Joyware Electronics Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Oct 28, 2020

证券代码： 300270 证券简称：中威电子 公告编号： 2020-096

杭州中威电子股份有限公司

关于拟聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载，误导 性陈述或重大遗漏。

杭州中威电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日召开了第四届董事会第十一次会 议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，公司拟聘任大华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2020年度审计机构，现将有关事项公 告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

公司原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）已连续11年 为公司提供审计服务，在担任公司审计机构期间坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。考虑 到公司未来发展及审计需要，经审慎研究，公司拟聘任大华会计师事务所为公司2020年度审计机构，聘期 一年，同时提请股东大会授权公司管理层根据2020年度公司实际业务情况和市场行情与审计机构协商确定 审计费用，并签署相关协议。

大华会计师事务所具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能 力，与公司和公司关联人无关联关系，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公司中小股东利益；具备 相应的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，信用良好，能够满足公司审计工作要求。公司已就聘任 2020年度审计机构事宜与原审计机构天健会计师事务所进行了事先沟通，取得其理解和同意，天健会计师 事务所知悉本事项并确认无异议。天健会计师事务所在为公司提供审计服务期间勤勉、尽责，公司对其多 年付出的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢！

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

历史沿革：大华会计师事务所品牌源自于1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立的大华

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发 展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所（特殊普通合 伙）等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并，合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更 名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011年8月31日，再次更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011 年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙 组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日，“大华会计师事务所（特殊 普通合伙）”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101号批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批 准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

业务资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关 业务许可证》，2006年经PCAOB认可，获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司 审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

是否曾从事过证券服务业务：是。

投资者保护能力：职业风险基金2019年度年末数为266.73万元；职业责任保险累计赔偿限额为70,000.00

万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司） 2、人员信息 目前合伙人数量：204人

截至2019年末注册会计师数量：1,458人，其中从事过证券服务业务的注册会计师人数为699人。 截至2019年末从业人员数量：6,119人

拟签字注册会计师姓名和从业经历等：

（1） 拟签字注册会计师姓名：郑志刚先生

拟签字注册会计师从业经历：2001年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司

年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。 （2） 拟签字注册会计师姓名：王志东先生

拟签字注册会计师从业经历：2015年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公

司年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。 3、业务信息（2019年度）

业务总收入：199,035.34万元

审计业务收入：173,240.61万元

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

证券业务收入：73,425.81万元

审计公司家数：18858家

上市公司年报审计家数：319家

是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是。

4、执业信息

大华会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 是否具备相应专业胜任能力：

（1）项目合伙人：郑志刚，注册会计师，合伙人，2001年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制 上市审计、上市公司年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年 限12年，具备相应专业胜任能力。

（2）项目质量控制负责人：熊亚菊，注册会计师，合伙人，1997年开始从事审计业务，专注于企业资 产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012年开始专 职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业 务从业经验，从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。

（3）拟签字注册会计师：王志东，注册会计师，2015年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制 上市审计、上市公司年度审计和重大资产重组审计等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年 限5年，具备相应专业胜任能力。

5、诚信记录

大华会计师事务所近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚1次， 行政监管措施20次，自律处分3次。具体如下：

类型	2017年度	2018年度	2019年度	2020年度
刑事处罚	无	无	无	无
行政处罚	无	1次	无	无
行政监管措施	2次	5次	9次	4次
自律处分	无	1次	2次	无

签字合伙人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未受到过刑事处罚、

行政处罚、行政监管措施和自律处分。

签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求5的情形，未受到过刑事处 罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对大华会计师事务所的资质进行了审查，认为其符合证券法的规定，具备为上 市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司审计工作在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等 方面的要求，同意聘任大华会计师事务所为公司2020年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。 2、独立董事的事前认可和独立意见

（1）事前认可意见

经审核，大华会计师事务所具有从事证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的能 力与经验，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公 司2020年度财务审计工作的要求。综上，我们同意聘请大华会计师事务所为公司2020年度财务审计机构， 并同意将该议案提交公司董事会审议。

（2）独立意见

经审查，大华会计师事务所具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司 提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司拟聘任审计机构的审议和 决策程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情 形。我们同意公司聘任大华会计师事务所为公司2020年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审 议。

3、董事会意见

公司第四届董事会第十一次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权表决审议通过了《关于拟聘任会计师 事务所的议案》，同意聘任大华会计师事务所为公司2020年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

4、监事会意见

公司第四届监事会第十次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权表决审议通过了《关于拟聘任会计师事 务所的议案》，同意聘任大华会计师事务所为公司2020年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

• 1、第四届董事会第十一次会议决议；

• 2、第四届监事会第十次会议决议；

• 3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 5、审计委员会履职的证明文件；

• 6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审

• 计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

杭州中威电子股份有限公司

董事会

2020 年10 月29 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==