Joyware Electronics Co.,Ltd — Annual Report 2017

Mar 23, 2018

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

杭州中威电子股份有限公司 Joyware Electronics Co.,Ltd

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2017 年度报告全文

股票代码：300270 股票简称：中威电子

披露日期：2018 年3 月24 日

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人石旭刚、主管会计工作负责人徐造金及会计机构负责人(会计主管人员)林婕声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

年度报告中涉及未来计划、业绩预测等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应 对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。

1、资金风险

目前国内外经济增长持续疲软的大背景下，企业应收账款风险正在逐渐增加，截止报告期末，公司应 收账款余额总计为29,846.30 万元，占报告期期末流动资产的56.57%，占总资产的比例为26.90%。如何 在保持业务快速成长与降低业务坏账率之间取得有效平衡；在收入与利润之间如何进行取舍；是对企业经 营者的一个重大挑战。公司的客户主要是政府管理和社会公共部门，项目多数为政府采购项目。尽管政府 具有良好的信用和资金支付能力，但受政府采购计划和进度影响，导致了公司在订单、营收、利润和现金 流在上半年和下半年的不均衡，由此带来了公司业务的季节性不均衡风险。目前，地方财政收入下降，债 务水平较高，如地方财政支付能力下降，就会导致行业需求增速放缓，工程项目工期延长，企业资金回笼 周期拉长，客户支付延期等风险。

公司采取的应对措施： 公司根据政府项目采购和建设在年度时间内的规律和特点，合理配置和使用资 金，合理规划项目实施进度，加强项目的应收账款的回收和管理。同时，公司已将应收账款纳入相关人员 的KPI 考核指标，明确责任，努力减少应收账款不断增大的风险。

2、成本费用上升的风险

随着公司规模的不断扩大，募投项目实施形成的资产及高层储备人才的增加，公司成本和费用面临较 大的上升压力；随着公司不断扩大市场，提高公司产品的市场占有率，销售费用、管理费用等费用将相应 增加；随着劳动力成本的上升、人员流动的加剧，现有的员工工资呈较快上升趋势；上述成本费用上升因 素将导致产品毛利率和销售净利率的下降。

公司采取的应对措施： 对此，公司将通过改变产品系列的结构，提高标准化水平，扩大产品批量生产 来降低生产成本，减少服务成本，保持并增加市场份额，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措， 降低公司成本费用上升压力。

• 3、新产品开发和技术更新换代的风险

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公司正在从安防产品和解决方案提供商走向结合人工智能技术、互联网/物联网技术相结合的安防运 营与服务提供的新领域，新的服务与产品的研发、生产和销售都将带来一定的风险。尤其是安防视频监控 行业是典型的技术密集型行业，行业更新换代也极为迅速，随着市场竞争的加剧以及客户对产品个性化需 求的不断提高，新技术、新产品不断涌现，产品科技含量和持续创新能力日渐成为安防视频监控产品供应 商的核心竞争力中最重要的组成部分，只有始终处于技术创新的前沿，加快研发成果产业化的进程，才能 获得高于行业平均水平的利润和持续的盈利能力。

公司采取的应对措施： 公司历来重视技术创新与新产品研发工作，近三年研发投入资金占营业收入的 10%以上，2017 年公司研发投入为3,878.70 万元，占营业总收入的9.56%，研发投入再创新高。今后将进 一步加大研发投入力度。

4、非公开发行A 股股票项目的风险

2017 年公司开始启动非公开发行A 股股票的事项，并于2017 年12 月29 日收到了中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准杭州中威电子股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可﹝2017﹞2341 号）。2018 年，公司计划在批文有效期内完成本次非公开发行A 股股票的发行 工作，发行完成后，公司资产规模将大幅扩大，募投项目的实施过程中，也不排除因经济环境发生重大变 化，或者市场开拓与产能增加不同步所带来的风险，从而对项目的顺利实施和公司的预期收益造成不利影 响。

公司采取的应对措施： 公司将进一步加强内控体系建设,不断完善公司治理结构，完善并强化经营决 策程序，提高资金使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升经营 效率。公司的董事会和董事会审计委员会都对募投项目的实施进展进行实时的监控和定期的检查，每季度 都会开会进行分析和讨论，避免出现因无法实施而对公司预期收益造成不利影响的情况出现。 5、新业务开拓的风险

安防行业发展迅速，创新是增强企业核心竞争力的重要手段，为了有效保持公司的竞争优势并发展新 的利润来源，公司有必要根据市场需求以及公司战略规划开拓新业务、新领域。但新业务、新领域市场接 受需要一定周期，且新业务、新领域与公司原有体系的有机结合也存在不确定性，如果公司的新业务不能 快速被市场接受，将带来新业务、新领域市场拓展的风险。

公司采取的应对措施： 公司将在新业务制定之前进行全面的市场调研，全方位考察和把握新业务开发 的可行性和市场适应性，对新业务的成本，投资回报率，风险程度等方面严格把关，最大限度降低新业务 开拓的风险。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以272,503,000 为基数，向全体股东每10 股派发现 金红利0.20 元（含税），送红股0 股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增0 股。

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目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................6 第二节 公司简介和主要财务指标 .........................................................................9 第三节 公司业务概要 .................................................................................. 13 第四节 经营情况讨论与分析 ............................................................................ 29 第五节 重要事项 ...................................................................................... 39 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................ 45 第七节 优先股相关情况 ................................................................................ 45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................. 46 第九节 公司治理 ...................................................................................... 52 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................. 58 第十一节 财务报告 .................................................................................... 59 第十二节 备查文件目录 ............................................................................... 135

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释义

释义项	指	释义内容
公司、本公司或中威电子	指	杭州中威电子股份有限公司
控股股东、实际控制人	指	自然人石旭刚
中威安防、中威安防公司	指	杭州中威安防技术有限公司，公司全资子公司
广东中威、广东中威公司	指	广东中威电子科技有限公司，公司全资子公司
中威智能、中威智能公司	指	杭州中威智能技术有限公司，公司的控股子公司
威普锐特、上海威普锐特公司	指	上海威普锐特信息技术有限公司，公司的控股子公司
中威驿享、中威驿享公司	指	杭州中威驿享信息科技有限公司，公司的控股子公司
浙江网聚、浙江网聚公司	指	浙江网聚投资管理有限公司，公司的参股子公司
信威信息、山东高速信威公司	指	山东高速信威信息科技有限公司，公司的参股子公司
		杭州中威慧云医疗科技有限公司系本公司实际控制人、董事长兼总经
慧云医疗、杭州中威慧云公司	指
		理石旭刚先生控制的企业
杭州汇威、杭州汇威公司	指	杭州汇威信息科技有限公司，公司的控股子公司（已清算注销 ）
证监会	指	中国证券监督管理委员会
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《公司章程》	指	《杭州中威电子股份有限公司章程》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
报告期	指	2017年度
近三年	指	2017年度、2016年度、2015年度
三会	指	杭州中威电子股份有限公司股东大会、董事会、监事会
审计机构、天健事务所	指	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元	指	人民币元、人民币万元

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	中威电子	股票代码	300270
公司的中文名称	杭州中威电子股份有限公司
公司的中文简称	中威电子
公司的外文名称（如有）	Joyware Electronics Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）	Joyware
公司的法定代表人	石旭刚
注册地址	杭州市西湖区文三路20号浙江建工大楼17层
注册地址的邮政编码	310012
办公地址	杭州市滨江区西兴路1819号中威电子大厦15-20层
办公地址的邮政编码	310051
公司国际互联网网址	www.joyware.com
电子信箱	sunlin@joyware.com

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	孙琳	胡慧
	杭州市滨江区西兴路1819号中威电子大	杭州市滨江区西兴路1819号中威电子大
联系地址
	厦20层	厦20层
电话	0571-88373153	0571-88373153
传真	0571-88394930	0571-88394930
电子信箱	sunlin@joyware.com	huhui@joyware.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券投资部

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	杭州市钱江路1366号华润大厦B座31楼
签字会计师姓名	陈素素、韩熙

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	2017年	2016年	本年比上年增减	2015年
营业收入（元）	405,775,027.11	295,156,648.04	37.48%	252,452,813.12
归属于上市公司股东的净利润	45,542,045.64	43,555,745.72
			4.56%	42,570,687.65
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	35,850,180.30	32,619,640.66	9.90%	38,994,223.12
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	-106,374,260.79	89,315,115.31
			-219.10%	-95,484,956.69
（元）
基本每股收益（元/股）	0.17	0.16	6.25%	0.16
稀释每股收益（元/股）	0.17	0.16	6.25%	0.16
加权平均净资产收益率	6.97%	7.24%	-0.27%	7.72%
	2017年末	2016年末	本年末比上年末增减	2015年末
资产总额（元）	1,109,530,523.58	900,841,382.30	23.17%	775,627,981.29
归属于上市公司股东的净资产	679,019,337.82	626,031,348.58
			8.46%	577,498,873.31
（元）

六、分季度主要财务指标

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	64,430,953.60	89,271,224.13	87,754,128.37	164,318,721.01
归属于上市公司股东的净利润	18,610,180.70	9,059,028.39	7,503,925.62	10,368,910.93
归属于上市公司股东的扣除非经
	18,603,184.49	8,859,693.42	4,414,479.47	3,972,822.92
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额	-66,521,051.36	-1,406,501.41	-51,908,930.81	13,462,222.79

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

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□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1 、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2 、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	2017年金额	2016年金额	2015年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减	-634,895.25
		-31,173.49	-1,433.89
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密	10,692,279.91
切相关，按照国家统一标准定额或定量享		4,895,207.03	4,293,776.42
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保	514,699.91
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
		6,860,025.50
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	935,029.45	-62,367.38	-21,464.25
减：所得税影响额	1,815,056.36	725,586.60	614,413.75
少数股东权益影响额（税后）	192.32		80,000.00
合计	9,691,865.34	10,936,105.06	3,576,464.53	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

（一）主要业务

杭州中威电子股份有限公司立足于视频监控行业，长期专注于智能化安防、移动互联网、云平台技术、智能分析技术等 领域新技术和新产品的研发、生产、销售和服务，拥有安防工程企业设计施工维护一级资质，是国内数字视频传输技术领域 的开拓者和领先者。多年来，公司致力于为高速公路、平安城市、智能交通、金融监控等领域提供专业化行业数字视频联网 监控整体解决方案，是有自身特色的视频监控系统整体产品供应商。近年来，公司深入拓展各行业线，快速提升公司核心产 品的营销能力，正在从安防产品和解决方案提供商走向结合人工智能化技术\互联网/物联网技术相结合的安防运营与服务提 供的新领域。

（二）主要产品

1、传统安防产品：高清网络摄像机（包括高清智能球机、枪机、筒机、半球、智能交通一体机等全系列摄像机产品），高清 数字视频传输系列产品（视频光端机、工业以太网交换机），高清视频综合管理平台（包括公安、金融、智能交通等综合管 理软硬件平台），全系列存储产品（NVR，云存储等），大屏显示系列（液晶拼接屏、液晶监视器）

• 2、智慧城市建设：平安城市、雪亮工程、智能交通、智慧城管、智慧金融、智慧园区、智慧校园、智慧旅游、城市管廊等 智慧城市相关解决方案提供

• 3、移动互联网产品：基于“中威视云”的互联网安防及综合信息的运营与服务

（三）所处行业发展趋势

近年来，安防视频监控行业随着市场经济的发展、社会安全意识的提升以及行业自身技术的发展而快速成长起来。目前 全国范围的安防网络已初步建成，以公安为代表的政府部门以及各企事业单位大多布局了安防专网，但目前多数安防服务都 建设在单一平台上，这种情况下企业、政府部门的安防布局如同一个个独立的“安全孤岛”，大大的限制了利用安防数据扩展 服务的可能性。例如公安、交警、消防、法院等政府机构各自布局的专网无法实现相互之间监控信息随时调用、分析，医院、 学校、幼儿园、商场、网吧等企事业单位各自所建的专网也无法为政府所用，更难以进行统一的大数据分析后从更高的角度 给政府以及其他部门、家庭、公民个人提供数据支持。而随着大数据时代的来到，迫切需要通过整合各方资源、利用多种技 术手段将数据信息共享、解析，为用户（甚至具体到公民个人）提供更具特性的安防服务，逐步完成“孤岛式”服务到“云平 台式”服务的转变。

1 、国家政策的导向

2015年1月，公安部发布《关于进一步加强公安机关视频图像信息应用工作的意见》，明确“到2020年，二类视频监控点 ” 和确有必要联网接入的三类视频监控点联网率要求达到100%，前端摄像机基础信息建档率要求达到100%。 。

2015年4月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强社会治安防控体系建设的意见》，要求“加强社会面治安 ” “ 防控网建设 ， 完善技术标准，强化系统联网，分级有效整合各类视频图像资源，逐步拓宽应用领域。加强企事业单位安防 „ ‟ ” 技术系统建设，实施 技防入户 工程和物联网安防小区试点，推进技防新装备向农村地区延伸。 。

2015年5月，国家发展改革委、中央综治办、科技部、工业和信息化部、公安部、财政部、人力资源社会保障部、住房 城乡建设部、交通运输部共九部委联合推出《关于加强公共安全视频监控建设联网应用工作的若干意见》，在意见中明确提 出“除公安自建资源外，还需要对其他政务专网及各企事业单位，各商业单位的视频资源进行整合，在资源整合基础之上除 了共享给公安外，还需要为其他单位、商业机构及社会群众提供视频资源的服务。要求到2020年，重点公共区域视频监控联 网率要求达到100%；重点行业、领域涉及公共区域的视频图像资源联网率要求达到100%。”

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通过社会视频监控资源整合可以不断拓展延伸“天网”工程的触角，打造全方位的视频综合应用。社会视频资源整合接入 系统，需要统筹各部门、各方力量，采用多种方式完成对各类视频图像资源的整合，实现信息资源共享和应用效益最大化， 充分发挥视频图像资源在治安防控、打击犯罪、反恐处突和社会管理等方面的重要作用。

2 、下游需求的升级

根据国家公共安全视频监控建设联网应用的建设规划与目标，要求加强各企事业单位、商户、居民社区或住宅小区、农 村乡镇（包括库区移民村）、车辆卡口点、停车场管理系统接入点等三类视频监控点的建设覆盖率与联网率，整合接入各级 一、二、三类公共安全视频监控资源，开发省市级视频图像信息数据库，建立视频图像信息共享运维管理系统，实现公共视 频图像信息资源的汇聚与实时调用，满足政务部门社会管理对视频图像的共享需求。十三五期间是国家及各地区的公共安全 视频监控建设联网应用的建设高峰期，三类公共安全健康视频资源的联网与共享建设面临巨大的市场供给。

随着国内高速公路的大规模建设以及高速公路网的完善，对高速公路收费及路段的监控、管理已经成为高速公路管理的 一项重要内容。我国现有的高速公路监控系统存在高清化智能化水平不足，信息采集覆盖不全，各子系统信息孤岛，联网程 度低，区域协同能力不足，面向公众的出行服务程度不高等问题。以上问题严重制约了高速公路信息化水平的提升，制约了 高速公路网运行监测与科学管理能力，也影响了高速公路突发事件应急处置能力和公共服务能力。针对这些问题，国家及各 省市高速公路管理部门将在“十三五”期间加快高速公路智能化的建设投入，利用视频云平台技术加强视频监控资源共享、提 高高速公路智能化监控与管理水平、提升高速公路的信息化和智能化程度。

3 、竞争格局的变化

在传统领域，安防视频监控行业竞争日趋激烈，行业集中度不断提高。随着下游应用的升级，未来安防视频监控行业将 快速向云计算和大数据方向发展，视频监控行业已经由传统的以产品设备为导向的模式向集成化、智能化模式发展，未来更 加强调集合数据传输、视频、报警、控制于一体，对海量大数据进行存储、分析、调用的智能化安防监控综合系统。

从大的趋势来看，安防产业越来越多的和互联网融合，未来还将进一步与物联网相融合，推进安防产业的数字化、网络 化进程。同时随着5G时代的到来，更多移动互联网端的融合将会逐步深入，云计算和大数据的应用也将会带来更多的业务 类型和服务应用。在前端高清、智能一体化后，下一轮技术创新将来自后端及平台。随着非结构化数据的激增，大数据与云 计算对后端的研发能力提出更高要求，如海量数据存储、查询、节点的负载均衡、备份容灾和云安全性等都是急需解决的问 题。

从具体产品来看，视频监控行业已经由传统的以产品设备为导向的模式向集成化、智能化模式发展，未来更加强调集合 数据传输、视频、报警、控制于一体，对海量大数据进行存储、分析、调用的智能化安防监控综合系统。

二、主要资产重大变化情况

1 、主要资产重大变化情况

主	重
要资产	大变化说明
股权资产	无重大变化
	期末固定资产比期初增加了310.57%，主要是因为募投项目“高清安防监控系统整 体解决产品研发与产业化项目”转固定资产所致
固定资产
无形资产	无重大变化
	期末在建工程余额为0，主要是因为募投项目“高清安防监控系统整体解决产品研 发与产业化项目”转固定资产所致
在建工程
应收票据	期末应收票据比期初增加了265.34%，主要原因是本期收到的银行承兑汇票增加所 致

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期末预付账款比期初增加了122.32%，主要原因是预付集成业务工程款和预付材料 预付账款 费增加所致 期末其他流动资产比期初减少了99.00%，主要原因是活期类存款产品以及期末留抵 其他流动资产 增值税减少所致 期末长期应收款比期初增加了293.05%，主要是本期集成业务确认收入占比较高所 长期应收款 致

2 、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1 、持续的技术创新

安防行业是一个极具创新性的行业，电子产品的更新换代周期也非常短，通常5-8年进行一个阶段性调整，是否具有持 续创新能力是考量一个公司能否跑赢全行业、在行业发展的各个阶段能否挖掘新的利润增长点的决定性因素。受益于自身强 大的研发能力，公司在行业发展各个关键时点均对即将到来的热点进行了提前部署从而成功把握了各次发展机遇，在每一次 因技术更替带来的行业洗牌过程中胜出。从2008年开始，公司已着手开发安防视频监控智能技术、高清视频技术，公司智能 安防视频监控产品已推出市场，公司计划在未来几年内，在技术上确保高清综合管理平台技术保持业内持续领先，在互联网 +安防，公共安全视频+数据，智能分析+安防领域取得重大突破，形成有利于成果转化以及自主创新的良好局面，提高企业 协调、运用资源的能力，从根本上提高企业的市场竞争力。同时对影响行业未来发展的动态视频内容识别与理解技术、高效 率视频数据挖掘服务器技术和视频云安全技术等进行研发，在聚集和培养高端科研人才的同时，进一步增强公司自主创新能 力，为视频大数据只能应用解决方案提供技术支持。

报告期内，公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升，针对行业发展趋势，积极做好新产品的研发和 技术储备工作。2017年度公司研发投入为3,878.70万元，占营业总收入的9.56%，研发投入再创新高。截至2017年12月31日， 公司员工总数为461人，其中研发人员为181人，占员工总数比例为39.26%。报告期内新增专利16项（其中发明专利4项、实 用新型专利8项、外观设计专利7项）及软件著作权3项，另有36项发明专利和1项实用新型专利已申请正在受理中。

2 、品质优势

公司通过贯穿产品开发设计、供应链生产管理和售后服务等方面的全流程质量控制体系来确保产品的品质。公司通过了 万泰的ISO9000\ISO14000\OHSMS18000认证，主要产品均已通过FCC、CE、RoHS等认证，还获得了信息安全管理体系认证证书 和信息技术服务管理体系认证证书，并建立了标准化体系和计量检测体系，获得了标准化良好行为认证证书和计量检测体系 合格证书。公司产品在高速公路、平安城市和智能交通、金融系统等高端领域广泛应用，树立了良好的口碑，产品质量已被 广泛认可，公司荣获2016年中国智能交通十大优秀品牌建设团队、中国安防十大品牌及信用AAA等级证书等。

3 、人力资源优势

安防行业起步晚，但发展迅速，因此人才积累无法满足需求，专业核心技术人才、管理人才、营销人才等在国内仍然较 为稀缺，因此强大的人才储备是企业发展和持续创新的基本前提。公司目前主要管理人员和核心技术人员均为高速公路机电 领域和安防领域的资深专家，既具有较高的学术研究水平，又具有长期、丰富的技术和管理经验。股权激励计划的推出，将 进一步稳定公司的核心骨干队伍，大大的提升员工的凝聚力和向心力。与同行业竞争对手相比，公司实施股权激励，制度优 势更加明显，不仅提升了竞争力，也增强了对行业人才的吸引力，对公司核心人才队伍的不断壮大起了巨大的推动作用，为 公司持续的健康的经营发展奠定良好的制度基础。

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截至2017年12月31日研发人员为181人，占员工总数比例为39.26%。已形成了一支高素质的研发团队，使得公司产品的 创新性及稳定性在业内一直处于领先水平。

4 、品牌影响力优势

公司产品的终端用户主要为交通、银行等行业用户，该类用户的特点在于对产品的质量和稳定性要求极高，而对于产品 的价格不十分敏感，因此进入该类市场较为困难，但该类客户一旦大规模使用某种产品后便会形成一定的依赖性，这种黏性 的存在使得用户不会轻易更换所使用的品牌产品。公司长期以来将自身定位于高端应用领域，经过多年的发展，公司产品已 在交通、银行等终端用户以及集成商等直接用户中树立了卓越的品牌形象，深受下游用户的广泛认可。公司强大的品牌影响 力不仅有利于公司保持现有用户，同时能够帮助公司以更低的成本争取新用户、推广新产品、进入新的市场领域。报告期内， 中威电子荣获2016年中国智能交通十大优秀品牌建设团队、中国安防十大品牌等荣誉称号。

5 、管理优势

2017年，公司重新梳理了内部管理流程，完成质量、环境、安全三大ISO体系文件的整合工作；加强安全管理工作；在 部门和渠道建设方面取得一定成效，完成了部分办事处、部门和团队的组建工作；建立并切实推进工作绩效考评和例会制度； 努力降低运营成本，提高生产经营效率，保证产品质量，为公司顺利完成经营目标起到了促进作用。

