Jinko Power Technology Co., Ltd. - Capital/Financing Update 2021

股票简称：晶科科技股票代码： 601778

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晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

（地址：江西省上饶市横峰县经济开发区管委会二楼）

（申报稿）

保荐机构（主承销商）

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签署日期：年月日

晶科电力科技股份有限公司

公开发行可转换公司债券募集说明书

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。

证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

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公开发行可转换公司债券募集说明书

重大事项提示

公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读本募集说明书中有关风险因素的章节。

一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级

针对本次可转债发行，本公司聘请了联合评级进行资信评级。根据联合评级出具的信用评级报告，公司的主体信用级别为 AA，本次可转债的信用级别为 AA。

联合评级在本次可转债的存续期内，每年将对可转债进行跟踪评级。

二、公司的股利分配政策和现金分红比例

（一）公司现行利润分配政策

根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：

1、利润分配原则：公司的利润分配政策将重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司的实际经营情况及可持续发展，并应保持连续性和稳定性。

2、利润分配形式：公司可采取现金或者股票方式或者现金与股票相结合的方式或者法律法规允许的其他方式分配利润，原则上每年进行至少一次，公司董事会可以根据公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期分红。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。

3、公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：

（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。在满足上述现金分红条件情况下，公司应当采取现金方式分配利润。

4、现金分红比例：公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司董

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事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。

5、发放股票股利的具体条件

公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。

6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

7、公司利润分配的决策程序规定如下：

（1）公司每年利润分配预案由公司董事会结合本章程的规定、盈利情况、资金需求提出和拟定，经董事会审议通过并经独立董事发表意见后提请股东大会审议。独立董事及监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核并出具书面意见；

（2）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；

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（3）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题；

（4）在当年满足现金分红条件情况下，董事会未提出以现金方式进行利润分配预案的，还应说明原因并在年度报告中披露。同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决；

（5）监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配预案的，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见；

（6）股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行表决。

8、公司根据生产经营需要需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需由独立董事发表独立意见后提交董事会审议，并需经公司董事会审议通过后提交股东大会批准，经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。为充分听取中小股东意见，公司应当安排通过证券交易所交易系统、互联网投票系统等网络投票方式为社会公众股东参加股东大会提供便利。

9、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：

（1）是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求；

（2）分红标准和比例是否明确和清晰；

（3）相关的决策程序和机制是否完备；

（4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；

（5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。

对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

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（二）最近三年公司现金分红情况

公司 2017 及 2018 年度未进行利润分配。

公司于 2020 年 5 月 19 日完成首次公开发行并上市，公司 2019 年度利润分配方案为：以实施权益分派时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.27 元（含税），以此计算合计拟发现金红利 74,668,551.89 元（含税）。公司 2019 年度现金分红金额占 2019 年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为 10.25%。

三、本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“风险因素”全文，并注意投资风险。

四、 2020 年度业绩下滑情况

公司于 2021 年 3 月 20 日公告了 2020 年度业绩快报，公司 2020 年度业绩存在明显下滑的情形。截至 2020 年末，公司预计合并口径下的资产合计 2,925,850.88 万元，归属于上市公司股东的所有者权益 1,111,738.22 万元。2020 年度，公司实现营业收入 358,751.14 万元，营业利润 61,499.93 万元，归属于上市公司股东的净利润 52,347.71 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 46,033.89 万元。经测算，公司 2018-2020 年财务数据仍能够满足相关法规规定的公开发行可转换公司债券的发行条件。

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声明 ............................................................................................................................. 2 重大事项提示 ............................................................................................................... 3 一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 .................................... 3 二、公司的股利分配政策和现金分红比例 ........................................................ 3 三、本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“风险因素”全文，并注意投资风险。 ................................................................................................................................ 6 四、2020 年度业绩下滑情况 ............................................................................... 6 目录 ........................................................................................................................... 7 第一节释义 ........................................................................................................... 10 一、一般释义 ...................................................................................................... 10 二、专业术语释义 .............................................................................................. 12 第二节本次发行概况 ............................................................................................... 14 一、公司基本信息 .............................................................................................. 14 二、本次发行基本情况 ...................................................................................... 14 三、本次发行的有关当事人 .............................................................................. 26 第三节风险因素 ....................................................................................................... 28 一、市场风险 ...................................................................................................... 28 二、政策风险 ...................................................................................................... 30 三、与可转债相关的风险 .................................................................................. 32 四、经营管理相关风险 ...................................................................................... 33 五、财务风险 ...................................................................................................... 35 六、募投项目相关风险 ...................................................................................... 36 七、自然灾害或其他不可抗力的风险 .............................................................. 38 第四节发行人基本情况 ........................................................................................... 39 一、本次发行前公司股本总额及前十名股东持股情况 .................................. 39 二、公司组织结构图及重要权益投资情况 ...................................................... 40 三、控股股东和实际控制人基本情况 .............................................................. 54 四、公司的主营业务及经营范围 ...................................................................... 56

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五、公司所处行业的基本情况 .......................................................................... 57 六、公司在行业中的竞争地位 .......................................................................... 85 七、公司主营业务具体情况 .............................................................................. 90 八、公司主要固定资产和无形资产 ................................................................ 115 九、生产经营资质 ............................................................................................ 158 十、发行人境外经营情况 ................................................................................ 161 十一、发行人自上市以来历次筹资、派现及净资产变化情况 .................... 161 十二、最近三年一期发行人及其控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况 ........................................................................................................ 162 十三、发行人的股利分配政策 ........................................................................ 166 十四、公司最近三年发行的债券情况及资信评级情况 ................................ 169 十五、发行人董事、监事、高级管理人员 .................................................... 170 十六、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况 .... 179 第五节同业竞争与关联交易 ................................................................................. 180 一、同业竞争 .................................................................................................... 180 二、关联方及关联交易 .................................................................................... 192 三、制度安排 .................................................................................................... 218 四、减少关联交易的措施 ................................................................................ 223 第六节财务会计信息 ............................................................................................. 225 一、公司财务报表及审计情况 ........................................................................ 225 二、合并财务报表范围及变化情况 ................................................................ 249 三、主要财务指标及非经常性损益情况 ........................................................ 267 第七节管理层讨论与分析 ..................................................................................... 270 一、财务状况分析 ............................................................................................ 270 二、盈利能力分析 ............................................................................................ 312 三、现金流量分析 ............................................................................................ 328 四、重大资本性支出 ........................................................................................ 333 五、报告期内会计政策或会计估计变更 ........................................................ 334 六、本次发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的说明 .................................................................................................................... 336

