JIUZHITANG CO.,LTD — Capital/Financing Update 2012

Aug 30, 2012

第五届董事会第九次会议公告文件

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证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2012-029

九芝堂股份有限公司

关于子公司实施新版GMP 升级改造的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

一、投资概述

为进一步改进工艺和提升质量管理水平，扩大公司的生产能力，增强企业综 合竞争力，本公司下属三家控股子公司共计划投资3440万元用于实施新版GMP升 级改造。其中控股子公司成都九芝堂金鼎药业有限公司（以下简称“成都公司”） 计划投资740万元；控股子公司海南九芝堂药业有限公司（以下简称“海南公司”） 计划投资2300万元；控股子公司湖南斯奇生物制药有限公司（以下简称“斯奇公 司”）计划投资400万元。

公司已于 2012 年 8 月 28 日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于 子公司实施新版 GMP 升级改造的议案》（投资金额为 3440 万元）、《关于建立 九芝堂麓谷物流中心的议案》（投资金额为 9786.32 万元）、《关于重点剂型扩 产及技术升级改造的议案》（投资金额为 23997.16 万元），三项议案累计投资金 额为 37223.48 万元。按照深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的 规定，同类型投资累计金额超过公司 2011 年度经审计净资产的 20%，因此本次 投资事项尚需提交公司 2012 年第 4 次临时股东大会审议批准。

本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。

二、投资主体介绍

1、成都九芝堂金鼎药业有限公司

该公司为高新技术企业（证书编号：GF201151000454），注册资本8,400万

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元，本公司直接持有该公司97.76％的股权，直接和间接持有100%的股权。该公 司经营范围为生产中成药，销售本公司产品，房屋租赁。主要产品为足光散、补 肾固齿丸等。2012年半年度实现营业收入5,618.72万元，利润总额1,908.42万元， 净利润1,622.00万元，总资产达20,831.84万元，净资产19,197.87万元。

2、海南九芝堂药业有限公司

该公司注册资本 5,200万元，本公司直接持有该公司98.46％的股权，直接 和间接持有99.99％的股权。该公司经营范围为片剂、胶囊剂、颗粒剂、栓剂的 生产销售，主要产品为裸花紫珠片。2012年半年度实现营业收入2,358.00万元， 利润总额689.95万元，净利润459.09万元，总资产达8,920.44万元，净资产 7,891.48万元。

3、湖南斯奇生物制药有限公司

该公司为高新技术企业（证书编号：GR200943000410），注册资本5,200万 元，本公司持有该公司99.5%的股权。该公司经营范围为免疫制剂生产销售；生 物制药、生物制剂的研究；自营和代理各类商品和技术的进出口等，主要产品为 斯奇康。2012年半年度实现营业收入2,518.88万元，利润总额1,025.37万元，净 利润870.98万元，总资产达9,340.16万元，净资产8,316.35万元。

三、投资的基本情况

1、成都公司投资情况

成都公司拟自筹资金在生产车间、仓储、新建研发部试制生产区域、质量管 理部技改、制剂区域及前处理区域空调系统、制剂区域及前处理区域纯化水系统 六大方面进行技术升级改造。

成都公司技改项目计划投资740万元，主要用于生产线改造和工艺升级、建 设附属设施等。预计技术改造周期约6个月。

通过技术改造可以进一步提升生产线的技术工艺水平，提升生产效率和提高 质量水平，符合新版GMP要求，从而提升产品的竞争能力。

2、海南公司投资情况

海南公司拟自筹资金在生产车间、仓储、纯化水系统、空调净化系统、质量 部技改五大方面进行技术升级改造。

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海南公司技改项目计划投资2300 万元，重点用于新建前处理提取车间、新 建锅炉房、新建污水处理中心、新建1600 ㎡左右仓库（包含成品库、阴凉库和 原辅包材料库取样室留样室和标本室）以及固体制剂车间、栓剂车间的技改。预 计技术改造周期约9 个月。

海南公司技术改造升级是以其未来3－5年的发展规划为出发点，尽可能充分 利用现有车间工艺布局、设备、设施，制定出符合新版GMP要求的方案和实施计 划。

通过技术改造可以进一步提升生产线的技术工艺水平，提升生产效率和提高 质量水平，符合新版GMP要求，从而提升产品的竞争能力。

3、斯奇公司投资情况

斯奇公司自2001 年建成投产以来，生产车间工艺布局未做过大的变更及改 造，厂房设施逐步老化。为保证在2013 年通过新版GMP 认证工作，斯奇公司拟 自筹资金在生产车间、化验室、空调系统等方面进行技术升级改造。

斯奇公司技改项目计划投资400 万元，重点用于原料车间工艺布局调整工 程、洁净区地面及墙面、纯化水、注射用水（纯蒸汽）系统、设备更新的技改。 预计技术改造周期约6 个月。

斯奇公司通过技术改造可以进一步提升生产线的技术工艺水平，提升生产效 率和提高质量水平，符合新版GMP要求，从而提升产品的竞争能力。

四、投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、投资目的

未来两年，国家新版GMP 要求药企予以新的认证。新版GMP 强化了人员管理、 质量管理体系、文件管理体系、风险控制、制药企业与监管环节的衔接，对于硬 件部分提出了更高的要求。新建或改造厂房都应当充分考虑厂房布局的合理性和 设备设施的匹配性。设备的设计和安装、维护和维修、使用、清洁及状态标示、 校准等几个方面均做出了具体规定。

因此，基于新版GMP 认证要求的技术升级改造投资既是企业持续经营的需 要，也是进一步提高公司生产质量管理水平、扩大生产能力，增强企业竞争力的 根本保障。

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本公司子公司成都公司、海南公司与斯奇公司的公用系统尤其是空调净化系 统、水系统均不能满足新版GMP要求，同时，子公司随着产能扩大，生产区面积、 仓储面积也不能满足新版GMP要求。子公司必须通过扩建或在现有条件下合理调 整布局、整合资源，改造空调净化系统、水系统等，以适宜的投入进行技术升级 改造以达到新版GMP的要求。

综上所述，为改进现有生产线技术工艺和提升质量控制水平，扩大公司的生 产规模，实现节能减排，降低产品成本，增强企业综合竞争力，三个子公司必须 按新版GMP的要求进行文件系统、厂房、公用系统、设施设备、产能提升等软、 硬件方面的全面性技术改造。

2、存在风险

（1）市场风险

近年来，由于市场竞争加剧，市场份额出现集中趋势，产品竞争逐渐体现在 产品品牌、产品质量、销售渠道和产品差异化等方面，公司面临行业竞争更加激 烈的市场风险。

（2）经营管理风险

随着公司的持续发展，公司人员也会有所扩充，对公司组织结构和管理体系 提出了更高的要求。公司存在因组织机构和管理制度不完善而导致的风险。 （3）经营业绩未达预定目标的风险

市场竞争的加剧以及原材料价格变动均会对未来经营业绩造成影响。公司需 要进一步提高管理水平和生产技术水平，在保证生产效率和产品质量上做出努 力，以减少风险。

3、对公司的影响分析

本公司控股子公司通过实施新版GMP升级改造投资，将能够进一步提升现有 生产线的技术工艺水平，提升生产效率和提高质量水平，有效解决旺季产能不足 的问题；同时推进“节能减排”，符合国家产业政策导向，有利于提升公司整体 竞争能力。

本公司控股子公司实施新版GMP升级改造周期内，将合理安排生产，不会影 响产品的正常生产经营。

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五、备查文件

• 1、第五届董事会第九次会议决议

• 2、公司独立董事意见

九芝堂股份有限公司董事会

2012年8月30日

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