JIUZHITANG CO.,LTD — Capital/Financing Update 2012

Apr 17, 2012

九芝堂股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引的规定,将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明 如下。

一、募集资金基本情况

本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]80号文批准,于2003 年7月24日,采取网下向机构投资者、网上向原社会公众股股东和其他社会众投 资者配售相结合的方式公开发行人民币普通股5,100.2218万股,每股面值1元, 每股发行价格10元,共计募集资金51,002.22万元,扣除发行费用1,352.91万元, 实际募集资金49,649.31万元。上述募集资金已于2003年7月31日全部汇入了本公 司指定账户,并经湖南开元会计师事务所审验,由其出具(2003)内验字第23号《验 资报告》。截至2011年12月31日止,募集资金累计使用45,729.64万元,募集资金 余额为7,364.91万元,与尚未使用的原募集资金余额3,919.67万元的差异系截至 2011年12月31日的历年募集资金孳息3,445.24万元。

二、募集资金存放和管理情况

本公司募集资金原存放于中信银行长沙东塘支行账户、交通银行中山路支行 账户,从本期开始存放于长沙银行湘江支行账户、交通银行星沙支行账户,并于 2011年4月2日和2011年7月7日分别与长沙银行湘江支行账户、交通银行星沙支行 账户签订募集资金监管协议。募集资金在各银行账户的存储情况与监管协议不存 在差异,监管协议的履行情况良好。

存入银行	金额(人民币元)	备注
长沙银行湘江支行0013	3,530,536.60	活期
	57,000,000.00	通知存款
	2,039.79	活期
交通银行星沙支行8294	13,116,562.00	通知存款
合计	73,649,138.39

截至2011年12月31日止,募集资金在银行存储情况:

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况表

1. 以前年度变更募集资金投资项目情况

(1) 为理顺海南九芝堂中元药业有限公司的股权关系,充分发挥募集资金的 使用效率,增加公司投资收益。经 2004 年 7 月 29 日召开的公司 2004 年第一次 临时股东大会通过,公司用 "海南九芝堂中元药业有限公司中药固体制剂及前 处理提取车间 GMP 异地改扩建工程项目"的部份募集资金 1,377.50 万元收购中 元药业公司持有的海南九芝堂中元药业有限公司 44%的股权。原项目名称变更为 "海南九芝堂中元药业有限公司股权收购及中药固体制剂及前处理提取车间 GMP 异地改扩建工程项目"。

(2) 因成都市政规划原因,部份厂区被拆迁,"控股子公司成都金鼎药业有 限公司颗粒剂、胶囊剂、片剂车间 GMP 技术改造项目"、"控股子公司成都金鼎 药业有限公司丸剂、散剂车间 GMP 技术改造项目"项目建设规模缩小。经 2005 年 4 月 4 日召开的公司 2004 年年度股东大会审议通过,将此两项目节余的金额 6,305.50 万元分别投入"组建湖南九芝堂医药贸易有限公司项目"、"卡介菌多 糖核酸冻干粉针剂(比诺)车间 GMP 改造工程项目"。其中"卡介菌多糖核酸冻干 粉针剂(比诺)车间 GMP 改造工程项目"因卡介菌多糖核算注射剂增加适应症的申 报未通过审批等原因,经 2006 年 4 月 19 日召开的公司 2005 年年度股东大会 审议通过终止执行。

(3) 因市场环境变化、种植成本增加等原因,经 2005 年 4 月 4 日召开的公 司 2004 年年度股东大会审议通过,终止"投资组建湖南省道地药材种质种苗工 程中心及湖南省道地中药材经营有限公司项目", 将原拟投入的募集资金 5,450 万元投资 "组建湖南九芝堂中药材经营有限公司项目"。因公司调整后的机构设 置与人员配备能够有效实现成本控制与质量控制等原因,"组建湖南九芝堂中药 材经营有限公司项目"经 2006 年 4 月 19 日召开的公司 2005 年年度股东大会审

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议通过终止执行。

(4) 因控制成本、项目部分产品市场萎缩等原因,经 2006 年 4 月 19 日召开 的公司 2005 年年度股东大会审议通过,调整"现代中药科技产业园中成药系列 产品生产线项目"的投资规模,将原计划投资 19,873 万元缩小为 13,873 万元。

(5) 经 2006 年 4 月 19 日召开的公司 2005 年年度股东大会审议通过并于 2006 年 4 月 20 日《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站公告,将终止"卡 介菌多糖核酸冻干粉针剂(比诺)车间 GMP 改造工程项目"、终止"组建湖南九芝 堂中药材经营有限公司项目"、调整"现代中药科技产业园中成药系列产品生产 线项目"投资规模的部份节余资金 3,255.5 万元投入"成都金鼎药业有限公司改 扩建工程项目"。现"成都金鼎药业有限公司改扩建工程项目"建设已完成,2009 年 10 月通过 GMP 验收。

(6) 经 2007 年 2 月 8 日公司 2007 年第 2 次临时股东大会审议通过,将终止 "卡介菌多糖核酸冻干粉针剂(比诺)车间 GMP 改造工程项目"、终止"组建湖南 九芝堂中药材经营有限公司项目"、调整"现代中药科技产业园中成药系列产品 生产线项目"投资规模的部份节余资金 10,000 万元增资湖南中嘉房地产开发有 限公司。

