Joyware Electronics Co.,Ltd — Regulatory Filings 2013

Mar 20, 2013

国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司持续

督导期间跟踪报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：王颖	联系电话：13867452896
保荐代表人姓名：汪怡	联系电话：13957180091

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是

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4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	4 次
（2）列席公司董事会次数	2 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	4 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是

10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2012 年3 月21 日
（3）培训的主要内容	深圳证券交易所创业板上市公司董监 高、控股股东管理及股份买卖规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	配合良好	不适用

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	11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．《避免同业竞争承诺书》	是	不适用
2．《股份锁定承诺》	是	不适用
3．发行人实际控制人石旭刚于2011年1月15日 出具了承诺函：如今后公司因2010年之前执行住 房公积金、社会保险政策事宜而需要补缴住房公 积金、社会保险金，缴纳罚款，或因此而遭受任 何损失，均由其本人及时、足额对公司做出赔偿。	是	不适用
4.发行人的实际控制人石旭刚于2011 年4 月20 日出具承诺函：中威电子与杭州市拱墅区经济发 展投资有限公司、浙江先风时装有限公司租赁拱 墅区祥园路39号10幢厂房的期间，如发生因租 赁厂房的合法、合规性导致中威电子遭受经济损 失，则由本人无条件、及时地对中威电子作出全 额赔偿。	是	不适用
5.石旭刚于2011年4月20日出具承诺函，承诺 在浙江工业大学任职期间不存在职务发明情况； 朱广信于2011年4月20日出具承诺函，承诺在 浙江工业大学任职期间，除所披露的5 项专利及 专利申请外，不存在其他职务发明情况。	是	不适用
6.石旭刚、朱广信、石兴族、张胜、莫少军、吴 涛于2011 年5 月28 日出具《关于奥博通信股权 转让事项的承诺》：确认其于2010 年5 月8 日签	是	不适用

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订的《协议书》真实、合法；确认其相互之间对 2008 年4 月及2009 年8 月转让的奥博通信股权 不存在任何潜在纠纷或风险隐患。	订的《协议书》真实、合法；确认其相互之间对 2008 年4 月及2009 年8 月转让的奥博通信股权 不存在任何潜在纠纷或风险隐患。
7.公司董事（独立董事除外）、监事、高级管理人 员出具了《竞业禁止承诺函》，承诺：本人在中威 电子任职期间，未经中威电子事先书面同意，不 得投资于与中威电子研发、生产、销售同类产品 或提供同类服务的其他经济组织或社会团体；不 得在与中威电子研发、生产、销售同类产品或提 供同类服务的其他经济组织或社会团体中担任任 何职务，包括但不限于董事、监事、经理、职员、 代理人、顾问等。		是	不适用
四、其他事项
报告事项		说明
1.保荐代表人变更及其理由		无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况		无
3.其他需要报告的重大事项		无
（以下无正文）

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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司 持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __ 王颖汪怡

国信证券股份有限公司 年月日

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