J.S. Corrugating Machinery Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Dec 22, 2021

证券代码:000821 证券简称:京山轻机 公告编号:2021—59

湖北京山轻工机械股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1.本次限售股份为非公开发行的股份,实际可上市流通数量为 84,639,498 股,占公司总股本的比例为 13.59%,涉及股东人数为 29 名,证券账户总数为 36 户。

2.本次解除限售股份起始日期为 2021 年 6 月 25 日,发行时承诺的限售期 限为 6 个月,可上市流通日为 2021 年 12 月 27 日(星期一)。

一、公司非公开发行股票基本情况

根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")于 2021 年 1 月 8 日出具《关于核准湖北京山轻工机械股份有限公司非公开发行股票的批复》(证 监许可[2021]65 号),湖北京山轻工机械股份有限公司(以下简称"公司") 向符合条件的 29 名发行对象合计发行 84,639,498 股,发行价格为 6.38 元/股。 本次发行完成后,公司新增有限售条件流通股份 84,639,498 股,总股本由 538,235,280.00 股增至 622,874,778.00 股。本次非公开发行股票后,公司未发 生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

本次非公开发行新增股份已于 2021 年 6 月 25 日在深圳证券交易所上市,限 售期为 6 个月,可上市流通时间为 2021 年 12 月 25 日(如遇非交易日顺延)。

本次非公开发行的具体请详见公司于 2021 年 6 月 22 日在巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上公告的《非公开发行股票发行情况报告书暨上 市公告书》。

二、申请解除股份限售股东履行及承诺情况

1.本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行全部 29 名发行对象,上 述股东均承诺,本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让;

2.截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺, 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况;

3.本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况, 公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

三、本次限售股上市流通安排

1.本次限售股份的上市流通日期为 2021 年 12 月 27 日(星期一);

2.本次解除限售的股份数量为 84,639,498 股,占公司无限售条件股份的 17.77%,占公司总股本的 13.59%;

3.本次解除的限售股份涉及股东人数为 29 名,证券账户总数为 36 户;

4.本次股份解除限售及可上市流通具体情况如下:

序号	限售股份持有人名称	所持限售股份总数(股)	本次解除限售股份数量(股)	本次解除限售占公司无限售股份比例(%)	本次解除限售占公司股本比例(%)
1	林忠文	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
2	苏州高新投资管理有限公司	4,702,194	4,702,194	0.99	0.75
3	苏州明善汇德投资企业(有限合伙)	4,702,194	4,702,194	0.99	0.75
4	苏州明善嘉德创业投资合伙企业(有限合伙)	3,134,796	3,134,796	0.66	0.50
5	陶磊	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
6	田三红	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
7	昌都市凯丰投资管理有限公司-凯丰宏观对冲11号私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25

湖北京山轻工机械股份有限公司 J.S. Corrugating Machinery Co., Ltd. Stock Code : 000821

8	UBS AG	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
9	上海宁泉资产管理有限公司-宁泉特定策略1号私募证券投资基金	2,351,097	2,351,097	0.49	0.38
10	上海宁泉资产管理有限公司-宁泉致远6号私募证券投资基金	2,351,097	2,351,097	0.49	0.38
11	上海宁泉资产管理有限公司-宁泉致远56号私募证券投资基金	5,485,893	5,485,893	1.15	0.88
12	上海宁泉资产管理有限公司-宁泉致远-兴选1号私募证券投资基金	5,485,893	5,485,893	1.15	0.88
13	湖北高投产控投资股份有限公司	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
14	上海同煤齐银投资管理中心(有限合伙)	2,351,097	2,351,097	0.49	0.38
15	上海理成资产管理有限公司-理成圣远1号私募证券投资基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
16	上海理成资产管理有限公司-理成风景1号投资基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
17	上海理成资产管理有限公司-理成新视野11号私募证券投资基	4,702,194	4,702,194	0.99	0.75
18	深圳市凯丰投资管理有限公司-凯丰宏观策略9号证券投资私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
19	深圳市凯丰投资管理有限公司-凯丰星睿股票策略1号证券投资私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
20	深圳市凯丰投资管理有限公司-凯丰宏观对冲15号私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
21	深圳市凯丰投资管理有限公司-凯丰金选宏观策略16号证券投资私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
22	深圳市凯丰投资管理有限公司-凯丰宏观策略	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25

湖北京山轻工机械股份有限公司 J.S. Corrugating Machinery Co., Ltd. Stock Code : 000821

	10号证券投资私募基金
23	上海睿郡资产管理有限公司-睿郡沪港深精选私募基金	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
24	上海睿郡资产管理有限公司-睿郡可交债10号私募基金	1,724,137	1,724,137	0.36	0.28
25	上海睿郡资产管理有限公司-睿郡致远1号私募证券投资基金	3,134,796	3,134,796	0.66	0.50
26	上海睿郡资产管理有限公司-睿郡11号私募证券投资基金	1,724,137	1,724,137	0.36	0.28
27	诺德基金管理有限公司	470,226	470,226	0.10	0.08
28	中科沃土基金管理有限公司	18,808,777	18,808,777	3.95	3.02
29	财通基金管理有限公司	1,567,398	1,567,398	0.33	0.25
合计		84,639,498	84,639,498	17.77	13.59

四、公司股本结构在本次解除限售股份上市流通后变化情况

	本次上市流通前		变动数	本次上市流通后
股份类别	持股数量(股)	持股比例(%)	股份数量(股)	持股数量(股)	持股比例(%)
有限售条件流通股	146,528,003.00	23.52	-84,639,498	61,888,505.00	9.94
无限售条件流通股	476,346,775.00	76.48	84,639,498	560,986,273.00	90.06
合计	622,874,778.00	100.00	-	622,874,778.00	100.00

注:本次股份解除限售后公司的股本结构实际变动结果以中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记为准。

五、保荐机构核查意见

经核查,公司保荐机构天风证券股份有限公司认为:京山轻机本次非公开发 行限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合《公司法》《上市公司证券发 行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等相关法律法规的规定及股东限售承诺。截至本公告出具之日,本次 非公开发行限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对京

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山轻机本次限售股份上市流通事项无异议。

六、备查文件

1.上市公司限售股份解除限售申请表;

2.上市公司限售股份解除限售申请书;

3.股本结构表和限售股份明细数据表;

4.保荐机构出具的限售股份上市流通事项之核查意见;

5.深交所要求的其他文件。

特此公告

湖北京山轻工机械股份有限公司

董 事 会

二○二一年十二月二十三日