Jinlei Technology Co., Ltd. — Governance Information 2024

Apr 23, 2024

金雷科技股份公司

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为规范金雷科技股份公司（以下简称公司）董事会秘书 的工作，更好地保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等 国家有关法律、法规、规章及《金雷科技股份公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二章 董事会秘书的聘任

第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人 员，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义 务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和 董事会负责。

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所 颁发的董事会秘书资格证书。

第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或 公司章程规定的其他高级管理人员担任。

第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

• （一）有《中华人民共和国公司法》规定不得担任董事、监事、

• 高级管理人员的情形之一的；

• （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管

• 理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

• （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事

• 和高级管理人员，期限尚未届满；

• （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

• （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通

• 报批评；

（六）公司现任监事；

• （七）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，

• 切实履行董事会秘书应履行的各项职责；

• （八）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违 法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及 时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规范运作的情形， 并提示相关风险。

第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。董 事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第七条 公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会 秘书。公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员 代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。董事 会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责， 并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第八条 董事会秘书候选人被提名后，应当自查是否符合任职条 件，及时向公司提供其是否符合任职条件的书面说明和相关材料。候 选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料 真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。

第九条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代 表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证 券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事 会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第三章 董事会秘书的职责范围

第十条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守 信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司 与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的 信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工

作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄 露时，及时向证券交易所报告并公告；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复 证券交易所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和证券 交易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利 和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、规范 性文件、证券交易所相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的 承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予 以提醒并立即如实向证券交易所报告；

（八）《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。

第十一条 公司董事、经理及公司内部有关部门应当支持董事会 秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配置以及经费等方面予以 必要的保证。公司各有关部门应当积极配合董事会秘书的工作。

第四章 董事会秘书的法律责任

第十二条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，承担高级 管理人员的有关法律责任，应当遵守《公司章程》、忠实履行职责， 维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。

第十三条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事

实发生之日起一个月内将其解聘:

（一）出现本制度第五条所列情形之一的；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大 损失；

（四）违反法律法规、规范性文件、证券交易所其他规定和《公 司章程》，给投资者造成重大损失。

第十四条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议， 要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至 有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。

第十五条 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任 审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其 他待办理事项。

第五章 附则

第十六条 本制度未尽事宜，依照证券法律法规、规范性文件、 证券交易所相关规定以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与上 述规定冲突时，以上述规定为准。

第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。本 制度实施之日起公司于2015 年5 月13 日披露的《董事会秘书制度 （2015 年5 月）》同时废止。

第十八条 本制度由董事会负责解释。

金雷科技股份公司董事会

2024 年4 月23 日