Jinlei Technology Co., Ltd. — Management Reports 2016

Feb 23, 2016

山东莱芜金雷风电科技股份有限公司

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各位股东及股东代表：

本人作为山东莱芜金雷风电科技股份有限公司的独立董事，根据 《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律法规及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的规定，在 2015 年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，不受公 司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响，维护中小股东的合法权益不受损害。

现将本人在2015 年履行职责情况述职如下：

一、参加董事会、股东大会情况

2015 年公司共召开了七次董事会，四次股东会。本人应参加七 次董事会，实际参加七次董事会，其中六次为现场参加，一次为委托 其他董事代为出席的方式；本人应现场列席四次股东会，实际现场列 席四次股东会，在任职期间，本人履行了独立董事的忠实义务和勤勉 义务，每次都准时参加董事会召开的会议，并认真审议了董事会提出 的各项议案。

二、2015 年发表的独立意见情况

根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的 有关规定，报告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并 出具了书面意见。

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时间	董事会	发表独立意见事项	意见类型
2015.5.13	第三届董事会 第五次会议	1、独立董事关于使用募集资金置换已预先投入募投 项目自筹资金的独立意见；2、独立董事关于聘任公 司高管人员相关事项的独立意见；3、独立董事关于 公司选举董事的独立意见。	同意
2015.6.30	第三届董事会 第八次会议	独立董事关于变更募投项目部分实施方式、实施地 点的独立意见	同意
2015.7.29	第三届董事会 第九次会议	1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明；2、关于 2015 年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见。	同意
2015.10.2 3	第三届董事会 第十次会议	独立董事关于聘任董事会秘书的独立意见	同意
2015.11.1 6	第三届董事会 第十一次会议	1、独立董事关于公司非公开发行股票的独立意见； 2、独立董事关于公司非公开发行股票的事前认可意 见；3、独立董事关于公司非公开发行股票方案论证 分析报告的专项意见。	同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人作为薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会的成员， 与公司董事、监事及高级管理人员保持密切联系，关注公司的生产经 营和财务状况，关注外部 环境及市场变化对公司的影响，对公司的 发展、内控制度建设等提出建设性意见，对新提名的高级管理人员人 选进行审查并提出建议，与公司2015 年度审计会计师事务所进行了 充分的沟通，听取注册会计师介绍年报审计工作的计划，并就相关问 题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通，忠实地履行了独立 董事职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

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1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司 可能产生的经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文 件资料，及时进行调查， 向相关部门和人员进行了解，并利用自身 的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的 独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。 2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法 规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，真 实、准确、完整、及时地完成2015 年度的信息披露工作。

3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨 慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其 是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益保护等法 规加深认识和理解，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事 及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者特别 是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。 五、对公司进行现场调查的情况

2015 年度，本人对公司进行了几次现场考察，与公司其他董 事、监事、高管积极沟通，多方面了解公司的生产经营、内部控制 和财务状况；与公司其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密 切联系，获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变 化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。

六、培训和学习情况

本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会、山东监管局 及深圳证券交易所的有关法律法规及相关文件，提高履职能力。

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七、其它事项

• 1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他

事项提出异议；

• 2、无提议召开董事会的情况；

• 3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人在自己的任职期内忠实地履行自己 的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展尽职尽 责。

(以下无正文)

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（此页无正文，为山东莱芜金雷风电科技股份有限公司独立董事 2015 年度述职报告签字页）

独立董事：

年 月 日

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