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七、重大对外担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项 ........................ 340 八、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析 ............................................ 352 第八节本次募集资金运用 ..................................................................................... 354 一、本次募集资金使用计划 ............................................................................ 354 二、募集资金投资项目实施的可行性 ............................................................ 354 三、募集资金投资项目实施的必要性 ............................................................ 356 四、募集资金投资项目介绍 ............................................................................ 358 五、本次募集资金投资项目用地情况 ............................................................ 364 六、本次发行可转债对公司经营管理和财务状况的影响 ............................ 379 第九节历次募集资金运用 ..................................................................................... 380 一、前次募集资金运用的基本情况 ................................................................ 380 二、前次募集资金的实际使用情况 ................................................................ 381 三、前次募集资金投资项目实现效益情况 .................................................... 384 四、前次募集资金使用情况与公司定期报告已披露信息的比较 ................ 386 五、会计师对前次募集资金运用出具的专项报告结论 ................................ 386 第十节董事及有关中介机构声明 ......................................................................... 387 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ........................................ 387 二、保荐机构声明 ............................................................................................ 390 三、律师事务所声明 ........................................................................................ 392 四、会计师事务所声明 .................................................................................... 393 五、信用评级机构声明 .................................................................................... 394 第十一节备查文件 ................................................................................................. 396 一、备查文件 .................................................................................................... 396 二、备查地点 .................................................................................................... 396 附录 A ：屋顶分布式电站屋顶及建筑物使用情况 ............................................... 397 附录 B ：光伏方阵用地情况 ................................................................................... 414

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第一节释义

在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

一、一般释义

发行人、本公司、公司、晶科科技、上市公司	指	晶科电力科技股份有限公司
控股股东、康盛科技、晶科集团	指	上饶市康盛科技有限公司、上饶市晶科智慧能源集团有限公司，2018年6月27日更名为晶科新能源集团有限公司
实际控制人	指	李仙德、陈康平、李仙华
晶科有限、有限公司、上饶晶科工程	指	本公司前身，江西晶科能源工程有限公司，上饶市晶科光伏科技工程有限公司
上饶卓信	指	上饶市卓信股权投资管理中心（有限合伙）
上饶卓远	指	上饶市卓远科技有限公司
上饶嘉信	指	上饶市嘉信股权投资管理中心（有限合伙）
上饶信源多	指	上饶市信源多科技有限公司
上饶柏新	指	上饶市柏新股权投资管理中心（有限合伙）
上饶远信	指	上饶市远信实业有限公司
Jade Sino	指	Jade Sino Ventures Limited（碧华创投有限公司）
MEGCIF	指	MEGCIF Investments 6 Limited
国协一期	指	深圳市国协一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）
中安晶盛	指	靖安县中安晶盛股权投资合伙企业（有限合伙）
金石能源	指	上饶市金石能源科技管理中心（有限合伙）
铅山晶泰	指	铅山县晶泰光伏电力有限公司
玉环萃然斋	指	玉环萃然斋农业科技有限公司
晶科设计院	指	江西晶科电力设计有限公司
晶科能源	指	晶科能源控股有限公司/JinkoSolar Holding Co., Ltd.，纽约证券交易所股票代码：JKS
晶科电力开曼	指	JinkoSolar Power Engineering Group Holding Limited.
晶科国际	指	Jinkosolar International Development Limited
阿布扎比电站项目公司	指	Sweihan PV Power Company PJSC
阿布扎比水电局	指	Abu Dhabi Water and Electricity Company
墨西哥国家电力公司	指	Comisión Federal de Electricidad
阿根廷电力公司	指	La Compañía Administradora del Mercado Mayorista Eléctrico Sociedad Anónima
日本东北电力公司	指	Tohoku Electric Power Co., Inc.
西班牙能源政策与矿业局	指	Directorate General for Energy Policy and Mining
昱辉阳光、瑞能新能源	指	ReneSola Ltd.，纽约证券交易所股票代码：SOL

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浙江昱辉阳光	指	浙江昱辉阳光能源有限公司
浙江晶科	指	浙江晶科能源有限公司
晶科能源有限	指	晶科能源有限公司
晶科能源科技	指	晶科能源科技有限公司/ JinkoSolar TechnologyLimited
鸿富控股	指	Wide Wealth Group Holdings Limited（Wide Wealth Hong Kong）/鸿富控股有限公司
五大发电集团	指	中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司和中国电力投资集团公司
商标局	指	国家知识产权局商标局
募集说明书	指	晶科电力科技股份有限公司公开发行A 股可转换公司债券募集说明书
最近一年一期	指	2019年度及2020年1-6月
最近三年一期、报告期	指	2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-6月
报告期末	指	2020年6月30日
本次发行	指	本次公开发A股可转换公司债券
A股	指	人民币普通股
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《环保法》	指	《中华人民共和国环境保护法》
《公司章程》	指	《晶科电力科技股份有限公司章程》
股东大会	指	晶科电力科技股份有限公司股东大会
董事会	指	晶科电力科技股份有限公司董事会
监事会	指	晶科电力科技股份有限公司监事会
IEA	指	International EnergyAgency，国际能源署
REN21	指	21 世纪可再生能源政策网（Renewable Energy Policy Network for the 21st Century），是一个全球性的政策网络，旨在通过共享观点、鼓励采取各种方式的行动，促进可再生能源的发展，秘书处设于法国巴黎，由联合国环境署、德国技术合作公司和国际能源署合作。《可再生能源全球状态报告》是其制作的主要发展报告之一，每年发布一次，由专家和和研究机构公开进行同行评审。
Wind资讯	指	万得信息技术股份有限公司（下称“Wind”）是中国大陆领先的金融数据、信息和软件服务企业，总部位于上海陆家嘴金融中心。在国内市场，Wind的客户包括中国绝大多数的证券公司、基金管理公司、保险公司、银行和投资公司等金融企业；同时大量中英文媒体、研究报告、学术论文等经常引用Wind提供的数据。
BNEF（彭博新能源财经）	指	彭博新能源财经公司是美国彭博资讯公司下属公司，是世界领先的新能源信息服务商，总部位于美国纽约市曼哈顿。通过彭博终端获取相应研究报告和数据资料，为政府部门及全球企业和投资者提供清洁能源、低碳科技等领域的信息和分析服务。

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可再生能源基金	指	可再生能源发展基金
国家财政部	指	中华人民共和国财政部
国家能源局	指	中华人民共和国国家能源局
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
国家发改委	指	国家发展和改革委员会
国家林业局	指	中华人民共和国国家林业局
工信部	指	中华人民共和国工业和信息化部
上交所	指	上海证券交易所
保荐机构、保荐人、主承销商、中信建投证券	指	中信建投证券股份有限公司
发行人会计师、天健	指	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、君合	指	北京市君合律师事务所
联合评级、联合	指	联合信用评级有限公司。2020年10月21日，联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）完成资信评级机构从事证券评级服务业务备案，从2020年10月21日起开展证券评级业务，全资子公司联合评级现有的证券评级业务及对应的权利和义务全部由联合资信承继。
元、万元、亿元	指	人民币元、万元、亿元

二、专业术语释义

光伏电站运营	指	包括了光伏电站的开发、投资、建设、运营和管理，以售电为主要收入形式的一系列业务的统称
EPC	指	Engineering Procurement Construction，即工程总承包，是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责
行业、本行业	指	本公司所处的细分行业，即光伏电站运营行业及光伏电站 EPC行业
瓦（W）、千瓦（kW）、兆瓦（MW）、吉瓦（GW）	指	电的功率单位，为衡量光伏电站发电能力的单位。 1GW=1,000MW=1,000,000kW=1,000,000,000W
峰瓦（Wp）	指	太阳能装置容量计算单位，指在1W/平方米光照下的太阳能电池输出功率
千瓦时（kWh）	指	电的能量单位，1kWh的电能即为一度电
㎡	指	平方米
光伏电站	指	一种利用太阳光能、采用特殊材料诸如晶硅板、逆变器等电子元件组成的发电体系，与电网相连并向电网输送电力的光伏发电系统
并网装机容量	指	完成安装且经调试后已并网发电的光伏电站装机容量
集中式光伏电站、集中式电站	指	发出电力在高压侧并网的光伏电站。集中式光伏电站发出的电力直接升压并网，由电网公司统一调度

