Jinyu Bio-Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2017

Sep 13, 2017

证券代码：600201 证券简称：生物股份 公告编号：临2017-042

金宇生物技术股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为40,322,580 股

• 本次限售股上市流通日期为2017 年9 月20 日

一、本次限售股上市类型

金宇生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“生物股份”）本次限售股 上市类型为非公开发行限售股，相关情况如下：

（一）公司于2016 年8 月3 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）出具的《关于核准金宇生物技术股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2016]1317 号），向深圳菁英时代资本管理有限公司、富荣基金 管理有限公司、华安基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、方正富邦 基金管理有限公司、申万菱信基金管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公 司共7 名特定对象非公开发行40,322,580 股人民币普通股（A 股）。

（二）本次非公开发行新增股份已于2016 年9 月20 日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

（三）上述7 名特定对象认购的合计40,322,580 股非公开发行股份自发行 结束之日起12 个月内不得转让，将于2017 年9 月20 日上市流通。

序号	认购对象	认购股数（股）	认购金额（元）	限售期（月）
1	深圳菁英时代资本管理有限公司	8,064,516	249,999,996.00	12
2	富荣基金管理有限公司	8,064,516	249,999,996.00	12

3	华安基金管理有限公司	8,064,516	249,999,996.00	12
4	安信基金管理有限责任公司	4,032,258	124,999,998.00	12
5	方正富邦基金管理有限公司	4,838,709	149,999,979.00	12
6	申万菱信基金管理有限公司	4,032,258	124,999,998.00	12
7	中国华融资产管理股份有限公司	3,225,807	100,000,017.00	12
	合计	40,322,580	1,249,999,980.00	-

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司本次非公开发行股票完成后，总股本由572,829,860 股增加至 613,152,440 股，其中无限售条件流通股为568,943,460 股，有限售条件流通股 为44,208,980 股。

2017 年7 月13 日，公司披露了《金宇生物技术股份有限公司关于公司2017 年度限制性股票股权激励计划首次授予结果的公告》，已于2017 年7 月11 日在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成激励计划首次授予的 29,100,000 股股份的登记工作，公司总股本由613,152,440 股增加至 642,252,440 股，其中无限售条件流通股为572,829,860 股，有限售条件流通股 为69,422,580 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）公司本次非公开发行股票认购对象承诺其认购发行股份的锁定期为自 本次发行结束之日起12 个月。

（二）本次申请上市流通的限售股持有人均严格履行了上述股份锁定承诺， 不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

（三）本次申请上市流通的限售股持有人不存在非经营性占用公司资金的情 形，公司对其也不存在违规担保。

四、中介机构核查意见

保荐机构东北证券股份有限公司经核查后认为：生物股份2015 年度非公开 发行股票的限售股份持有人均履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流 通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法 规及规范性文件的要求。保荐机构对生物股份本次限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

• （一）本次限售股上市流通数量为40,322,580 股；

（二）本次限售股上市流通日期为2017 年9 月20 日；

（三）本次限售股上市流通明细清单

序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（单位：股）	剩余限售股数量
1	深圳菁英时代资本管理有限公司	8,064,516	1.26%	8,064,516	0
2	富荣基金管理有限公司	8,064,516	1.26%	8,064,516	0
3	华安基金管理有限公司	8,064,516	1.26%	8,064,516	0
4	安信基金管理有限责任公司	4,032,258	0.63%	4,032,258	0
5	方正富邦基金管理有限公司	4,838,709	0.75%	4,838,709	0
6	申万菱信基金管理有限公司	4,032,258	0.63%	4,032,258	0
7	中国华融资产管理股份有限公司	3,225,807	0.50%	3,225,807	0
	合 计	40,322,580	6.28%	40,322,580	0

注：合计数与部分明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造 成的。

六、股本变动结构表

项目	本次变动前数量（股）	本次变动数量（股）	本次变动后数量（股）
一、有限售条件股份	69,422,580	-40,322,580	29,100,000
其中：境内非国有法人持股	40,322,580	-40,322,580	0
境内自然人持股	29,100,000	0	29,100,000
二、无限售条件股份	572,829,860	40,322,580	613,152,440
三、股份总数	642,252,440	-	642,252,440

七、上网公告附件

《东北证券股份有限公司关于金宇生物技术股份有限公司2015 年度非公开 发行股票限售股份上市流通事项的核查意见》

特此公告。

金宇生物技术股份有限公司

董 事 会 二〇一七年九月十三日