JINZI HAM CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

金字火腿股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002515 证券简称：金字火腿

内部控制规则落实自查表

		内部控制规则落实自	内部控制规则落实自	内部控制规则落实自	查事项			是/否/不	适用	适用			说明
	一、内部	审计和审计委员会运			作
	1、内部	审计部门负责人是否为			专职，并由审
						是
	计委员会	提名，董事会任免。
	2、公司是	否设立独立于财务部			门的内部审计
						是
	部门，是	否配置专职内部审计			人员。
	3、内部审	计部门是否至少每季			度向审计委员
						是
	会报告一	次。
	4、内部审	计部门是否	至少每季		度对如下事项
								---					---
	进行一次	检查：
	（1）募	集资金的存放	与使用			不适用
	（2）对	外担保				是
	（3）关	联交易				是
	（4）证	券投资				是
	（5）风	险投资				是
	（6）对	外提供财务资	助			是
	（7）购	买和出售资产				是
	（8）对	投资				是
	（9）公	司大额资金往	来			是
	（10）公	司与董事、监		事、高	级管理人员、
	控股股东	、实际控制		其关	人资金往来	是
	情况
	5、审计	委员会是否至	少	每季度	召开一次会
	审	内审		交的	作划
	议，	部计部			计和报	是
	告。
	6、审计委	员会是否至	少	每季度	向董事会报告
	一次内部	审计工作进		质量	及发现的重	是
			、
	大问题等	内部审计工作	情况。
	7、内部审	计部门是否	按时向审		计委员会提交
	年度内部	审计工作报告	和次一		年度内部审计	是
	工作计划	。
		披露的内部控
	二、信息		制
	1、公司	是否制定信息	披露事务		管理制度和重
						是
	大信息内	部保密制度。
	2、公司	是否指派或者	授权董事		会秘书或者证
	券事务代表负责查看互动易网站上的投资者					是
	提问，并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
						是
	对象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交					是

1

金字火腿股份有限公司内部控制规则落实自查表

易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》	易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息			是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在			是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕			是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在2个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4公司董事监事高级管理人员和证券事
、、、
务代表及前述人员的配偶买卖本公		股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其		卖计划
通知董事会秘书
。
5公司关联交易是否严格执行审批		权限审
、、			是
议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内	部控制
1、公司及实施募集	资金项目的子公	司是否对
募集资金进行专户	存储并及时签订《	募集资	不适用
金三方监管协议》	。
2、内部审计部门是	否至少每季度对	募集资金
的使用和存放情况	进行一次审计，并	对募集	不适用
资金使用的真实性	和合规性发表意见	。
3、除金融类企业	，公司是否未将	募集资金
投资于持有交易性	金融资产和可供出	售的金
融资产、借予他人	、委托理财等财务	性投资，
未将募集资金用于	风险投资、直接	者间接	不适用
投资于以买卖有价	证券为主要业务的	公司或
者用于质押、委托	贷款以及其他变相	改变募
集资金用途的投资	。
4、公司在进行风	险投资时后12个月	内，是
否未使用闲置募集	资金暂时补充流动	资金，
未将募集资金投向	变更为永久性补充	流动资	不适用
金，未将超募资金	永久性用于补充	动资金
或者归还银行贷款	。
五、关联交易的内	部控制
1、公司是否在首	次公开发行股票上	市后10
个交易日内通过深	交所业务专区“资	料填报：
关联人数据填报”	目向深交所报备	关联人信	是
息。关联人及其信	息发生变化的，公	司是否
在2个交易日内进	行更新。公司报备	的关联
人信息是否真实、	准确、完整。
2公司独立董事	监事是否至少每	季度查阅	是
、、

2

金字火腿股份有限公司内部控制规则落实自查表

一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
		独董姓名	天数
		傅坚政	14
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，		刘伟	12
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状	是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情		卢颐丰	11
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。		夏祖兴	3
		徐杰震	3

金字火腿股份有限公司董事会 2021 年 4 月 15 日

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