Junhe Pumps Holding Co., Ltd — Director's Dealing 2021

Jun 23, 2021

北京安杰（上海）律师事务所

关于

君禾泵业股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划

首次授予部分限制性股票第三期解除限售相关事宜 之

法律意见书

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二〇二一年六月

北京安杰（上海）律师事务所 法律意见书

北京安杰（上海）律师事务所

关于君禾泵业股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划

首次授予部分限制性股票第三期解除限售相关事宜之 法律意见书

致：君禾泵业股份有限公司

北京安杰（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受君禾泵业股份有限公司 （以下简称“公司”或“君禾股份”）的委托，就公司依据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）及《君禾泵业股份有限公司 2018 年限制性股票 激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）首次授予部分限制性 股票第三期解除限售相关事宜（以下简称“本次解除限售”）出具本法律意见。

对本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书 出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。

（二）本所已得到君禾股份如下保证：君禾股份向本所律师提供了为出具本法律 意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复 印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所 律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

（三）本所仅就公司本次解除限售相关法律事项发表意见，而不对公司本次解除 限售所涉及的会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事

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项进行核查和做出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业 事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本 所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供本次解除限售之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为君禾股份本次解除限售所必备的法律文件，随 其他材料一同公告披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提 供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

一、本次解除限售的批准与授权

经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次解除限售已取得如下 批准与授权：

1．2018 年 3 月 24 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2018 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关 事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事发表了同意实施的独立意见。

2．2018 年 3 月 24 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于公司 2018 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法的议案》等议案。

3．2018 年 3 月 27 日至 2018 年 4 月 5 日，公司对拟激励对象的姓名和职务在公司 内部进行了公示，截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的 异议。2018 年 4 月 6 日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于审核公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单及公示情况的议案》，认为本次激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。

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4．2018 年 4 月 12 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<君禾 泵业股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<君 禾泵业股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

5．2018 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第六次会议审 议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》等议案，确定以 2018 年 6 月 4 日为限制性股票的首次 授予日。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。2018 年 6 月 20 日， 公司办理完毕本次激励计划的首次授予部分限制性股票的授予登记手续。

6．2018 年 12 月 5 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议 审议通过了《关于回购并注销部分已授出股权激励股票的议案》。同日，公司独立董 事发表了同意的独立意见。

7．2019 年 6 月 11 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二次 会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件 成就的议案》等议案。同日，公司独立董事发表了同意的独立意见。

8．2020 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十九次 会议审议通过了《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授 但尚未解除限售的限制性股票的议案》等议案。同日，公司独立董事发表了同意的独 立意见。

9．2020 年 5 月 29 日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第二十次 会议审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件 成就的议案》。同日，公司独立董事发表了同意的独立意见。

10．2020 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第二十 一次会议审议通过了《关于回购注销公司 2018 年限制性股票激励计划部分激励对象已 获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。同日，公司独立董事发表了同意的独立

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意见。

11．2021 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议 审议通过了《关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁条件成就 的议案》。同日，公司独立董事发表了同意的独立意见。

因此，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，根据 2018 年第一次临时股东 大会对董事会的授权，公司董事会有权按照《激励计划》的相关规定办理本次解除限 售的相关事宜；公司本次解除限售已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办 法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。本次解除限售尚需在有 关部门办理解除限售的相关手续。

二、本次解除限售的情况

（一）限售期已届满

根据公司《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票的第三个解除限售期 为“自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次授予部分限 制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止”，解除限售比例为 40%。

如上所述，本次激励计划首次授予部分的限制性股票的授予日为 2018 年 6 月 4 日， 登记完成日为 2018 年 6 月 20 日，因此，公司本次激励计划首次授予部分的限制性股票 的第三个限售期已届满。

（二）本次解除限售的条件已成就

根据公司《激励计划》的相关规定，在下列条件同时满足的前提下，公司本次激 励计划的激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

1．公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告；

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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告；

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行 利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。

根据公司提供的相关文件并经本所律师核查，公司未出现上述情形，满足解除限 售的条件。

2．激励对象未发生以下任一情形：

（1）系单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女；

（2）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

（3）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（4）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施；

（5）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（6）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（7）中国证监会认定的其他情形。

根据公司提供的相关文件并经本所律师核查，本次解除限售的激励对象均未出现 上述情形，满足限制性股票解除限售的条件。

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3．公司层面业绩条件

根据公司《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票第三期解除限售，公 司需满足的条件为：以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于 48%。上述 各指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并 剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2021]第 ZF10518 号” 《审计报告》，公司 2020 年度归属于上市公司股东的净利润并剔除激励计划股份支付 费用后的数值为 82,741,861.09 元，相较于 2017 年度 53,357,323.82 元的业绩基数增长 55.07%。

因此，公司层面业绩考核情况满足本次解除限售的条件。

4．个人层面绩效考核要求

根据公司《激励计划》的相关规定，激励对象个人层面的考核根据《公司 KPI 考 核管理办法》组织实施。在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩 效考核结果达到合格及以上，则其当年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定 的程序进行解除限售；若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格，则其当年度所对 应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格与同期银 行存款利息之和回购注销。

根据公司提供的相关文件，本次解除限售的激励对象考核结果均为合格以上，满 足本次解除限售的条件。

（三）本次解除限售的激励对象及股票数量

本次符合解除限售条件的激励对象共计 56 人，可解除限售的限制性股票数量为 1,372,000 股，具体如下：

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姓名	职务	本次可解锁限制性 股票数量（股）	本次可解锁限制性股 票数量占公司总股本 的比例（%）	本次解锁数量 占已获授予限 制性股票比例
一、董事、监事、高级管理人员
周惠琴			0.19	40%
	董事、副总经理	372,400
蒋良波	董事会秘书、财务总监	70,560	0.04
林姗姗
	副总经理	47,040	0.02
徐海良	副总经理	47,040	0.02
董事、监事、高级管理人员小计		537,040	0.27
二、其他激励对象
中层管理人员、 核心技术/业务人员（共52 人）		834,960	0.42	40%
合计		1,372,000	0.69	40%

注：合计数与各加数直接相加之和可能在尾数上存在差异，系计算中四舍五入所致。

经核查，本所律师认为，公司《激励计划》规定的首次授予部分的限制性股票第 三个限售期已届满；本次解除限售的条件已成就；本次解除限售的激励对象与解除限 售的股票数量符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规 定；本次限制性股票解除限售尚需在有关部门办理相关手续。

三、结论性意见

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次解除限售已取得现 阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》 的相关规定；本次激励计划首次授予部分限制性股票的第三个限售期已届满；本次解 除限售的条件已成就；本次解除限售的激励对象及股票数量均符合《管理办法》等法 律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次限制性股票解除限售尚需在 有关部门办理相关手续。

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（此页无正文，系《北京安杰（上海）律师事务所关于君禾泵业股份有限公司2018年 限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三期解除限售相关事宜之法律意见书》 之签章页）

本法律意见书于 2021 年 6 月 22 日出具，一式贰份，无副本。

北京安杰（上海）律师事务所（盖章）

负责人： 经办律师： ____ ___ 蔡 航 徐 涛 _____ 薛冰鑫