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2017年，公司经营团队带领全体员工团结一致，积极努力，认真落实公司董事会的决策，紧紧围绕年度发展规划及经营 目标，各项工作有序推进，使公司整体运行继续保持了稳定良好的发展态势。

1、主营业务稳中有升，战略转型初显成效

报告期内，公司主营业务持续完善和优化，整体解决方案的提供能力持续提升。面对快速发展的行业大环境以及安防行 业的竞争加剧，公司积极应对云计算、大数据对产业环境发生的变革，公司的战略转型初显成效，对原有视频监控业务持续 进行升级调整，正在以视频为核心拓展企业的发展空间。从传统的监控设备的提供到内容服务、视频大数据的挖掘等多方面 发展，将“产品+服务”的传统业务模式升级至“云服务+运营”的高效业务模式，有利于公司将多年积累的视频监控设备及 系统建设业务的专业化优势，与云计算、大数据等互联网技术深度结合，为行业客户提供更优质的服务。2017年，公司实现 主营业务收入40,577.50万元，比上年增长37.48%；实现利润总额4,754.31万元，比上年增长7.52%，公司主营产品毛利率与 上年相比基本维持稳定；实现归属于上市公司股东净利润4,554.20万元，较上年同期增长4.56%。（具体见下表）

单位：万元

项目	2017 年度	2016 年度	本年比上年增减
主营业务收入	40,577.50	29,515.66	37.48%
利润总额	4,754.31	4,421.73	7.52%
归属于上市公司股东的净利润	4,554.20	4,355.57	4.56%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	3,585.02	3,261.96	9.90%
经营活动产生的现金流量净额	-10,637.43	8,931.51	-219.10%
总资产	110,953.05	90,084.14	23.17%
归属于上市公司股东的所有者权益	67,901.93	62,603.13	8.46%
股本（万股）	27,250.30	27,256.24	-0.02%

• 2、积极推进非公开发行，借力资本市场，为公司后续发展提供强有力的保障

公司充分利用资本市场融资平台，加强融资筹划，开拓多种融资渠道和方式，积极推进2017年非公开发行A股股票等相 关工作。2017年12月29日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准杭州中威电子 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞2341号）。如若本次非公开发行募集资金投资项目建成，将有助 于公司在智能化安防、数字视频传输、智能硬件、公共安全视频大数据技术等领域的技术创新，优化公司产品技术结构，有 效引领公司业务的快速发展，进一步提升公司的收入规模和资产规模，从根本上提高公司的市场竞争力。本次非公开发行完 成后，公司的资产规模、业务范围、资金实力、抗风险能力也将得到显著提高，公司发展前景更加广阔，总体现金流状况将 得到进一步优化，为公司后续发展提供强有力保障，盈利能力也将得以加强。

3、紧跟技术变革，加强研发的精准投入，持续提升关键技术和平台能力

报告期内，公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升，针对行业发展趋势，紧跟技术变更，加强研发 的精准投入，推进产品创新，积极做好新产品的研发和技术储备工作。2017年度公司研发投入为3,878.70万元，占营业总收 入的9.56%，研发投入再创新高。截至2017年12月31日，公司员工总数为461人，其中研发人员为181人，占员工总数比例为 39.26%。报告期内新增授权专利16项（其中发明专利4项、实用新型专利7项、外观设计专利4项）及软件著作权3项，另有36 项发明专利和1项实用新型专利、4项外观专利已申请正在受理中。报告期内，公司被重新认定为国家高新技术企业（有效期 三年），获得了浙江省安全技术防范行业二级证书、信息安全管理体系认证证书、信息技术服务管理体系认证证书及万泰认

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证的ISO9000\ISO14000\OHSMS18000证书，还获得以下殊荣：

• 2016年中国智能交通十大优秀品牌建设团队

• 信用AAA等级证书

• 中国安防十大品牌

二、主营业务分析

1 、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2 、收入与成本

（ 1 ）营业收入构成

公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求

否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9 号——上市公司从事LED 产业链相关业务》的披露要求： 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否

营业收入整体情况

单位：元

	2017年	2017年	2016年	2016年
					同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	405,775,027.11	100%	295,156,648.04	100%	37.48%
分行业
安防	257,542,374.49	63.47%	153,438,171.73	51.99%	67.85%
交通	140,323,046.25	34.58%	136,258,143.13	46.16%	2.98%
其他	7,909,606.37	1.95%	5,460,333.18	1.85%	44.86%
分产品
前端设备	163,626,363.41	40.32%	101,627,607.13	34.43%	61.01%
后端产品	225,530,500.82	55.58%	179,613,006.85	60.85%	25.56%
其他	16,618,162.88	4.10%	13,916,034.06	4.71%	19.42%

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

分地区
南方区	170,044,788.76	41.91%	122,234,045.77	41.41%	39.11%
北方区	235,730,238.35	58.09%	172,922,602.27	58.59%	36.32%

（ 2 ）占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

否
	单位：元
				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率
				同期增减	同期增减	期增减
分行业
安防	257,542,374.49	151,904,343.50	41.02%	67.85%	70.49%	-0.92%
交通	140,323,046.25	80,708,418.47	42.48%	2.98%	9.30%	-3.32%
其他	7,909,606.37	4,434,184.31	43.94%	44.86%	37.02%	3.20%
分产品
前端设备	163,626,363.41	97,134,633.18	40.64%	61.01%	61.21%	-0.08%
后端产品	225,530,500.82	130,771,784.12	42.02%	25.56%	32.79%	-3.16%
其他	16,618,162.88	9,140,528.98	45.00%	19.42%	22.77%	-1.50%
分地区
南方区	170,044,788.76	99,520,164.37	41.47%	39.11%	51.90%	-4.93%
北方区	235,730,238.35	137,526,781.91	41.66%	36.32%	36.63%	-0.13%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	单位	2017年	2016年	同比增减
	销售量	路/台/套	295,277	141,796	108.24%
安防视频监控行业	生产量	路/台/套	286,650	143,523	99.72%
	库存量	路/台/套	5,921	14,548	-59.30%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

• √ 适用 □ 不适用

• 1、销售量同比增加108.24%，主要是因为公司2017年的营收增长以及本期销售产品结构中单价偏低的产品占比较大所致。 2、生产量同比增加99.72%，主要是因为公司的销售量上升导致生产量也同比上升。

• 3、库存量同比减少 59.30%，主要是因为公司加强了产销协调管理及四季度发货量较大所致。（4）公司已签订的重大销售

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合同截至本报告期的履行情况

□适用 √ 不适用

（ 5 ）营业成本构成

行业分类

单位：元

		2017年	2017年	2016年	2016年
行业分类	项目					同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
	原材料	228,993,052.46	96.60%	159,865,413.67	96.20%	43.24%
安防视频监控行
	制造费用	4,200,270.69	1.77%	3,936,966.13	2.37%	6.69%
业
	直接人工	3,853,623.13	1.63%	2,373,833.58	1.43%	62.34%
合计		237,046,946.28	100.00%	166,176,213.38	100.00%

（ 6 ）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

1、报告期内，公司新增控股子公司杭州中威驿享信息科技有限公司纳入合并报表范围。公司本年度投资设立了杭州中 威驿享信息科技有限公司，出资额700万元，出资比例70%，公司自设立日开始纳入合并范围。

2、报告期内，因公司业务调整，决定撤销公司控股子公司杭州汇威信息科技有限公司。根据（滨）准予注销（2017） 第（106384）号工商企业注销证明，杭州汇威信息科技有限公司已于2017年6月15日完成工商注销。

（ 7 ）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（ 8 ）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	239,504,933.00
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	59.02%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
	0.00%
例

公司前 5 大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	88,178,826.00	21.73%
2	客户二	54,263,289.00	13.37%
3	客户三	41,046,916.00	10.12%
4	客户四	29,362,680.00	7.24%

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5	客户五	26,653,222.00	6.57%
合计	--	239,504,933.00	59.02%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	135,918,805.80
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	52.70%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
	0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	74,480,120.20	28.88%
2	供应商二	29,559,250.96	11.46%
3	供应商三	11,388,909.00	4.42%
4	供应商四	10,594,756.28	4.11%
5	供应商五	9,895,769.36	3.84%
合计	--	135,918,805.80	52.70%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3 、费用

单位：元

	2017年	2016年	同比增减	重大变动说明
销售费用	39,660,783.51	40,570,577.33	-2.24%
管理费用	73,917,009.12	61,280,059.86	20.62%
	615,697.76	-227,497.46		本期财务费用比上年同期增加了
财务费用			370.64%	370.64%，主要原因是公司银行融资增
				加所致
	5,182,622.42	2,656,086.27		本期营业税金及附加与上年同期相
				比增加了95.12%，主要原因为本期应
营业税金及附加			95.12%	交增值税增加导致相关税金增加和
				在建工程转固定资产导致房产税大
				幅增加所致。
	30,410,315.04	3,241,309.43		本期资产减值损失比上年同期增加
				了838.21%，主要原因是公司销售增
资产减值损失			838.21%
				长计提应收账款及长期应收款坏帐
				准备所致

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4 、研发投入

√ 适用 □ 不适用

技术研发能力是保持企业核心竞争优势的首要因素，公司一贯高度重视技术研发，不断提升自身研发实力。报告期公司 进一步加大研发投入，全年投入研发资金3,878.70万元，比去年同期增长5.34%，占营业总收入的9.56%，公司研发投入占营 业收入比例保持稳定。报告期内，根据一贯性和谨慎性原则，公司当期研发费用全部计入当期管理费用，未予以资本化。

1、核心技术团队

本公司的核心技术人员为石旭刚、朱广信、吴征、黄如建、俞杰、史故臣、李鹏、谢荣东、叶挺等，公司近两年来核心 技术人员得到充实。截至2017年12月31日，公司员工总数为461人，其中研发人员为181人，占员工总数比例为39.26%。组成 了技术精深、专业互补、经验丰富的研发团队，致力于安防视频监控技术的研发。公司大部分研发人员毕业于国内专业院校 通信工程专业、电子信息科学与技术专业、计算机科学与技术专业等信息类专业，其中既有外聘资深技术人员，也有企业自 身培养的技术新秀，新老搭配的组合既发挥了资深技术人员的专长，也提高了公司新员工的技术水平。

2、正在从事研发的项目

截止2017年12月31日，正在从事的自主研发项目主要有:

序号	项目名称	项目介绍	项目进展	对公司生产经营的影响
1	高速公路物联网 云解决方案	随着大数据时代的到来，高速物联网成为 未来趋势。构建包括机电管理，养护测量， 交通监测，环境气象等以视频为核心的智 慧高速物联网解决方案。从数据的采集， 到数据的管理，再到平台层，最后达到决 策层（包括养护管理，交通侦查，交通诱 导），在平台层可以实现全国高速物联网 数据中心，并通过中威视云平台依托5G通 信技术的低延迟，高带宽保障，可以与第 三方对接，包括车联网，自动驾驶，作为 数据的提供商	当前项目处于窄带物联网 系统研发，机电管理平台 研发阶段，项目实验阶段， 获得客户好评，并进行下 一步推广	在原有高速客户上深耕新业务， 并在高速行业采用新的物联网 技术，实现从单条高速到全身乃 至全国的市场复制，从高速行业 到轨道交通的市场扩大。
2	JW-V80视频综合 管理平台	基于ACTA架构，通过专用业务板卡灵活组 合的方式，一站式解决用户音视频、报警、 数据等各种业务接入，并实现解码输出、 拼接、漫游、报警联动、数据透传以及存 储等综合业务。降低部署视频综合平台的 复杂度，提升系统稳定性和可维护性。符 合行业内设备集中统一管理的大趋势，具 有很强的竞争优势。	JW-V80视频综合管理平台 已经开发完成，进入市场 推广阶段。	通过JW-V80视频综合管理平台， 可以占据中心有利位置，并带动 公司前后端和传输产品销售。
3	中威视频云平台	结合云计算、大数据、互联网、深度学习、 网络安全等技术，研发以互联网为网络载 体，以视频业务为核心的开放、安全、高 效、智慧的视频云平台，提供安全的视频 直播、点播、转码、视频智能分析、视频 结构化、大数据分析等丰富的视频云服 务，并在视频云基础上，针对不同行业需 求，开发行业视频云应用系统。	已初步完成视频云基础框 架设计，部署了云端开发 测试环境，目前正在逐步 推进各项视频云服务的建 设，已初步完成视频直播、 存储、点播等基础视频服 务的开发，有几个试点正 在进行中。	是公司实现国内外一流专业互 联网安防（视频）运营与服务提 供商战略目标的基石，互联网安 防市场有广阔的市场前景，为公 司扩展互联网安防市场、提升公 司在互联网安防领域的品牌影 响力有长远的影响力。

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			本项目申请2项发明专利， 4项软件著作权
4	基于深度学习的 人脸识别技术	主要研究基于深度学习人脸识别算法，此 算法可细化人脸特征模型，识别相似人脸 间的细微差距，并进行局部特征分类建 模，将人脸由于角度、光线等影响下的损 失降至最低。同时可自主根据场景，环境 的不同进行后台大数据训练，不断提高识 别准确率。	已初步实现基于深度学习 的人脸识别基本算法，已 完成人脸检测、特征建模、 模型深度比对模块，已完 成算法SDK的开发，已完成 算法训练模块的开发。 本项目申请1项发明专利， 2项软件著作权	安防行业市场对人脸识别的需 求旺盛，但是当前专业人脸识别 市场鱼龙混杂，绝大多数都是成 长于互联网行业，不能真正适应 安防行业复杂多变的监控场景。 公司针对安防行业特征，利用深 度学习框架，研发人脸识别技 术，对公司在安防行业拓展业 务、展示公司技术实力有积极的 影响。
5	智慧高速综合运 行服务大数据信 息研判技术	智慧高速综合运行服务大数据信息研判 技术，是将高速公路智能终端采集的实时 数据和各种关联信息进行汇聚、处理和交 互，为高速交警部门、公路管理部门、高 速公路管理经营单位等提供大数据分析 服务的技术。	已完成总体大数据平台框 架搭建，已接入了视频、 报警、情报板、服务区、 收费站等综合信息。设计 完成大数据存储结构与扩 展方式。	高速公路视频监控市场是公司 的优质和优势市场，品牌影响力 较大，该项目紧跟高速运营管理 部门的业务需求，运用大数据分 析技术，在协同指挥、路网状况 分析、收费监管与打逃方面，帮 助高速运营管理部门整体提升 工作效率和服务水平，可以为公 司在智慧高速领域进一步打开 市场，提升品牌效应。
6	下一代智能化高 清摄像机	随着人工智能技术的快速发展，采用人工 智能技术的高清摄像机已是未来IPC发展 的必然趋势。	软硬件框架已经基本搭建 完成，在持续完善中，产 品陆续发布中。	公司拥有了完全自研的前端智 能高清产品系列，在安防行业提 升了很高的竞争力

3 、 2017 年继续加大研发投入

公司将进一步整合研发资源，建立适应市场竞争要求和企业发展需要的技术创新体系及运行机制，在互联网+安防，公 共安全视频+大数据，智能分析+安防领域精准投入，形成有利于成果转化以及自主创新的良好局面，提高企业协调、运用 资源的能力，从根本上提高企业的市场竞争力。同时对影响行业未来发展的动态视频内容识别与理解技术、高效率视频数据 挖掘服务器技术和视频云安全技术等进行研发，在聚集和培养高端科研人才的同时，进一步增强公司自主创新能力，为视频 大数据智能应用解决方案提供技术支持。

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2017年	2016年	2015年
研发人员数量（人）	181	209	211
研发人员数量占比	39.26%	45.14%	45.09%
研发投入金额（元）	38,787,047.46	36,820,649.74	36,478,489.74
研发投入占营业收入比例	9.56%	12.47%	14.45%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、现金流

单位：元

项目	2017年	2016年	同比增减
经营活动现金流入小计	215,465,109.99	344,568,797.11	-37.47%
经营活动现金流出小计	321,839,370.78	255,253,681.80	26.09%
经营活动产生的现金流量净	-106,374,260.79	89,315,115.31
			-219.10%
额
投资活动现金流入小计	395,039,837.71	118,068,241.70	234.59%
投资活动现金流出小计	337,784,597.69	184,135,524.06	83.44%
投资活动产生的现金流量净	57,255,240.02	-66,067,282.36
			-186.66%
额
筹资活动现金流入小计	126,000,000.00	17,310,000.00	627.90%
筹资活动现金流出小计	32,260,106.30	22,781,465.08	41.61%
筹资活动产生的现金流量净	93,739,893.70	-5,471,465.08
			1,813.25%
额
现金及现金等价物净增加额	44,620,589.30	17,776,909.74	151.00%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额比上年同期数减少了 219.10%，主要原因为本期 集成业务占比较高导致销售商品收到的现金减少及购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加所致。

2、投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加了 186.66%，主要原因定期存款 到期收回所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加了 1813.25%，主要原因为本期银 行融资大幅增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

主要原因为随着业务的拓展，销售方面的经营性应收项目的增加大于成本费用方面的经营性应付项目的增加，所以导致 现金净流量与本年度净利润存在重大差异。

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
			由权益法核算的长期股权
投资收益	477,798.27	1.00%	投资收益、理财产品投资收	是
			益形成
公允价值变动损益	0.00	0.00%		否

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

			由坏账损失、存货跌价损失	常规项目，金额随着运营情况
资产减值	30,410,315.04	63.96%
			形成	发生变动
营业外收入	1,179,728.35	2.48%	由赔偿款形成	是
营业外支出	244,698.90	0.51%	由地方水利建设基金形成	是
			由税收返还及退税、项目补
其他收益	27,201,929.79	57.22%		是
			助、政府奖励所形成

四、资产及负债状况

1 、资产构成重大变动情况

单位：元

	2017年末	2017年末	2016年末	2016年末
	金额	占总资 产比例	金额	占总资 产比例	比重增减	重大变动说明
货币资金	119,333,273.22	10.76%	177,469,866.00	19.70%	-8.94%
应收账款	298,462,978.95	26.90%	257,707,873.78	28.61%	-1.71%
存货	80,239,403.41	7.23%	94,484,679.61	10.49%	-3.26%
投资性房地产	24,968,049.79	2.25%			2.25%
长期股权投资	5,347,679.34	0.48%	4,763,029.07	0.53%	-0.05%
固定资产	254,280,487.42	22.92%	61,933,632.01	6.88%	16.04%
在建工程			184,321,361.82	20.46%	-20.46%
短期借款	50,000,000.00	4.51%			4.51%
长期借款	72,500,000.00	6.53%	29,900,000.00	3.32%	3.21%

2 、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

3 、截至报告期末的资产权利受限情况

项 目	期末账面价值	受限原因
货币资金	7,677,615.99	保证金及定期存款质押
长期应收款	48,619,246.67	质押用于借款
固定资产	230,030,176.19	抵押用于借款
无形资产	4,475,823.84	抵押用于借款
合 计	290,802,862.69

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五、投资状况分析

1 、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）	上年同期投资额（元）	变动幅度
1,000,000.00	7,450,000.00	-86.58%

2 、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

被投 资公 司名 称	主要 业务	投资 方式	投资 金额	持股 比例	资金 来源	合作 方	投资 期限	产品 类型	预计 收益	本期 投资 盈亏	是否 涉诉	披露 日期 （如 有）	披露 索引 （如 有）
杭州 中威 驿享 信息 科技 有限 公司	计算 机软 硬件 及系 统集 成业 务	新设	7,000 ,000. 00	70%	自有 资金	北京 驿馨 德雅 信息 科技 发展 有限 公司	长期	计算 机软 硬件 及系 统集 成业 务		-1,387, 864.28	否

3 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

					截至报				截止报	未达到
		是否为固	投资项	本报告	告期末				告期末	计划进	披露日	披露索
						资金来	项目进	预计收
项目名称	投资方式	定资产投	目涉及	期投入	累计实				累计实	度和预	期（如	引（如
						源	度	益
		资	行业	金额	际投入				现的收	计收益	有）	有）
					金额				益	的原因
										项目刚		巨潮资
										投产，		讯网：
										目前处		关于使
高清安防监控
						募集资				于市场	2012年	用部分
系统整体解决			视频监	45,686,4	230,007,			56,320,	38,498,
	自建	是				金及银	100%			投放阶	07月31	超募资
产品研发与产			控行业	49.89	811.71			800.00	494.55
						行贷款				段，新	日	金投资
业化项目
										产品市		高清安
										场的开		防监控
										发需要		系统整

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										一个循		体解决
										序渐进		产品研
										的过		发与产
										程，导		业化项
										致该项		目的公
										目经济		告（公
										效益未		告编
										达到预		号：
										定目		2012-02
										标。		0）
				45,686,4	230,007,			56,320,	38,498,
合计	--	--	--			--	--			--	--	--
				49.89	811.71			800.00	494.55

4 、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5 、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1 、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2 、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
杭州中威 安防技术 有限公司		安防工程 的设计、施 工；楼宇智
				4,243,175. 18	1,846,093. 52		-3,063,132. 60	-3,138,381. 58
	子公司		3000万元			-0.01

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

		能化工程 的设计、施 工；计算机 系统集成、 计算机软 件的技术 开发；批 发、零售： 安防产品， 光端机，计 算机软件。
		计算机软 件的技术 开发及系 统集成，计 算机软件、 计算机零 配件、硬盘 录像机、摄 像机、光端 机、安防产 品的销售 及安防工 程和楼宇 智能化工 程的设计、 施工、安 装。
广东中威 电子科技 有限公司
	子公司		508万元	54,489.84	-45,170.16	0.00	-14,145.37	-12,912.69
		技术开发、 技术咨询、 技术服务： 楼宇智能 化技术、机 电产品、计 算机软件、 系统集成； 承接：建筑 工程、通信 工程、安防 工程；销 售：计算机 软、硬件、 硬盘录像 机、摄像
杭州中威 智能技术 有限公司
				14,949,391 .60	-959,405.1 7	12,719,790 .67	-1,620,460. 01	-1,621,665. 76
	子公司		2000万元

