Jinlei Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Feb 23, 2016

山东莱芜金雷风电科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

山东莱芜金雷风电科技股份有限公司监事会按照《公司法》和 《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督促职能。本报告期内， 监事会参加了公司 2014 年年度股东大会、2015 年第一次临时股东 大会、列席了董事会的全部会议，审议和监督历次董事会和股东大会 的议案和程序，并召开了4 次监事会会议，具体情况如下：

• 1、 公司于2015 年2 月23 日召开了第三届监事会第四次会议， 会议审议通过了以下议案：

• 1）、《2014 年度监事会工作报告》；

• 2）、《2014 年度财务决算及2015 年度财务预算报告》；

• 3）、《关于山东莱芜金雷风电科技股份有限公司2014 年度利润

分配的议案 》

• 4）、《关于续聘会计师事务所及授权董事会决定其报酬事宜的 议案》

• 5）、《关于调整公司申请首次公开发行人民币普通股股票并在 创业板上市方案的议案》

• 6）、《关于向商业银行及非银行金融机构申请综合授信额度的 议案》

• 2、公司于2015 年5 月13 日召开了第三届监事会第五次会议， 会议审议通过了以下议案：

• 1）、《关于修订<公司章程>（上市后适用）的议案》

• 2）、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

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• 3）、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

• 4）、《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

• 5）、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

• 6) 、《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的

议案》

• 3、公司于2015 年6 月30 日召开了第三届监事会第六会议，会 议审议通过了以下议案：

• 1)、《关于变更募投项目部分实施方式、实施地点的议案》

• 4、 公司于2015 年7 月29 日召开了第三届监事会第七次会议， 会议审议通过了以下议案：

• 1）、《2015 年半年度报告及报告摘要》

• 5、公司于2015 年10 月23 日召开了第三届监事会第八次会议， 会议审议通过了以下议案：

• 1）、《2015 年第三季度报告全文》

• 6、公司于2015 年11 月16 日召开了第三届监事会第九次会议， 会议审议通过了以下议案：

• 1）、《关于公司非公开发行股票相关事项的议案》

• 2）、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

• 二、监事会对公司2015 年度有关事项独立意见

• 1、公司依法运作情况

报告期内，监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、 董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公 司高级管理人员执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监 督。认为公司董事会能按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和其它法律法规进行规范运作，严格执行股东大会 的各项决议和授

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权，决策程序合法、科学、民主，严格遵循了《公司法》、《证券 法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所做出的各项规定， 建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息披露及 时、准确。公司董事及其他高级管理人员能忠于职守、规范管理， 无违反国家法律、法规、公司章程或任 何损害公司利益和股东权益 的行为发生；2015 年度，不存在公司关联方违规占用公司资金的情 况，也不存在以前年度发生并累计至 2015 年 12 月 31 日的关联方 占用资金等情况。

2、检查公司相关的财务情况

监事会对公司的财务制度、财务管理、财务状况和财务成果等进 行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作 规范、财务状况良好。

2015 年度财务报告能够真实地反映公司财务状况和经营成果， 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见《山东莱芜 金雷风电科技股份有限公司 2015 年度审计报告》是真实、客观、公 正的。

3、审核公司内部控制的情况

对董事会关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告、公司内部 控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完 善的内部控制制度体系 并能得到有效的执行。公司内部控制的自我 评价报告真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情 况。

4、公司关联交易的情况

经核查，报告期内，公司无关联交易的情况的发生。

5、对外担保及股权、资产置换情况

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报告期内，公司无对外担保；也未发生股权、资产置换情况。 2016 年，监事会将积极适应公司的发展需求，拓展工作思路， 谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不 受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，以 促进公司更好更快地发展。

山东莱芜金雷风电科技股份有限公司监事会 2016 年 2 月23 日

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