

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开山股份 2015 年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所

公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法 律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本 法律意见书。

一、关于本次股东大会的召集和召开

（一）本次股东大会的召集

2016 年 4 月 5 日，贵公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关 于提请召开浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年年度股东大会的议案》。

贵公司董事会于 2016 年 4 月 6 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 和深圳证券交易所网站（www://see.com.cn）刊登了《浙江开山压缩机股份有限 公司第三届董事会第七次会议决议公告》（以下简称“《董事会公告》”）、《浙江开 山压缩机股份有限公司关于召开公司 2015 年年度股东大会的通知》（以下简称 “《股东大会通知》”），贵公司董事会已就本次股东大会的召开以公告形式通知股 东。贵公司本次股东大会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》 的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1. 根据《股东大会通知》，贵公司定于 2016 年 5 月 31 日下午 14:00 在浙江 省衢州市经济开发区凯旋西路 9 号公司会议中心召开本次股东大会现场会议。网 络投票时间为：2016 年 5 月 30 日—2016 年 5 月 31 日。其中，通过深圳证券交 - 易所交易系统进行网络投票的时间为 2016 年 5 月 31 日上午 9:30 11:30，下午 - 13:00 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2016 年 5 月 30 日 15:00 至 2016 年 5 月 31 日 15:00 的任意时间。本次股东大会现场会议召开的 时间和网络投票时间符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公 司章程》的有关规定。

2. 根据《董事会公告》和《股东大会通知》，贵公司召开本次股东大会的通 知已提前二十日以公告方式作出，且将公告刊载于《公司章程》指定的信息披露 媒体。贵公司通知召开本次股东大会的时间符合《公司法》、《股东大会规则》及 《公司章程》的有关规定。

3. 根据《股东大会通知》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：

会议时间和地点、会议召集人、投票表决方式、会议出席对象、股权登记日、会

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议审议事项、现场会议登记办法、网络投票时间、网络投票操作流程、会议联系 人和联系方式等。《股东大会通知》的主要内容符合《公司章程》的有关规定。

1. 根据《股东大会通知》，本次股东大会的股权登记日为 2016 年 5 月 25 日，

股权登记日与会议日期的间隔符合《股东大会规则》不多于 7 个工作日的规定。

1. 根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点与股东大会 会议通知中所告知的时间、地点一致；本次股东大会网络投票的实际时间和方式 与股东大会会议通知中所告知的时间、方式一致，符合《股东大会规则》、《公司 章程》的有关规定。

2. 根据本所律师的核查，本次股东大会由贵公司董事长曹克坚先生主持，

符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会 规则》和《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东大会人员的资格

1. 经本所律师核查，贵公司出席本次股东大会的股东及委托代理人合计 9 名，代表股份数 539,403,106 股，占贵公司股份总数的 62.8675%。其中出席现场 会议的股东和委托代理人共计 7 名，代表股份数 539,369,506 股，占贵公司股份 总数的 62.8636%；参加贵公司本次股东大会网络投票的股东共计 2 名，代表股 份数 33,600 股，占公司股份总数的 0.0039%。

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以电子数据方式传来的贵 公司截至 2016 年 5 月 25 日下午收市时的《股东名册》，出席会议股东的姓名、 股东账户卡、居民身份证号码及各自持股数量与《股东名册》的记载一致；出席 会议的股东代理人所代表的股东记载于《股东名册》，股东代理人持有的《授权 委托书》合法有效。上述股东及其代理人有权出席本次股东大会并行使表决权。

1. 经本所律师核查，除上述公司股东及股东代理人外，贵公司的部分董事、 监事及董事会秘书出席了本次股东大会，贵公司的其他高级管理人员及本所见证 律师列席了本次股东大会。

本所律师认为，贵公司出席、列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

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三、本次股东大会召集人的资格

根据《董事会公告》和《股东大会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司 董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，本次股 东大会召集人的资格合法、有效。

四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

1. 经本所律师核查，本次股东大会采取记名投票表决方式，出席会议的股 东及委托代理人就列入本次股东大会议事日程的议案逐项进行了表决。本次股东 大会现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行；网络投票按 《公司章程》、《股东大会规则》和《网络投票细则》的规定进行表决并通过网络 投票系统获得了网络投票结果。

2. 贵公司本次股东大会推荐的 2 名股东代表、1 名监事代表与本所律师共同 对本次股东大会现场会议的表决进行计票、监票，符合《公司章程》的有关规定。

3. 经本所律师核查，本次股东大会经审议并以现场会议投票和网络投票结 合的方式，通过了如下议案：

（1）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于公司 2015 年度董事会工作报告的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股东 及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员外单独或合计持 股 5%以下的股东，下同）的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表决 权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份总 数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（2）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股东 及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（3）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于公司 2015 年度财务决算报告的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股东及

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股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（4）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于审议公司 2015 年年度报告及 2015 年年度报告摘要的议案》，同意股数占出席 本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（5）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于 2015 年度拟不进行现金分红的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股东及 股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（6）以 5,663,848 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于公司与控股股东进行关联交易的议案》，同意股数占出席本次股东大会的无关 联关系的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4103%。关联方开山控 股集团股份有限公司、曹克坚、毛永彪回避表决。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（7）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，同意股数占出席 本次股东大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（8）以 5,663,848 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关

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于公司 2016 年度日常性关联交易计划的议案》，同意股数占出席本次股东大会的 无关联关系的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4103%。关联方开 山控股集团股份有限公司、曹克坚、毛永彪回避表决。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（9）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了《关 于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》，同意股数占出席本次股东大会的股 东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（10）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了 《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》，同意股数占出席本次股东 大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

（11）以 539,369,506 股同意、10,000 股弃权，23,600 股反对，审议通过了 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意股数占出席本次股东 大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.9938%。

出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,466,220 股，占出席会议有表 决权股份总数的 99.2533%；反对 23,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份 总数的 0.5245%；弃权 10,000 股。

提交本次股东大会审议的上述议案均为普通决议议案，经出席股东大会的有 表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的过半数同意通过；就本次股 东大会审议的第（6）、（8）项议案，关联方开山控股集团股份有限公司、曹克坚、 毛永彪已回避表决。

本所律师核查后认为，本次股东大会审议的议案与本次股东大会的通知相 符，表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》 的有关规定，表决结果合法、有效。

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五、结论意见

综上所述，本所律师认为：

贵公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、召 集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规 则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 本次股东大会通过的决议合法、有效。

本法律意见书出具日为 2016 年 5 月 31 日。

本法律意见书正本贰份，无副本。

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（本页无正文，为国浩律师（杭州）事务所关于浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年年度股东大会的法律意见书签署页）

国浩律师（杭州）事务所

负责人：沈田丰

经办律师：胡小明

毛杭林

二〇一六年五月三十一日

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