Joyware Electronics Co.,Ltd — Audit Report / Information 2018

Sep 4, 2018

国信证券股份有限公司

关于杭州中威电子股份有限公司

2018 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：中威电子
保荐代表人姓名：楼瑜	联系电话：0571-85316105
保荐代表人姓名：王颖	联系电话：0571-85316105

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次

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（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无

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2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

		承诺
承诺来源	承诺方		承诺内容	承诺期限	履行情况
		类型
			锁定股份的承诺：自公司股票上市之日起
	公司控股股	股份
			三十六个月内，不转让或者委托他人管理		正常履行 中
	东、实际控	限售		长期
			其已直接或间接持有的公司股份，也不由
	制人石旭刚	承诺
			公司回购该部分股份。
			避免同业竞争与关联交易的承诺。公司控
			股股东、实际控制人石旭刚先生于2010
			年12 月15 日出具了《避免同业竞争承诺
			函》，做出了如下承诺："本人在作为中威
		避免
首次公开发			电子的实际控制人及持有5%以上股份的
		同业
行或再融资			股东期间，不会在中国境内或境外，以任
	公司控股股	竞争
时所作承诺			何方式（包括但不限于单独经营、通过合		正常履行 中
	东、实际控	与关		长期
			资经营或拥有另一公司或企业的股份及
	制人石旭刚	联交
			其他权益）直接或间接参与任何与中威电
		易的
			子构成竞争的任何业务或活动，不以任何
		承诺
			方式从事或参与生产任何与中威电子产
			品相同、相似或可以取代股份公司产品的
			业务活动。本人愿意承担因违反上述承诺
			而给中威电子造成的全部经济损失。"
	董事何珊	股份	其所持本公司股份锁定期限届满后，在其	长期	正常履行

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	珊、副总经	限售	任职期间每年转让公司股份的比例不超		中
	理朱广信	承诺	过所持公司股份总数的25%，离职后6 个
			月内，不转让其所持有的本公司股份。
	陈根财、杭
	州衡顺投资
	管理合伙企		自杭州中威电子股份有限公司非公开发
	业（有限合	股份	行股票自新增股份上市首日起12 个月内，
					正常履行
	伙）、杭州瑞	限售	不转让或者委托他人管理本公司本次认	12 个月
					中
	则投资管理	承诺	购的中威电子股票，也不由中威电子回购
	合伙企业		该部分股份。
	（有限合
	伙）、郑银翡
				2013 年
				11 月22
		股权	公司承诺不为激励对象依本激励计划获	日至本次
股权激励承					正常履行
	公司	激励	取有关权益提供贷款以及其他任何形式	股权激励
诺					中
		承诺	的财务资助，包括为其贷款提供担保。	计划终止
				或有效期
				结束
			2015 年7 月13 日，石旭刚先生通过深圳
			证券交易所证券交易系统在二级市场增
	公司控股股	股份	持了公司股份500,000 股，占公司总股本
					正常履行
	东、实际控	增持	的0.183%。本次参与增持的公司控股股	6 个月
					中
	制人石旭刚	承诺	东、实际控制人石旭刚先生承诺在本次增
			持期间及法定期限内不减持本次增持的
			公司股份。
			2018 年1 月2 日，石旭刚先生其委托云南
其他对公司			国际信托有限公司设立的“云南信托—骏
中小股东所			惠3 号集合资金信托计划”在二级市场增
作承诺			持公司股份2,370,863 股，占公司总股本
			的0.870%。2018 年1 月3 日，石旭刚先
	公司控股股	股份
			生其委托云南国际信托有限公司设立的		正常履行
	东、实际控	增持		6 个月
			“云南信托—骏惠3 号集合资金信托计		中
	制人石旭刚	承诺
			划”在二级市场增持公司股份2,059,600
			股，占公司总股本的0.756%。本次参与增
			持的公司控股股东、实际控制人石旭刚先
			生承诺在本次增持期间及法定期限内不
			减持本次增持的公司股份。

四、其他事项

报告事项 1.保荐代表人变更及其理由	说明
	无

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2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2018年6月21日，保荐机构国信 证券股份有限公司收到中国证 监会《行政处罚决定书》 （[2018]46号）。国信证券股份 有限公司已按照监管要求对相 关问题进行了整改并按时缴纳 了罚款。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于杭州中威电子股份有限公司 2018 年半 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： __ __

楼 瑜 王 颖

国信证券股份有限公司

2018 年 9 月 5 日

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