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		机、电子仪 器仪表
		信息科技、 网络科技、 计算机科 技、电子科 技、软件科 技、智能科 技领域内 的技术开 发、技术转 让、技术咨 询、技术服 务等
上海威普 锐特信息 技术有限 公司
				1,378,673. 81			-1,178,239. 18	-1,178,239. 18
	子公司		500万元		862,861.71	886,122.23
		技术开发、 技术服务、 技术咨询、 成果转让： 计算机软 硬件、计算 机网络技 术、电子技 术、智能技 术、计算机 系统集成、 数据处理 技术、电子 产品等
杭州中威 驿享信息 科技有限 公司
				1,180,418. 32	-387,864.2 8		-1,387,864. 28	-1,387,864. 28
	子公司		1000万元			280,116.12
		计算机网 络科技领 域内的技 术开发、技 术咨询、技 术服务、技 术转让；电 子产品、安 防设备、非 专控设备 通信的生 产、销售等
山东高速 信威信息 科技有限 公司
				15,327,635 .25	10,913,631 .31	20,678,696 .22	1,505,826. 37	1,193,163. 81
	参股公司		1000万元

报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用

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公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
杭州中威驿享信息科技有限公司	投资设立	对整体生产和业绩无明显影响
杭州汇威信息科技有限公司	清算注销	对整体生产和业绩无明显影响

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）公司发展战略

公司是一个“以视频为核心的综合信息服务与运营商”，利用自有的云计算、大数据、机器视觉等技术，为下游各领域 客户提供基于云视频服务的整体解决方案，将“产品+服务”的传统业务模式升级至“云服务+运营”的高效业务模式。 （二） 2018 年经营计划

1 、内生外延，完善产业布局

公司将紧抓契机，进一步深入在智能化安防、移动互联网、视频云平台技术、智能硬件技术等领域的研究和开发，落实 以产品和技术为驱动的业务模式，整合行业上下游资源，推进外延式发展，通过内生增长和外延扩张实现战略目标双驱动。 公司将进一步促进业务模式升级和组织架构变革，依托自身在视频监控行业积累的丰富经验，积极寻找符合公司发展战略和 产业布局的优质项目及企业，通过投资、合资与收购、兼并等资本运作模式，快速拓展业务领域，不断向产业链上下游延伸， 形成驱动公司发展新的动力，进一步完善公司产业布局，提升公司的整体实力。

2 、以客户为中心，以奋斗者为本

2018 年，公司聚焦战略规划与战略执行体系的变革，“以客户为中心”的业务管理体系建设与基于业务流程的组织变革， “以奋斗者为本”的战略性绩效管理体系的变革。公司致力于打造“全力创造价值”的驱动机制，制定“合理评价价值”的 考核体系，以及“力出一孔”的收入分配机制。将“以奋斗者为本”的理念，深深落实到干部提拔、收入分配以及股权激励 各个环节。

3 、完成再融资的股票发行工作

2017 年，公司充分利用了资本市场融资平台，加强了融资筹划，启动了非公开发行 A 股股票的相关工作，也于 12 月 29 日顺利的收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准杭州中威电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞2341 号）。2018 年，公司计划在批文有效期内完成本次非公开发行 A 股股票的发行工 作，届时，本次发行完成后，公司将进一步提高在视频监控行业的竞争力，公司整体的业务覆盖领域将进一步增加，公司的 营业收入和盈利能力将得到全面提升。

4 、坚持技术创新、增强核心竞争力

随着安防产业数字化、网络化进程的进一步推进，高清和智能化也将成为视频安防监控产品的主流配置，在经历前端高 清、智能一体化发展后，下一轮技术创新将来自后端及平台，云计算和大数据的应用将会给安防产业带来更多的业务类型和 服务应用。公司顺应安防行业“大数据+云服务”发展的大方向，将“以视频为核心的综合信息服务与运营商”作为战略定 位和转型目标，在智能化安防、数字视频传输、智能分析、公共安全视频大数据技术等领域加大研发投入力度，同时，公司 将进一步整合分散的研发资源，建立适应市场竞争要求和企业发展需要的技术创新体系及运行机制，优化公司产品结构，形 成有利于成果转化以及自主创新的良好局面，提高企业协调、运用资源的能力，从根本上提高企业的市场竞争力。

5 、加强人才引进，完善考核激励机制

公司将结合未来发展战略，进一步加强人才的引进与培养工作，结合业务管理需求重点引进人才，持续优化人力资源配 置，促进公司全面统筹发展。公司将继续完善考核机制与激励机制，打造利益共同体，通过与员工共享发展成果，吸引和留 住人才，增强公司凝聚力与向心力。

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（该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩 承诺之间的差异。）

（三）面临的风险及对策

1 、资金风险

目前国内外经济增长持续疲软的大背景下，企业应收账款风险正在逐渐增加，截止报告期末，公司应收账款余额总计为 29,846.30 万元，占报告期期末流动资产的 56.57%，占总资产的比例为 26.90%。如何在保持业务快速成长与降低业务坏账率 之间取得有效平衡；在收入与利润之间如何进行取舍；是对企业经营者的一个重大挑战。公司的客户主要是政府管理和社会 公共部门，项目多数为政府采购项目。尽管政府具有良好的信用和资金支付能力，但受政府采购计划和进度影响，导致了公 司在订单、营收、利润和现金流在上半年和下半年的不均衡，由此带来了公司业务的季节性不均衡风险。目前，地方财政收 入下降，债务水平较高，如地方财政支付能力下降，就会导致行业需求增速放缓，工程项目工期延长，企业资金回笼周期拉 长，客户支付延期等风险。

公司采取的应对措施： 公司根据政府项目采购和建设在年度时间内的规律和特点，合理配置和使用资金，合理规划项 目实施进度，加强项目的应收账款的回收和管理。同时，公司已将应收账款纳入相关人员的 KPI 考核指标，明确责任，努 力减少应收账款不断增大的风险。

2 、成本费用上升的风险

随着公司规模的不断扩大，募投项目实施形成的资产及高层储备人才的增加，公司成本和费用面临较大的上升压力；随 着公司不断扩大市场，提高公司产品的市场占有率，销售费用、管理费用等费用将相应增加；随着劳动力成本的上升、人员 流动的加剧，现有的员工工资呈较快上升趋势；上述成本费用上升因素将导致产品毛利率和销售净利率的下降。

公司采取的应对措施： 对此，公司将通过改变产品系列的结构，提高标准化水平，扩大产品批量生产来降低生产成本， 减少服务成本，保持并增加市场份额，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措，降低公司成本费用上升压力。

3 、新产品开发和技术更新换代的风险

公司正在从安防产品和解决方案提供商走向结合人工智能技术、互联网/物联网技术相结合的安防运营与服务提供的新 领域，新的服务与产品的研发、生产和销售都将带来一定的风险。尤其是安防视频监控行业是典型的技术密集型行业，行业 更新换代也极为迅速，随着市场竞争的加剧以及客户对产品个性化需求的不断提高，新技术、新产品不断涌现，产品科技含 量和持续创新能力日渐成为安防视频监控产品供应商的核心竞争力中最重要的组成部分，只有始终处于技术创新的前沿，加 快研发成果产业化的进程，才能获得高于行业平均水平的利润和持续的盈利能力。

公司采取的应对措施： 公司历来重视技术创新与新产品研发工作，近三年研发投入资金占营业收入的 10%以上，2017 年公司研发投入为 3,878.70 万元，占营业总收入的 9.56%，研发投入再创新高。今后将进一步加大研发投入力度。

4 、非公开发行 A 股股票项目的风险

2017 年公司开始启动非公开发行 A 股股票的事项，并于 2017 年 12 月 29 日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）核发的《关于核准杭州中威电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞2341 号）。2018 年，公司计划在批文有效期内完成本次非公开发行 A 股股票的发行工作，发行完成后，公司资产规模将大幅扩大，募投项 目的实施过程中，也不排除因经济环境发生重大变化，或者市场开拓与产能增加不同步所带来的风险，从而对项目的顺利实 施和公司的预期收益造成不利影响。

公司采取的应对措施： 公司将进一步加强内控体系建设,不断完善公司治理结构，完善并强化经营决策程序，提高资金 使用效率，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升经营效率。公司的董事会和董事会审计委 员会都对募投项目的实施进展进行实时的监控和定期的检查，每季度都会开会进行分析和讨论，避免出现因无法实施而对公 司预期收益造成不利影响的情况出现。

5 、新业务开拓的风险

安防行业发展迅速，创新是增强企业核心竞争力的重要手段，为了有效保持公司的竞争优势并发展新的利润来源，公司 有必要根据市场需求以及公司战略规划开拓新业务、新领域。但新业务、新领域市场接受需要一定周期，且新业务、新领域 与公司原有体系的有机结合也存在不确定性，如果公司的新业务不能快速被市场接受，将带来新业务、新领域市场拓展的风

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险。

公司采取的应对措施： 公司将在新业务制定之前进行全面的市场调研，全方位考察和把握新业务开发的可行性和市场 适应性，对新业务的成本，投资回报率，风险程度等方面严格把关，最大限度降低新业务开拓的风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			巨潮资讯网：2017年5月16日投资者
2017年05月16日	实地调研	机构
			关系活动记录表

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第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰， 相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小 股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后 在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。

报告期内，根据第三届董事会第五次会议决议并经2016年度股东大会审议通过, 公司2016年度利润分配方案以截至2016 年12月31日的公司总股本272,562,400股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.2元（含税），共计545.1248万元。上述方案 已于2017年6月13日执行完毕。

现金分红政策的专项说明	现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
	是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
	现金分红政策未做调整或变更
明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	0.20
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	272,503,000
现金分红总额（元）（含税）	5,450,060.00
可分配利润（元）	227,717,553.67
现金分红占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％

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利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2017 年实现归属于公司股东的净利润为 4,554.20 万元，根据公司章程 的有关规定，按照母公司 2017 年度实现净利润的 10%计提法定盈余公积金 510.43 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，公司可 供股东分配利润为 22,771.76 万元，公司年末资本公积金额为 14,706.67 万元。根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者 稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了满足公司顺利开拓经营 业务的需要和公司流动资金的需求，同时更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，结合公司经营性现金流量情况，根据《公 司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 272,503,000 股为基数向 全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元（含税），共计 5,450,060.00 元。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2015年度分配方案：2016年5月15日，公司2015年度股东大会审议批准, 公司2015年度利润分配方案为：以截至2016 年4月25日的公司总股本272,657,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.3元（含税），共计817.971万元。上述方案已 于2016年5月30日执行完毕。

2、2016年度分配方案：2017年5月16日，公司2016年度股东大会审议批准, 公司2016年度利润分配方案为：以截至2016 年12月31日的公司总股本272,562,400股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.2元（含税），共计545.1248万元。上述方案 已于2017年6月13日执行完毕。

3、2017年度分配预案：经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2017年实现归属于公司股东的净利润为4,554.20 万元，根据公司章程的有关规定，按照母公司2017年度实现净利润的10%计提法定盈余公积金510.43万元。截至2017年12月 31日，公司可供股东分配利润为22,771.76万元，公司年末资本公积金额为14,706.67万元。拟以截至2017年12月31日公司总股 本272,503,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.2元（含税），共计5,450,060.00元。

公司独立董事认为：公司利润分配预案符合公司实际情况，公司最近三年现金分红比例超过了最近三年实现的年均可分 配利润的百分之三十，没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的 正常经营和健康发展。

本次利润分配预案尚需提交2017年年度股东大会审议通过后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表	占合并报表中归属
	现金分红金额（含	中归属于上市公司	于上市公司普通股	以其他方式现金分	以其他方式现金分
分红年度
	税）	普通股股东的净利	股东的净利润的比	红的金额	红的比例
		润	率
2017年	5,450,060.00	45,542,045.64	11.97%	0.00	0.00%
2016年	5,451,248.00	43,555,745.72	12.52%	0.00	0.00%
2015年	8,179,710.00	42,570,687.65	19.21%	0.00	0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1 、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期 限	履行情况
收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺
资产重组时所 作承诺
首次公开发行 或再融资时所 作承诺	公司控股 股东、实 际控制人 石旭刚	股份限售 承诺	锁定股份的承诺：自公司股票上 市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其已直接或间 接持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份。	2011年10 月12日	长期	截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。
	公司控股 股东、实 际控制人 石旭刚	避免同业 竞争与关 联交易的 承诺	避免同业竞争与关联交易的承 诺。公司控股股东、实际控制人 石旭刚先生于2010年12月15日 出具了《避免同业竞争承诺函》， 做出了如下承诺："本人在作为中 威电子的实际控制人及持有5% 以上股份的股东期间，不会在中 国境内或境外，以任何方式（包 括但不限于单独经营、通过合资 经营或拥有另一公司或企业的股 份及其他权益）直接或间接参与 任何与中威电子构成竞争的任何 业务或活动，不以任何方式从事 或参与生产任何与中威电子产品 相同、相似或可以取代股份公司 产品的业务活动。本人愿意承担 因违反上述承诺而给中威电子造 成的全部经济损失。"	2011年10 月12日	长期	截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。
	董事何珊 珊、原董 事朱广信	股份限售 承诺	其所持本公司股份锁定期限届满 后，在其任职期间每年转让公司 股份的比例不超过所持公司股份 总数的25%，离职后6个月内， 不转让其所持有的本公司股份。	2011年10 月12日	长期	截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。
股权激励承诺	公司	股权激励 承诺	公司承诺不为激励对象依本激励 计划获取有关权益提供贷款以及 其他任何形式的财务资助，包括 为其贷款提供担保。	2013年11 月22日	2013年 11月22 日至本 次股权 激励计	截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承

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					划终止 或有效 期结束	诺的情况。
其他对公司中 小股东所作承 诺	公司控股 股东、实 际控制人 石旭刚	股份增持 承诺	2015年7月13日，石旭刚先生通 过深圳证券交易所证券交易系统 在二级市场增持了公司股份 500,000股，占公司总股本的 0.183%。本次参与增持的公司控 股股东、实际控制人石旭刚先生 承诺在本次增持期间及法定期限 内不减持本次增持的公司股份。	2015年07 月13日	2016年 1月13 日	截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。
承诺是否按时 履行	是
如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划	不适用

2 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期 “ 非标准审计报告 ” 相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “ 非标准审计报告 ” 的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

1、变更原因

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

为了规范政府补助的确认、计量和列报，2017年5月10日，财政部根据《企业会计准则——基本准则》对《企业会计准 则第16号——政府补助》进行了修订，并颁布了财会〔2017〕15号“关于印发修订《企业会计准则第16号——政府补助》的 通知”，自2017年6月12日起施行。通知规定：与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或 冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。企业对2017年1月1日存在的政府补助采用未来 适用法处理，对2017年1月1日至本准则施行日之间新增的政府补助根据本准则进行调整。

2、变更审议程序

公司于2017 年8月25日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更 的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 12 号：会计政策及会计估计变更》等相关规定，公司本次 会计政策变更由董事会审议，无需提交股东大会审议。

3、变更日期

根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

• 4、本次会计政策变更对公司的影响

本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列报于 “营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收 益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外支出31,173.49元，调增资产处置收益-31,173.49元。该变更不 影响公司2017年年度财务状况、经营成果和现金流量。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司新增控股子公司杭州中威驿享信息科技有限公司纳入合并报表范围。公司本年度投资设立了杭州中威驿 享信息科技有限公司，注册资金1000万，出资比例70%，公司自设立日开始纳入合并范围。

报告期内，因公司业务调整，决定撤销公司控股子公司杭州汇威信息科技有限公司。根据（滨）准予注销（2017）第（106384） 号工商企业注销证明，杭州汇威信息科技有限公司已于2017年6月15日完成工商注销。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	65
境内会计师事务所审计服务的连续年限	9
境内会计师事务所注册会计师姓名	陈素素、韩熙

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

（一）股权激励主要实施过程

为了进一步促进公司建立健全长期激励与约束机制，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，留住人才吸引人才，促 进公司“健康、持续、快速”发展，在充分保障股东利益的前提下，公司制定了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励 计划（草案修订稿）》（以下简称“限制性股票激励计划”）。履行程序及执行情况如下：

1、公司于2013年11月22日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于杭州中威电子股份有限公司限制性股票 激励计划（草案）及其摘要的议案》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》、《关于公司实际控制人近亲属 石建华先生作为本次股权激励计划激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事 宜的议案》（以下简称“《授权议案》”）。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查，认为本次获授限制性 股票的激励对象的主体资格合法、有效。同日，独立董事就《公司限制性股票激励计划（草案）》等相关事项发表了同意的 独立意见。

2、根据中国证券监督管理委员会的反馈意见，公司对《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》进 行了修订，形成了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会备案无异议。

3、2014年1月15日，公司召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于<杭州中威电子股份有限公司限制性股票 激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》（以下 简称“《考核办法》”）及《关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》。同日，独立董事就《公司限制性股票激励计划（草 案修订稿）》发表了同意的补充独立意见。监事会对修订的激励对象名单做了审核，认为本次获授限制性股票的激励对象的 主体资格合法、有效。

4、2014年2月12日，公司召开了2014年第一次临时股东大会，审议通过了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励 计划》及其摘要、《考核办法》及《授权议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象 授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

5、公司于2014年2月13日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。 6、2014年3月11日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为2014年2月13日，授予对象55人，授予数量 3,610,000股，授予价格为：8.05元/股。

7、2015年1月16日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定 公司预留限制性股票激励计划授予日为2015年1月16日，同意向22名激励对象授予预留限制性股票39万股，授予价格9.42元/ 股。公司独立董事对本次向激励对象授予限制性股票事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单再次进行了核实。

8、2015年1月20日，公司完成了限制性股票的预留部分授予登记工作。授予日为2015年1月16日，授予对象22人，授予 数量390,000股，授予价格为：9.42元/股。

9、2015年4月23日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性 股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票的激励对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据公 司2014年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事宜，本 次符合解锁条件的激励对象共计55人，可申请解锁的限制性股票数量为108.3万股，占股权激励首次授予限制性股票总数的 27.08%，占公司总股本的0.87%。

10、2015年5月15日，公司2014年度股东大会审议并通过了2014年度权益分派方案：以公司现有总股本124,000,000股为 基数，向全体股东每10股派发0.50元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增12股。本次权益分派已 于2015年5月27日实施完毕，公司总股本增至272,800,000股。

11、2015年7月24日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象万冬东和沈修黄所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计55,000股进行回购注 销，回购价格分别为3.659元/股和4.282元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该部 分股票已于2015年11月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

12、2015年10月23日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计88,000股进行回购注 销，回购价格分别为3.659元/股和4.282元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该部 分股票已于2016年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

13、2016年4月25日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计94,600股进行回购注销， 刘皓股份回购价格为3.659元/股，陈美君股份回购价格为4.282元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事 项发表相关意见。该部分股票已于2016年7月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。

14、2016年4月25日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第二 期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第二个解锁期/预留 限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除刘皓、陈美君因个人原因离职，丧失股权激励主体资格，公司 将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余70名激励对象均符合《上市公司股 权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案修订稿）》规定的激励对象范围，且其余70名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以 上。

15、2017年4月24日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁 的限制性股票的议案》，将已离职激励对象周庆国、何力、陈海生和王飞所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计59,400股 进行回购注销，周庆国股份回购价格为3.659元/股，何力、陈海生和王飞股份回购价格为4.282元/股。公司独立董事、监事 会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。

16、2017年4月24日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第三期 及预留限制性股票第二期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第三个解锁期/预留限 制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除周庆国、何力、陈海生和王飞君因个人原因离职，丧失股权激励 主体资格，公司将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余66名激励对象均符

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订 稿）》规定的激励对象范围，且其余66名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以上。

（二）本次限制性股票激励计划对公司报告期及以后各年度财务状况和经营成果的影响

根据《企业会计准则第11号股份支付》和《股权激励有关事项备忘录3号》的规定，公司本次限制性股票激励计划激励 股份的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发生 的激励成本在公司经常性损益中列支。据测算，2014年-2017年限制性股票成本摊销情况见下表：（单位：万元）

年份	2014年	2015年	2016年	2017年	合计
费用总额	955.25	730.18	318.86	39.73	2044.03

十五、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2 、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3 、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4 、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5 、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1 、托管、承包、租赁事项情况

（ 1 ）托管情况

• 适用 √ 不适用

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公司报告期不存在托管情况。

（ 2 ）承包情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。

（ 3 ）租赁情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。

2 、重大担保

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。

3 、委托他人进行现金资产管理情况

（ 1 ）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。

（ 2 ）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。

4 、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1 、履行社会责任情况

公司积极履行企业公民应尽的义务，承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社 会等其他利益相关者的责任。

公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规 的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方 式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。公司非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配 政策和分红方案以回报股东。

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

公司一直坚持“创新成就梦想”的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规， 尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式使员 工得到切实的提高和发展，维护员工权益。

公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法 规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展；同时，公司成立了中威电子爱心基金， 积极投身各类社会公益事业，如彩虹计划、甘孜州共和博爱小学捐助、特殊儿童托管中心圣诞献爱心活动、行走捐活动等。

2 、履行精准扶贫社会责任情况

公司报告年度暂无开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

3 、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

否

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

2017年4月6日公司第三届董事会第四次会议审议通过了《公司2017年非公开发行A股股票预案》等议案，公司拟非公开 发行A股股票数量不超过5,380万股（含5,380万股），拟募集资金总额为不超过50,000万元。2017年11月6日，中国证券监督 管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行股票申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得 审核通过。2017年12月29日公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准杭州中威电子股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可（2017）2341号）。截至本报告披露日，公司尚未发行上述股票。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

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第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1 、股份变动情况

单位：股

	本次变动前	本次变动前		本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
					公积金
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					转股
一、有限售条件股份	124,445,411	45.66%				-2,547,181	-2,547,181	121,898,230	44.73%
3、其他内资持股	124,445,411	45.66%				-2,547,181	-2,547,181	121,898,230	44.73%
境内自然人持
	124,445,411	45.66%				-2,547,181	-2,547,181	121,898,230	44.73%
股
二、无限售条件股份	148,116,989	54.34%				2,487,781	2,487,781	150,604,770	55.27%
1、人民币普通股	148,116,989	54.34%				2,487,781	2,487,781	150,604,770	55.27%
三、股份总数	272,562,400	100.00%				-59,400	-59,400	272,503,000	100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、2017年4月24日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第三期及 预留限制性股票第二期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第三个解锁期/预留限制 性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除周庆国、何力、陈海生和王飞因个人原因离职，丧失股权激励主体 资格，公司将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余66名激励对象均符合《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》 规定的激励对象范围，且其余66名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以上。本次申请可解锁数量共计341.66 万股，实际可上市流通数量为260.70万股，本次限制性股票已于2017年5月4日上市流通。

