Joyware Electronics Co.,Ltd — Governance Information 2022

Apr 27, 2022

杭州中威电子股份有限公司

对外担保管理制度

第一条 为规范杭州中威电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，有效控制 上市公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民 法典》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件以及《杭州中 威电子股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司对外提供担保，应当提交董事会或者股东大会进行审议。

第三条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。 须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

• (二)公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供

• 的任何担保；

(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000 万元；

(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；

(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

(七)深圳证券交易所或者《公司章程》规定的其他担保情形。。

应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。 股东大会审议上述第五项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人 支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上 通过，且控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有 的权益提供同等比例担保，属于第三条第一项至第四项情形的，可以豁免提交股东大会审议， 但是《公司章程》另有规定除外。

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第四条 未经公司股东大会或董事会授权，董事、总经理不得代表公司签署对外担保合同。 第五条 公司的分支机构不得擅自代表公司签订对外担保合同。

第六条 公司对外担保应遵循以下要求：

• 1、公司为他人提供担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。

• 2、被担保人应属于与公司在生产经营规模、资产经营状况、盈利能力水平、偿债能力高低、

• 银行信誉等级大体相当的企业。一般为三类企业：

（1）与本公司有业务往来的企业；

• （2）有债权债务关系的企业；

• （3）与本企业有密切经济利益的企业；

• 3、担保总额控制在经济业务往来总额内；

• 4、慎重审查担保合同。对债权主体、种类、数额、债务人履约期限、保证方式、担保范围

• 及其他事项均应逐项审核。掌握债务人资信状况，对担保事项的利益和风险进行充分分析。

  • 5、公司为他人提供担保，尽量采取反担保措施。

• 6、加强担保事项的善后管理。专人保管合同档案，建立相应台帐，加强日常监督。同时保

• 持与被担保企业的联系，索取资产负债表、损益表等资料，掌握其经营动态，并将担保合同情 况及时通报董事会、监事会及有关部门。

第七条 公司应按照《中华人民共和国证券法》等有关规定履行有关信息披露的义务。 第八条 本制度由公司董事会负责解释，经公司股东大会审议通过后生效实施。

杭州中威电子股份有限公司

2022 年4 月26 日

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