Jinlei Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Feb 7, 2021

金雷科技股份公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度, 金雷科技股份公司(以下简称“公司”)监事会按照《公司 法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要 求, 本着对全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和广大中小股东权 益出发,认真履行了自身职责,对2020 年度公司的各方面情况进行了监督。 监事会认为公司董事会成员忠于职守,全面落实了股东大会的各项决议,未 出现损害股东利益的行为。现将 2020 年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会工作情况

• 本报告期内，监事会参加了公司2019 年年度股东大会、列席了董事会 的全部会议，审议和监督历次董事会和股东大会的议案和程序，并召开了 5 次监事会会议，会议的召开与表决程序符合《公司法》及《公司章程》 等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下：

• 1、公司于2020 年2 月28 日召开了第四届监事会第十六次会议，会议 审议通过了以下议案：

• （1）《2019 年年度报告及其摘要的议案》

  • （2）《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》

  • （3）《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》

  • （4）《关于2019 年度利润分配预案的议案》

  • （5）《关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的议案

  • （6）《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的议案》

  • （7）《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

  • （8）《关于修订<监事会议事规则>的议案》

  • （9）《关于会计政策变更的议案》

  • （10）《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》

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• （11）《关于调整公司创业板非公开发行股票方案的议案》

• （12）《关于公司创业板非公开发行股票预案（修订稿）的议案》

• （13）《关于创业板非公开发行股票方案论证分析报告（修订稿）的

• 议案》

• （14）《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关

• 主体承诺（修订稿）的议案》

  • （15）《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

• 2、公司于2020 年4 月24 日召开了第四届监事会第十七次会议，会议 审议通过了以下议案：

  • （1）《2020 年第一季度报告全文的议案》

• 3、公司于2020 年7 月21 日召开了第四届监事会第十八次会议，会议

• 审议通过了以下议案：

  • （1）《关于公司2020 年半年度报告全文及及其摘要的议案》

• 4、公司于2020 年10 月27 日召开了第四届监事会第十九次会议，会

• 议审议通过了以下议案：

  • （1）《关于公司2020 年第三季度报告的议案》

  • （2）《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》

  • （3）《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》

• 5、公司于2020 年11 月30 日召开了第四届监事会第二十次会议，会

• 议审议通过了以下议案：

  • （1）《关于续聘会计师事务所及授权董事会决定其报酬事宜的议案》 二、监事会对公司2020 年度有关事项审核意见

• 1、公司依法运作情况

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报告期内，监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事 会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管 理人员执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。

监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及其它法律法规、制度的相关规定，建立了较为完善的内部 控制制度。董事会运作规范，决策合理、程序合法，认真执行了股东大会 的各项决议。信息披露及时、准确。公司董事及其他高级管理人员能忠于 职守、规范管理，无违反国家法律、法规、公司章程或任何损害公司利益 和股东权益的行为发生；2020 年度，不存在公司关联方违规占用公司资金 的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12 月 31 日的关联方 占用资金等情况。

2、检查公司相关的财务情况

监事会对公司的财务制度、财务管理、财务状况和经营成果等进行了 有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财 务状况良好。

2020 年度财务报告能够真实地反映公司财务状况和经营成果，致同会 计师事务所(特殊普通合伙)对此出具了标准无保留意见的审计报告。 3、公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、 《募集资金管理办法》等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募 集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。

4、审核公司内部控制的情况

监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告、公司内 部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善

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的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告

真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

• 5、公司关联交易的情况

经核查，报告期内，公司未发生关联交易。

• 6、对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司无对外担保，也未发生股权、资产置换情况。

7、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。

三、2021 年监事会工作计划

2021 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，坚决贯彻公司既定的战 略方针，恪尽职守，加强监督力度，进一步督促公司规范运作，切实维护 好公司及广大投资者的利益,促进公司的健康、可持续发展。

金雷科技股份公司监事会

2021 年 2 月5 日

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