2、2017年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象周庆国、何力、陈海生、王飞所持已获 授但尚未解锁的59,400股限制性股票的回购注销手续。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

1、2017年4月24日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第三期及 预留限制性股票第二期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第三个解锁期/预留限制 性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除周庆国、何力、陈海生和王飞君因个人原因离职，丧失股权激励主 体资格，公司将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余66名激励对象均符合 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》 规定的激励对象范围，且其余66名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以上。本次申请可解锁数量共计341.66 万股，实际可上市流通数量为260.70万股，本次限制性股票已于2017年5月4日上市流通。

2、2017年4月24日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的 限制性股票的议案》，将已离职激励对象周庆国、何力、陈海生和王飞所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计59,400股进

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

行回购注销，其中周庆国的回购价格为3.659元/股，何力、陈海生和王飞的回购价格为4.282元/股。公司独立董事、监事会、 律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该部分股票已于2017年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 完成注销手续。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

2017年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象周庆国、何力、陈海生、王飞所持已获授 但尚未解锁的59,400股限制性股票的回购注销手续。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

为使数据具有可比性，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 （2010年修订）》、《企业会计准则第34号——每股收益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创 业板上市公司半年度报告的内容与格式》（2013年修订）的相关规定，公司按照2017年12月31日的总股本272,503,000股重新 计算各比较期间的每股收益及稀释每股收益等财务指标。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2 、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售	本期增加限售
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		股数	股数
石旭刚	117,534,075			117,534,075	高管锁定股	2018年01月01日
朱广信	2,504,130			2,504,130	高管锁定股	2018年01月01日
何珊珊	733,275			733,275	高管锁定股	2018年01月01日
徐造金	185,625			185,625	高管锁定股	2018年01月01日
史故臣	371,250			371,250	高管锁定股	2018年01月01日
孙琳	33,000			33,000	高管锁定股	2018年01月01日
胡志水	417,656		119,219	536,875	高管离职锁定股	2018年01月08日
						限制性股票已全部
股权激励股份	2,666,400	2,666,400		0	股权激励限售股
						解锁
合计	124,445,411	2,666,400	119,219	121,898,230	--	--

二、证券发行与上市情况

1 、报告期内证券发行（不含优先股）情况

• 适用 √ 不适用

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2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、2017年4月24日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第三期及 预留限制性股票第二期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第三个解锁期/预留限制 性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除周庆国、何力、陈海生和王飞君因个人原因离职，丧失股权激励主 体资格，公司将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余66名激励对象均符合 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》 规定的激励对象范围，且其余66名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以上。本次申请可解锁数量共计341.66万 股，实际可上市流通数量为260.70万股，本次限制性股票已于2017年5月4日上市流通。

2、2017年4月24日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的 限制性股票的议案》，将已离职激励对象周庆国、何力、陈海生和王飞所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计59,400股进 行回购注销，其中周庆国的回购价格为3.659元/股，何力、陈海生和王飞的回购价格为4.282元/股。公司独立董事、监事会、 律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该部分股票已于2017年6月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 完成注销手续。

上述股份变动不会影响公司资产和负债的结构。

3 、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

										单位：股 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注9） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 90,284,600	单位：股 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注9） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 90,284,600	单位：股 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注9） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 90,284,600	单位：股 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注9） 0 质押或冻结情况 股份状态 数量 质押 90,284,600
											年度报告披露日
							报告期末表决权
			年度报告披露日								前上一月末表决
报告期末普通股							恢复的优先股股
		15,770	前上一月末普通		13,843					0	权恢复的优先股		0
股东总数							东总数（如有）
			股股东总数								股东总数（如有）
							（参见注9）
											（参见注9）
				持股5%以上的股东或前10				名股东持股情况
						报告期内		持有有限	持有无限	质押或冻结情况
					报告期末
股东名称		股东性质		持股比例		增减变动		售条件的	售条件的
					持股数量					股份状态		数量
						情况		股份数量	股份数量
石旭刚		境内自然人		57.51%	156,712,1 00			117,534,0 75	39,178,02 5
										质押		90,284,600
朱广信		境内自然人		1.23%	3,338,840			2,504,130	834,710
中央汇金资产管 理有限责任公司		国有法人		1.15%	3,130,400
周游		境内自然人		0.96%	2,619,639
李万莲		境内自然人		0.60%	1,623,485

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

王慷	境内自然人	0.52%	1,403,526
湖北省高新技术 产业投资有限公 司	境内非国有法人	0.51%	1,399,953
朱雅娟	境内自然人	0.46%	1,258,057
大业信托有限责 任公司－大业信 托·聚鑫29号集合 资金信托计划	境内非国有法人	0.44%	1,192,584
中国金谷国际信 托有限责任公司 －金谷·信惠11号 证券投资集合资 金信托计划	境内非国有法人	0.41%	1,126,969
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参		无
见注4）
		公司前10名股东间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
上述股东关联关系或一致行动的说
		法》规定的一致行动人；公司未知前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否
明
		属于一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
石旭刚		39,178,025					人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司		3,130,400					人民币普通股
周游		2,619,639					人民币普通股
李万莲		1,623,485					人民币普通股
王慷		1,403,526					人民币普通股
湖北省高新技术产业投资有限公司		1,399,953					人民币普通股
朱雅娟		1,258,057					人民币普通股
大业信托有限责任公司－大业信 托·聚鑫29号集合资金信托计划		1,192,584
							人民币普通股
中国金谷国际信托有限责任公司－ 金谷·信惠11号证券投资集合资金信 托计划		1,126,969
							人民币普通股
天津信托有限责任公司－天津信 托·丰裕34号证券投资集合资金信托 计划		1,094,400
							人民币普通股

42

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

前 10 名无限售流通股股东之间，以 公司前 10 名股东间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 法》规定的一致行动人；公司未知前 10 名无限售股东之间是否存在关联关系，也未 名股东之间关联关系或一致行动的 知是否属于一致行动人。 说明 周游通过联储证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 2,619,639 股，实际 参与融资融券业务股东情况说明（如 合计持有 2,619,639 股。李万莲通过万联证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 有）（参见注 5） 户持有 2,619,639 股，实际合计持有 2,619,639 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
石旭刚	中国	否
	长期从事数字视频光纤通信领域的研究，先后承担并主持了多项省部级重点科 研项目，多次获得省部级科技奖项，发表学术论文数十篇，是国内最早从事数 字视频光纤传输领域技术的研究和产品开发的专家之一；曾获"浙江省安全技 术防范行业协会专家"、"中国交通信息产业十周年优秀企业家"、"2009年中国 交通科技自主创新十大杰出人物"、2014全国电子信息行业优秀企业家等荣誉 称号，现为中国安全防范产品行业协会常务理事及专家委员会委员、浙江省安 全技术防范行业协会副理事长、中国公路学会理事。1996年7月至2010年10 月历任浙江工业大学讲师、副教授；2000年4月至2010年3月任中威有限执 行董事、总经理；2010年3月至今，任杭州中威电子股份有限公司董事长、总 经理。
主要职业及职务
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
	无
司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。

3 、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
石旭刚	中国	否
	长期从事数字视频光纤通信领域的研究，先后承担并主持了多项省部级重点科
主要职业及职务
	研项目，多次获得省部级科技奖项，发表学术论文数十篇，是国内最早从事数

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

	字视频光纤传输领域技术的研究和产品开发的专家之一；曾获"浙江省安全技术
	防范行业协会专家"、"中国交通信息产业十周年优秀企业家"、"2009年中国交
	通科技自主创新十大杰出人物"、2014全国电子信息行业优秀企业家等荣誉称
	号，现为中国安全防范产品行业协会常务理事及专家委员会委员、浙江省安全
	技术防范行业协会副理事长、中国公路学会理事。1996年7月至2010年10月
	历任浙江工业大学讲师、副教授；2000年4月至2010年3月任中威有限执行董
	事、总经理；2010年3月至今，任杭州中威电子股份有限公司董事长、总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

• 适用 √ 不适用

5 、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

44

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

								本期增持	本期减持
		任职			任期起始日	任期终止日	期初持股数			其他增减	期末持股数
姓名	职务		性别	年龄				股份数量	股份数量
		状态			期	期	（股）			变动（股）	（股）
								（股）	（股）
	董事长、				2010年02	2019年05
石旭刚		现任	男	50			156,712,100				156,712,100
	总经理				月22日	月16日
	董事、副				2015年05	2019年05
何珊珊		现任	女	37			977,700				977,700
	总经理				月15日	月16日
	董事、财				2016年05	2019年05
徐造金		现任	男	44			247,500				247,500
	务总监				月17日	月16日
					2011年04	2019年05
史故臣	董事	现任	男	35			495,000		123,700		371,300
					月26日	月16日
					2016年05	2019年05
刘济林	独立董事	现任	男	71
					月17日	月16日
					2016年05	2019年05
蒋政村	独立董事	现任	男	47
					月17日	月16日
					2016年05	2019年05
于永生	独立董事	现任	男	49
					月17日	月16日
	监事会主				2013年08	2019年05
郭红玲		现任	女	36
	席				月09日	月16日
					2013年07	2019年05
王素红	监事	现任	女	34
					月23日	月16日
					2013年11	2019年05
朱东昱	监事	现任	女	33
					月13日	月16日
					2010年02	2019年05
朱广信	副总经理	现任	男	42			3,338,840				3,338,840
					月22日	月16日
	董事会秘				2015年04	2019年05
孙琳		现任	女	41			44,000				44,000
	书				月25日	月16日
					2010年02	2017年07
胡志水	副总经理	离任	男	52			556,875		20,000		536,875
					月22日	月07日
合计	--	--	--	--	--	--	162,372,015		143,700		162,228,315

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
			2017年07月07
胡志水	副总经理	解聘		个人原因离职
			日

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1 、董事成员：

公司本届董事会共有成员7名，其中独立董事3名。

“ ” 石旭刚先生： 董事长，石旭刚先生经历见本公司 控股股东及实际控制人情况介绍 。

何珊珊女士： 1981年8月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，会计师。2003年7月至2010年3月，历任中威有限 商务部经理、总经理助理；2010年3月至2015年5月，任公司副总经理。2015年5月起至今任公司董事、副总经理。

徐造金先生： 1974年1月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，经济师、会计师、注册会计师。1996年 8月至2000 年8月，历任杭州叉车总厂企管员、会计；2000年9月至2005年5月，历任浙江杭叉工程机械股份有限公司董事会办公室主管、 财务部部长助理；2005年6月至2011年4月，任杭州鑫晨服饰有限公司财务总监；2011年5月至2011年7月，任金舟科技有限公 司财务总监；2011年8月至2013年2月，任金舟科技股份有限公司财务总监。2013年3月起任公司财务总监，2016年5月起任公 司董事、财务总监。

史故臣先生： 1983年8月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，工程师。2009年8月至2010年3月任中威有限硬 件部经理；2010年3月至今任公司硬件部经理；2011年3月至今兼任公司研发部副总监；2011年4月至今兼任公司董事。

刘济林先生： 1947年11月出生，中国国籍，无境外居留权，教授、博士生导师。1981年12月至今，担任浙江大学信息电 子与工程学系讲师、副教授、教授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。现任浙江省数字信号处理学会副理事长、《数 据采集与处理》编委，浙江大学－索尼中国研究院联合实验室主任和TI中国大学计划浙江大学联合实验室主任，是国家重点 学科通信与信息系统的机器视觉学科方向带头人。曾任浙江大学信息与通信工程研究所所长、浙江省数字多媒体重大专项专 家组副组长、中国图像图形学会常务理事、美国纽约科学院Member、俄罗斯人工智能和多处理机系统国际会议UMC2001－ 2005程序委员会委员。多年以来从事机器视觉和智能交通系统，特别是移动机器人视觉导航等科研工作，承担的代表性研究 工作有国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金重大研究计划“视听觉认知科学计算”课题、国防重点预研课题和4项 政府间国际合作项目。曾获浙江省科学技术三等奖和高等学校科学技术进步一等奖各一项，发表文章逾百篇。2016年5月起 任公司独立董事。

蒋政村先生： 1971年2月出生，中国国籍, 无境外居留权，研究生学历，高级律师。蒋政村先生曾任浙江天册律师事务 所律师，现任浙江六和律师事务所高级合伙人、公司证券部主任。1994年毕业于浙江大学，1999年获证券律师从业资格。主 要从事公司法律事务、证券法律事务及收购兼并、投资等法律业务。为浙江华峰氨纶股份有限公司、浙江天马轴承股份有限 公司、浙江方正电机股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有限公司、浙江道明光学股份有限公司、浙江鼎力机械股份有限 公司的发行人律师，参与浙江天马轴承股份有限公司定向增发重组收购齐重数控股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有限 公司收购山东临沂临工桥箱公司等项目工作。并曾担任通用电气（GE）亚洲水电有限公司、中石化BP浙江合资公司、浙江 华峰氨纶股份有限公司、浙江天马股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有限公司等跨国、上 市等大型公司的常年法律顾问，为其提供法律顾问服务。2016年5月起任公司独立董事。

于永生先生： 1969年7月出生,中国国籍, 无境外居留权，博士学历,会计学教授,会计学硕士生导师。1998年1月至1999年 12月,任中国地质工程公司斯里兰卡分公司项目经理；2001年1月至2001年10月,任中国地质工程公司香港分公司商务经 理,2001年11月至今任浙江财经大学会计学院副教授、教授。于永生先生目前兼任浙江省高校中青年学科带头人、滨江集团 （002244）独立董事、永兴特钢（002756）独立董事及浙江东方（600120）独立董事。2016年5月起任公司独立董事。

2 、监事会成员：

郭红玲女士： 1982年3月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，人力资源管理师二级。2005年11月加入杭州中威

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

电子股份有限公司，现任公司人力资源部薪酬福利主管，2013年起兼任公司监事会主席。

朱东昱女士： 1985年4月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，助理工程师。2008年4月加入杭州中威电子技术有 限公司（系杭州中威电子股份有限公司前身），任公司研发中心项目助理，2013年起兼任公司监事，自2015年2月起至今， 担任公司研发管理部副经理兼监事。

王素红女士： 职工代表监事，1984年9月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，软件工程师。曾任浙江水利水电 勘测设计院软件工程师、杭州鼎基企业管理咨询有限公司ERP顾问；2010年9月加入本公司，现任公司综合办公室网络信息 化组组长，2013年起兼任公司监事。

3 、高级管理人员：

朱广信先生 ： 1976年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历。长期从事通信专业的教学与科研工作，多次参与并 承担了多项省部级重点科研项目，发表学术论文十余篇，曾获浙江省科学技术进步三等奖，浙江省高校科研成果奖二等奖。 1998年8月至2011年7月，任浙江工业大学信息工程学院讲师；2000年4月至2010年3月，兼任中威有限副总经理；2010年3月 至2011年7月，兼任公司董事、副总经理，2011年8月辞去浙江工业大学职务，专职担任公司董事、副总经理，2013年4月至 2016年5月任公司副董事长、副总经理，2016年5月起任公司副总经理。

孙琳女士： 1977年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于浙江财经大学投资金融系证券投资专业，本科学历，经济师。 2001年获得证券从业人员执业资格。1999年9月至2001年9月任升华集团证券投资部经理，2001年9月至2003年7月任浙江浙大 网新兰德科技股份有限公司（股票代码:08106HK 香港创业板）投资部副经理，2003年7月至2010年8月任浙江天信科技发展 有限公司项目经理、产品运营总监，先后兼任杭州天港信息技术有限公司副总经理及杭州平治信息技术有限公司副总经理。 2010年9月进入本公司工作，一直担任证券投资部经理兼证券事务代表职务。2015年4月起担任公司董事会秘书兼证券投资部 经理。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

		在其他单位担任			在其他单位是否
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期
		的职务			领取报酬津贴
刘济林	浙江大学信息电子与工程学系	博士生导师	1981年12月01日		是
蒋政村	浙江六和律师事务所	高级合伙人	2006年06月01日		是
	浙江财经大学会计学院	会计学教授	2001年11月01日		是
	滨江集团/002244	独立董事	2012年12月01日		是
于永生	永兴特钢/002756	独立董事	2013年08月01日		是
	浙江东方/600120	独立董事	2014年09月01日		是
	海宁皮城/002344	独立董事	2014年05月01日	2017年03月10日	是
在其他单位任
	无特别说明
职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付；独立董事
	津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费实报实销。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	公司现有董事、监事、高级管理人员共12人，2017年实际支付286.9万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的税	是否在公司关联
姓名	职务	性别	年龄	任职状态
					前报酬总额	方获取报酬
石旭刚	董事长、总经理	男	50	现任	55.2	否
何珊珊	董事、副总经理	女	37	现任	31.9	否
徐造金	董事、财务总监	男	44	现任	33.4	否
史故臣	董事	男	35	现任	31.6	否
刘济林	独立董事	男	71	现任	8	否
蒋政村	独立董事	男	47	现任	8	否
于永生	独立董事	男	49	现任	8	否
郭红玲	监事会主席	女	36	现任	10	否
朱东昱	监事	女	33	现任	10.2	否
王素红	监事	女	34	现任	11.4	否
朱广信	副总经理	男	42	现任	33	否
孙琳	董事会秘书	女	41	现任	19.8	否
胡志水	副总经理	男	52	离任	26.4	否
合计	--	--	--	--	286.9	--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用

										单位：股
				报告期内				报告期新	限制性股
		报告期	报告期内		报告期末	期初持有	本期已解			期末持有
				已行权股				授予限制	票的授予
姓名	职务	内可行	已行权股		市价（元/	限制性股	锁股份数			限制性股
				数行权价				性股票数	价格（元/
		权股数	数		股）	票数量	量			票数量
				格（元/股）				量	股）
	董事、财务
徐造金						247,500	132,000			247,500
	总监
史故臣	董事					495,000	264,000			371,300
胡志水	副总经理					556,875	396,000			536,875
孙琳	董事会秘书					44,000	17,600			44,000
合计	--			--	--	1,343,375	809,600		--	1,199,675

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

五、公司员工情况

1 、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	449
主要子公司在职员工的数量（人）	12
在职员工的数量合计（人）	461
当期领取薪酬员工总人数（人）	461
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	67
销售人员	166
技术人员	181
财务人员	8
行政人员	39
合计	461
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士	3
硕士	26
本科	254
大专	108
高中及中专	54
初中及以下	16
合计	461

2 、薪酬政策

在公司基本工资、价值创造和分享等激励机制和公司2014年实施的限制性股票激励计划基础上，完善公司薪酬制度和激 励机制，继续探讨各种有效的激励方式，将员工的收入与公司的发展和员工的绩效以及员工价值创造紧密联系，更加有效调 动全体员工的积极性和创造力。

3 、培训计划

公司针对不同的群体做出有针对性的培训计划。针对管理人员，公司将人员分成四大类进行培训，分别是综合管理类、 生产质量类、财务类、销售类四大类培训。针对车间的生产技术人员，公司与当地技术院校进行合作，定期对各类生产技术 人员进行培训并取得相应的技能等级证书。

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

4 、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了《公司章程》，制定 了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》等三 会制度，《信息披露事务管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度》、《重大事项内部 报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信 息管理及证券事务制度，《控股子公司管理制度》、《内部审计部制度》、《募集资金管理制度》、《重大事项内部报告制 度》、《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《高风险投资业务专项管理制度》、《重大投资项目异常情况及时报 告制度》等内部控制制度，发挥了董事会各专门委员会的职能和作用，完善了董事会的职能和专业化程度，保障了董事会决 策的科学性和程序性，不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末， 本公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

（一）关于股东与股东大会

本公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规及 制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东，特别是公众股东享有平等地位，平等权利，并承担相应 的义务，让中小投资者充分行使自己的权利；同时，通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。

报告期内，本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未发生单独或合并持有本公司有 表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公 司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施 后审议的情况。

（二）关于控股股东与上市公司的关系

本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及证券监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。本公 司控股股东、实际控制人石旭刚先生，在公司担任董事长的职务，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会授权 范围行使职权、直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资 金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。本公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、 财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

（三）关于董事与董事会

本公司董事的选聘程序公开、公平、公正，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》》、《董事会议事规则》、《独 立董事工作细则》等法律法规开展工作，董事会组成人员7人，其中独立董事3人，董事产生程序合法有效。本公司董事积极 学习，熟悉有关法律、法规，并按照相关规定依法履行董事职责。独立董事按照《公司章程》等法律、法规不受影响的独立 履行职责，出席公司董事会、股东大会，对本公司重大投资、董事、高级管理人员的任免发表自己的独立意见，保证了公司 的规范运作。

公司独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。 董事会下设战略与发展、提名、薪酬与审计等专业委员会，各委员会中独立董事占比均超过1/2，提高了董事会履职能 力和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和规范性。各专业委员会根据各自职责对本公司发展提出相关的专业意见和建 议。

（四）监事和监事会

本公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定开展工作，公司监事会由3名监事 组成，其中职工代表监事1名。监事的推荐、选举和产生程序符合相关法律、法规的要求。公司监事会认真履行自己的职责，

52

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员行使职权的合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

（五）关于信息披露与透明度

本公司制定了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。本公司指定《证券时 报》及巨潮资讯网作为本公司信息披露的报纸和网站。本公司严格按照有关法律法规及制定的《信息披露管理制度》的要求， 真实、准确、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

（六）关于相关利益者

本公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通 和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

公司上市以来，公司不断尝试更加有效、充分地开展投资者关系管理工作，指定专人负责与投资者进行沟通和交流，设 立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、接受投资者来访与调研等多种形式。作为公众 公司，在资本市场需要与投资者建立良性互动的关系，公司仍需要进一步加强投资者关系管理工作，以提高公司信息透明度， 保障全体股东的合法权益。