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分布式光伏电站、分布式电站	指	发出电力在用户侧并网的光伏电站。分布式光伏电站发出的电力主要供用户自发自用，并可实现余量上网
地面光伏电站、地面电站	指	光伏发电系统架设在地面的光伏电站形式
屋顶分布式电站、屋顶电站	指	光伏发电系统架设在建筑物屋顶的光伏电站形式
光伏复合电站、光伏复合项目	指	利用农用地等复合建设的光伏发电项目
标杆上网电价、上网电价	指	国家发改委制定电网公司对光伏电站并网发电电量的收购价格（含税）
脱硫煤机组电价、脱硫煤电价	指	国家对新建脱硫燃煤机组发电项目实行按区域或省平均成本统一定价的电价策略
基础电价	指	对于集中式电站及分布式电站中上网电量的电价，为向电网收取的脱硫煤电价；对于分布式电站中自发自用电量的电价，为与客户约定的电价
区补电费补贴款	指	市级及以下政府对光伏发电行业的财政补贴款项
晶硅	指	晶体硅材料，包括多晶硅、单晶硅
单晶硅	指	硅的单晶体，具有基本完整的点阵结构的晶体
多晶硅	指	晶面取向不同的许多单晶硅粒结合形成的材料
硅锭	指	晶硅料定向凝固做成的产品
晶硅片、硅片	指	单晶硅棒或多晶硅锭切割而成的薄片
光伏电池、太阳能电池、电池片	指	直接将光能转化为电能的材料
光伏组件、太阳能组件、组件	指	由若干太阳能电池组合封装而做成的发电单元

注：本募集说明书中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入原因所致。

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第二节本次发行概况

一、公司基本信息

中文名称	晶科电力科技股份有限公司
英文名称	Jinko Power Technology Co., Ltd.
股本	2,765,501,922元
住所	江西省上饶市横峰县经济开发区管委会二楼
办公地址	上海市静安区寿阳路99弄2号楼晶科大厦
法定代表人	李仙德
经营期限	2011年7月28日至无固定期限
上市地	上海证券交易所
上市时间	2020年5月19日
股票代码	601778
股票简称	晶科科技
统一社会信用代码/注册号	913611005787856680
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试；上述发电系统电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务；储能、风能系列工程的开发、设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试、投资运营及相关技术服务；能源管理系统、储能系统的开发、设计、集成、制造、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）*

二、本次发行基本情况

（一）本次发行的核准情况

本次发行已经公司 2020 年 9 月 3 日召开的第二届董事会第三次会议、2020 年 9 月 18 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过。

本次发行已经中国证监会证监许可〔2021〕931 号文核准。

（二）本次发行的可转换公司债券的主要条款

1 、发行证券的种类

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本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可转换公司债券。该可转换公司债券及未来转换的公司A股股票将在上海证券交易所上市。

2 、发行规模

根据相关法律、法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币300,000.00万元（含300,000.00万元），发行数量为3,000,000手（30,000,000张）。

3 、票面金额和发行价格

本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币100元，按面值发行。

4 、可转换公司债券存续期限

本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六年，即2021年4月23日至2027年4月22日。

5 、债券票面利率

本次发行的可转换公司债券票面利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年 1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

6 、还本付息的期限和方式

本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。

（ 1 ）年利息计算

年利息指本次发行的可转换公司债券持有人按其持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

其中，I：指年利息额；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；

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i：指本次发行的可转换公司债券的当年票面利率。

（ 2 ）还本付息方式

①本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。

②付息日：每年的付息日为自本次发行的可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会或董事会授权人士根据相关法律、法规及上海证券交易所的规定确定。

③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换为公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

④在本次发行的可转换公司债券到期日之后的五个交易日内，公司将偿还所有到期未转股的可转换公司债券本金及最后一年利息。

⑤本次发行的可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税额由可转换公司债券持有人承担。

7 、转股期限

本次发行的可转换公司债券转股期限为自债券发行结束之日（2021年4月29日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即自2021年10月29日至 2027年4月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

8 、转股价格的确定及其调整

（1）初始转股价格的确定

根据《管理办法》的规定，本次发行的可转债的初始转股价格为6.75元/股，初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按

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经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日的均价。

其中，前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。

（ 2 ）转股价格的调整方式及计算公式

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司将按上述情况出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为调整前转股价，n为该次送股或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该可转换公司债券持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和 /或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操

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作办法将依据当时国家有关法律、法规、规章及证券监管部门的相关规定来制定。

9 、转股价格向下修正条款

（ 1 ）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（ 2 ）修正程序

如公司决定向下修正转股价格的，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

10 、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

本次发行的可转换公司债券持有人在转股期限内申请转股时，转股数量的计算方式为Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

其中：Q指转股数量；V指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P指申请转股当日有效的转股价格。

本次发行的可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次发行的可

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转换公司债券持有人申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等机构的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额对应的当期应计利息。

11 、赎回条款

（ 1 ）到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的112% （含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。

（ 2 ）有条件赎回条款

在转股期限内，当下述两种情形中的任意一种出现时，公司有权决定按照可转换公司债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

①在转股期限内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

其中，IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

12 、回售条款

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（ 1 ）有条件回售条款

在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）而调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。

在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。

（ 2 ）附加回售条款

若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。即可转换公司债券持有人有权将其持有的全部或部分可转换公司债券按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告的附加回售申报期内进行回售。可转换公司债券持有人在该次附加回售申报期内不实施回售的，不能再行使附加回售权。当期应计利息的计算方式参见“11、赎回条款”的相关内容。

13 、转股年度有关股利的归属

因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司A股股票享有与原A股股票同等的权益，在股利发放的股权登记日当日下午收市后登记在册的所有A股普通股股东（含因可转换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。

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14 、发行方式及发行对象

发行方式：本次发行的可转债向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发行的方式进行，认购金额不足300,000.00万元的部分（含中签投资者放弃缴款认购部分）由保荐机构（主承销商）包销。保荐机构（主承销商）根据实际资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，当包销比例超过本次发行总额的30%时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理委员会报告，如果中止发行，公告中止发行原因，择机重启发行。

投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额。保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。

发行对象：（1）向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（2021 年4月22日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的发行人所有股东。（2）网上发行：在上交所开立证券账户的境内自然人、法人、证券投资基金以及符合法律法规规定的其他投资者（法律法规禁止购买者除外）。（3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与本次申购。

15 、向原股东配售的安排

本次发行的可转换公司债券向公司原A股股东实行优先配售，原A股股东有权放弃优先配售权。原股东可优先配售的晶科转债数量为其在股权登记日（2021年4月22 日，T-1日）收市后登记在册的持有晶科科技的股份数量按每股配售1.084元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按1,000元/手的比例转换为手数，每1手（10张）为一个申购单位，即每股配售0.001084手可转债。

