Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Aug 15, 2021

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2021-006

西安凯立新材料股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性依法承担法律责任。

西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、 第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公 司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选 举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2021 年8 月12 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通 过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议 案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的 议案》，根据《公司章程》规定，公司第三届董事会由9 名董事组成， 其中非独立董事6 名，独立董事3 名。董事会同意提名张之翔先生、李 波先生、王廷询先生、曾令炜先生、曾永康先生、万克柔先生为公司第

1

三届董事会非独立董事候选人；提名张宁生先生、王周户先生、王建玲 女士为公司第三届董事会独立董事候选人，上述候选人简历详见附件。 上述三位独立董事候选人均已取得上海证券交易所认可的独立董事资 格证书，其中，王建玲女士为会计专业人士。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异 议后方可提交股东大会审议。公司将召开2021 年第二次临时股东大会 审议本次董事会换届事宜。公司第三届董事会董事自公司2021 年第二 次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

公司第二届董事会独立董事对本次董事会换届选举事项发表了同 意的独立意见，具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《独立董事关于第二届董事会第十六次会 议相关事项的独立意见》。

二、监事会换届选举情况

公司于2021 年8 月12 日召开第二届监事会第七次会议，审议并通 过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候 选人的议案》。公司第三届监事会由3 名监事组成，其中非职工代表监 事2 名，职工代表监事1 名。监事会同意提名尹阿妮女士、于泽铭先生 为第三届监事会非职工代表监事候选人，与公司职工代表大会选举产生 的1 名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，自公司2021 年第二 次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述监事候选人简历 详见附件。

三、其他说明

2

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范 性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》 规定的不得担任公司董事、监事的情形，该等董事候选人、监事候选人 未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海 证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责 要求，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及公司

《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。 为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2021 年第二次临 时股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、第二届监事 会按照《公司法》《公司章程》等有关规定履行职责。

公司对第二届董事会各位董事、第二届监事会各位监事在任职期间 为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

西安凯立新材料股份有限公司董事会 2021 年8 月16 日

3

附件：

董事候选人简历

张之翔先生： 1965 年8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，正高 级工程师。1988 年7 月至1998 年2 月，在西北院第二研究室从事分析检测工作； 1998 年3 月至2001 年9 月，担任西北院物理化学研究所副所长；2001 年10 月至 2002 年3 月，担任西北院催化剂公司负责人；2002 年3 月至2018 年9 月担任凯立 有限及西安凯立董事、总经理；2018 年9 月至今担任西安凯立董事长；2017 年3 月至今任陕西师范大学兼职教授。自2002 年凯立有限成立即在公司工作，现任公 司董事长。主持了国家省市项目20 余项，为公司催化剂制备技术打下坚实的理论 基础。获得授权发明专利58 项，主持或参与制定的国标及行标23 项。

截至目前，张之翔先生直接持有公司股份3,898,000 股，与公司控股股东、 实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存 在关联关系。张之翔先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的 情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证 券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易 所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公 司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

李波先生 ：1963 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，正高级 工程师。1983 年7 月至1995 年8 月，历任西北院第二研究室技术员、助理工程师、 工程师；1995 年8 月至1998 年3 月，任西北院应用化学研究所所长助理、副所长； 1998 年3 月至2005 年12 月，历任西北院理化检验中心高级工程师、副主任；2005 年12 月至2018 年12 月，任西北院材料分析中心主任；2019 年1 月至今，任西安 汉唐副董事长；2015 年9 月至今，任公司董事。李波先生先后参与出版专著2 部、 获省部级成果二等奖2 项，获发明专利3 项，是中国有色金属学会理化检验学术委 员会副主任委员，国家注册审核员。

截至目前，李波先生未持有公司股份，李波先生除在在公司控股股东西北有 色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监 事、高级管理人员之间不存在关联关系。李波先生不存在《公司法》第一百四十六 条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入

4

期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受 过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布 的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

王廷询先生： 1964 年10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，正高 级工程师。1988 年7 月至1991 年7 月，任西北院第十研究室助理工程师；1991 年1 月至2001 年12 月，任西北院科研处工程师、高级工程师；2002 年1 月至2003 年7 月，任西北院营销处副处长；2003 年7 月至2007 年12 月，任西安赛特副总 经理；2008 年1 月至2020 年6 月，任西北院机关二支部书记、科技处副处长；2020 年6 月至今，任西北院工会办公室主任；2015 年9 月至今，任公司董事。王延询 先生先后获得省部级科技进步奖8 项、作为发明人获发明专利6 项。

截至目前，王廷询先生未持有公司股份，王廷询先生除在在公司控股股东西 北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王廷询先生不存在《公司法》第一百四 十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在 禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

曾令炜先生： 1984 年10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，中级 经济师。2008 年4 月至2011 年12 月就职于西部材料证券法律部；2012 年1 月至 2015 年4 月，任西北院资产运营处处长助理；2015 年5 月至今就职于西北院资产 财务处，历任处长助理、副处长。2018 年9 月至今任公司董事。

截至目前，曾令炜先生未持有公司股份，曾令炜先生除在在公司控股股东西 北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系。曾令炜先生不存在《公司法》第一百四 十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在 禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