（七）绩效评价与激励约束机制

公司已建立企业绩效评价激励体系，管理者的收入与企业经营业绩和目标挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合 有关法律、法规的要求。公司董事会设立了薪酬与考核委员会，制定高级管理人员的薪酬方案，根据公司实际经营指标完成 情况以及高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。报告期内，本公司高级 管理人员经考核，均认真履行了工作职责，工作业绩良好，较好地完成了各自经营管理任务。

（八）内部审计制度的建立和执行情况

董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为 日常办事机构，公司上市后，审计部积极运作，按照上市公司的要求完善了部门职能和人员安排，审计部对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司审计部独立于财务部门并配置了三名专职人员， 每季度向审计委员会报告一次工作。

（九）关于内幕知情人管理制度执行情况

报告期内，公司加强对内幕知情人管理，维护公司及全体股东的合法权益，严格执行和落实《信息披露制度》、《投资 者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《控股股东和实际控制人行为规则》、 《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任 追究制度》、《杭州中威电子股份有限公司董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《重大投资项目异常情况及时报告 制度》等信息管理及证券事务制度。从制度层面加强内幕信息的管理。为公司内部防范内幕交易提供了保障，提高了公司相 关人员内幕信息保密意识，并为监管部门查处内幕交易提供了证据和线索。公司证券部是公司信息披露、内幕信息登记备案 的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作，确保各部门对内幕信息的及时反馈，严格履行对外报送材料的审批手续， 并及时向证券监管部门报送规范格式的内幕信息知情人登记表。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、人员、资 产、机构、财务等方面保持独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
					巨潮资讯网
2017年第一次临时
	临时股东大会	0.02%	2017年04月24日	2017年04月25日	http://www.cninfo.co
股东大会
					m.cn/
					巨潮资讯网
2016年度股东大会	年度股东大会	0.09%	2017年05月16日	2017年05月17日	http://www.cninfo.co
					m.cn/

2 、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两次
	本报告期应参	现场出席董事	以通讯方式参	委托出席董事	缺席董事会次		出席股东大会
独立董事姓名						未亲自参加董
	加董事会次数	会次数	加董事会次数	会次数	数		次数
						事会会议
刘济林	5	1	4	0	0	否	1
蒋政村	5	1	4	0	0	否	1
于永生	5	1	4	0	0	否	2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2 、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，独立董事能够充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及 其他时间，深入现场了解公司的生产、经营和管理情况，积极与其他董事、监事、管理人员进行沟通交流，及时掌握公司的

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

经营动态，对公司面临的行业竞争格局、总体发展战略进行探讨，在现金分红、股权激励计划、内部控制建设、关联交易、 对外担保等方面提出独立性意见。对于独立董事所提出的意见，公司均予以采纳。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。

（一）战略委员会委员：报告期内，战略委员会严格遵照制度要求，对行业竞争格局、公司战略、未来发展规划和创新 变革深化进行了讨论，及时分析市场状况并作出相应调整，为公司发展战略的实施和年度工作的开展提出了宝贵的建议，保 证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司的持续、稳健发展提供了战略层面的支持。

（二）审计委员会：报告期内，公司共召开了3次审计委员会会议。

1、2017年4月24日，会议审议通过了《2016年度财务报表内部审计报告》、《2016年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《审计委员会及内审部2016年度工作总结》、《2017年度内审部工作计划》、 《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》、《2017年一季度财务报表内部审计报 告》及《2017年第一季度报告全文》等；

• 2、2017年8月25日，会议审议通过了《2017年1-6月财务报表内部审计报告》、《2017年半年度报告全文及摘要》等；

• 3、2017年10月26日，会议审议通过了《2017年1-9月财务报表内部审计报告》、《2017年第三季度报告全文》等。

（三）薪酬与考核委员会：报告期内，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定， 对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会 委员的责任和义务。

（四）提名委员会：报告期内，严格按照监管要求和《董事会提名委员会意识规则》履行职责，根据公司经营活动、资 产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出 建议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了完善的高级管理人员的考评及激励体系，制订了完善的高级管理人员选聘、考评、激励和约束机制，对高级 管理人员的履行职责情况和年度业绩进行绩效考核。目前公司高层人员的考核主要采用高管绩效承诺和部门经理以上人员的 年终述职方式进行考核。经理层制定了任期经营目标责任制，设定公司级KPI指标承诺与个人绩效承诺相结合的考核方式， 考评指标合格，能够在最近任期内均较好的完成各自的任务，公司根据完成目标情况酌情进行加薪或采取其他的激励方式奖 励。公司未来将通过多层次的综合激励体制，以有效调动管理人员的积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。

同时，公司2014年以来实施了股票期权激励计划，主要高级管理人员均作为激励对象，参照公司《股权激励计划实施考 核管理办法》进行考核。进一步完善了对公司高级管理人员和其他骨干员工的激励和约束机制，有利于稳定和吸引优秀的管 理、研发、营销人才，提高公司的市场竞争能力和可持续发展能力，有利于公司发展战略和经营目标的实现。

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九、内部控制评价报告

1 、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2 、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2018年03月24日	2018年03月24日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
	100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
	100.00%
财务报表营业收入的比例
	缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
		重大缺陷的认定标准：如果缺陷发生的
		可能性高，会严重降低工作效率或效
		果、或严重加大效果的不确定性、或使
		之严重偏离预期目标为重大缺陷。具有
	出现以下情形的（包括但不限于），应认定	以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： （1）
	为财务报告内部控制"重大缺陷"：（1）控	公司经营活动严重违反国家法律法规；
	制环境无效；（2）公司董事、监事和高级	（2）媒体负面新闻频频曝光，对公司
	管理人员的舞弊行为；（3）发现当期财务	声誉造成重大损害；（3）中高级管理人
	报表存在重大错报，而内控控制在运行过	员和高级技术人员严重流失；（4）重要
	程中未能够发现该错报；（4）已经发现并	业务缺乏制度控制或制度系统性失效；
	报告给管理层的重大缺陷在合理的时间内	（5）内部控制评价的结果特别是重大
	未加以改正；（5）公司审计委员会和内部	缺陷或重要缺陷未得到整改；（6）企业
定性标准	审计机构对内部控制的监督无效。出现以	决策程序不科学，如重大决策失误，给
	下情形，应认定为"重要缺陷"：（1）关键	公司造成重大财产损失。重要缺陷的认
	岗位人员舞弊；（2）未按公认会计准则选	定标准：如果缺陷发生的可能性较高，
	择和应用会计政策；（3）未建立反舞弊程	会显著减低工作效率或效果、或显著加
	序和控制措施；（4）财务报告过程控制存	大效果的不确定性、或使之显著偏离预
	在一项或多项缺陷，虽未达到重大缺陷标	期目标为重要缺陷。具有以下特征的缺
	准，但影响财务报告达到合理、准确的目	陷，认定为重要缺陷：（1）公司违反国
	标。一般缺陷是指除了上述重大缺陷、重	家法律法规收到轻微处罚；（2）关键岗
	要缺陷之外的其他内部控制缺陷。	位业务人员流失严重；（3）媒体出现负
		面新闻，涉及局部区域；（4）重要业务
		制度控制或系统存在缺陷；（5）内部控
		制重要缺陷未得到整改；（6）公司决策
		程序导致出现一般失误。
定量标准	定量标准以营业收入、资产总额作为衡量	如果缺陷发生的可能性较小，会降低工

56

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

	指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损	作效率或效果，或加大效果的不确定
	失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。	性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；
	（1）如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能	如果缺陷发生的可能性较高，会显著降
	导致财务报告错报金额小于营业收入的	低工作效率或效果，或显著加大效果的
	1%，则认定为一般缺陷；（2）如果超过营	不确定性、或使之显著偏离预期目标为
	业收入的1%但小于3%，则认定为重要缺	重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，
	陷；（3）如果超过营业收入的3%，则认定	会严重降低工作效率或效果，或严重加
	为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导	大效果的不确定性、或使之严重偏离预
	致的损失与资产管理相关的，以资产总和	期目标为重大缺陷。
	指标衡量。（1）如果该缺陷单独或连同其
	他缺陷可能导致财务报告错报金额小于资
	产总和的0.5%，则认定为一般缺陷；（2）
	如果超过资产总额的0.5%但小于2%，则
	认定为重要缺陷；（3）如果超过资产总额
	的2%,则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

57

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2018年3月22日
审计机构名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	天健审【2018】997号
注册会计师姓名	陈素素、韩熙

审计报告正文

杭州中威电子股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了杭州中威电子股份有限公司（以下简称中威电子公司）财务报表，包括2017 年12 月31 日的合并及母公司 资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财 务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中威电子公司2017 年12 月31 日的合并及母公司财务状况以及2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中威电子公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

• (一) 收入确认

• 关键审计事项

如财务报表附注五（二）营业收入/营业成本所示，中威电子公司于2017 年度实现销售收入人民币40,577.50 万元，较 2016 年度增长37.48%。中威电子公司营业收入主要来源于视频监控系统设备的销售及安装，针对在销售合同中约定需要由 中威电子公司负责安装调试的订单，应在产品运抵现场完成安装调试并经客户验收后确认收入，但公司可能存在提前确认收 入的情况。中威电子公司收入金额较大，比上年同期增长幅度较大，且为公司关键业绩指标，管理层估计和判断收入确认时 点的准确性将对财务报表产生重大影响。因此，我们将中威电子公司收入的确认作为关键审计事项。

1. 审计中的应对

我们针对中威电子公司收入确认相关的关键审计事项实施的主要审计程序包括：

• (1) 测试和评价与收入确认相关的关键内部控制，复核相关会计政策是否正确且一贯地运用；

• (2) 结合收入订单中内容对收入以及毛利情况实施分析程序，判断本期收入金额是否出现异常波动的情况；

• (3) 从销售收入的会计记录中选取样本，与该笔销售相关的合同、发货单及签收记录、验收报告做交叉核对；

• (4) 向重要客户实施函证程序及实地走访程序，现场确认本期发生的销售金额、往来款项的余额及合同履行情况；

• (二) 应收款项减值

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

1. 关键审计事项

如财务报表五(一)应收账款及长期应收款所示，截至2017 年12 月31 日，中威电子公司应收账款及长期应收款余额 合计金额为66,528.38 万元，占公司资产总额的59.96 %。2017 年度，中威电子公司确认应收账款及长期应收款资产减值损 失为2,804.32 万元。管理层综合考虑客户的付款记录、偿付能力及应收款项账龄以识别减值事项。由于应收款项的减值识 别及减值准备的计提涉及管理层的判断，且应收款项坏账准备余额较大。因此，我们将中威电子公司应收款项减值作为关键 审计事项。

2. 审计中的应对

我们针对中威电子公司应收款项减值相关的关键审计事项实施的主要审计程序包括：

• (1) 了解管理层与信用控制、账款回收和评估应收款项减值准备相关的关键内部控制，并评价这些内部控制的设计和运

• 行有效性；

• (2) 评估管理层本期坏账政策是否与上期保持一致，并评估管理层计算应收款项减值准备时所采用的方法、输入数据和

• 假设的准确性，并复核其坏账准备计提是否充分；

• (3) 选取重要应收款项客户项目，检查与应收款项产生的销售发票、签收记录与验收报告，评价按账龄组合计提坏账准

• 备的应收款项的账龄区间划分是否恰当；

• (4) 选取重要应收款项客户项目，检查其资产负债表日后的实际回款。

• (5) 选取重要应收款项客户项目，通过实地走访程序，了解客户公司经营情况。

四、其他信息

中威电子公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和 我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中威电子公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

中威电子公司治理层（以下简称治理层）负责监督中威电子公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

• (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

• (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

60

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中威电子公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要 求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中威电子公司不能持续经营。

• (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

• (六) 就中威电子公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负

• 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：陈素素 （项目合伙人） 中国·杭州 中国注册会计师：韩 熙

二〇一八年三月二十二日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：杭州中威电子股份有限公司

2017 年 12 月 31 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	119,333,273.22	177,469,866.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	12,303,100.00	3,367,614.55

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

应收账款	298,462,978.95	257,707,873.78
预付款项	4,837,985.61	2,176,183.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息		1,264,493.70
应收股利
其他应收款	12,331,978.71	11,254,309.87
买入返售金融资产
存货	80,239,403.41	94,484,679.61
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	105,145.29	10,485,237.13
流动资产合计	527,613,865.19	558,210,257.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	2,000,000.00	2,000,000.00
持有至到期投资
	277,228,789.91
长期应收款		70,532,935.53
长期股权投资	5,347,679.34	4,763,029.07
投资性房地产	24,968,049.79
固定资产	254,280,487.42	61,933,632.01
在建工程		184,321,361.82
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	7,504,128.16	9,295,492.26
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	10,587,523.77	7,964,673.64
其他非流动资产		1,820,000.00

62

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

非流动资产合计	581,916,658.39	342,631,124.33
资产总计	1,109,530,523.58	900,841,382.30
流动负债：
短期借款	50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	67,036,804.29	58,920,873.00
应付账款	195,672,502.77	152,772,280.72
预收款项	6,305,057.29	7,061,738.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	233,241.52	209,169.40
应交税费	17,730,445.81	2,697,019.63
应付利息	231,350.70	57,910.42
应付股利
其他应付款	2,268,602.48	858,616.62
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	20,160,000.00	22,748,760.00
其他流动负债
流动负债合计	359,638,004.86	245,326,367.89
非流动负债：
长期借款	72,500,000.00	29,900,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款

63

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债		189,674.06
其他非流动负债
非流动负债合计	72,500,000.00	30,089,674.06
负债合计	432,138,004.86	275,416,041.95
所有者权益：
股本	272,503,000.00	272,562,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	147,066,676.43	146,858,844.83
减：库存股		12,748,760.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	31,732,107.72	26,627,848.72
一般风险准备
未分配利润	227,717,553.67	192,731,015.03
归属于母公司所有者权益合计	679,019,337.82	626,031,348.58
少数股东权益	-1,626,819.10	-606,008.23
所有者权益合计	677,392,518.72	625,425,340.35
负债和所有者权益总计	1,109,530,523.58	900,841,382.30

法定代表人：石旭刚 主管会计工作负责人：徐造金 会计机构负责人：林婕

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	115,584,883.42	171,166,620.56
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产

64

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

应收票据	12,303,100.00	3,367,614.55
应收账款	300,738,680.21	258,120,553.78
预付款项	4,711,985.61	2,044,183.33
应收利息		1,264,493.70
应收股利
其他应收款	12,216,319.45	13,376,676.54
存货	80,098,251.31	94,049,897.56
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		10,378,637.08
流动资产合计	525,653,220.00	553,768,677.10
非流动资产：
可供出售金融资产	2,000,000.00	2,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款	277,228,789.91	70,532,935.53
长期股权投资	21,977,679.34	20,393,029.07
投资性房地产	24,968,049.79
固定资产	254,136,748.51	61,657,118.99
在建工程		184,321,361.82
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	7,166,621.32	7,945,464.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	10,729,674.02	7,912,278.87
其他非流动资产		1,820,000.00
非流动资产合计	598,207,562.89	356,582,189.15
资产总计	1,123,860,782.89	910,350,866.25
流动负债：
短期借款	50,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当

65

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	67,036,804.29	58,920,873.00
应付账款	196,923,916.90	155,431,605.70
预收款项	5,962,073.14	6,903,638.10
应付职工薪酬	196,081.16	162,558.54
应交税费	17,720,944.73	2,616,531.95
应付利息	231,350.70	57,910.42
应付股利
其他应付款	2,042,016.38	820,252.52
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	20,160,000.00	22,748,760.00
其他流动负债
流动负债合计	360,273,187.30	247,662,130.23
非流动负债：
长期借款	72,500,000.00	29,900,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债		189,674.06
其他非流动负债
非流动负债合计	72,500,000.00	30,089,674.06
负债合计	432,773,187.30	277,751,804.29
所有者权益：
股本	272,503,000.00	272,562,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	147,066,676.43	146,858,844.83

66

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

减：库存股		12,748,760.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	31,732,107.72	26,627,848.72
未分配利润	239,785,811.44	199,298,728.41
所有者权益合计	691,087,595.59	632,599,061.96
负债和所有者权益总计	1,123,860,782.89	910,350,866.25

3 、合并利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	405,775,027.11	295,156,648.04
其中：营业收入	405,775,027.11	295,156,648.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	386,833,374.13	273,696,748.81
其中：营业成本	237,046,946.28	166,176,213.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	5,182,622.42	2,656,086.27
销售费用	39,660,783.51	40,570,577.33
管理费用	73,917,009.12	61,280,059.86
财务费用	615,697.76	-227,497.46
资产减值损失	30,410,315.04	3,241,309.43
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	477,798.27	-136,970.93
列）

67

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

其中：对联营企业和合营企业
	584,650.27	-136,970.93
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	-13,343.34	-31,173.49
列）
其他收益	27,201,929.79
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	46,608,037.70	21,291,754.81
加：营业外收入	1,179,728.35	23,211,902.77
减：营业外支出	244,698.90	286,360.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	47,543,067.15	44,217,297.07
减：所得税费用	3,643,384.29	1,521,520.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	43,899,682.86	42,695,776.23
（一）持续经营净利润（净亏损以
	43,899,682.86	42,662,951.20
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
		32,825.03
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润	45,542,045.64	43,555,745.72
少数股东损益	-1,642,362.78	-859,969.49
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

68

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	43,899,682.86	42,695,776.23
归属于母公司所有者的综合收益	45,542,045.64
		43,555,745.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-1,642,362.78	-859,969.49
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.17	0.16
（二）稀释每股收益	0.17	0.16

法定代表人：石旭刚 主管会计工作负责人：徐造金 会计机构负责人：林婕

4 、母公司利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	404,861,152.84	295,505,707.87
减：营业成本	232,963,923.23	167,074,204.41
税金及附加	5,160,577.58	2,655,948.15
销售费用	39,071,368.36	40,346,567.51
管理费用	70,217,152.75	58,415,085.48
财务费用	626,612.04	-176,353.93
资产减值损失	31,524,595.09	3,422,947.94
加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 列）
	1,099,350.18	-136,970.93
其中：对联营企业和合营企 业的投资收益
	584,650.27	-136,970.93
资产处置收益（损失以“-”号 填列）
	-40,176.98	-31,173.49
其他收益	27,200,229.79
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	53,556,326.78	23,599,163.89

69

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

加：营业外收入	1,177,983.26	23,211,902.77
减：营业外支出	243,063.15	286,359.56
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	54,491,246.89	46,524,707.10
列）
减：所得税费用	3,448,656.86	1,497,531.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	51,042,590.03	45,027,175.27
（一）持续经营净利润（净亏损
	51,042,590.03	45,027,175.27
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	51,042,590.03	45,027,175.27
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

70

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

5 、合并现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	174,113,940.27	321,128,348.36
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	16,509,649.88	18,316,655.57
收到其他与经营活动有关的现金	24,841,519.84	5,123,793.18
经营活动现金流入小计	215,465,109.99	344,568,797.11
购买商品、接受劳务支付的现金	189,238,329.53	121,752,581.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	64,588,995.27	60,453,657.36
金
支付的各项税费	28,587,577.18	29,375,280.82
支付其他与经营活动有关的现金	39,424,468.80	43,672,161.86
经营活动现金流出小计	321,839,370.78	255,253,681.80
经营活动产生的现金流量净额	-106,374,260.79	89,315,115.31
二、投资活动产生的现金流量：

71

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

收回投资收到的现金	295,000,000.00
取得投资收益收到的现金	514,699.91
处置固定资产、无形资产和其他
	14,850.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	99,510,287.30	118,068,241.70
投资活动现金流入小计	395,039,837.71	118,068,241.70
购建固定资产、无形资产和其他
	50,679,060.09	70,738,666.12
长期资产支付的现金
投资支付的现金	285,000,000.00	14,900,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	2,105,537.60	98,496,857.94
投资活动现金流出小计	337,784,597.69	184,135,524.06
投资活动产生的现金流量净额	57,255,240.02	-66,067,282.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金	126,000,000.00	17,310,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	126,000,000.00	17,310,000.00
偿还债务支付的现金	23,240,000.00	10,099,151.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	7,522,832.98	10,322,235.32
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,497,273.32	2,360,078.76
筹资活动现金流出小计	32,260,106.30	22,781,465.08
筹资活动产生的现金流量净额	93,739,893.70	-5,471,465.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-283.63	541.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额	44,620,589.30	17,776,909.74

72

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

加：期初现金及现金等价物余额	67,035,067.93	49,258,158.19
六、期末现金及现金等价物余额	111,655,657.23	67,035,067.93

6 、母公司现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	173,015,091.13	340,377,611.65
收到的税费返还	16,509,649.88	18,316,655.57
收到其他与经营活动有关的现金	22,951,590.38	5,062,165.71
经营活动现金流入小计	212,476,331.39	363,756,432.93
购买商品、接受劳务支付的现金	191,799,620.47	138,831,729.05
支付给职工以及为职工支付的现
	60,471,827.95	59,464,717.60
金
支付的各项税费	28,351,191.49	29,370,254.12
支付其他与经营活动有关的现金	37,722,907.98	40,568,818.93
经营活动现金流出小计	318,345,547.89	268,235,519.70
经营活动产生的现金流量净额	-105,869,216.50	95,520,913.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	295,000,000.00
取得投资收益收到的现金	514,699.91
处置固定资产、无形资产和其他
	14,850.50
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	187,327,234.47	121,920,970.81
投资活动现金流入小计	482,856,784.88	121,920,970.81
购建固定资产、无形资产和其他
	50,663,143.09	70,723,262.12
长期资产支付的现金
投资支付的现金	286,000,000.00	17,450,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	88,405,537.60	108,013,805.11
投资活动现金流出小计	425,068,680.69	196,187,067.23
投资活动产生的现金流量净额	57,788,104.19	-74,266,096.42