16 、债券持有人会议相关事项

可转换公司债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起 30 日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议

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召开 15 日前向全体债券持有人及有关出席对象发出，并在公司指定的信息披露媒体上公告通知。会议通知应载明开会的具体时间、地点、议题、召开方式等事项，上述事项由公司董事会确定。

（1）债券持有人的权利

①依照其所持有的本期可转债数额享有约定利息；
②根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本期可转债转为公司 A 股股

票；

③根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权；

④依照法律、法规及《晶科电力科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定转让、赠与或质押其所持有的本期可转债；

⑤依照法律、公司章程的规定获得有关信息；

⑥按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本期可转债本息；
⑦依照法律、法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决
权；

⑧法律、法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）债券持有人的义务

①遵守公司发行本期可转债条款的相关规定；

②以认购方式取得本期可转债的，依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；

③遵守债券持有人会议形成的有效决议；

④除法律、法规规定及《可转债募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付可转债的本金和利息；

⑤法律、法规及公司章程规定应当由可转债持有人承担的其他义务。

（3）债券持有人会议的召开情形

在本期可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：

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①公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；

②公司不能按期支付本期可转债本息；

③拟修改债券持有人会议规则；

④公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产；

⑤担保人（如有）或担保物（如有）发生重大不利变化；

⑥公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动；

⑦公司提出债务重组方案；

⑧发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；

⑨根据法律、法规、中国证监会、上海证券交易所及本规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。

（4）下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：

①公司董事会提议；

②单独或合计持有本期未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人书面提议；

③法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士书面提议。

17 、本次募集资金用途

本次发行可转换公司债券拟募集资金总额预计不超过 300,000.00 万元（含 300,000.00万元），扣除发行费用后，募集资金净额拟投资于以下项目：

单位：万元

		单位：万元
项目名称	投资总额	拟投入募集资金金额
晶科电力清远市三排镇100MW农光互补综合利用示范项目	36,333.00	34,000.00
铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目	37,180.00	35,000.00
金塔县49MW光伏发电项目	24,269.30	16,000.00
渭南市白水县西固镇200MW光伏平价上网项目	76,731.38	72,000.00
讷河市125.3MW光伏平价上网项目	56,425.00	53,000.00

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项目名称	投资总额	拟投入募集资金金额
偿还金融机构借款	90,000.00	90,000.00
合计	320,938.68	300,000.00

在本次发行可转换公司债券的募集资金到位后，公司将按照项目的实际需求和轻重缓急将募集资金投入上述项目；项目总投资金额高于本次募集资金使用金额部分由公司自筹解决；若本次发行募集资金总额扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投资项目的实际资金需求总量，不足部分由公司自筹解决。

在本次发行可转换公司债券的募集资金到位前，公司将根据项目需要以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位后，依照相关法律、法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。

18 、评级事项

资信评级机构将为本次发行可转债出具资信评级报告。

19 、募集资金的存管

公司已经制定了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定，并在本次可转换公司债券的发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。

20 、担保事项

鉴于公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元，根据《管理办法》第二十条之规定，公司本次发行A股可转换公司债券无需提供担保。

21 、本次发行决议的有效期

公司本次发行决议的有效期限为本次发行方案经公司股东大会审议通过之日起十二个月。

（三）可转债的资信评级情况

针对本次可转债发行，本公司聘请了联合评级进行资信评级。根据联合评级出具的信用评级报告，公司的主体信用级别为AA，本次可转债的信用级别为AA。在本次可转债的存续期内，联合评级将每年对可转债进行跟踪评级。

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（四）承销方式及承销期

1 、承销方式

本次发行由主承销商以余额包销方式承销。

2 、承销期

本次可转债发行的承销期自 2021 年 4 月 21 日至 2021 年 4 月 29 日。

（五）发行费用

（五）发行费用
项目	金额（万元）
承销及保荐费用	2,332.00
律师费	84.80
审计及验资费	490.00
资信评级费用	15.00
信息披露及发行手续费等	69.90
合计	2,991.70

上述费用均为含税价，可能会根据本次发行实际情况有所增减。

（六）本次发行时间安排

交易日	事项
2021年4月21日 T-2日	刊登募集说明书及其摘要、《发行公告》、《网上路演公告》
2021年4月22日 T-1日	原股东优先配售股权登记日；网上路演
2021年4月23日 T日	刊登《发行提示性公告》；原股东优先配售（缴付足额资金）；网上申购（无需缴付申购资金）；确定网上中签率
2021年4月26日 T+1日	刊登《网上发行中签率公告》；网上发行摇号抽签
2021年4月27日 T+2日	刊登《网上中签结果公告》；网上申购中签缴款(投资者确保资金账户在T+2 日日终有足额的可转债认购资金）
2021年4月28日 T+3日	主承销商根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额
2021年4月29日 T+4日	刊登《发行结果公告》

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上述日期为交易日，如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改发行日程。

（七）本次发行证券的上市流通

发行结束后，公司将尽快向上海证券交易所申请本次发行的可转债上市，具体上市时间将另行公告。

三、本次发行的有关当事人

（一）	发行人：晶科电力科技股份有限公司	发行人：晶科电力科技股份有限公司
	法定代表人：	李仙德
	住所：	江西省上饶市横峰县经济开发区管委会二楼
	电话：	021-51833288
	传真：	021-51808600
	联系人：	郑姚玲
（二）	保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
	法定代表人：	王常青
	住所：	北京市朝阳区安立路66号4号楼
	电话：	021-68801573
	传真：	021-68801551
	保荐代表人：	陈昶、张世举
	项目协办人：	沈谦
	项目组成员：	杨传霄、王延辉、赵晶靖、赵溪寻、罗敏、敖传龙
（三）	律师事务所：北京市君合律师事务所
	负责人：	华晓军
	住所：	北京市东城区建国门北大街8号华润大厦20层
	电话：	010-85191300
	传真：	010-85191350
	经办律师：	余永强、陈贵阳、韩光
（四）	审计机构：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

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	负责人：	王国海
	住所：	杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
	电话：	0571-89722644
	传真：	0571-89722888
	经办注册会计师：	石斌全、王新华
（五）	资信评级机构：联合资信评估股份有限公司
	法定代表人：	王少波
	住所：	北京市朝阳区建国门外大街2号院2号楼17层
	电话：	010-85679696
	传真：	010-85679228
	评级人员：	于彤昆、华艾嘉
（六）	申请上市的交易所：上海证券交易所
	住所：	上海市浦东南路528号证券大厦
	电话：	021-68808888
	传真：	021-68804868
（七）	股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
	办公地址：	上海市浦东新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦3 楼
	电话：	021-58708888
	传真：	021-58899400
（八）	保荐机构（主承销商）收款银行：北京农商银行商务中心区支行
	户名：	中信建投证券股份有限公司
	账号：	0114020104040000065

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第三节风险因素

投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，除本募集说明书提供的其他资料外，应特别认真的考虑下述各项风险因素。下述风险因素是根据重要性原则或有可能影响投资决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。

