Joyware Electronics Co.,Ltd — Regulatory Filings 2015

Apr 24, 2015

国信证券股份有限公司关于

杭州中威电子股份有限公司持续督导期间跟踪报告

（ 2014 年）

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：中威电子	被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：王颖	联系电话：0571-85316107
保荐代表人姓名：汪怡	联系电话：0571-85316107
一、保荐工作概述
项目		工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件		及时审阅公司信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数		不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）		中威电子按照《公司法》、《上市公 司章程指引》等有关法律法规及相关 规定，制定了《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《关联交易管理办法》等规章制度， 建立了规范健全的法人治理结构，公 司及控股子公司均按照有关法律法规 的要求规范运作，防止控股股东、实 际控制人及其他关联方违规占用公司 资源。
（2）公司是否有效执行相关规章制度		公司有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数		查询公司募集资金专户2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致		公司募集资金项目进展与信息披露文 件一致
4.公司治理督导情况

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（1）列席公司股东大会次数	列席公司股东大会2次
（2）列席公司董事会次数	列席公司董事会3次
（3）列席公司监事会次数	列席公司监事会1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	现场检查2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	现场检查报告已按规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	经检查，未发现异常情况。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	发表独立意见10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	保荐业务工作底稿记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2014年12月26日
（3）培训的主要内容	上市公司并购重组新政解读及案例解 读
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否	未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺
1．避免同业竞争的承诺	是	不适用
2．股份的流通限制和自愿锁定股 份的承诺	是	不适用
3．发行人的实际控制人石旭刚于 2011年4月20日出具承诺函：中威 电子与杭州市拱墅区经济发展投 资有限公司、浙江先风时装有限公	是	不适用

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司租赁拱墅区祥园路39号10幢厂 房的期间，如发生因租赁厂房的合 法、合规性导致中威电子遭受经济 损失，则由本人无条件、及时地对 中威电子作出全额赔偿。
4. 发行人实际控制人石旭刚于 2011年1月15日出具了承诺函：如 今后公司因2010年之前执行住房 公积金、社会保险政策事宜而需要 补缴住房公积金、社会保险金，缴 纳罚款，或因此而遭受任何损失， 均由其本人及时、足额对公司做出 赔偿。	是	不适用
5.石旭刚于2011年4月20日出具承 诺函，承诺在浙江工业大学任职期 间不存在职务发明情况；朱广信于 2011年4月20日出具承诺函，承诺 在浙江工业大学任职期间，除所披 露的5项专利及专利申请外，不存 在其他职务发明情况。	是	不适用
6.石旭刚、朱广信、石兴族、张胜、 莫少军、吴涛于2011年5月28日出 具《关于杭州奥博通信有限公司股 权转让事项的承诺》：确认其于 2010年5月8日签订的《协议书》真 实、合法；确认其相互之间对2008 年4月及2009年8月转让的杭州奥 博通信有限公司股权不存在任何 潜在纠纷或风险隐患。	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	不适用
（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司持续 督导期间跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __

王 颖 汪 怡

国信证券股份有限公司 2015 年 4 月 25 日

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