Joyware Electronics Co.,Ltd — Governance Information 2012

Jul 31, 2012

杭州中威电子股份有限公司

重大投资项目异常情况及时报告制度

(2012年7月29日第一届董事会第十六次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司信息披露，加强重 大投资项目的管理，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会( “ 中国证监会 ” )颁布的《上市公司信息披露管理办法》及《关于 规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》要求，特制定本制度。

第二章 异常情况及时报告的基本原则

第二条 本制度所称公司重大投资项目异常情况是指《杭州中威 电子股份有限公司信息披露管理制度》（ “ 《信息披露管理制度》 ” ） 和《杭州中威电子股份有限公司对外投资管理制度》（“《对外投资 管理制度》”）所列、可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响而投资者尚未得知的重大异常事项。

第三条 重大投资项目异常情况及时报告通报制度是公司的一项 重要内部管理制度，重大事项通报是公司各部门、各分公司及各控股 子公司的持续责任，公司各部门、各分公司及各控股子公司的负责人 必须严格执行。

第四条 重大投资项目异常情况及时报告制度的实施应当符合真 实、准确、完整、及时、保密的原则。

第五条 对于按照法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》、

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公司股票挂牌交易所在证券交易所（ “ 交易所 ” ）股票上市规则等规定 需要披露的重大事项，公司信息披露部门应当严格按照公司《信息披 露管理制度》和《对外投资管理制度》的规定，真实、准确、完整、 及时地报送及披露公司异常情况。

第三章 重大投资项目异常情况的内容

第六条 重大投资项目异常情况包括但不限于下列内容：

• （1）公司对外投资或收购未取得必要的审批或批准；

• （2）公司未在规定期限内完成对外投资，或交易方未执行投资

• 协议；

• （3）投资的公司股权结构发生变动，并可能影响公司控制权的；

• （4）投资的公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约

• 情况，或者发生大额赔偿责任；

• （5）投资的公司预期发生重大盈利或重大亏损、重大损失，可

• 能对公司的资产负债、权益和经营成果发生重要影响的；

• （6）投资的公司生产经营的外部条件发生重大变化；

• （7）公司收购的资产或其他投资盈亏波动超过已披露原预计金

• 额的30%及以上的；

• （8）投资的公司减资、合并、分立、解散及申请破产，或者依

• 法进入破产程序、被责令关闭；

• （9）涉及投资的公司的重大诉讼、仲裁；

• （10）投资的公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑

• 事处罚、重大行政处罚；公司委派的董事、监事、高级管理人员涉嫌 违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

• （11）投资的公司主要或者全部业务转型或陷入停顿；

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（12）发生涉及公司对外投资项目的市场传闻或股票交易异常 波动时；

（13）可能对公司股票交易价格产生较大影响的对外投资项目 的其他重大事件；

（14）中国证监会及交易所股票上市规则规定的其他情形。

第四章 异常情况及时报告程序

第七条 异常情况及时报告应严格履行下列程序：

（1）发生第六条规定事项的第一时间内，公司相关部门应完整 收集、认真核对相关信息资料，并以书面形式上报董事长、董事会秘 书，并抄送证券部；

（2）董事会秘书审阅后，应根据公司《信息披露管理制度》确 定需披露的重大事项，尽快拟订或审核信息披露文稿，并及时公告。

第五章 重大事项报告的职责划分

第八条 董事会秘书的职责：

（1）董事会秘书负责组织和协调公司异常事项报告事务，汇集 公司投资项目异常情况报告董事会，按公司《信息披露管理制度》的 有关规定履行相关信息披露义务，确保公司公平、真实、准确、完整、 及时地对异常事项进行信息披露；

（2）承担异常事项的保密义务；当异常事项泄露时，及时采取 补救措施，向交易所和监管部门报告并公告。

第九条 证券事务代表的职责：

（1）协助董事会秘书履行职责；

（2）在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权

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利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对异常事项报 告、公司信息披露等事务负有的责任。

第十条 公司各处(部门)、分公司和控股子公司的负责人的职责：

（1）发生异常事项后在第一时间内及时收集、认真核对相关信 息资料，并以书面形式上报董事长、总经理及董事会秘书，并保证异 常事项信息的真实和完整；

• （2）对所提供的异常事项在未公开披露前负有保密责任。 第十一条 公司董事长的职责：

（1）及时审核、阅签上报的异常事项信息及信息披露文稿，保 证公司公平、真实、准确、完整、及时地对异常事项进行信息披露； （2）对所提供的异常事项在未公开披露前负有保密责任。

第六章 附 则

第十二条 由于有关责任人的失职，导致异常情况没能及时通报， 给公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予批评、警告， 直至解除其职务的处分，并且有权视情形追究该责任人的法律责任。

第十三条 本制度因法律、法规、规范性文件、交易所股票上市 规则、公司《信息披露管理制度》、《对外投资管理制度》的修订而 需修改的，公司董事会应及时修改本制度相关内容，公司应按照修改 后的内容予以执行。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释，本制度经董事会审议 通过之日起实施。

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