一、市场风险

（一）行业竞争风险

光伏发电行业作为我国具有巨大发展潜力的产业，近年来发展迅速，行业新进入者持续增加，在抢夺优质光照地区、取得地方政府支持、获得信贷融资等方面的市场竞争日趋激烈。近年来，除国家五大发电集团外，太阳能（000591.SZ）、正泰电器（601877.SH）、林洋能源（601222.SH）等上市公司也纷纷在光伏发电领域投入大量资金。随着越来越多的公司进入光伏发电行业，光伏发电业务未来可能面临行业竞争加剧的风险。

同时，作为清洁能源，虽然随着光伏组件转换效率的提升，近年来光伏发电成本在逐年下降，但相较于其他清洁能源，光伏发电成本仍然较高，光伏发电行业还面临着风电、水电、核电等其他清洁能源的竞争。

（二）电价补贴收款滞后风险

根据相关部门的规定，目前我国光伏发电企业的售电收入可拆分为两部分：基础电价和电价补贴。光伏电站实现并网发电后，基础电价由电网公司或客户直接支付，可实现及时结算。但国家电价补贴部分需要由国家财政部根据相关部门发布的补贴企业目录从可再生能源基金中拨付。

近年来，国内可再生能源发电项目发展迅速，所有可再生能源的补贴都来自可再生能源基金，而可再生能源基金的资金来源为工商业电力用户支付的电价中所包含的可再生能源附加费和可再生能源发展专项资金。鉴于电价补贴实际来源于财政资金，该项收入无法收回的风险极低。但是，目前光伏电站项目从投产到可再生能源基金收

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缴结算周期较长，导致国家财政部发放可再生能源补贴存在一定的滞后。若这种情况无法得到改善，将会影响光伏发电企业的现金流，对实际投资效益产生不利影响。

（三）弃光限电风险

公司已并网光伏项目需服从电网统一调度，并按照电网调度指令调整发电量。当电网用电需求小于发电供应时，发电企业需要服从调度要求，使发电量低于发电设备的额定发电量，即所谓“限电”。由于太阳能资源难以跨期储存、周转，限电使得光伏发电企业无法充分利用项目所在地的太阳能资源，即所谓“弃光”。

公司已建成的部分光伏电站位于我国西北地区，当地太阳能资源丰富，但是电力需求有限，无法消纳光伏电站生产的电力，兼有电网远距离输送能力有限等不利因素，公司由此产生弃光限电问题。公司在投资建设地面电站时，会对电站选址区域进行严格的论证，尽量避免在电站建成后出现弃光限电的情况。

虽然电力消纳条件及方式不断改善、公司积极优化在电站布局且政策鼓励消纳光伏电力，但未来如果出现消纳需求降低、电网整体负荷变化等情况而导致相关光伏电站弃光限电，则会对公司发电业务收入产生不利影响。

（四）原材料供应不足或价格波动风险

公司光伏电站运营的营业成本主要为发电设备的折旧费用，其中，光伏组件、控制器和逆变器等原材料的采购成本占电站投资的比重较大，若光伏组件、控制器、逆变器等上游产品供应不足或价格大幅变动，可能对公司经营业绩造成不利影响。

（五）新冠疫情造成业绩下滑的风险

2020 年 1 月以来，新型冠状病毒引发的肺炎疫情在全国乃至全球蔓延，国内正常经济活动受到较大影响。公司光伏发电业务属于发电行业，受应对本次“新冠”疫情而采取延迟复工政策措施的负面影响总体较小，但是下游用电企业开工延迟对公司上网电量带来了一定的不利影响。公司光伏电站 EPC 业务存量项目受疫情负面影响，进度较计划推迟，施工量有所下降；同时，受到疫情负面影响，光伏竞价项目的申报截止时间推迟，从而使得公司后续的 EPC 项目订单获取时间、开工时间等一系列进度受到明显影响。

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公司于 2021 年 3 月 20 日公告了 2020 年度业绩快报，公司 2020 年度业绩存在明显下滑的情形。截至 2020 年末，公司预计合并口径下的资产合计 2,925,850.88 万元，归属于上市公司股东的所有者权益 1,111,738.22 万元。2020 年度，公司实现营业收入 358,751.14 万元，营业利润 61,499.93 万元，归属于上市公司股东的净利润 52,347.71 万元，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 46,033.89 万元。虽然新冠疫情在国内已基本得到控制，但如果疫情未来在国内反复或升级，则将对公司经营带来不利影响，公司因此面临经营业绩进一步下滑风险。

二、政策风险

（一）产业政策变化的风险

公司主要从事光伏电站运营、转让和光伏电站 EPC 业务。目前国家大力发展光伏发电产业，相关利好政策为公司的盈利带来了良好预期。随着可再生能源产业链的发展，相关政策也随之调整，平价上网成为既定趋势，光伏逐步进入无补贴时代，光伏电价政策多次调整且总体呈下降趋势。

对于已并网的发电项目，电价及补贴标准已经确定，原则上不受影响；但对公司未来开发的光伏电站整体盈利情况等可能带来一定的不利影响。同时，虽然行业支持政策持续出台，但上网指导价下调可能导致光伏电站业主因投资收益率降低而影响投资积极性、延长其投资建设决策流程，进而对公司未来光伏电站 EPC 业务带来一定的不利影响。

（二）税收优惠政策和政府补贴政策变化的风险

支持光伏行业健康可持续发展是我国推动宏观经济向高质量、低碳化、环保型方向发展的重要组成部分，是国家政策扶持的重点行业，在财税等方面享受国家及各地政府统一制定的优惠政策。

税收优惠政策方面。一是根据《财政部、国家税务总局关于光伏发电增值税政策的通知》（财税〔2013〕66 号）、《财政部、国家税务总局关于继续执行光伏发电增值税政策的通知》（财税〔2016〕81 号），对纳税人销售自产的利用太阳能生产的电力产品，实行增值税即征即退 50%的政策，执行期限为 2013 年 1 月 1 日至 2018 年 12

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月 31 日；二是根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条及其实施条例第八十七条、八十九条和财税〔2008〕116 号、财税〔2008〕46 号、国税发〔2009〕80 号等文件规定，从事《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定项目的投资经营所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税，即“三免三减半”；三是根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔2011〕58 号）及最新的《西部地区鼓励类产业目录（2014）》（国家发展和改革委员会第 15 号令），经主管税务机关审核认定，可享受按 15%的税率缴纳企业所得税。

政府补助方面。一是光伏发电产业发展有利于促进地方经济转型和绿色发展，相关地方政府或给予公司节能减排、产业发展等补贴资金；二是各地方市区县级政府根据地方性政策文件给予公司光伏发电补贴，如上海市（沪发改能源〔2016〕136 号）、合肥市（合政〔2018〕101 号）等。