(7) 经 2009 年 12 月 29 日公司第四届董事会第八次会议、2010 年 1 月 15 日公司 2010 年第 1 次临时股东大会审议通过,终止"组建北京九芝堂中医药研 究院项目";"现代中药科技产业园中成药系列产品生产线"项目增加投资规模, 由原 13,873 万元调整为 30,868 万元,新增资金来源由终止组建"北京九芝堂中 医药研究院项目"的节余募集资金 1,192.98 万元、募集资金截至 2010 年 12 月 31 日孳息 3,087.33 万元、未来募集资金产生的孳息及自筹资金组成。2011 年新 增孳息 357.91 万元,累计孳息 3,445.24 万元。

2.本年度公司募集资金项目未进行变更。

(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 不存在无法单独核算效益的情况。

(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

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根据 2007 年 2 月 8 日召开的公司 2007 年第 2 次临时股东大会决议,本公司 以募集资金 10,000 万元出资,与湖南郡原置业有限公司及湖南宏梦置业有限公 司合作对湖南中嘉房地产开发有限公司进行增资扩股。根据 2007 年 9 月 19 日召 开的公司 2007 年第 4 次临时股东大会决议,将持有的湖南中嘉房地产开发有限 公司共计 10,000 万股(占股本总额的 62.5%)以 11,000 万元转让给杭州南源联 合置业有限公司,转让后本公司不再持有湖南中嘉房地产开发有限公司股权。此 次股权转让公司获得收益 1,000 万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的相关信息,不存在募集资金 管理违规情况。

六、收购资产运行状况及相关承诺履行情况说明

没有用募集资金收购资产的情况。

• 附件:1.募集资金使用情况对照表
• 2.变更募集资金投资项目情况表

九芝堂股份有限公司

2012 年 4 月 17 日

附件 1

募集资金使用情况对照表

2011 年度

编制单位:九芝堂股份有限公司 单位:人民币万元

募集资金总额		49,649.31		本年度投入募集资金总额		9,379.84
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00		已累计投入募集资金总额		45,729.64
累计变更用途的募集资金总额		23,922.27
累计变更用途的募集资金总额比例		48.18%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、海南九芝堂中元药业有限公司股权收购及中药固体制剂及前处理提取车间GMP 异地改扩建工程项目	是	4,973.79	5,196.00		5,196.00	100.00%	2007年01月01日	460.76	是	否
2、印刷包装生产线扩产工程项目	否	4,210.00	3,840.83		3,840.83	100.00%	2007年01月01日	-42.92	停产	否
3、控股子公司成都金鼎药业有限公司颗粒剂、胶囊剂、片剂车间GMP 技术改造项目	是	4,748.53	1,500.00		1,500.00	100.00%	2007年01月01日		搬迁	否
4、控股子公司成都金鼎药业有限公司丸剂、散剂车间GMP 技术改造项目	是	4,270.97	1,214.00		1,214.00	100.00%	2007年01月01日		搬迁	否
5、投资组建湖南省道地药材种质种苗工程中心及湖南省道地中药材经营有限公司	是	5,450.00				终止	2007年1月1日		终止	是

6、现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目	是	19,873.00	15,065.98	5,773.46	12,458.17	82.69%	2014年6		在建	否
			3,445.24(孳息)				月30日
7、现代中药科技产业园中药前处理生产线项目	否	4,990.00	4,990.00	3,606.38	3,678.14	73.71%	2014年6		在建	否
							月30日
8、组建北京九芝堂中医药研究院	是	4,550.00	87.00		87.00	100.00%	2007年1月1日		终止	是
9、组建九芝堂医药贸易有			4,500.00				2006年12		是	否
限公司项目	是				4,500.00	100.00%	月31日	3,395.10
10、卡介菌多糖核酸冻干粉针剂(比诺)车间GMP改造	是						2006年4			是
工程项目		2004	年年度股东大会变更后项目,				月30日		终止
11、组建湖南九芝堂中药材	是	2005	年年度股东大会终止该项目				2006年4		终止	是
经营有限公司项目							月30日
12、成都金鼎药业有限公司	是		3,255.50		3,255.50	100.00%	2010年01	2,496.56	是	否
改扩建工程项目							月01日
13、增资湖南中嘉房地产开发有限公司	是		10,000.00		10,000.00	100.00%	2008年12月31日		转让	否
小计		53,066.29	53,094.55	9,379.84	45,729.64			6,309.50
超募资金投向
归还银行贷款(如有)
补充流动资金(如有)
超募资金投向小计
合计		53,066.29	53,094.55	9,379.84	45,729.64			6,309.50

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)	"现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目"及"现代中药科技产业园中药前处理生产线项目"成品仓库已投入使用,制剂车间正在建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
	适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	截至12月31日止,公司尚未使用的募集资金余额为7,364.91万元,其中含历年的孳息3,445.24万元。
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存储于专用账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	至2011年底募集资金已产生的孳息3,445.24万元(含本期新增孳息357.91万元)及其未来所发生的孳息都
	投入"现代中药科技产业园中成药系列产品生产线项目"。

附件 2

变更募集资金投资项目情况表

2011 年度

变更后项目拟投截至期末实际截至期末是否达对应的本年度项目达到预定可本年度变更后的项目入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)到预计原承诺项目实际投入金额使用状态日期实现的效益(1)(2)(3)=(2)/(1)效益本年度未变更募本年度未变更募集集资金项目资金项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)不适用未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用	编制单位:九芝堂股份有限公司单位:人民币万元
										变更后的项目可行性是否发生重大变化