73

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	126,000,000.00	17,310,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	126,000,000.00	17,310,000.00
偿还债务支付的现金	23,240,000.00	10,099,151.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	7,522,832.98	10,322,235.32
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金	1,497,273.32	2,360,078.76
筹资活动现金流出小计	32,260,106.30	22,781,465.08
筹资活动产生的现金流量净额	93,739,893.70	-5,471,465.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-283.63	541.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额	45,658,497.76	15,783,893.60
加：期初现金及现金等价物余额	62,248,769.67	46,464,876.07
六、期末现金及现金等价物余额	107,907,267.43	62,248,769.67

7 、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

					本期	本期	本期	本期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续	其他	资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
					积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	272,56
					146,858	12,748,			26,627,		192,731	-606,00	625,425
一、上年期末余额	2,400.
					,844.83	760.00			848.72		,015.03	8.23	,340.35
	00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他

74

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

	272,56
					146,858	12,748,			26,627,		192,731	-606,00	625,425
二、本年期初余额	2,400.
					,844.83	760.00			848.72		,015.03	8.23	,340.35
	00
三、本期增减变动
	-59,40				207,831	-12,748,
金额（减少以“－”									5,104,2		34,986,	-1,020,8	51,967,
	0.00				.60	760.00
号填列）									59.00		538.64	10.87	178.37
（一）综合收益总
											45,542,	-1,642,3	43,899,
额
											045.64	62.78	682.86
（二）所有者投入	-59,40				207,831								148,431
和减少资本	0.00				.60								.60
1．股东投入的普	-59,40				-189,46								-248,86
通股	0.00				8.40								8.40
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					397,300								397,300
所有者权益的金
					.00								.00
额
4．其他
													-5,451,2
（三）利润分配									5,104,2		-10,555,
													48.00
									59.00		507.00
1．提取盈余公积									5,104,2		-5,104,2
									59.00		59.00
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-5,451,2		-5,451,2
股东）的分配											48.00		48.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他

75

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-12,748,						621,551	13,370,
（六）其他
						760.00						.91	311.91
	272,50												677,392 ,518.72
					147,066				31,732,		227,717	-1,626,8
四、本期期末余额	3,000.
					,676.43				107.72		,553.67	19.10
	00

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期	上期
					归属于母公司所有者权益
													所有者
项目		其他权益工具										少数股
													权益合
	股本	优先	永续		资本公	减：库	其他综	专项储	盈余公	一般风	未分配	东权益
				其他	积	存股	合收益	备	积	险准备	利润		计
		股	债
	272,65
					144,137	23,278,			22,125,		161,857	253,961	577,752
一、上年期末余额	7,000.
					,865.28	820.00			131.19		,696.84	.26	,834.57
	00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
	272,65
					144,137	23,278,			22,125,		161,857	253,961	577,752
二、本年期初余额	7,000.
					,865.28	820.00			131.19		,696.84	.26	,834.57
	00
三、本期增减变动
	-94,60				2,720,9	-10,530,			4,502,7		30,873,	-859,96	47,672,
金额（减少以“－”
	0.00				79.55	060.00			17.53		318.19	9.49	505.78
号填列）
（一）综合收益总											43,555,	-859,96	42,695,
额											745.72	9.49	776.23
（二）所有者投入	-94,60				2,720,9								2,626,3
和减少资本	0.00				79.55								79.55
1．股东投入的普	-94,60				-281,68								-376,28
通股	0.00				5.80								5.80
2．其他权益工具

76

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

持有者投入资本
3．股份支付计入
					3,002,6								3,002,6
所有者权益的金
					65.35								65.35
额
4．其他
									4,502,7		-12,682,		-8,179,7
（三）利润分配
									17.53		427.53		10.00
									4,502,7		-4,502,7
1．提取盈余公积
									17.53		17.53
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或											-8,179,7		-8,179,7
股东）的分配											10.00		10.00
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-10,530,							10,530,
（六）其他
						060.00							060.00
	272,56
					146,858	12,748,			26,627,		192,731	-606,00	625,425
四、本期期末余额	2,400.
					,844.83	760.00			848.72		,015.03	8.23	,340.35
	00

8 、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

				本期	本期
项目
	股本	其他权益工具	资本公积	减：库存	其他综合	专项储备	盈余公积	未分配	所有者权

77

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	272,562,				146,858,8	12,748,76			26,627,84	199,298	632,599,0
一、上年期末余额
	400.00				44.83	0.00			8.72	,728.41	61.96
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	272,562,				146,858,8	12,748,76			26,627,84	199,298	632,599,0
二、本年期初余额
	400.00				44.83	0.00			8.72	,728.41	61.96
三、本期增减变动
	-59,400.				207,831.6	-12,748,7			5,104,259	40,487,	58,488,53
金额（减少以“－”
	00				0	60.00			.00	083.03	3.63
号填列）
（一）综合收益总										51,042,	51,042,59
额										590.03	0.03
（二）所有者投入	-59,400.				207,831.6						148,431.6
和减少资本	00				0						0
1．股东投入的普	-59,400.				-189,468.						-248,868.
通股	00				40						40
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					397,300.0						397,300.0
所有者权益的金
					0						0
额
4．其他
									5,104,259	-10,555,	-5,451,24
（三）利润分配
									.00	507.00	8.00
									5,104,259	-5,104,2
1．提取盈余公积
									.00	59.00
2．对所有者（或										-5,451,2	-5,451,24
股东）的分配										48.00	8.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）

78

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
						-12,748,7					12,748,76
（六）其他
						60.00					0.00
	272,503,				147,066,6				31,732,10	239,785	691,087,5 95.59
四、本期期末余额
	000.00				76.43				7.72	,811.44

上期金额

单位：元

					上期	上期	上期
项目		其他权益工具				减：库存	其他综合			未分配	所有者权
	股本				资本公积			专项储备	盈余公积
		优先股	永续债	其他		股	收益			利润	益合计
	272,657,				144,137,8	23,278,82			22,125,13	166,953	582,595,1
一、上年期末余额
	000.00				65.28	0.00			1.19	,980.67	57.14
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
	272,657,				144,137,8	23,278,82			22,125,13	166,953	582,595,1
二、本年期初余额
	000.00				65.28	0.00			1.19	,980.67	57.14
三、本期增减变动
	-94,600.				2,720,979	-10,530,0			4,502,717	32,344,	50,003,90
金额（减少以“－”
	00				.55	60.00			.53	747.74	4.82
号填列）
（一）综合收益总										45,027,	45,027,17
额										175.27	5.27
（二）所有者投入					3,002,665						3,002,665
和减少资本					.35						.35
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
					3,002,665						3,002,665
所有者权益的金
					.35						.35
额

79

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

4．其他
									4,502,717	-12,682,	-8,179,71
（三）利润分配
									.53	427.53	0.00
									4,502,717	-4,502,7
1．提取盈余公积
									.53	17.53
2．对所有者（或										-8,179,7	-8,179,71
股东）的分配										10.00	0.00
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
	-94,600.				-281,685.	-10,530,0					10,153,77
（六）其他
	00				80	60.00					4.20
	272,562,				146,858,8	12,748,76			26,627,84	199,298	632,599,0
四、本期期末余额
	400.00				44.83	0.00			8.72	,728.41	61.96

三、公司基本情况

杭州中威电子股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由杭州中威电子技术有限公司整体变更设立的股份有限公司， 于2010 年3 月18 日在杭州市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 913300007161542753 的营业执照，注册资本27,250.30 万元，股份总数27,250.30 万股（每股面值1 元）。其中，有限售条 件的流通股份A 股121,898,230 股；无限售条件的流通股份A 股150,604,770 股。公司股票已于2011 年10 月12 日在深圳 证券交易所挂牌交易。

本公司属安防视频监控行业。主要经营活动为视频监控系统设备的研发、生产和销售。产品主要有视频监控系统设备。 本财务报表业经公司2018 年3 月22 日第三届九次董事会批准对外报出。

本公司将杭州中威安防技术有限公司（以下简称中威安防公司）、杭州中威智能科技有限公司（以下简称中威智能公司）、 广东中威电子科技有限公司（以下简称广东中威公司）、上海威普锐特信息技术有限公司（以下简称上海威普锐特公司）和 杭州中威驿享信息科技有限公司（以下简称中威驿享公司）五家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见本财务报表附注合 并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

80

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

四、财务报表的编制基础

1 、编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2 、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

具体会计政策和会计估计提示：

重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易 或事项制定了具体会计政策和会计估计。

1 、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关 信息。

2 、会计期间

会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。

3 、营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4 、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被 合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

1. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值

81

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入 当期损益。

6 、合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根 据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33 号——合并财务报表》编制。

7 、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

8 、外币业务和外币报表折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差 额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

9 、金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在 初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融 资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在 初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

1. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融 资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： (1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将 以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14 号——收入》的原则确定的累积摊销额 后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所

82

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调 整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入 投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金 融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。

1. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；

• (2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因 转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额之和。

1. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价 值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

• (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或 负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察 的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股 票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

1. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

2. (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观

3. 证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不 重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发 生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值 测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

• (3) 可供出售金融资产

• 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

① 债务人发生严重财务困难；

• ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

• ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

• ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

• ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

• ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

• 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投

• 资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。

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本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产 负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12 个月（含12 个月）的，则表明其发生减 值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6 个月 （含6 个月）但未超过12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减 值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不 利变化，判断该权益工具是否发生减值。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出 并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事 项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直 接计入其他综合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未 来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。

10 、应收款项

（ 1 ）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

金额 500 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上的 单项金额重大的判断依据或金额标准 款项 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备

（ 2 ）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称	组合名称	坏账准备计提方法	坏账准备计提方法
账龄组合		账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √适用□不适用
账龄	应收账款计提比例		其他应收款计提比例
1年以内（含1年）	5.00%		5.00%
1－2年	10.00%		10.00%
2－3年	30.00%		30.00%
3－4年	60.00%		60.00%
4年以上	100.00%		100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

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（ 3 ）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 单项计提坏账准备的理由 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 坏账准备的计提方法 值的差额计提坏账准备。

对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 长期应收款经测试后未发现减值的，将其包括在具有类似信用风险特征的账龄组合中计提坏账准备。长期应收款经测试后未 发现减值的，合同期内的长期应收款参照类似信用风险特征的账龄分析组合，按5%计提坏账准备，对逾期未收款部分转入 应收账款科目，按照上述应收账款的坏账准备政策计提坏账准备。

11 、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料等。

1. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

1. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价 格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

1. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

1. 低值易耗品和包装物的摊销方法

2. (1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

• (2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

12 、长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 的制定，认定为重大影响。

1. 投资成本的确定

2. (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，

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在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留 存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交 易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被 合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与 达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会 计处理：

• 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成

• 本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交 易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行 重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综 合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产 变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取 得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12 号——债务 重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7 号——非货币性资产交换》确定其初始投 资成本。

1. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。

1. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

2. (1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响 或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融 资产，按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

• (2) 合并财务报表

• 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间 的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩 余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额， 计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为 当期投资收益。

• 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投 资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当 期的损益。

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13 、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提

折旧或进行摊销。

14 、固定资产

（ 1 ）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在 同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

（ 2 ）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	3	4.85
通用设备	年限平均法	5-7	3-5	13.57-19.40
运输工具	年限平均法	5-8	3	12.13-19.40

15 、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用

状态前所发生的实际成本计量。

1. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，

先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。

16 、借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

1. 借款费用资本化期间

2. (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到

3. 预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

4. (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3 个月，暂停借款费用的

5. 资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。

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• (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

• 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法 确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金 额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

17 、无形资产

（ 1 ）计价方法、使用寿命、减值测试

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无

法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目	摊销年限(年)
软件	5
土地使用权	50
专利使用权	5

（ 2 ）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的， 确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售 的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并 有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

18 、长期资产减值

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在 资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论 是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

19 、职工薪酬

职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。

（ 1 ）短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

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（ 2 ）离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

• (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产

• 成本。

• (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定 受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划 义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益 计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计 量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期 损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许 转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

（ 3 ）辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面 撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（ 4 ）其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他 长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的 总净额计入当期损益或相关资产成本。

20 、预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义 务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面 价值进行复核。

21 、股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

2. (1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，

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相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用， 相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的 每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费 用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修 改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于 职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消 来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则 将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

22 、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济 利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

对分期收款方式销售的商品，在满足前述收入确认的条件时确定收入。分期收款发出商品收入金额的确认，公司按照以 下原则进行：1)收款期限在2 年以内(含2 年)的，按应收的合同或协议价款全额确认收入；2)收款期限在2 年以上的，按照 应收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额按照应收款项的摊余成本 和实际利率计算确定的金额进行摊销，冲减财务费用。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、 交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入， 并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估 计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息

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收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确 定。

2. 收入确认的具体方法

公司主要销售安防视频监控设备等产品。收入确认的具体办法为：对于合同约定无需安装的项目，在产品运抵现场并经 客户开箱验收确认后确认收入；合同约定需要安装调试的项目，在产品运抵现场并完成安装调试完成经客户验收后确认收入。

23 、政府补助

（ 1 ）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助， 冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的 方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或 发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

（ 2 ）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部 分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补 偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本； 用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

24 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产 或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表

明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

1. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵 扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

2. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合 并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

25 、租赁

（ 1 ）经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用， 直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资 本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

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（ 2 ）融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租 赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账 价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收 益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

26 、其他重要的会计政策和会计估计

1. 终止经营的确认标准、会计处理方法

满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营：

• (1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

• (2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

• (3) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。

本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。

27 、重要会计政策和会计估计变更

（ 1 ）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

• 1) 本公司自2017年5月28日起执行财政部制定的《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，

• 自2017年6月12日起执行经修订的《企业会计准则第16号——政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。

2) 本公司编制2017年度报表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30号)，将原列 报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产 处置收益”。此项会计政策变更采用追溯调整法，调减2016年度营业外支出31,173.49元，调增资产处置收益-31,173.49元。

六、税项

1 、主要税种及税率

税种	计税依据	税率
		中威智能公司3%，其他公司17%、11%、
增值税	销售货物或提供应税劳务
		6%、5%
城市维护建设税	应缴流转税税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	25%
	从价计征的，按房产原值一次减除30%
房产税	后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租	1.2%/12%
	金收入的12%计缴
教育费附加	应缴流转税税额	3%

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地方教育附加	应缴流转税税额		2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称			所得税税率
本公司		15%
除上述以外的其他纳税主体		25%

2 、税收优惠

1．根据浙江省高新技术企业认定管理工作领导小组文件《关于申请浙江省2017 年第一批拟认定高新技术企业备案的函》 (浙高企认〔2017〕4 号)，公司被认定为高新技术企业，自2017 年11 月13 日起的三年内企业所得税减按15%的税率计缴。

1. 根据财政部、国家税务总局国税发〔2011〕100号文件规定，自2011年1月1日起公司销售自行开发生产的嵌入式软件 产品先按17%的税率计缴，其实际税负率超过3%的部分经主管国家税务局审核后予以退税。

七、合并财务报表项目注释

1 、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	24,495.92	18,896.04
银行存款	113,736,698.91	165,001,029.83
其他货币资金	5,572,078.39	12,449,940.13
合计	119,333,273.22	177,469,866.00

其他说明

因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项的说明

抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项的说明
项 目	期末数	期初数
银行承兑汇票保证金	5,437,438.39	9,759,636.60
保函保证金	134,640.00	2,690,303.53
不准备随时支取并持有到期的定期存款	2,105,537.60	97,984,857.94
小 计	7,677,615.99	110,434,798.07

2 、应收票据

（ 1 ）应收票据分类列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	12,303,100.00	3,367,614.55
合计	12,303,100.00	3,367,614.55

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（ 2 ）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	9,226,727.36
合计	9,226,727.36

银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公 司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票 人承担连带责任。

3 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组				14.65%
	349,673,		51,210,1		298,462,9	293,200		35,492,83		257,707,87
合计提坏账准备的		100.00%					100.00%		12.11%
	170.16		91.21		78.95	,710.43		6.65		3.78
应收账款
	349,673,		51,210,1	14.65%	298,462,9 78.95	293,200		35,492,83		257,707,87 3.78
合计		100.00%					100.00%		12.11%
	170.16		91.21			,710.43		6.65

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	188,158,485.62	9,407,924.28	5.00%
1年以内小计	188,158,485.62	9,407,924.28	5.00%
1至2年	89,358,310.84	8,935,831.09	10.00%
2至3年	37,050,249.29	11,115,074.79	30.00%
3至4年	33,386,908.41	20,032,145.05	60.00%
4至5年	1,719,216.00	1,719,216.00	100.00%

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349,673,170.16 51,210,191.21

合计

51,210,191.21 14.65

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 15,733,464.16 元；本期收回或转回坏账准备金额 16,109.60 元。

（ 3 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

单位名称	账面余额	占应收账款余额 的 比例(%)	坏账准备
客户一	40,861,080.00	11.69	3,731,347.00
客户二	25,239,269.00	7.22	2,413,365.60
客户三	15,667,200.00	4.48	4,700,160.00
客户四	15,545,598.00	4.45	777,279.90
客户五	15,204,000.00	4.35	9,122,400.00
小 计	112,517,147.00	32.19	20,744,552.50

4 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
账龄
	金额	比例	金额	比例
1年以内	3,521,566.27	72.79%	2,130,081.55	97.88%
1至2年	1,295,778.40	26.78%	17,854.99	0.82%
2至3年	480.00	0.01%	17,368.90	0.80%
3年以上	20,160.94	0.42%	10,877.89	0.50%
合计	4,837,985.61	--	2,176,183.33	--

（ 2 ）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称 账面余额 占预付款项余额的比例

95

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		(%) 26.63 10.46 10.21 7.18 6.61 61.09
杭州中威慧云医疗科技有限公司	1,288,268.40
供应商一	505,909.02
供应商二	493,971.14
供应商三	347,363.03
供应商四	319,658.12
小 计	2,955,169.71

5 、应收利息

（ 1 ）应收利息分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
定期存款		1,264,493.70
合计		1,264,493.70

6 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组
	13,691,2		1,359,26		12,331,97	12,067,		812,763.6		11,254,309. 87
合计提坏账准备的		100.00%		9.93			100.00%		6.74%
	39.72		1.01		8.71	073.54		7
其他应收款
	13,691,2		1,359,26		12,331,97 8.71	12,067,		812,763.6		11,254,309. 87
合计		100.00%		9.93			100.00%		6.74%
	39.72		1.01			073.54		7

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

		期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例

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1年以内分项
1年以内	10,529,669.67	526,483.49	5.00%
1年以内小计	10,529,669.67	526,483.49	5.00%
1至2年	1,080,057.90	108,005.79	10.00%
2至3年	1,937,402.60	581,220.78	30.00%
3至4年	1,396.50	837.90	60.00%
4至5年	142,713.05	142,713.05	100.00%
合计	13,691,239.72	1,359,261.01	9.93%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 546,497.34 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

（ 3 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金保证金	11,919,794.61	6,085,343.26
个人备用金	740,941.76	5,055,241.49
应收暂付款	1,030,503.35	926,488.79
合计	13,691,239.72	12,067,073.54

（ 4 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
客户一	保证金	3,592,157.40	1年以内	26.24%	179,607.87
客户二	保证金	2,264,000.00	1年以内	16.54%	113,200.00
客户三	保证金	2,001,942.20	1年以内	14.62%	100,097.11
客户四	保证金	1,932,402.60	2-3年	14.11%	579,720.78
代扣代缴职工社保
	应收暂付款	465,567.12	1年以内	3.40%	23,278.36
及公积金

97

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74.91% 995,904.12

合计 -- 10,256,069.32 --

7 、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求

否

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	34,044,203.86	4,109,670.85	29,934,533.01	29,675,746.26	5,314,006.75	24,361,739.51
在产品	7,746,238.32		7,746,238.32	11,071,499.27		11,071,499.27
库存商品	21,196,753.01		21,196,753.01	38,246,390.77		38,246,390.77
发出商品	21,361,879.07		21,361,879.07	20,805,050.06		20,805,050.06
合计	84,349,074.26	4,109,670.85	80,239,403.41	99,798,686.36	5,314,006.75	94,484,679.61

公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

		本期增加金额	本期增加金额	本期减少金额	本期减少金额
项目	期初余额					期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	5,314,006.75	2,367,066.18		3,571,402.08		4,109,670.85
合计	5,314,006.75	2,367,066.18		3,571,402.08		4,109,670.85

确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因说明

公司按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对已计提跌价准备的存货领用或销售，转销相应的存 货跌价准备。

8 、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

98

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待抵扣增值税进项税额	105,145.29	478,768.67
预缴城市维护建设税等税费		6,468.46
理财产品		10,000,000.00
合计	105,145.29	10,485,237.13

9 、可供出售金融资产

（ 1 ）可供出售金融资产情况

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
可供出售权益工具：	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00
按成本计量的	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00
合计	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00	2,310,992.53	310,992.53	2,000,000.00

（ 2 ）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

	账面余额	账面余额	账面余额		减值准备	减值准备	减值准备		在被投资
被投资单										本期现金
									单位持股
位	期初	本期增加	本期减少	期末	期初	本期增加	本期减少	期末		红利
									比例
南望信息
产业集团	310,992.53			310,992.53	310,992.53			310,992.53	0.29%
有限公司
浙江网聚
投资管理	2,000,000.			2,000,000.
									20.00%
有限公司	00			00
[注]
	2,310,992.			2,310,992.
合计					310,992.53			310,992.53	--
	53			53

注：公司持有浙江网聚投资管理有限公司 20%股权，但公司不参与其日常经营，也不能影响其经营决策，故不存在重 大影响。

10 、长期应收款

（ 1 ）长期应收款情况

单位： 元

项目

期末余额

期初余额 折现率区间

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	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	25,779,579.68	1,814,701.79	23,964,877.89				3.53%-3.83%
其中：未实
	1,895,588.70		1,895,588.70
现融资收益
分期收款销售
	267,229,742.04	13,965,830.02	253,263,912.02	74,550,179.98	4,017,244.45	70,532,935.53	3.27%-3.83%
商品
合计	293,009,321.72	15,780,531.81	277,228,789.91	74,550,179.98	4,017,244.45	70,532,935.53	--