如果未来相关税收优惠及政府补助的政策或法律法规出现变动，公司所享受的全部或部分税收优惠及政府补助政策出现调整或取消，将会对公司经营业绩带来不利影响。

（三）关于未来无法纳入或即使纳入但无法全额收到相关电价补贴的风

险

2020 年 1 月，财政部、国家发改委、国家能源局联合印发《关于印发〈可再生能源电价附加资金管理办法〉的通知》（财建〔2020〕5 号）。为促进可再生能源开发利用，规范可再生能源电价附加资金管理，提高资金使用效率，该办法要求由电网企业对本办法印发前需补贴的存量可再生能源发电项目进行审核，并纳入补助项目清单。电网企业应按照本办法要求，定期公布、及时调整符合补助条件的可再生能源发电补助项目清单，并定期将公布情况报送财政部、国家发改委、国家能源局。目前，由各电网企业组织可再生能源发电企业按照相关要求申报补贴清单，并按照“成熟一批，发布一批”的原则分阶段发布清单。对于已按照国家有关规定完成审批、核准或备案的并网光伏项目，未来无法纳入或纳入后无法全额收到相关电价补贴的风险较低。即便如此，仍无法完全排除尚未纳入补贴清单的光伏电站项目未来无法纳入或即使纳入但无法全额收到相关电价补贴的风险。

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三、与可转债相关的风险

（一）违约风险

本次发行的可转债存续期为六年，每年付息一次，到期后一次性偿还本金和最后一年利息，如果在可转债存续期出现对公司经营管理和偿债能力有重大负面影响的事件，将有可能影响到债券利息和本金的兑付。

（二）可转债价格波动风险

可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其二级市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、公司股票价格等诸多因素的影响，在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现异常波动甚至低于面值的风险或与其投资价值严重偏离的现象，从而可能使投资者遭受损失。

（三）到期不能转股引发的风险

本次可转债转股情况受转股价格、转股期内公司股票价格、投资者偏好及预期等诸多因素影响。如果可转债到期时，因公司股票价格低迷或者可转债持有人的投资偏好问题导致部分或全部可转债未能实现转股，则公司有义务对未转股的可转债偿还本息，从而增加公司的利息费用和资金压力。

（四）信用评级变化的风险

联合评级对本次可转债进行了评级，信用等级为 AA。在本次可转债存续期限内，联合评级将持续关注公司经营环境的变化、经营或财务状况的重大事项等因素，出具跟踪评级报告。若由于公司外部经营环境、自身或评级标准等因素发生变化，导致本次可转债的信用评级级别发生不利变化，则将增加本次可转债的投资风险。

（五）转股后摊薄每股收益和净资产收益率的风险

本次发行募集资金投资项目需要一定的建设期，在此期间相关的募集资金投入项目尚未产生收益。如可转债持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司将面临当期每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。

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（六）可转债转股相关的风险

进入可转债转股期后，可转债投资者将主要面临以下与转股相关的风险：

1、本次可转债设有有条件赎回条款，在转股期内，如果达到赎回条件，公司有权按照面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司行使有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。

2、公司本次可转债发行方案规定：“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。”公司董事会将在本次可转债触及向下修正条件时，结合当时的股票市场、自身业务发展和财务状况等因素，综合分析并决定是否向股东大会提交转股价格向下修正方案，公司董事会并不必然向股东大会提出转股价格向下修正方案。因此，未来在可转债达到转股价格向下修正条件时，本次可转债的投资者可能面临公司董事会不及时提出或不提出转股价格向下修正议案的风险。

公司股价走势取决于宏观经济、股票市场环境以及经营业绩等多重因素影响。即使公司向下修正转股价格，但公司股票价格仍有可能持续低于转股价格及修正后的转股价格，导致本次可转债的转股价值发生重大不利变化，对本次可转债持有人的利益造成重大不利影响。

3、本次可转债设有转股价格向下修正条款，在可转债存续期间，当公司股票价格达到一定条件时，经股东大会批准后，公司可申请向下修正转股价格。但由于转股价格向下修正可能对原股东持股比例、净资产收益率和每股收益产生一定的潜在摊薄作用，可能存在转股价格向下修正议案未能通过股东大会批准的风险。

四、经营管理相关风险

（一） EPC 业务收入波动的风险

光伏电站 EPC 业务需要负责光伏电站工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等环节，需具备设计、施工等多领域的技术能力。目前，公司储备了一批具有丰富的

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项目管理、工程实施经验的人才，具有承揽、承接大型光伏电站 EPC 项目的能力。

由于光伏电站 EPC 行业竞争日趋激烈，虽然公司具有较强的 EPC 业务实力，储备了一批经验丰富的 EPC 业务人才，但仍可能在激烈的市场竞争中面对实力强劲的竞争对手，从而导致该业务盈利产生波动，进而影响公司的整体盈利能力。

（二）股权质押的风险

截至本募集说明书签署日，公司的控股股东晶科集团持有公司 85,340 万股股份，占公司总股本的 30.86%；晶科集团累计质押 51,204 万股股份，占其持有公司股份总数的 60.00%，占公司总股本的18.52%。如晶科集团无法按期偿还借款或未到期质押股票出现平仓风险且未能及时采取补缴保证金或提前回购等有效措施，可能会对公司控制权的稳定带来不利影响。

（三）人才短缺及流失风险

随着公司经营规模不断的发展和扩张，公司对高层次的管理人才、专业人才的需求也将不断增加，公司对经营管理团队持续进行充实调整，但如果公司的人才储备步伐跟不上公司业务快速发展的速度，将对公司经营稳定性产生不利影响。

目前，光伏电站行业处于快速发展的时期，对优秀业内人才的需求竞争十分激烈，一支高素质、能力强、结构合理的人才队伍是公司核心竞争力的重要组成部分。公司为了与其他光伏电站运营商开展竞争，需要提供具有竞争力的报酬和其他福利，以便吸引和留用业务骨干人员。若公司无法成功吸引或留用业内人才，可能会对公司的业务和经营业绩造成一定不利影响。

（四）潜在诉讼的风险

公司从事的光伏电站运营、转让及光伏电站 EPC 业务需要涉及可行性研究、勘察、设计、采购、施工等多个环节，涉及的单位较多。光伏电站 EPC 业务实施过程可能存在因质量不合格、项目涉及人身及财产损害的赔偿责任，或因付款不及时产生的材料、劳务费用等清偿责任，以及因发包方拖延付款导致的债务追偿等潜在事项，均可能使公司产生诉讼风险。

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（五）行政处罚的风险

报告期内，公司及子公司曾受到土地、环保、税务等部门出具的行政处罚。公司及子公司受到相关处罚后，积极对涉及处罚事项进行整改，且该等处罚均不构成重大行政处罚。

近年来公司业务规模持续增长、行业政策变化较快，对公司治理水平及管理提出了更高的要求。如果公司不能及时应对上述情况，在经营过程中未按照相关规定开展业务，则仍然可能导致公司在税务、土地等方面受到相关主管部门的行政处罚。

（六）部分光伏电站涉及土地、房产瑕疵的风险

截至本募集说明书签署日，公司所属部分光伏电站项目永久性建筑用地未取得国有建设用地土地使用权证书/不动产权证；所属部分光伏电站项目房产未取得权属证书，其中，部分房产在非自有土地上建成使用暂时无法办理权属证书；公司租赁的光伏方阵用地部分涉及农用地、集体建设用地等情形。具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“八、公司主要固定资产和无形资产”部分相关内容。公司及子公司正在积极推动办理相关权属证书手续，办理结果存在一定的不确定性。鉴于上述瑕疵情形，公司存在被相关主管部门予以处罚或拆除的风险。

