Jinyu Bio-Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 24, 2017

证券代码：600201 股票简称：生物股份 编号：临 2017-010

金宇生物技术股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 投资额度：不超过人民币 3 亿元

• 投资品种：保本型理财产品或结构性存款

• 投资期限：自董事会审议通过之日起一年内

金宇生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 4 月 21 日召开 第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于公司使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目正常实施进度并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下， 对部分闲置的募集资金进行现金管理，以不超过人民币 3 亿元的募集资金投资于 安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限为自董事会审议 通过之日起一年内。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准金宇生物技术股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016]1317 号）核准，公司以非公开发行方式向深 圳菁英时代资本管理有限公司等7 家特定对象发行人民币普通股（A 股） 40,322,580 股，发行价为人民币31.00 元/股，募集资金总额为人民币 1,249,999,980.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币 26,019,529.79 元后实际募集资金净额为人民币1,223,980,450.21 元。上述资 金于2016 年9 月7 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并出具信会师报字[2016]第116049 号《验资报告》。本次募集资金将用于金宇

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生物科技产业园区项目一期工程建设。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司、金宇保灵生物药品有限 公司、东北证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司呼和浩特乌兰察布西 街支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，开设了募集资金专项账户， 对募集资金实行专户存储。截至2016 年12 月31 日止，公司已累计使用募集资 金人民币315,037,935.17 元，募集资金专项账户利息收入人民币778,939.83 元，募集资金专户余额为人民币909,721,454.87 元。

募集资金专户存储情况如下：

开户银行	银行账号	账户类别	专户余额（元） （截至12 月31 日）
中国建设银行股份 有限公司呼和浩特 乌兰察布西街支行	15050170668800000108	活期	909,721,454.87

二、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，为提高资金使用效率，结合利用 闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用不超 过3 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款。上述事项已经2017 年4 月21 日召开的公司第九届董事会第六次会议和第九届董事会第五次监事会 会议审议通过。具体情况如下：

（一）投资额度

公司拟对总额不超过人民币3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额 度内，资金可以滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，公司拟购买的理财产品或结构性存款的发行主体为能提供保本 承诺的金融机构，产品品质为安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品 或结构性存款，且该投资产品不得用于质押。

（三）投资期限

自董事会审议通过之日起一年内有效。购买的理财产品或结构性存款期限不 得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营及募投项目正常实施进度。 （四）实施方式

公司董事会授权董事长或总裁在额度范围内行使该项投资决策权并签署相

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关合同文件，包括但不限于：选择和各专业理财机构作为受托方、明确委托理财 金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（五）信息披露

公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要 求及时披露公司现金管理的具体情况。

三、风险控制措施

（一）根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年 修订）》的要求和公司《募集资金管理办法》的规定，建立健全公司资金管理的 专项内控制度，规范内部审批机制。

（二）在确保公司正常经营的基础上，根据募集资金投资项目进展情况，针 对产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（三）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪产品的进展情况，如 评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。 （四）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司日常经营的影响

公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规、确保 不影响公司募集资金项目进度安排和募集资金安全的前提下进行的，不会影响公 司募集资金投资项目的正常开展，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股 东利益的情形。此外，通过进行适度的现金管理，可以提高募集资金使用效率， 获得一定的投资效益，为公司股东谋求更多的投资回报。

五、董事会审议程序以及是否符合监管要求

2017 年4 月21 日公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，会议审议程序符合中国证监会、上海 证券交易及相关法律、法规的规定。

六、独立董事、监事会和保荐机构的意见

（一）独立董事意见

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公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关法 规的规定。在保障资金安全的前提下，公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集 资金用于购买保本型理财产品或结构性存款，有利于提高资金使用效率与资金收 益。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目资金需 要和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况， 不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向及损害公 司股东利益的情形，不会影响公司主营业务的正常发展。综上，全体独立董事一 致同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以滚动使 用，决议有效期自公司本次董事会审议通过之日起一年有效。

（二）监事会意见

本次公司使用闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率， 不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司 及全体股东，特别是中小股东利益的情形。上述事项审批程序符合法律、法规及 《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司使用闲置募集资金进行现金管理 的决定。

（三）保荐机构的核查意见

1、公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款的事 项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。

2、公司本次使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好的保本型理 财产品或结构性存款的事项符合《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影 响募集资金投资计划的正常进行。

3、本次使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好的保本型理财产 品或结构性存款，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资 金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

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保荐机构同意生物股份本次使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性

好的保本型理财产品或者结构性存款的事项。

七、备查文件

• （一）公司第九届董事会第六次会议决议；

• （二）公司第九届监事会第五次会议决议；

（三）独立董事关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见； （四）东北证券股份有限公司关于金宇生物技术股份有限公司使用部分闲置 募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

金宇生物技术股份有限公司

董 事 会

二〇一七年四月二十四日

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