曾永康先生： 1978 年11 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，工学博士

5

研究生学历，正高级工程师，全国有色金属标准化技术委员会贵金属分技术委员会 副主任委员。2003 年7 月进入凯立有限工作，2003 年7 月至2006 年1 月，任技术 部技术员；2006 年1 月至2010 年1 月，任技术部经理；2010 年1 月至2015 年9 月，任总经理助理；2015 年9 月至2018 年9 月，任公司董事、副总经理；2018 年至今，任公司董事、总经理。自2003 年7 月起在公司工作，现任公司董事、总 经理。先后参与国家省市项目10 余项，为公司多相催化剂和均相催化剂产品性能 的提升做出了贡献。发表文章14 篇，获得授权发明专利56 项，参与起草国家、行 业标准31 项。

截至目前，曾永康先生直接持有公司股份900,000 股，与公司控股股东、实 际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在 关联关系。曾永康先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券 交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所 及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公 司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

万克柔先生： 1987 年8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，高级工程师。2012 年7 月进入凯立有限，至2013 年3 月任一车间生产员工； 2013 年3 月至今就职于公司技术中心，历任技术中心员工、连续化课题组组长及 技术中心主任；2017 年5 月至2018 年9 月任公司总经理助理；2018 年9 月至今， 任公司副总经理；2019 年11 月至今，任公司董事。2017 年至今兼任新源化工总经 理。自2012 年7 月起在公司工作，现任公司董事、副总经理、技术中心主任及连 续催化技术及催化剂方向负责人。先后参与国家省市项目10 余项，带领团队开拓 了公司连续催化技术及催化剂的新方向。发表论文10 篇，获得授权发明专利30 项，主持或参与国家、行业标准18 项。

截至目前，万克柔先生直接持有公司股份627,000 股，与公司控股股东、实 际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在 关联关系。万克柔先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券 交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所

6

及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公 司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

张宁生先生： 1951 年3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。西安石油大学石油工程学院二级教授、博士生导师。1969 年7 月至1973 年 8 月，就职于长庆油田钻井三部；1977 年1 月至1990 年12 月，历任西南石油学院 开发系，海洋石油工程系教师、系副主任，1994 年6 月至今，历任西安石油大学 教授、副院长、校长、党委副书记；2016 年5 月至2020 年8 月，任陕西省天然气 股份有限公司（002267.SZ）外部董事。2020 年3 月至今，任公司独立董事。现兼 任西安交通大学博士生导师、教授，中国石油大学（北京）博士生导师，中国石油 学会会员，美国石油工程师学会会员，国家低渗透油田开发工程中心学术委员会委 员。

截至目前，张宁生先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。张 宁生先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被 中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认 定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部 门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

王周户先生： 1960 年6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，西北政法大学教授，博士生导师。1983 年8 月至今，历任西北政法大学助 教、讲师、副教授、教授、系主任、院长等职，主要从事行政法学与行政诉讼法学 教学与研究工作，现任西北政法大学行政法学院教授。2013 年5 月至今任陕西金 叶科教集团股份有限公司（000812.SZ）独立董事；2019 年9 月至今任西安天和防 务技术股份有限公司（300397.SZ）独立董事；2019 年12 月至今任西安饮食股份 有限公司（000721.SZ）独立董事。2019 年12 月至今，任公司独立董事。王周户 先生兼任中国法学会行政法学会副会长，陕西省法学会行政法学研究会会长及西安 市法学会行政法学研究会会长。

截至目前，王周户先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王

7

周户先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被 中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认 定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部 门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

王建玲女士： 1974 年5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，中国注册会计师（非执业会员），教授。1994 年7 月至1997 年8 月，任山 西省建设银行晋城市支行会计，2000 年7 月至今，就职于西安交通大学，历任管 理学院讲师、副教授、教授及博士生导师；2017 年5 月至今，任青海盐湖工业股 份有限公司（000792.SZ）独立董事；2019 年4 月至今，任艾索信息股份有限公司 独立董事；2019 年6 月至今，任陕西斯瑞新材料股份有限公司董事。2019 年12 月至今，任公司独立董事。

截至目前，王建玲女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王 建玲女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被 中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认 定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部 门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

8

监事候选人简历

尹阿妮女士 ：1968 年9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师。1991 年7 月起至今在西北院工作，2004 年5 月至2005 年11 月任西 北院审计室副主任；2005 年11 月至2007 年10 月，任西北院资产运营处副处长； 2007 年10 月至2013 年2 月，任西北院财务处副处长；2013 年2 月至2015 年4 月，任西北院结算中心主任，2015 年4 月至今担任西北院审计处处长。2015 年9 月至今，任公司监事会主席。

截至目前，尹阿妮女士未持有公司股份，尹阿妮女士除在在公司控股股东西北 有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系。尹阿妮女士不存在《公司法》第一百四 十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在 禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

于泽铭先生： 1973 年1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生， 正高级工程师。1997 年10 月至2008 年10 月，任西北院研究人员，2008 年10 月 至2015 年4 月，历任西北院超导材料研究所所长助理、副所长，2015 年4 月至今 历任西北院外事处副处长、处长。2015 年9 月起至今，任公司监事。于泽铭先生 从事高温超导材料研究工作近20 年，承担国家863 项目和ITER 项目各一项，以核 心技术骨干参加863 项目4 项，申请发明专利20 项，先后在国际学术会议和国内 外刊物发表论文40 余篇。

截至目前，于泽铭先生未持有公司股份，于泽铭先生除在在公司控股股东西 北有色金属研究院任职以外，与实际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、 监事、高级管理人员之间不存在关联关系。于泽铭先生不存在《公司法》第一百四 十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在 禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形， 未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院 公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

9

10