JONES TECH PLC — Audit Report / Information 2019

Sep 2, 2019

安信证券股份有限公司

关于北京中石伟业科技股份有限公司

2019 年度定期现场检查报告

2019年度定期现场检查报告	2019年度定期现场检查报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中石科技
保荐代表人姓名：卢少平 联系电话：010-83321116
保荐代表人姓名：盛力 联系电话：010-83321113
现场检查人员姓名：卢少平、王芸、朱朗铨
现场检查对应期间：2018 年7 月1 日起至2019 年6 月30 日
现场检查时间：2019 年8 月22 日至23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是	否	不适用

现场检查手段：核查《公司章程》、股东大会、董事会、监事会议事规则、总经理 工作细则等制度；核查 2018 年下半年、2019 年上半年召开的全部三会会议文件， 核查股东大会、董事会、监事会履行职权情况；访谈公司董事会秘书，核查公司 董监高履职情况、变动情况；查阅公司前十大股东名录，确认公司控股股东、实 际控制人未发生变化；实地察看公司经营场所、财务机构，核查公司独立情况； 核查实际控制人及其控制的股东出具的避免同业竞争及关联交易、股份锁定等承 诺函的履行情况。

诺函的履行情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务			√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段：取得内审部门及审计委员会的职责及制度文件、人员名单；核查
公司董事会审计委员会工作制度、内部审计制度等内控工作规章；取得审计委员
会的会议纪要、内审部门对内部控制的评价报告，内部审计部门的工作计划、工

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作报告等；了解内审部门运行情况；核查《公司章程》、《对外投资管理制度》，银 行对账单、大额支付凭证等，了解公司重大对外投资情况。	作报告等；了解内审部门运行情况；核查《公司章程》、《对外投资管理制度》，银 行对账单、大额支付凭证等，了解公司重大对外投资情况。	作报告等；了解内审部门运行情况；核查《公司章程》、《对外投资管理制度》，银 行对账单、大额支付凭证等，了解公司重大对外投资情况。	作报告等；了解内审部门运行情况；核查《公司章程》、《对外投资管理制度》，银 行对账单、大额支付凭证等，了解公司重大对外投资情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门	√
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（中小企业板上市公司适用）			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 司适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上 市公司适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 等（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业 板上市公司适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上 市公司适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：核查提交给深交所的全部信息披露文件，及相应文件的公司内部 审核证据（相关三会决议、相应经授权有权审批人员的签章文件等），对外报送文 件的公司内部登记记录；取得并核查证券部人员签订的保密协议；核查对外报送 文件的登记记录；取得并核查内幕知情人登记表；核查公司公章用印记录、重大 合同或协议，核查其是否属于应披露事项，公司是否及时披露；核查公司投资者 活动记录，来访对象工作记录等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√

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5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定 √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查公司2018年年度报告、2019年半年报、网络检索有关控股股
东、实际控制人的报道；核查公司章程、三会议事规则、总经理工作细则、关联
交易管理制度；核查关联方清单、网络检索关联方工商资料；核查关联交易相关
文件（协议、发票、付款凭证等）及重要关联方主营业务说明；核查公司大额资
金往来的凭证及审批流程文件，核查公司与关联方相关关联交易账户往来明细；
核查企业基本信用信息报告，了解公司对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

核查企业基本信用信息报告，了解公司对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用

现场检查手段：核查《募集资金管理制度》、募集资金专户情况、募集资金账户银 行对账单；核实三方监管协议签署和履行情况；抽查募集资金支出的会计凭证及 原始凭据，核查公司会计记录，取得募集资金大额支出的付款审批单，核查募集 资金支出明细表、募集资金银行专户流水明细表；核查内审部门募集资金季度审 计报告，审阅会计师出具的《关于公司募集资金存放与使用鉴证报告》；查阅募集 资金使用情况及与募集资金使用相关的会议文件、内控制度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金			√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

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6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况

现场检查手段：取得并查看 2018 年度报告、2019 年半年度报告、原始财务报表、 应收账款明细表、其他应收账款明细表、应付账款明细表、其他应付账款明细表、 固定资产明细表、在建工程明细表等基础财务数据，分析公司 2018 年度经营业绩 情况；查阅验收单据、预计总成本确认相关合同审核单、项目启动申请、项目启 动策划等文件，确认 2018 年度、2019 年半年度主要项目收入确认及成本结转的真 实性、准确性；网络检索同行业上市公司 2018 年年报、2019 年半年报，比较公司 业绩情况。

业绩情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查看公司及股东出具的承诺，核查公司股东股票持有情况，了解
各项承诺的履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查公司关于现金分红的三会决议，了解公司现金分红制度的制
定及执行情况；取得并核查公司重大合同，了解合同执行情况。访谈公司高管，
查阅同行业上市公司年报，了解公司生产经营情况是否发生重大变化。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√

现场检查手段：查看公司及股东出具的承诺，核查公司股东股票持有情况，了解 各项承诺的履行情况 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项	现场检查手段：查看公司及股东出具的承诺，核查公司股东股票持有情况，了解 各项承诺的履行情况 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项	现场检查手段：查看公司及股东出具的承诺，核查公司股东股票持有情况，了解 各项承诺的履行情况 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项	现场检查手段：查看公司及股东出具的承诺，核查公司股东股票持有情况，了解 各项承诺的履行情况 1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （八）其他重要事项
现场检查手段：核查公司关于现金分红的三会决议，了解公司现金分红制度的制
定及执行情况；取得并核查公司重大合同，了解合同执行情况。访谈公司高管，
查阅同行业上市公司年报，了解公司生产经营情况是否发生重大变化。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。

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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于中石科技股份有限公司 2019 年 定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

卢少平 盛 力

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保荐机构：安信证券股份有限公司 （加盖公章）
2019 年 月 日
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