（ 2 ） 其他说明

公司融资租赁款27,675,168.38元，未实现融资收益为1,895,588.70元，经测试计提坏账准备1,814,701.79元；分期收 款销售商品应收货款287,935,467.73元，未实现融资收益为20,705,725.69元，经测试计提坏账准备13,965,830.02元。

11 、长期股权投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
被投资单				权益法下			宣告发放				减值准备
	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
位		追加投资	减少投资	确认的投			现金股利		其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益			或利润
一、合营企业
二、联营企业
山东高速
信威信息	4,763,029			584,650.2						5,347,679
科技有限	.07			7						.34
公司
	4,763,029			584,650.2						5,347,679
小计
	.07			7						.34
	4,763,029			584,650.2						5,347,679
合计
	.07			7						.34

12 、投资性房地产

（ 1 ）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额

100

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2.本期增加金额	36,623,248.63			36,623,248.63
（1）外购
（2）存货\固定资产
	36,623,248.63			36,623,248.63
\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	36,623,248.63			36,623,248.63
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额
2.本期增加金额	11,655,198.84			11,655,198.84
（1）计提或摊销	1,973,028.83			1,973,028.83
（2）固定资产转入	9,682,170.01			9,682,170.01
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	11,655,198.84			11,655,198.84
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	24,968,049.79			24,968,049.79
2.期初账面价值

101

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13 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	房屋及建筑物	通用设备	运输工具	合计
一、账面原值：
1.期初余额	66,861,067.62	21,536,534.01	6,650,976.87	95,048,578.50
2.本期增加金额	230,007,811.71	1,993,024.64	898,290.60	232,899,126.95
（1）购置		1,993,024.64	898,290.60	2,891,315.24
（2）在建工程转入	230,007,811.71			230,007,811.71
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	36,623,248.63	1,614,889.31	242,683.00	38,480,820.94
（1）处置或报废		1,614,889.31	242,683.00	1,857,572.31
（2) 转入投资性
	36,623,248.63			36,623,248.63
房地产
4.期末余额	260,245,630.70	21,914,669.34	7,306,584.47	289,466,884.51
二、累计折旧
1.期初余额	14,213,426.09	13,924,311.68	4,977,208.72	33,114,946.49
2.本期增加金额	9,906,891.96	3,041,014.30	600,904.79	13,548,811.05
（1）计提	9,906,891.96	3,041,014.30	600,904.79	13,548,811.05
3.本期减少金额	9,682,170.01	1,561,845.93	233,344.51	11,477,360.45
（1）处置或报废		1,561,845.93	233,344.51	1,795,190.44
（2) 转入投资性
	9,682,170.01			9,682,170.01
房地产
4.期末余额	14,438,148.04	15,403,480.05	5,344,769.00	35,186,397.09
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废

102

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4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	245,807,482.66	6,511,189.29	1,961,815.47	254,280,487.42
2.期初账面价值	52,647,641.53	7,612,222.33	1,673,768.15	61,933,632.01

（ 2 ）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
西安房产	2,657,036.66	开发商未办妥相关手续。
中威电子滨江房产	230,030,176.19	相关手续尚在办理中。
小 计	232,687,212.85

14 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

		期末余额		期初余额	期初余额
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
高清安防监控系
统整体解决产品
				184,321,361.82		184,321,361.82
研发与产业化项
目
待安装设备及设
备预付款
合计				184,321,361.82		184,321,361.82

（ 2 ）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

		期初余 额		本期转			工程累			其中：本 期利息 资本化 金额
					本期其				利息资		本期利
项目名			本期增	入固定		期末余	计投入	工程进				资金来
	预算数				他减少				本化累		息资本
称			加金额	资产金		额	占预算	度				源
					金额				计金额		化率
				额			比例
高清安										514,764. 48
												募集资
防监控
	190,000	, 184,321,	45,686,4	230,007,					3,393,84			金及金
系统整								100.00%			4.748%
	000.0	0 361.82	49.89	811.71					3.55			融机构
体解决
												贷款
产品研

103

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发与产
业化项
目
	190,000,	184,321,	45,686,4	230,007,					3,393,84	514,764.
合计							--	--				--
	000.00	361.82	49.89	811.71					3.55	48

15 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否

单位： 元

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	4,991,625.06	5,062,602.74		15,493,643.46	25,547,871.26
2.本期增加金
				1,798,169.79	1,798,169.79
额
（1）购置				1,798,169.79	1,798,169.79
（2）内部研
发
（3）企业合
并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	4,991,625.06	5,062,602.74		17,291,813.25	27,346,041.05
二、累计摊销
1.期初余额	415,968.75	3,712,575.35		12,123,834.90	16,252,379.00
2.本期增加金
	99,832.47	1,012,520.55		2,477,180.87	3,589,533.89
额
（1）计提	99,832.47	1,012,520.55		2,477,180.87	3,589,533.89
3.本期减少金
额
（1）处置

104

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4.期末余额	515,801.22	4,725,095.90		14,601,015.77	19,841,912.89
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
	4,475,823.84	337,506.84		2,690,797.48	7,504,128.16
值
2.期初账面价
	4,575,656.31	1,350,027.39		3,369,808.56	9,295,492.26
值

16 、递延所得税资产 / 递延所得税负债

（ 1 ）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	70,583,491.83	10,587,523.77	45,274,487.17	6,821,232.67
股份支付费用			7,622,939.83	1,143,440.97
合计	70,583,491.83	10,587,523.77	52,897,427.00	7,964,673.64

（ 2 ）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
应收利息			1,264,493.70	189,674.06
合计			1,264,493.70	189,674.06

105

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17 、其他非流动资产

		单位： 元
项目	期末余额	期初余额
预付软件款		1,820,000.00
合计		1,820,000.00

18 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
信用借款	50,000,000.00
合计	50,000,000.00

19 、应付票据

单位： 元

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票		260,000.00
银行承兑汇票	67,036,804.29	58,660,873.00
合计	67,036,804.29	58,920,873.00

20 、应付账款

（ 1 ）应付账款列示

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
货款	136,253,120.03	147,405,879.96
设备工程款	962,133.90	478,548.40
劳务款	58,457,248.84	4,887,852.36
合计	195,672,502.77	152,772,280.72

21 、预收款项

（ 1 ）预收款项列示

单位： 元

106

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项目	期末余额	期初余额
货款	6,305,057.29	7,061,738.10
合计	6,305,057.29	7,061,738.10

22 、应付职工薪酬

（ 1 ）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	209,169.40	60,580,556.10	60,556,483.98	233,241.52
二、离职后福利-设定提
		4,562,653.12	4,562,653.12
存计划
合计	209,169.40	65,143,209.22	65,119,137.10	233,241.52

（ 2 ）短期薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和
	209,169.40	50,355,372.17	50,331,300.05	233,241.52
补贴
2、职工福利费		2,619,852.17	2,619,852.17
3、社会保险费		3,525,366.21	3,525,366.21
其中：医疗保险费		3,033,073.77	3,033,073.77
工伤保险费		92,777.15	92,777.15
生育保险费		399,515.29	399,515.29
4、住房公积金		2,981,026.53	2,981,026.53
5、工会经费和职工教育
		1,098,939.02	1,098,939.02
经费
合计	209,169.40	60,580,556.10	60,556,483.98	233,241.52

（ 3 ）设定提存计划列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		4,350,454.04	4,350,454.04
2、失业保险费		212,199.08	212,199.08
合计		4,562,653.12	4,562,653.12

107

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23 、应交税费

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
增值税	11,315,922.37	624,287.95
企业所得税	3,939,704.18	891,853.85
个人所得税	1,299,427.58	769,285.75
城市维护建设税	685,645.15	204,975.36
房产税		60,067.62
教育费附加	293,847.92	87,846.59
地方教育附加	195,898.61	58,564.39
印花税		138.12
合计	17,730,445.81	2,697,019.63

24 、应付利息

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
短期借款应付利息	78,081.67	14,513.89
长期借款应付利息	153,269.03	43,396.53
合计	231,350.70	57,910.42

25 、其他应付款

（ 1 ）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
押金保证金	1,193,713.33	468,000.00
其他	1,074,889.15	390,616.62
合计	2,268,602.48	858,616.62

26 、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	20,160,000.00	10,000,000.00
一年内到期的限制性股票激励计划收到		12,748,760.00

108

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款项[注]
合计	20,160,000.00	22,748,760.00

其他说明：

注：详见本财务报表附注十股份支付之说明。

27 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
质押借款	38,320,000.00
抵押借款	14,180,000.00	29,900,000.00
信用借款	20,000,000.00
合计	72,500,000.00	29,900,000.00

28 、股本

单位：元

			本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）	本次变动增减（+、—）
	期初余额						期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	272,562,400.00				-59,400.00	-59,400.00	272,503,000.00

其他说明：

• 1) 本期其他减少5.94万股系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限制性股票回购注销，详见本财务报表附

• 注十股份支付之说明。

• 2）截至2017年12月31日，公司控股股东石旭刚先生将其持有的公司股份9,028.46万股办理质押式回购融资，上述出质

• 股权占公司股份总数的33.13%。

29 、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	126,939,444.83		189,468.40	126,749,976.43
其他资本公积	19,919,400.00	397,300.00		20,316,700.00
合计	146,858,844.83	397,300.00	189,468.40	147,066,676.43

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

• 1) 本期股本溢价减少189,468.40元系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限制性股票回购注销减少，详见

• 本财务报表附注十股份支付之说明。

• 2) 其他资本公积本期增加均系本期以权益结算的股份支付确认的股权激励费用，详见本财务报表附注十股份支付之说

109

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

明。

30 、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票激励计划	12,748,760.00	30,818.40	12,779,578.40
合计	12,748,760.00	30,818.40	12,779,578.40

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

库存股本期增加 30,818.40 元, 系实际回购成本高于预计回购成本的差额。

库存股本期减少12,779,578.40元，其中：12,461,190.00元系2014年授予的首期361万股限制性股票中的40%及2015年授 予的39万股预留限制性股票的50%于本期解锁减少；248,868.40元系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限制性 股票回购注销减少，详见本财务报表附注十股份支付之说明；69,520.00元系本期派发现金股利而减少的库存股成本。

31 、盈余公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	26,627,848.72	5,104,259.00		31,732,107.72
合计	26,627,848.72	5,104,259.00		31,732,107.72

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

盈余公积本期增加系根据母公司本期实现净利润的10%计提的法定盈余公积。

32 、未分配利润

单位： 元

项目	本期	上期
调整后期初未分配利润	192,731,015.03	161,857,696.84
加：本期归属于母公司所有者的净利润	45,542,045.64	43,555,745.72
减：提取法定盈余公积	5,104,259.00	4,502,717.53
应付普通股股利	5,451,248.00	8,179,710.00
期末未分配利润	227,717,553.67	192,731,015.03

其他说明：

根据2017 年5 月16 日召开的2016 年度股东大会决议，公司以截至2016 年4 月25 日的总股本27,256.24 万股为基数 向全体股东每10 股派发现金股利0.2 元（含税），共计分配利润5,451,248.00 元。

33 、营业收入和营业成本

单位： 元

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	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入	成本	收入	成本
主营业务	403,064,449.81	236,107,646.62	295,104,490.94	166,176,213.38
其他业务	2,710,577.30	939,299.66	52,157.10
合计	405,775,027.11	237,046,946.28	295,156,648.00	166,176,213.38

34 、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,934,079.22	1,312,013.95
教育费附加	828,859.40	563,016.97
房产税[注]	1,747,212.41	8,520.00
土地使用税[注]	15,555.60	272,637.97
车船使用税[注]	23,662.06	68,531.87
印花税[注]	80,680.78	47,922.42
营业税		8,098.44
地方教育费附加	552,572.95	375,344.65
合计	5,182,622.42	2,656,086.27

[注]：根据财政部《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》， 本公司将2016 年5-12 月及2017 年度车船税、房产税、土地使用税和印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。

35 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	20,931,856.57	20,251,158.66
交通差旅费	6,926,164.17	7,377,542.10
业务费	5,242,960.28	5,887,722.07
广告宣传费	1,716,885.31	1,684,404.42
办公会务费	692,036.08	1,290,792.62
邮寄运输费	842,880.07	1,172,005.16
咨询检测费	337,168.74	352,752.93
其他	2,970,832.29	2,554,199.37
合计	39,660,783.51	40,570,577.33

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36 、管理费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
研究开发费	38,787,047.46	36,820,649.74
职工薪酬	13,608,382.53	9,816,184.72
股权激励费用	397,300.00	3,002,665.35
折旧与摊销	8,343,731.30	2,459,409.93
交通差旅费	2,289,030.36	1,934,703.74
咨询信息等中介机构费	4,241,339.12	1,860,168.00
通讯邮寄费	1,304,038.21	1,460,152.80
办公会务费	1,348,435.86	1,229,174.53
租赁费	276,597.09	885,487.48
业务招待费	691,235.91	632,057.03
其他	2,599,871.28	1,179,406.54
合计	73,887,009.12	61,280,059.86

37 、财务费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	2,978,665.70	1,983,792.96
利息收入	-2,504,415.53	-2,353,695.99
手续费及其他	141,447.59	142,405.57
合计	615,697.76	-227,497.46

38 、资产减值损失

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	28,043,248.86	1,644,321.79
二、存货跌价损失	2,367,066.18	1,596,987.64
合计	30,410,315.04	3,241,309.43

39 、投资收益

单位： 元

112

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项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	584,650.27	-136,970.93
处置长期股权投资产生的投资收益	-621,551.91
理财产品投资收益	514,699.91
合计	477,798.27	-136,970.93

40 、资产处置收益

单位： 元

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置损失	-13,343.34	-31,173.49

41 、其他收益

单位： 元

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	27,201,929.79	10,692,279.91

本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之政府补助说明。

42 、营业外收入

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
政府补助		23,211,862.60
赔偿款	1,145,000.00		1,145,000.00
其他	34,728.35	40.17	34,728.35
合计	1,179,728.35	23,211,902.77	1,179,728.35

单位： 元

				补贴是否影	是否特殊补	本期发生金	上期发生金	与资产相关/
补助项目	发放主体	发放原因	性质类型
				响当年盈亏	贴	额	额	与收益相关
税收返还及							18,316,655.5
								与收益相关
退税							7
项目补助							4,620,000.00	与收益相关
政府奖励							275,207.03	与收益相关
							23,211,862.6
合计	--	--	--	--	--			--
							0

113

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43 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益的金
项目	本期发生额	上期发生额
			额
地方水利建设基金		223,952.96
其他	244,698.90	62,407.55	244,698.90
合计	244,698.90	286,360.51	244,698.90

44 、所得税费用

（ 1 ）所得税费用表

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	6,455,908.48	1,432,164.55
递延所得税费用	-2,812,524.19	89,356.29
合计	3,643,384.29	1,521,520.84

（ 2 ）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目	本期发生额
利润总额	47,543,067.15
按法定/适用税率计算的所得税费用	7,131,460.07
调整以前期间所得税的影响	104,175.95
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,007,880.78
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
	75,148.98
损的影响
研究开发费加计扣除影响	-2,763,375.79
子公司亏损影响	1,290,342.32
限制性股票解锁影响	-3,202,248.03
所得税费用	3,643,384.29

45 、现金流量表项目

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

114

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

项目	本期发生额	上期发生额
收到政府补助	10,692,279.91	4,895,207.03
保证金、押金收回	14,149,239.93	228,586.15
合计	24,841,519.84	5,123,793.18

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
付现管理费用	15,837,794.35	12,460,436.11
付现销售费用	17,146,833.99	19,240,647.52
支付保证金等其他支出	6,439,840.46	11,971,078.23
合计	39,424,468.80	43,672,161.86

（ 3 ）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
定期存款及利息收入	99,510,287.30	118,068,241.70
合计	99,510,287.30	118,068,241.70

（ 4 ）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付工程保证金		512,000.00
不能随时支取并持有到期的定期存款	2,105,537.60	97,984,857.94
合计	2,105,537.60	98,496,857.94

（ 5 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
支付限制性股票注销回购款	248,868.40	376,285.80
支付应收账款保理融资利息	1,248,404.92	1,983,792.96
合计	1,497,273.32	2,360,078.76

115

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

46 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	43,899,682.86	42,695,776.23
加：资产减值准备	30,410,315.04	3,241,309.43
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
	15,521,839.88	7,175,821.25
物资产折旧
无形资产摊销	3,589,533.89	3,927,537.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
	13,343.34	31,173.49
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	866,197.65	-344,468.62
投资损失（收益以“－”号填列）	-477,798.27	136,970.93
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-2,622,850.13	55,148.40
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-189,674.06	34,207.89
存货的减少（增加以“－”号填列）	11,878,210.02	-37,916,872.86
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
	-294,005,534.82	-9,839,746.72
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
	65,686,752.32	77,115,593.36
列）
其他	19,055,721.49	3,002,665.35
经营活动产生的现金流量净额	-106,374,260.79	89,315,115.31
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
	--	--
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	111,655,657.23	67,035,067.93
减：现金的期初余额	67,035,067.93	49,258,158.19
现金及现金等价物净增加额	44,620,589.30	17,776,909.74

（ 2 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
一、现金	111,655,657.23	67,035,067.93

116

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

其中：库存现金	24,495.92	18,896.04
可随时用于支付的银行存款	111,631,161.31	67,016,171.89
三、期末现金及现金等价物余额	111,655,657.23	67,035,067.93

其他说明：

如下货币资金使用受限，在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。

项 目	期末数	期初数
银行承兑汇票保证金	5,437,438.39	9,759,636.60
保函保证金	134,640.00	2,690,303.53
不准备随时支取并持有到期的定期存款	2,105,537.60	97,984,857.94
小 计	7,677,615.99	110,434,798.07

47 、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	7,677,615.99	保证金及定期存款质押
固定资产	230,030,176.19	抵押用于借款
无形资产	4,475,823.84	抵押用于借款
长期应收款	48,619,246.67	质押用于借款
合计	290,802,862.69	--

48 、外币货币性项目

（ 1 ）外币货币性项目

单位： 元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	4,303.23
其中：美元	658.57	6.5342	4,303.23

49 、 政府补助

(1) 明细情况

与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助

项 目	金额	列报项目	说明 财政部、国家税务总局国税发 〔2011〕100号 区发改﹝2017 ﹞83 号、区财 ﹝2017﹞119号
增值税退税	16,509,649.88	其他收益
2017年省工业与信息化发展财政专项资金	5,000,000.00	其他收益

117

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

2016年前（含2016年）省级重点企业研究院建设经费 区配套资助资金	3,750,000.00	其他收益	区发改﹝2017 ﹞100 号、区财 ﹝2017﹞146号
2015-2016年度省级重点企业研究院建设项目市配套 补助资金	1,250,000.00	其他收益	杭财企﹝2017﹞60号
2016年瞪羚企业资助资金	244,300.00	其他收益	区发改﹝2017 ﹞61 号、区财 ﹝2017﹞58号
2016年度区人才激励政策专项资金申请工作	213,776.00	其他收益	杭高新﹝2014﹞5号
政府奖励	234,203.91	其他收益
小 计	27,201,929.79

(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为27,201,929.79元。

八、合并范围的变更

1 、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

1. 合并范围增加

1. 合并范围增加
公司名称	股权取得方式	股权取得时点	出资额	出资比例
杭州中威驿享信息科技有限公司	直接设立	2017年4月	100万	70%
2. 合并范围减少
公司名称	股权处置方式	股权处置时点	处置日净资产	期初至处置日 净利润
杭州汇威信息科技有限公司	清算注销	2017年6月	-1,268,473.28

九、在其他主体中的权益

1 、在子公司中的权益

（ 1 ）企业集团的构成

				持股比例	持股比例
子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质			取得方式
				直接	间接
中威安防公司	杭州	杭州	制造业	100.00%		设立
中威智能公司	杭州	杭州	制造业	60.00%		设立
						非同一控制下企
广东中威公司	广州	广州	制造业	100.00%
						业合并
上海威普锐特公
	上海	上海	制造业	51.00%		设立
司
中威驿享公司	杭州	杭州	制造业	70.00%		设立

118

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

（ 2 ）重要的非全资子公司

单位： 元

		本期归属于少数股东的	本期向少数股东宣告分
名称	比			益
子公司	少数股东持股例	损益	派的股利	期末少数股东权余额
中威智能公司	40.00%	-648,666.30		-383,762.06
上海威普锐特公司	49.00%	-577,337.20		-826,697.76
中威驿享公司	30.00%	-416,359.28		-416,359.28

（ 3 ）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
子公司
	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合	流动资	非流动	资产合	流动负	非流动	负债合
名称
	产	资产	计	债	负债	计	产	资产	计	债	负债	计
中威智	4,101,75	10,847,6	14,949,3	4,581,88	11,326,9	15,908,7	5,154,82	263,296.	5,418,12	4,755,86		4,755,86
能公司	5.70	35.90	91.60	9.55	07.22	96.77	6.91	16	3.07	2.48		2.48
上海威
	1,373,46		1,378,67 3.81	515,812.		515,812.	2,557,05		2,562,93	521,832.		521,832.
普锐特		5,208.20						5,875.91
	5.61			10		10	7.92		3.83	94		94
公司
中威驿	1,169,39	11,023.1	1,180,41	1,568,28		1,568,28
享公司	5.16	6	8.32	2.60		2.60

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额
子公司名称			综合收益总	经营活动现			综合收益总 额	经营活动现
	营业收入	净利润			营业收入	净利润
			额	金流量				金流量
中威智能公	12,719,790.6 7
		-1,621,665.76	-1,621,665.76	2,442,318.63	2,862,164.48	-1,566,732.99		-3,236,653.20
司
上海威普锐
	886,122.23	-1,178,239.18	-1,178,239.18	-698,227.15	22,222.22	-508,899.11		-627,788.07
特公司
中威驿享公
	280,116.12	-1,387,864.28	-1,387,864.28	-49,499.69
司

其他说明：

2 、在合营安排或联营企业中的权益

（ 1 ）重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联

119

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

企业名称						营企业投资的会 计处理方法
				直接	间接
山东高速信威信			互联网和相关服
	山东省	济南		49.00%		权益法核算
息科技有限公司			务

