Jinlei Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Aug 25, 2021

中泰证券股份有限公司

关于金雷科技股份公司

2021 年上半年持续督导跟踪报告

2021 年上半年持续	督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：金雷股份
保荐代表人姓名：王飞	联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：曾丽萍	联系电话：0531-68889196

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0，下半年培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工 作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定及减持的承诺	是	不适用
2、控股股东、实际控制人关于避免同业竞 争的承诺	是	不适用
3、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
4、发行人及发行人控股股东、实际控制人、 发行人全体董事、监事、高级管理人员关于 赔偿投资者损失承诺	是	不适用
5、公司、控股股东和实际控制人、董事、 高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 承诺	是	不适用
6、关于不占用公司资产的承诺	是	不适用
7、关于利润分配的承诺	是	不适用
8、发行人控股股东和实际控制人有关公司 员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或者其保荐的公司采 取监管措施的事项及整改情况	2021年5月8日，保荐机构因网上营业厅系 统升级、变更上线前未进行充分测试；未及 时监测发现信息安全事件，且未立即向监管 部门报告，山东证监局向保荐机构出具《关 于对中泰证券股份有限公司采取责令改正 行政监管措施的决定》（〔2021〕17 号），保 荐机构认真整改且已内部追责。
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2021 年 上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

王飞 曾丽萍

中泰证券股份有限公司

年 月 日