五、财务风险

（一）资产负债率较高的风险

光伏发电行业属于资金密集型行业。报告期内，公司投入了大量资金用于光伏电站建设等资本性支出，相关资金的来源主要为公司自有资金、银行借款及融资租赁款。报告期末，公司非流动负债金额为 106.99 亿元，资产负债率为 66.01%。目前公司与多家商业银行及融资租赁公司保持着良好的合作关系，在与其长期合作中形成了良好的商业信用。但若宏观经济形势发生不利变化或者信贷紧缩，未来电站建设不能通过其它渠道获得发展所需资金，公司业务的持续发展将可能受到不利影响。

（二）利息支出增加风险

报告期内，公司的利息支出分别约为 5.95 亿元、8.88 亿元、9.20 亿元和 4.84 亿

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元，占公司当期净利润的比重分别为 87.50%、97.48%、125.19%和 216.56%。根据借款合同和融资租赁合同约定，借款利率随着基准利率进行调整，若未来基准利率大幅上升，将对公司经营业绩造成不利影响。

（三）应收账款及合同资产回收风险

报告期各期末，公司应收账款及合同资产期末金额分别为 335,330.02 万元、 588,771.79 万元、630,437.33 万元和 664,151.26 万元，同期公司的营业收入分别为 405,310.88 万元、706,614.68 万元、533,980.45 万元和 173,005.57 万元，应收账款及合同资产占当期营业收入的比例分别为 82.73%、83.32%、118.06%和 383.89%。公司应收账款及合同资产主要为电价补贴款及 EPC 业务回款。针对电价补贴款，目前可再生能源基金收缴结算的周期较长，导致国家财政部发放可再生能源补贴存在一定滞后，若这种情况无法得到改善，将会影响公司的现金流，对实际投资效益产生不利影响；针对 EPC 业务回款，如果公司客户的财务状况发生恶化或者经济形势发生不利变化，可能会导致公司的应收账款及合同资产存在一定的回收风险。

六、募投项目相关风险

（一）募集资金投资项目无法实施的风险

公司本次拟使用募集资金中 21 亿元投向光伏发电项目建设，虽然本次募投项目已经过详细的可行性论证，并且公司在人才、技术、市场等方面做了充分的准备，但是在项目实施过程中也可能因为政策环境、自然条件、设备供应等方面的因素，导致项目未能按期投入运营或无法实施的风险。

（二）募集资金投资项目建设进度不及预期的风险

光伏发电项目建设包括设备采购及安装、建筑施工、验收并网等一系列系统性工作，项目的整体建设进度会受施工进度、设备采购及安装、并网发电等诸多关键环节的影响。虽然公司对本次募投项目的预期进度进行了充分论证，并综合考虑了行业的变化趋势和公司的资金安排计划，但仍然存在募投项目建设进度不及预期的风险。

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（三）募集资金投资项目投资金额超过预期的风险

在光伏发电项目建设中，光伏组件的采购占全部投资的比重最大。近年来，随着光伏组件技术水平的提高以及市场竞争的加剧，光伏组件的价格呈逐步下降的趋势。如未来光伏组件价格大幅度上升，则公司新建项目及募投项目的投资成本将增加，导致募投项目投资金额超过预期的风险。

（四）募集资金投资项目电力消纳不及预期的风险

由于光伏发电不稳定或地区用电量需求少，导致电网消纳能力不足而产生弃光限电的情形，对光伏发电项目的盈利能力具有重大影响。近年来，随着《可再生能源法》《清洁能源消纳行动计划（2018-2020 年）》等法规、条例的颁布，我国逐渐建立了可再生能源发电全额保障性收购制度，弃光率逐年大幅下降，光伏发电的消纳问题已得到大幅改善。但在后续项目运营的过程中也可能因为宏观经济、政策环境、自然条件、市场环境等方面的因素，导致存在项目电力消纳不及预期的风险。

（五）募集资金投资项目无法到达预期效益的风险

本次募集资金投资项目中光伏发电项目，其通过合理预测年等效利用小时数乘以项目的并网装机规模，得出项目的预计年发电量；再依据项目核准的上网电价，计算得出项目预计年发电收入。年等效利用小时数为光伏发电项目效益测算的重要指标，它是指一年内发电设备容量在满负荷运行条件下的运行小时数。

上述效益预测是基于当前宏观经济环境、国家产业政策、自然环境等条件做出的，若上述因素发生变化，项目可能无法取得预期效果。因此，虽然公司对本次募投项目的预期效益进行了详细的测算和审慎的论证，并在技术、人员、设备等方面均做了相应充足的准备，但仍然存在募投项目投产后无法达到预期效益的风险。

（六）募集资金投资项目业务资质办理的风险

根据《关于加强发电企业许可监督管理有关事项的通知》及《电力业务许可证管理规定》（电监会 9 号令）等相关规定，从事发电业务的，应当取得发电类电力业务许可证。截至本募集说明书签署日，公司募投项目尚在建设期，无法办理电力业务许可证。公司将严格按照施工计划进行项目建设，并积极按照相关单位的要求，在规定

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时间内报送申请相关资质所要求的材料并取得相关经营资质。

但若监管部门出台新的政策、变更业务资质或许可要求等，募投项目将存在因无法办理相关业务资质或延迟办理相关业务资质而对经营业绩产生不利影响的风险。

（七）募集资金投资项目新增固定资产折旧风险

根据公司本次募集资金投资项目使用计划，项目建成后公司固定资产规模将出现较大幅度增加，折旧费用也将相应增加，预计每年平均新增固定资产折旧费用 9,796.12 万元。虽然本次募集资金投资项目预期效益良好，项目顺利实施后预计效益将可以消化新增固定资产折旧的影响，但由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，若因募投项目实施后，市场环境等发生重大不利变化，无法实现预计效益，则新增固定资产折旧将对公司未来的盈利情况产生较大不利影响。

七、自然灾害或其他不可抗力的风险

公司的经营业绩主要依赖于其分布于全国的光伏电站的正常运营。若公司下属电站所处的区域发生地震、台风、海啸、洪水等自然灾害或其他突发性事件，则公司下属电站的资产可能会受到损害，从而影响公司下属电站的正常经营，进而对公司业绩及财务状况造成不利影响。

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第四节发行人基本情况

一、本次发行前公司股本总额及前十名股东持股情况

截至 2020 年 6 月末，公司股本为 2,765,501,922.00 元，股本结构如下：

股份性质	持股数量（股）	持股比例
一、有限售条件股份	2,170,909,000	78.50%
1、国家股	-	-
2、国有法人股	325,844,000	11.78%
3、其他内资股	1,507,895,000	54.53%
其中：境内非国有法人股	1,507,895,000	-
境内自然人持股	-	-
基金、理财产品等	-	-
4、外资持股合计	337,170,000	12.19%
其中：境外法人持股	337,170,000	-
二、无限售条件流通股份	594,592,922	21.50%
1、人民币普通股	594,592,922	21.50%
2、境内上市的外资股	-	-
3、境外上市的外资股	-	-
4、其他	-	-
三、股份总数	2,765,501,922	100.00%

