Jinyu Bio-Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 26, 2016

独立董事提名人声明

提名人金宇生物技术股份有限公司董事会, 现提名宋建中、陈永 宏、陈建勋为内蒙古金字集团股份有限公司第九届董事会独立董事候 选人,并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任 职务等情况。被提名人已书面同意出任金宇生物技术股份有限公司第 九届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人 认为,被提名人具备独立董事任职资格,与金宇生物技术股份有限公 司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明如下:

一、被提名人宋建中、陈永宏具备上市公司运作的基本知识, 熟 悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并 已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立 董事资格证书。

被提名人陈建勋具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根 据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立黄事 资格证书。被提名人已承诺在本次提名后,参加上海证券交易所举办 的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求:

(一)《公司法》关于董事任职资格的规定:

(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定:

(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通 知》的规定:

(四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉 建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定:

(五)中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定:

(六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性,不属于下列情形:

(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主 要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指 兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(二) 直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市 公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属,

(三) 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单 位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属:

(四) 在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员:

(五) 为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财 务、法律、咨询等服务的人员,包括提供服务的中介机构的项目组全 体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

(六)在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重 大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员, 或者在该业务 往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;

(七) 最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员:

(八) 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

四、独立董事候选人无下列不良纪录,

(一) 近三年曾被中国证监会行政处罚:

(二)处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的 期间:

(三) 近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评:

(四) 曾任职独立董事期间, 连续两次未出席董事会会议, 或者 未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上:

(五) 曾任职独立董事期间, 发表的独立意见明显与事实不符。

五、包括金宇生物技术股份有限公司在内,被提名人兼任独立董 事的境内上市公司数量未超过五家,被提名人在金宇生物技术股份有 限公司连续任职未超过六年。

六、被提名人陈建勋具备较丰富的经济专业知识和经验。被提名 人宋建中具备较丰富的法律专业知识和经验,并具备一级律师资格。 被提名人陈永宏具备较丰富的会计专业知识和经验,并具备注册会计 师、高级会计师资格。

本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独 立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并 确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确, 不存在任何虚假陈述 或误导成分,本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

特此声明。