Joyoung Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Jul 18, 2014

证券代码： 002242 证券简称：九阳股份 公告编号： 2014-032 九阳股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称 “ 《管 理办法》 ” ）的有关规定，九阳股份有限公司（以下简称：公司）独立董事张翠 兰受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2014 年 8 月 4 日召开的 2014 年第一次临时股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人张翠兰作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。

本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、 误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度 中的任何条款或与之产生冲突。

本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。 二、公司基本情况及本次征集事项

1 、公司基本情况

法定中文名称：九阳股份有限公司

英文名称： Joyoung Co., Ltd

证券简称：九阳股份 证券代码： 002242

法定代表人：王旭宁 董事会秘书：姜广勇

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证券事务代表：邵际生

本次会议联系地址：浙江省杭州市下沙经济技术开发区下沙街道银海街 760

• 号 九阳工业园证券部

邮政编码： 310018

联系电话： 0571-81639093 81639178

联系传真： 0571-81639096

电子信箱： shaojisheng@joyoung.com

2 、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2014 年第一次临时股东大会所审议的《公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《关于授权董事会办理公司股权 激励计划相关事宜的议案》两项议案的委托投票权。

• 3 、本委托投票权征集报告书签署日期为 2014 年 7 月 18 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见 2014 年 7 月 19 日《证券时报》、 《中国证券报》，以及巨潮资讯网站 www.cninfo.com.cn 上《关于召开公司 2014 年 第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1 、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张翠兰，其基本情况如下： 张翠兰，女， 1964 年出生，大学学历，毕业于山东经济学院，注册会计师、 高级会计师。近 5 年曾任山东瑞华工程造价咨询有限公司董事长、万隆会计师事 务所副主任会计师、华夏人寿保险股份有限公司审计监察部总经理，现任华夏人 寿保险股份有限公司工会主席，并兼任希努尔男装股份有限公司、申基国际控股 有限公司独立董事。

2 、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3 、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

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征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2014 年 6 月 5 日召开的第三 届董事会第三次会议及 2014 年 7 月 18 日召开的第三届董事会第四次会议，并且 对《公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《九阳股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案投了赞成票，并对股权激励事项发 表了独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2014 年 7 月 31 日 15:00 时，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：自 2014 年 8 月 1 日— 8 月 4 日上午 9:30—11:30 ，下午 13:00—15:00 。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资 讯网（ http://www.cninfo.com.cn ）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

• 1 、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

• 书（以下简称 “ 授权委托书 ” ）。

• 2 、参加委托投票的股东应向公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他

• 相关文件：

• 1 ）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法

• 定代表人签字）：

  • ① 现行有效的法人营业执照复印件；

  • ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

  • ④ 法人股东帐户卡复印件；

  • 2 ）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

  • ① 股东本人身份证复印件；

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• ② 股东账户卡复印件；

③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署， 则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

3 、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：浙江省杭州市下沙经济技术开发区下沙街道银海街 760 号 九阳工业 园证券部

公司邮编： 310018

公司联系电话： 0571-81639093 81639178

公司传真： 0571-81639096

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明 “ 独立董事征集投票权授权委托书 ”

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

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之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2 、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：张翠兰

二〇一四年七月十八日

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附件：

独立董事征集投票权授权委托书

本人 / 本公司 _____________________________ 作为委托人确认，在签署本授权 委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《九阳股份有限公 司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《九阳股份有限公司关于召开 2014 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关 情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按独立董事 公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权 委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人 / 本公司 _____________________________ 作为授权委托人，兹授权委托九 阳股份有限公司独立董事张翠兰作为本人 / 本公司的代理人出席九阳股份有限公 司 2014 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行 使投票权。

本人 / 本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

	本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序	议案内容	表决意见
		赞成	反对	弃权
1	公司2014年限制性股票激励计划（草案修订稿）
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票的来源、种类和数量
1.3	限制性股票的授予
1.4	限制性股票的锁定和解锁安排
1.5	股权激励计划的调整
1.6	股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩的影响
1.7	限制性股票的回购注销
1.8	公司与激励对象的权利义务
1.9	股权激励计划的变更与终止
2	关于授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案

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委托人签名： 委托人身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券帐户号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期：

有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束

附注：

1 、此委托书表决符号为 “√” ，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项 选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上 或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

2 、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位 公章。

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