Joyware Electronics Co.,Ltd — Regulatory Filings 2015

Apr 24, 2015

证券代码：300270 证券简称：中威电子 公告编号：2015-017

杭州中威电子股份有限公司

关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期 可解锁的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载， 误导性陈述或重大遗漏承担责任。

特别提示：

• 1、本次第一期限制性股票解锁数量为108.3 万股，占公司目前股本总额的0.87%；

• 2、本次解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁，届时将另行公告。

杭州中威电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年4 月23 日召开了第二届董事会第十五次会 议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期可解锁的议案》，同意按照公 司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定办理首次授予的第一期限制性股票的解锁事宜，本次 符合解锁条件的激励对象共55 人，可申请解锁的限制性股票数量为108.3 万股，占股权激励首次授予限制 性股票总数的30%，占公司目前股本总额的0.87%。具体情况如下：

一、公司限制性股票激励计划简述

1、公司于2013 年11 月22 日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于杭州中威电子股份 有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》、 《关于公司实际控制人近亲属石建华先生作为本次股权激励计划激励对象的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》（以下简称“《授权议案》”）。监事会对本次获授限 制性股票的激励对象名单进行了核查，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。同日， 独立董事就《公司限制性股票激励计划（草案）》等相关事项发表了同意的独立意见。

2、根据中国证券监督管理委员会的反馈意见，公司对《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计 划（草案）》进行了修订，形成了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，并报 中国证监会备案无异议。

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3、2014 年1 月15 日，公司召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于<杭州中威电子股份有 限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管 理办法（草案修订稿）》（以下简称“《考核办法》”）及《关于召开2014 年第一次临时股东大会的议案》。同 日，独立董事就《公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》发表了同意的补充独立意见。监事会对修订的 激励对象名单做了审核，认为本次获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。

4、2014 年2 月12 日，公司召开了2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《杭州中威电子股份有限 公司限制性股票激励计划》及其摘要、《考核办法》及《授权议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、 在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

5、公司于2014 年2 月13 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有 效，确定的授予日符合相关规定。

6、2014 年3 月11 日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为2014 年2 月13 日，授 予对象55 人，授予数量3,610,000 股，授予价格为：8.05 元/股。

7、2015 年1 月16 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限 制性股票的议案》，确定公司预留部分限制性股票激励计划授予日为2015 年1 月16 日，同意向22 名激励 对象授予预留部分限制性股票39 万股，授予价格9.42 元/股。公司独立董事对本次向激励对象授予限制性 股票事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单再次进行了核实。

8、2015 年1 月20 日，公司完成了限制性股票的预留部分授予登记工作。授予日为2015 年1 月16 日， 授予对象22 人，授予数量390,000 股，授予价格为：9.42 元/股。

二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况

• （一）锁定期已满

根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》关于锁定期的规定：限制性股票授予后即行锁定。激 励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，均自授予之日即2014 年2 月13 日起计算。第一次解锁 期为自首次授予限制性股票的授予日起12 个月后的首个交易日起至授予日起24 个月内的最后一个交易日 当日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司首批激励对象限制性股票的授予日为2014 年2 月13 日，截至2015 年4 月23 日，公司首批激励对象的限制性股票第一期锁定期已届满。

• （二）满足解锁条件情况说明

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公司董事会对《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第一期限制性股票解锁约定的条件进行了审查， 《限制性股票激励计划（草案修订稿）》所有解锁条件及达成情况详见下表：

激励计划设定的第一个解锁期解锁条件	是否达到解锁条件的说明
1、公司业绩条件：（1）相比于2013年，2014年营业收入增长不低于40%。（2）相比于2013年，2014年净利润增长不低于40%。（3）锁定期内公司净利润不低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。备注：上述各年度净利润指标为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益前后孰低的净利润。根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发生的激励成本在公司经常性损益中列支。	1、经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2014 年实现销售收入203,336,868.50元，实现归属于上市公司股东的净利润为41,929,153.80元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为35,899,302.68元，根据激励计划规定，选取扣除非经常性损益后的净利润作为计算业绩考核的依据。2 、2014 年度，公司销售收入203,336,868.50元，较2013年增长70.47%。3 、2014年度，公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35,899,302.68元，较2013年增长190.12%，高于授予日前最近三个会计年度的平均水平29,822,015.59元。综上，2014 年度业绩实现满足解锁条件。
2、个人业绩考核要求根据公司制定的考核办法，目前公司综合各方面因素对个人绩效进行打分，考核结果共有S、A、B、C、D、E 六档。其中S 档考核等级为卓越，须做出重大贡献并且在公司办公系统上发布通告的人员方有资格评为S 级；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为C 档以上（70 分以上，含70 分），则上一年度激励对象个人绩效考核为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为D 档及以下（70 分以下，不含70 分），则上一年度激励对象个人绩效考核为不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格，才能全额解锁激	2014 年度，上述股权激励计划中55名激励对象绩效考核结果均达到“合格”或以上，解锁条件满足。