（ 2 ）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
	山东高速信威信息科技有限公司	山东高速信威信息科技有限公司
流动资产	14,982,403.13	9,735,794.03
非流动资产	345,232.12	389,879.45
资产合计	15,327,635.25	10,125,673.48
流动负债	4,414,003.94	405,205.98
负债合计	4,414,003.94	405,205.98
归属于母公司股东权益	10,913,631.31	9,720,467.50
按持股比例计算的净资产份额	5,347,679.34	4,763,029.07
对联营企业权益投资的账面价值	5,347,679.34	4,763,029.07
营业收入	20,678,696.22	33,803.42
净利润	1,193,163.81	-279,532.50
其他综合收益
综合收益总额	1,193,163.81	-279,532.50

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股 东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。

本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批 准管理这些风险的政策，概括如下。

• (一) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

1. 银行存款

本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

1. 应收款项

本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户

进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2017

年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的32.19 %(2016年12月31日：36.11%)源于余额前五名客户。

120

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。

• (1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下：

项 目				期末数
		未逾期未减值		已逾期未减值			合 计
			1年以内	1-2年	2年以上
应收票据		12,303,100.00					12,303,100.00
小 计		12,303,100.00					12,303,100.00
(续上表)
项 目				期初数
		未逾期未减值		已逾期未减值			合 计
			1年以内	1-2年	2年以上
应收票据		3,367,614.55					3,367,614.55
小 计		3,367,614.55					3,367,614.55

• (2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。

• (二) 流动风险

流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融 资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资 本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目	期末数	期末数	期末数	期末数	期末数
	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
银行借款	142,660,000.00	161,536,404.04	68,242,985.92	38,082,808.73	55,210,609.39
应付票据	67,036,804.29	67,036,804.29	67,036,804.29
应付账款	195,672,502.77	195,672,502.77	195,672,502.77
应付利息	231,350.70	231,350.70	231,350.70
其他应付款	2,268,602.48	2,268,602.48	2,268,602.48
小 计	407,637,909.54	426,514,313.58	333,220,895.46	38,082,808.73	55,210,609.39
(续上表)

(续上表)
项 目	期初数
	账面价值	未折现合同金额	1年以内	1-3年	3年以上
银行借款	39,900,000.00	43,427,273.75	10,484,256.94	32,943,016.81
应付票据	58,920,873.00	58,920,873.00	58,920,873.00
应付账款	152,772,280.72	152,772,280.72	152,772,280.72
应付利息	57,910.42	57,910.42	57,910.42
其他应付款	858,616.62	858,616.62	858,616.62
小 计	252,509,680.76	256,036,954.51	223,093,937.70	32,943,016.81

(三) 市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险 和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动

121

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。

截至 2017 年 12 月 31 日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币 142,660,000.00 元 (2016 年 12 月 31 日：人民币 39,900,000.00元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的 影响。

2. 外汇风险

外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且 主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。

本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。

十一、关联方及关联交易

1 、 本公司实际控制人情况

自然人姓名	关联关系	对本公司的持股比例(%)	对本公司的表决权比例(%)
石旭刚	实际控制人	57.51	57.51

2 、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益之说明。

3 、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益之说明。

4 、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
杭州中威慧云医疗科技有限公司	实际控制人控制公司
山东高速信威信息科技有限公司	联营企业

5 、关联交易情况

（ 1 ）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
山东高速信威信息科技有限公
	视频监控系统设备	535,813.68
司

（ 2 ）关联租赁情况

关联租赁情况说明

122

杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

本期公司向杭州中威慧云医疗科技有限公司出租房屋，租赁面积为583平方米。本期确认含税租赁收入361,751.50元， 截至2017年12月31日租赁收入61,751.50元未收回。

（ 3 ）关键管理人员报酬

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	2,869,000.00[注]	2,844,000.00[注]

注：不包含股份支付费用。

6 、关联方应收应付款项

（ 1 ）应收项目

单位： 元

		期末余额	期末余额	期初余额	期初余额
项目名称	关联方
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
	山东高速信威信息
应收账款		626,902.00	31,345.10
	科技有限公司
	杭州中威慧云医疗
预付款项		1,288,268.40		1,288,268.40
	科技有限公司
	杭州中威慧云医疗
其他应收款		61,751.50	3,087.58
	科技有限公司

十二、股份支付

1 、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	限制性股票3,416,600.00 股
公司本期失效的各项权益工具总额	限制性股票59,400.00 股
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	详见如下说明。

其他说明

(1) 限制性股票授予情况

根据公司于2014 年2 月12 日召开的2014 年第一次临时股东大会审议通过的《关于<杭州中威电子股份有限公司限制 性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，经中国证券监督管理委员会确认无异议并备案，公司决定授予激励对象 限制性股票400 万股，其中首次授予361 万股，预留39 万股。首次授予激励对象人员共计55 人，包括公司部分董事、高级 管理人员、公司核心技术、业务、管理人员，授予价格为 8.05 元/股，授予日为2014 年2 月13 日。根据公司第二届董事

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

会第十三次会议通过的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司向激励对象授予预留部分限制性股票39 万股，授予价格为 9.42 元/股，授予日为2015 年1 月16 日。

公司于2014 年收到激励对象缴纳的出资额29,060,500.00 元，其中，计入股本人民币3,610,000.00 元，计入资本公 积（股本溢价）25,450,500.00 元。上述新增股本实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验 资报告》（天健验〔2014〕43 号）。公司于2015 年度收到激励对象以货币方式缴纳的出资额共计3,673,800.00 元，其中计 入股本人民币390,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）3,283,800.00 元；相应增加库存股回购成本3,673,800.00 元。 上述新增股本实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕19 号）。 公司已于2015 年2 月10 日办妥工商变更登记手续。

上述激励计划有效期为自授予日起4 年，其中：首次授予部分锁定期为12 个月，解锁期为36 个月，若达到解锁条件， 激励对象可分三次申请解锁，分别自授予日起12 个月后至24 个月内、24 个月后至36 个月内和36 个月后至48 个月内各申 请解锁授予限制性股票总量的30%、30%和40%；预留部分锁定期为12 个月，解锁期为24 个月，若达到解锁条件，激励对象 可分两次申请解锁，分别自首次授予日起24 个月后至36 个月内和36 个月后至48 个月内各申请解锁授予限制性股票总量的 50%和50%。

(2) 限制性股票解锁情况

根据2015 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制 性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票的激励对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据 公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事宜， 本次符合解锁条件的激励对象共计 55 人，可申请解锁的限制性股票数量为 108.30 万股，相应减少库存股回购成本 8,718,150.00 元。上述解锁限制性股票自2015 年5 月4 日起上市流通。

根据2016 年4 月25 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性 股票第二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票激励对象所持限制性股票第二个解锁期及预留限 制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划 的相关规定办理首次限制性股票第二期及预留限制性股票第一期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 70 人， 可申请解锁的限制性股票数量为270.38 万股，相应减少库存股回购成本9,970,946.00 元。上述解锁限制性股票自2016 年 5 月6 日起上市流通。

根据2017 年4 月24 日公司第三届董事会第五次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股 票第三期及预留限制性股票第二期可解锁的议案》，首次授予限制性股票激励对象所持限制性股票第三个解锁期及预留限制 性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的 相关规定办理首次限制性股票第三期及预留限制性股票第二期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 66 人，可 申请解锁的限制性股票数量为341.66 万股，相应减少库存股回购成本12,461,190.00 元。上述解锁限制性股票自2017 年5 月4 日起上市流通。

(3) 限制性股票回购注销情况

根据2015 年7 月24 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象万冬东、沈修黄已离职，根据《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励 计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》）的相关规定，公司对上述二人持有的已获授但尚未解锁的55,000 股限制性股 票进行回购注销，其中：万冬东持有首次授予的尚未解锁的限制性股票46,200 股，经调整后的回购价格为3.659 元/股；沈 修黄持有授予的预留部分限制性股票8,800 股，经调整后的回购价格为4.282 元/股。公司于2015 年9 月完成上述股份的回 购，合计支付回购款206,725.80 元，其中：减少股本55,000.00 元，减少资本公积-股本溢价151,725.80 元。上述减少注 册资本及实收资本情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕400 号）；公 司已于2015 年11 月20 日完成上述股份的过户注销手续。

根据2015 年10 月23 日公司第二届董事会第十七次会议审验通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象赵海龙、陈新华已离职，根据《激励计划》的相关规定，公司对上述二人持 有的已获授但尚未解锁的88,000 股限制性股票进行回购注销，其中：赵海龙持有首次授予的尚未解锁的限制性股票61,600

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股，经调整后的回购价格为3.659 元/股；陈新华持有授予的预留部分限制性股票26,400 股，经调整后的回购价格为4.282 元/股。公司于2015 年12 月完成上述股份的回购，合计支付回购款338,434.40 元，其中：减少股本88,000.00 元，减少资 本公积-股本溢价250,434.40 元。上述减少注册资本及实收资本情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出 具《验资报告》（天健验〔2016〕14 号）；公司已于2016 年1 月28 日完成上述股份的过户注销手续。

根据2016 年4 月25 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象刘皓、陈美君已离职，根据《激励计划》的相关规定，公司对上述二人持有的 已获授但尚未解锁的94,600 股限制性股票进行回购注销，其中：刘皓持有首次授予的尚未解锁的限制性股票46,200 股；陈 美君持有授予的预留部分限制性股票48,400 股。公司于2016 年6 月完成上述股份的回购，合计支付回购款376,285.80 元， 其中：减少股本94,600.00 元，减少资本公积-股本溢价281,685.80 元。上述减少注册资本及实收资本情况业经天健会计师 事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕276 号）；公司已于2016 年7 月12 日完成上述股份 的过户注销手续。

(4) 根据2016 年4 月25 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《2015 年度利润分配方案》，2016 年因派发现 金股利而调整减少的库存股成本为188,232.00 元。

(5) 根据2017 年4 月27 日公司第三届董事会第五次会议审议通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚 未解锁限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象何力、陈海生、王飞和周庆国已离职，根据《激励计划》的相关规定，公司 对上述四人持有的已获授但尚未解锁的59,400 股限制性股票进行回购注销，其中：何力持有首次授予的尚未解锁的限制性 股票22,000 股；陈海生持有首次授予的尚未解锁的限制性股票24,200 股；王飞持有首次授予的尚未解锁的限制性股票4,400 股；周庆国持有授予的预留部分限制性股票8,800 股。公司于2017 年6 月完成上述股份的回购，合计支付回购款248,868.40 元，其中：减少股本59,400.00 元，减少资本公积-股本溢价189,468.40 元。上述减少注册资本及实收资本情况业经天健会 计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕227 号）；公司已于2017 年6 月29 日完成上述 股份的过户注销手续。

(6) 根据2017 年5 月16 日召开的2016 年度股东大会决议，2017 年因派发现金股利而调整减少的库存股成本为 69,520.00 元。

2 、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

授予日权益工具公允价值的确定方法	按照修正的Black-Scholes期权定价模型计算确定
	公司根据在职激励对象对应的权益工具、公司业绩以及对
可行权权益工具数量的确定依据
	未来年度公司业绩的预测进行确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	20,316,700.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	397,300.00

十三、承诺及或有事项

1 、其他

本公司不存在需要披露的重大承诺及或有事项。

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十四、资产负债表日后事项

1 、利润分配情况

	单位： 元
拟分配的利润或股利	5,450,060.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	5,450,060.00

十五、其他重要事项

1 、终止经营

（ 1 ）终止经营损益

项 目	本期数	上年同期数
营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用		-32,825.03
财务费用
资产减值损失
加：公允价值变动收益
净敞口套期损益
投资收益
资产处置收益
其他收益
营业利润		32,825.03
加：营业外收入
减：营业外支出
终止经营业务利润总额		32,825.03
减：终止经营业务所得税费用
终止经营业务净利润		32,825.03

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减:本期确认的资产减值损失
加:本期转回的资产减值损失
加：终止经营业务处置净收益（税后）	-621,551.91
其中：处置损益总额	-621,551.91
减：所得税费用（或收益）
终止经营损益合计	-621,551.91	32,825.03
其中：归属于母公司所有者的终止经营损益合计

2 、分部信息

（ 1 ）报告分部的财务信息

			单位： 元
项目	视频监控系统设备	分部间抵销	合计
主营业务收入	403,064,449.81		403,064,449.81
主营业务成本	236,107,646.62		236,107,646.62

3 、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

2017年4月6日公司第三届董事会第四次会议审议通过了《公司2017年非公开发行A股股票预案》等议案，公司拟非公开 发行A股股票数量不超过5,380万股（含5,380万股），拟募集资金总额为不超过50,000万元。2017年11月6日，中国证券监督 管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行股票申请进行了审核，根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得 审核通过。2017年12月29日公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准杭州中威电子股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可（2017）2341号）。截至本财务报告报出日，公司尚未发行上述股票。

十六、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组	352,068,	100.00%	51,329,9	14.58%	300,738,6	293,635	100.00%	35,514,55	12.09%	258,120,55

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合计提坏账准备的	645.16		64.95		80.21	,110.43		6.65		3.78
应收账款
	352,068, 645.16		51,329,9	14.58%	300,738,6 80.21	293,635		35,514,55		258,120,55 3.78
合计		100.00%					100.00%		12.09%
			64.95			,110.43		6.65

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	应收账款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	190,553,960.62	9,527,698.03	5.00%
1年以内小计	190,553,960.62	9,527,698.03	5.00%
1至2年	89,358,310.84	8,935,831.08	10.00%
2至3年	37,050,249.29	11,115,074.79	30.00%
3至4年	33,386,908.41	20,032,145.05	60.00%
4至5年	1,719,216.00	1,719,216.00	100.00%
合计	352,068,645.16	51,329,964.95	14.58%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 15,831,517.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 16,109.60 元。

（ 3 ）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称	账面余额	占应收账款余额 的比例(%)	坏账准备
客户一	40,861,080.00	11.61	3,731,347.00
客户二	25,239,269.00	7.17	2,413,365.60
客户三	15,667,200.00	4.45	4,700,160.00
客户四	15,545,598.00	4.42	777,279.90
客户五	15,204,000.00	4.32	9,122,400.00
小 计	112,517,147.00	31.97	20,744,552.50

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2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款分类披露

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期末余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额	期初余额
	账面余额		坏账准备			账面余额		坏账准备
类别
				计提比	账面价值					账面价值
	金额	比例	金额			金额	比例	金额	计提比例
				例
按信用风险特征组	13,567,2 66.19			9.96
			1,350,94		12,216,31	14,433,		1,056,696		13,376,676.
合计提坏账准备的		100.00%					100.00%		7.32%
			6.74		9.45	372.91		.37		54
其他应收款
	13,567,2 66.19		1,350,94	9.96	12,216,31 9.45	14,433,		1,056,696		13,376,676. 54
合计		100.00%					100.00%		7.32%
			6.74			372.91		.37

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末余额	期末余额	期末余额
账龄
	其他应收款	坏账准备	计提比例
1年以内分项
1年以内	10,448,007.94	522,400.40	5.00%
1年以内小计	10,448,007.94	522,400.40	5.00%
1至2年	1,037,746.10	103,774.61	10.00%
2至3年	1,937,402.60	581,220.78	30.00%
3至4年	1,396.50	837.90	60.00%
4至5年	142,713.05	142,713.05	100.00%
合计	13,567,266.19	1,350,946.74	9.96

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 1,562,723.65 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

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（ 3 ）本期实际核销的其他应收款情况

本期实际核销其他应收款金额 1,268,473.28 元。 其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

					款项是否由关联交
单位名称	其他应收款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序
					易产生
杭州汇威信息科技有
	应收暂付款	1,268,473.28	公司注销	总经理审批	是
限公司
合计	--	1,268,473.28	--	--	--

（ 4 ）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
押金保证金	11,908,794.61	5,931,438.26
应收暂付款	872,535.00	2,132,304.73
个人备用金/拆借款	725,936.58	4,852,682.75
往来款	60,000.00	1,516,947.17
合计	13,567,266.19	14,433,372.91

（ 5 ）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

				占其他应收款期末
单位名称	款项的性质	期末余额	账龄		坏账准备期末余额
				余额合计数的比例
客户一	保证金	3,592,157.40	1年以内	26.48%	179,607.87
客户二	保证金	2,264,000.00	1年以内	16.69%	113,200.00
客户三	保证金	2,001,942.20	1年以内	14.76%	100,097.11
客户四	保证金	1,932,402.60	2-3年	14.24%	579,720.78
代扣代缴职工社保及
	应收暂付款	450,726.27	1年以内	3.32%	22,536.31
公积金
合计	--	10,241,228.47	--	75.49%	995,162.07

3 、长期股权投资

单位： 元

		期末余额			期初余额
项目	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

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对子公司投资	16,630,000.00		16,630,000.00	15,630,000.00		15,630,000.00
对联营、合营企 业投资
	5,347,679.34		5,347,679.34	4,763,029.07		4,763,029.07
合计	21,977,679.34		21,977,679.34	20,393,029.07		20,393,029.07

（ 1 ）对子公司投资

单位： 元

					本期计提减值准	减值准备期末余
被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
					备	额
中威安防公司	5,000,000.00			5,000,000.00
广东中威公司	5,080,000.00			5,080,000.00
中威智能公司	3,000,000.00			3,000,000.00
上海威普锐特公
	2,550,000.00			2,550,000.00
司
中威驿享公司		1,000,000.00		1,000,000.00
合计	15,630,000.00	1,000,000.00		16,630,000.00

（ 2 ）对联营、合营企业投资

单位： 元

				本期增减变动	本期增减变动	本期增减变动
				权益法下			宣告发放 现金股利 或利润				减值准备
投资单位	期初余额				其他综合	其他权益		计提减值		期末余额
		追加投资	减少投资	确认的投					其他		期末余额
					收益调整	变动		准备
				资损益
一、合营企业
二、联营企业
山东高速
信威信息	4,763,029			584,650.2						5,347,679
科技有限	.07			7						.34
公司
	4,763,029			584,650.2						5,347,679
小计
	.07			7						.34
	4,763,029 .07			584,650.2						5,347,679 .34
合计
				7

4 、营业收入和营业成本

单位： 元

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	本期发生额	本期发生额	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额	上期发生额
项目
	收入		成本		收入			成本
主营业务	402,150,575.54		232,024,623.57		295,453,550.77			167,074,204.41
其他业务	2,710,577.30		939,299.66		52,157.10
合计	404,861,152.84		232,963,923.23		295,505,707.87			167,074,204.41
2.管理费用
项 目				本期数			上年同期数
研究开发费				38,105,247.86			36,330,349.81
职工薪酬				12,693,012.79			9,173,261.59
股权激励费用				397,300.00			3,002,665.35
咨询信息等中介机构费				3,917,511.48			1,783,130.27
交通差旅费				2,060,952.65			1,649,903.47
通讯邮寄费				1,289,034.88			1,456,127.96
折旧与摊销				7,325,444.29			1,428,568.20
办公会务费				1,227,092.67			1,155,544.60
租赁费				48,397.09			786,954.95
业务招待费				645,850.01			541,954.37
其他				2,507,309.03			1,106,624.91
合 计				70,217,152.75			58,415,085.48
5、投资收益
项目			本期发生额				上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益			584,650.27				-136,970.93
理财产品投资收益			514,699.91
合计			1,099,350.18				-136,970.93

单位： 元

十七、补充资料

1 、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-634,895.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	10,692,279.91
受的政府补助除外）

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杭州中威电子股份有限公司 2017 年年度报告全文

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及	514,699.91
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	935,029.45
减：所得税影响额	1,815,056.36
少数股东权益影响额	192.32
合计	9,691,865.34	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2 、净资产收益率及每股收益

		每股收益	每股收益
报告期利润	加权平均净资产收益率
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	6.97%	0.17	0.17
扣除非经常性损益后归属于公司
	5.49%	0.13	0.13
普通股股东的净利润

3 、其他

（1）加权平均净资产收益率的计算过程

项 目	项 目	序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润		A	45,542,045.64
非经常性损益		B	9,691,865.34
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润		C=A-B	35,850,180.30
归属于公司普通股股东的期初净资产		D	626,031,348.58
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资 产		E	12,461,190.00[注1]
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数		F	7.00
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产		G	5,381,728.00[注2]
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数		H	7.00
其他	股权激励费用	I1	397,300.00
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J1	6.00
	限制性股票注销回购成本高于认购成本的差额	I2	-30,818.40
	增减净资产次月起至报告期期末的累计月数	J2	6.00
报告期月份数		K	12.00

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加权平均净资产	L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K	653,115,298.37
加权平均净资产收益率	M=A/L	6.97%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率	N=C/L	5.49%

注1：根据2017年4月24日公司第三届董事会第五次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性 股票第三期及预留限制性股票第二期可解锁的议案》，首次授予限制性股票激励对象所持限制性股票第三个解锁期及预留限 制性股票第二个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划 的相关规定办理首次限制性股票第三期及预留限制性股票第二期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 66 人， 可申请解锁的限制性股票数量为341.66万股，相应减少库存股回购成本12,461,190.00元。上述解锁限制性股票自2017年5月4 日起上市流通。

注2：本期现金分红金额已扣除向股权激励对象分派现金红利69,520.00元。

（2）. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

①基本每股收益的计算过程

①基本每股收益的计算过程
项 目	序号	本期数
归属于公司普通股股东的净利润	A	45,542,045.64
非经常性损益	B	9,691,865.34
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润	C=A-B	35,850,180.30
期初股份总数	D	269,086,400.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	E
发行新股或债转股等增加股份数	F	3,416,600.00[注2]
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	G	7.00
因回购等减少股份数	H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	I
报告期缩股数	J
报告期月份数	K	12.00
发行在外的普通股加权平均数	L=D+E+F×G/K- H×I/K-J	271,079,416.67
基本每股收益	M=A/L	0.17
扣除非经常损益基本每股收益	N=C/L	0.13

[注]：系本期解锁的限制性股份。

②稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。

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第十二节 备查文件目录

• 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

• 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

• 四、经公司法定代表人签名的 2017年度报告文本原件。

五、其他相关资料。

六、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部办公室。

杭州中威电子股份有限公司 法定代表人：石旭刚 2018 年 3 月 24 日

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