Junhe Pumps Holding Co., Ltd — Audit Report / Information 2017

Aug 20, 2017

华安证券股份有限公司关于君禾泵业股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见

华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）作为君禾泵业股份有限公司 （以下简称“君禾股份”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定，就君禾股份第二届董事会 第十三次会议审议的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》所涉及的事项 进行了审慎核查，发表如下保荐意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准君禾泵业股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可〔 2017 〕 884 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（ A 股）股票 2,500 万股，发行价为每股人民币 8.93 元，募集资金总额 223,250,000.00 元，扣除公开发行新股的发行费用 32,348,113.22 元后，实际募集资金净额 190,901,886.78 元。该募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙） 对本次公开发行新股募集资金到位情况进行了审验，并于 2017 年 6 月 27 日出具了 信会师报字 [2017] 第 ZF10654 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制 度。

上述募集资金净额将全部用于下列募投项目：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目名称	项目总投资	计划使用募集资金金额
1	年产125万台水泵项目	16,526.00	16,526.00
2	水泵技术研发中心项目	2,576.00	2,564.19
合计		19,102.00	19,090.19

注：上述募投项目不足部分资金由公司自筹解决。

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二、本次拟使用闲置募集资金购买理财产品基本情况

（一）投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响募集资金投资项目建设和 募集资金使用的情况下，利用闲置募集资金购买理财产品，增加公司收益。

（二）投资额度

公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流 动性好、有保本约定的银行理财产品或结构性存款，在该额度内资金可以滚动使用。 （三）投资品种及期限

公司将按照相关规定严格控制风险，对产品进行严格评估、筛选，将闲置募集 资金用于购买产品期限在一年以内的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财 产品或结构性存款，不会用于其他证券投资或购买以股票及其衍生品、无担保债券 为投资标的产品。

（四）决议有效期

自董事会审议通过之日起一年之内有效。

（五）具体实施方式

在公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相关 合同文件，由财务总监负责组织实施。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务，不会变相改变 募集资金用途。

三、对公司日常经营的影响

公司本次拟以部分闲置募集资金适度进行低风险的短期投资理财，是在确保不 影响募集资金投资项目进度和确保资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资

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金正常周转需要和募集资金项目的正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展。 与此同时，通过进行适度的低风险短期理财产品投资，可以提高闲置募集资金使用 效率，使公司获得投资收益，符合公司及全体股东的利益。

四、风险控制措施

1 、公司财务部根据日常经营资金使用情况及公司未来资金使用计划，针对理 财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务总监审核后提交董 事长审批；

2 、公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进 展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投 资风险；

• 3 、公司内审部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督；

4 、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

5 、公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》、 以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

五、审议程序和专项意见

公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财 产品的议案》，本次拟对最高额度不超过 15,000.00 万元的闲置募集资金进行现金 管理，购买产品期限在一年以内的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产 品或结构性存款。公司独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。

公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财 产品的议案》，同意公司在确保不影响正常经营、公司募集资金投资项目正常进行 和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金购

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买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或结构性存款。

六、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1 、公司本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司第二届董事会第十 三次会议审议通过；独立董事、监事会均发表明确同意的意见，符合《上海证券交 易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》等 有关规定。

2 、公司本次使用闲置募集资金购买理财产品事项未违反募集资金投资项目的 相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项 目和损害股东利益的情形。

3 、在保障公司正常经营、不影响公司募集资金投资项目正常进行以及确保募 集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以提高资金使用效 率，获得一定投资收益，符合公司和全体股东利益。

本保荐机构同意君禾股份本次使用闲置募集资金购买理财产品。

（本页以下无正文）

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（此页无正文，为《华安证券股份有限公司关于君禾泵业股份有限公司使用闲置募 集资金购买理财产品的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

何继兵 林斗志

华安证券股份有限公司

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