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励股份。否则将取消激励对象本考核年度对应的限制性股票的解锁资格。未解锁限制性股票由公司回购注销。
3、公司未出现下列情形之一（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生该等情形，满足解锁条件。
4、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。	激励对象未发生该等情形，满足解锁条件。

综上所述，董事会认为公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》中规定的首次授予限制性股票第一 个解锁期的解锁条件已经成就，并根据公司2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励 计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第一期解锁事宜。

三、首次授予的限制性股票第一期可解锁对象及可解锁数量

根据《限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的解锁安排：本计划首次授予的限制性股票自本期 激励计划首次授予日起满12 个月后，激励对象应在未来36 个月内分三期解锁。首次授予限制性股票解锁 期及各期解锁时间安排如下表所示：

解锁安排	解锁时间	解锁比例
第一次解锁	自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止	30%
第二次解锁	自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三次解锁	自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止	40%

本次符合解锁条件的激励对象共计55 人，申请解锁的限制性股票共计108.30 万股，占股权激励首次

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单位：万股

授予限制性股票总数的30%，占公司目前股本总额的0.87%。具体如下：

		首次授予限制性股票	第一期可解锁限制性股票	剩余未解锁限制性股票
姓名	职务
史故臣	董事、研发中心副总监	30	9	21
胡志水	公司副总经理	45	13.5	31.5
徐造金	公司财务总监	15	4.5	10.5
核心技术、业务、管理人员（共计52 人）		271	81.3	189.7
合计		361	108.3	252.7

注：参与股权激励的激励对象所持公司限制性股票股份解锁后，其买卖股份应遵守深交所发布的《深 圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步 规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、《创业板股票上市规则》等 法律法规及《杭州中威电子股份有限公司章程》和公司的有关规定。

四、董事会的核查意见

公司董事会对限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件是否达成情况及激励对象名 单进行了核查，认为：本次可解锁激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有 关事项备忘录 1-3 号》及公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，在考核年度内个人工 作绩效考核结果均达到合格及以上标准，且公司业绩指标等其他解锁条件已达成，可解锁的激励对象的主 体资格合法、有效，同意公司按照《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定办理第一期解锁相关 事宜。

五、独立董事的独立意见

公司独立董事对限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解锁条件是否达成等事项进行了审 查和监督，发表独立意见如下：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合《限制性 股票激励计划（草案修订稿）》中对限制性股票第一期解锁条件的要求，对各激励对象限制性股票限售安排、 解锁等事项未违反《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1-3 号》、《创业 板信息披露业务备忘录第9 号》等有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，公司限制性股 权激励首次授予的限制性股票第一期解锁的条件已经达成，且不存在不能解除限售股份或不得成为激励对 象的情况。因此，我们同意公司办理《限制性股票激励计划（草案修订稿）》所授予的限制性股票第一期解

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锁相关事宜。

六、监事会的核查意见

公司监事会对《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第一个解锁期可解锁的激励对象名单进行了核查 后认为：55 名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、 《创业板信息披露业务备忘录第9 号》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合《限制 性股票激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，同时公司人力资源部依据公司《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（修订稿）》等相关绩效考核办法对全体激励对象在考核年度内进行了工作绩效考核， 公司监事会对该考核结果予以审核，确认公司所有激励对象在考核年度内个人绩效考核结果均达到合格及 以上标准，同意公司按《限制性股票激励计划（草案修订稿）》办理第一期解锁事宜。

七、浙江天册律师事务所的法律意见

综上所述，本所律师经核查后认为：中威电子《限制性股票激励计划（草案修订稿）》首次授予的限制 性股票第一次解锁相关事项已获得现阶段必要的授权和批准，《激励计划（草案修订稿）》中规定的本次解 锁的各项条件已满足，尚待公司统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。

八、备查文件

• 1、第二届董事会第十五次会议决议；

• 2、第二届监事会第十三次会议决议；

• 3、独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

• 4、浙江天册律师事务所关于杭州中威电子股份有限公司首次授予的限制性股票第一次解锁相关事项的

法律意见书。

特此公告。

杭州中威电子股份有限公司

董事会

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2015 年4 月25 日