截至 2020 年 6 月末，公司前十大股东及其持股情况如下：

股东名称	股东性质	持股比例	持股数量（股）	持有有限售条件的股份数量（股）
晶科新能源集团有限公司	境内非国有法人	30.86%	853,400,000	853,400,000
Jade Sino Ventures Limited（碧华创投有限公司）	国有法人	11.78%	325,844,000	325,844,000
MEGCIF Investments 6 Limited	境外法人	9.95%	275,104,000	275,104,000
中航创新资本管理有限公司- 上饶市晶航新能源投资中心 (有限合伙)	其他	6.18%	170,909,000	170,909,000
靖安县中安晶盛股权投资合伙企业(有限合伙)	其他	5.36%	148,312,000	148,312,000
深圳前海瑞华资本创新有限公司-珠海光大瑞华新能源股权投资合伙企业(有限合伙)	其他	4.69%	129,774,000	129,774,000
杭州厷盈晶海投资合伙企业 (有限合伙)	其他	3.35%	92,696,000	92,696,000

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序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股数量（股）	持有有限售条件的股份数量（股）
8	上饶市金石能源科技管理中心 (有限合伙)	其他	2.81%	77,580,000	77,580,000
9	Hope Flower Investment Limited	境外法人	2.24%	62,066,000	62,066,000
10	杭州华弘荷泰投资管理合伙企业(有限合伙)	其他	1.27%	35,224,000	35,224,000

二、公司组织结构图及重要权益投资情况

（一）公司组织结构图

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股东大会
战略委员会
监事会
薪酬考核委员会
董事会
提名委员会
董事会秘书
审计委员会
总经理
人质
总力战供量国董
经战资资运略应与运际事
内理略源信财融法监产营客链安设维电会
审部办公室发展部与行政息部务部资部务部察部管理部管理部户服务管理部全管理计院事业部力事业办公室
部部
部部
----- End of picture text -----

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----- Start of picture text -----

华华华东西江
北中东南北西
区区区区区区
域域域域域域
公公公公公公
司司司司司司
----- End of picture text -----

（二）发行人控股公司基本情况

报告期内，公司主营业务为光伏电站运营、光伏电站转让和光伏电站 EPC 等。

截至 2020 年 6 月末，公司共 9 家子公司、500 家孙公司、13 家联营及合营企业、 1 家其他参股公司和 4 家分公司。

1 、发行人子公司

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截至 2020 年 6 月末，公司共有 9 家子公司，其架构情况如下：

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（1）晶科电力有限公司

公司名称	晶科电力有限公司	晶科电力有限公司	晶科电力有限公司
成立日期	2012年9月14日
注册资本	594,000万元
法定代表人	李仙德
住所	浙江省嘉兴市海宁市袁花镇联红路208号2号楼1003-6
经营范围	能源投资；新能源发电及应用系统设计、集成及咨询服务；合同能源管理；新能源发电技术的研发、推广；新能源发电设备、零配件、应用系统的批发、零售；太阳能光伏电站工程总承包；太阳能光伏电站的销售；从事各类商品及技术的进出口业务。（国家禁止或限制的除外；涉及前置审批的除外）防雷电工程设计、施工服务、天象技术服务、防雷装置安全性检测。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	1,172,242.75	1,028,054.69
	净资产（万元）	715,562.31	621,967.86
	净利润（万元）	93,594.45	32,833.58
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（2）海宁市晶科新能源电力有限公司

公司名称	海宁市晶科新能源电力有限公司
成立日期	2013年9月30日
注册资本	10,000万元
法定代表人	李仙德

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住所	浙江省嘉兴市海宁市袁花镇联红路208号2号楼1003-4室	浙江省嘉兴市海宁市袁花镇联红路208号2号楼1003-4室	浙江省嘉兴市海宁市袁花镇联红路208号2号楼1003-4室
经营范围	太阳能和新能源发电；太阳能和新能源发电站的设计、建设、运行维护及咨询服务；太阳能光伏发电站的销售；太阳能发电和新能源发电技术的研发、推广。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	58,007.39	40,906.59
	净资产（万元）	16,223.77	19,541.72
	净利润（万元）	5,255.81	1,131.02
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（3）横峰县晶科工程有限公司

公司名称	横峰县晶科工程有限公司	横峰县晶科工程有限公司	横峰县晶科工程有限公司
成立日期	2017年2月27日
注册资本	1,000万元
法定代表人	李仙德
住所	江西省上饶市横峰县经济开发区管委会2楼
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试；上述发电系统用电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	8,427.65	8,630.00
	净资产（万元）	1,069.72	1,796.95
	净利润（万元）	-37.11	-26.38
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（4）鄱阳县晶科工程有限公司

公司名称	鄱阳县晶科工程有限公司
成立日期	2017年2月27日
注册资本	1,000万元
法定代表人	李仙德
住所	江西省上饶市鄱阳县鄱阳镇县政府大楼
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试；上述发电系统用电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%

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项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
总资产（万元）	40,485.46	48,139.12
净资产（万元）	-2,044.09	-1,300.88
净利润（万元）	-743.21	-846.75
审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（5）玉环萃然斋农业科技有限公司

公司名称	玉环萃然斋农业科技有限公司	玉环萃然斋农业科技有限公司	玉环萃然斋农业科技有限公司
成立日期	2016年4月25日
注册资本	1,000万元
法定代表人	邹志广
住所	浙江省玉环市干江镇梅岭村
经营范围	农业技术研发、技术咨询、技术转让、技术推广服务，花卉、树木、谷物、茶叶、草坪、盆景、种子种植及销售；食品、初级食用农产品销售，蔬菜、水果、中药材种植，家畜、家禽养殖（不含种畜禽、限规模以下畜禽养殖场），水产品养殖（不含野生保护动物）；互联网信息服务；软件开发、销售；农业机械、化肥、办公用品、家庭用品、工艺品销售；农业观光旅游项目开发，休闲农业观光服务，水果采摘服务，园林绿化工程服务，景观工程、水利工程设计及施工，农产品初加工服务，道路普通货运，仓储服务（不含危险物品），国内贸易代理，货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	84.64	87.69
	净资产（万元）	-285.68	-267.47
	净利润（万元）	-18.22	-61.35
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（6）宁都县盛步能源工程有限公司

公司名称	宁都县盛步能源工程有限公司
成立日期	2017年6月7日
注册资本	100万元
法定代表人	邹志广
住所	江西省赣州市宁都县黄陂镇镇政府二楼201室
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试；上述发电系统电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%

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财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	3,659.38	3,912.74
	净资产（万元）	111.23	196.93
	净利润（万元）	-0.25	-17.84
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计
（7）布尔津县盛步光伏发电有限公司
公司名称	布尔津县盛步光伏发电有限公司
成立日期	2018年7月15日
注册资本	100万元
法定代表人	邹志广
住所	新疆阿勒泰地区布尔津县喀纳斯路
经营范围	太阳能光伏发电项目的开发、投资、建设和运营；新能源项目开发建设；智能电网开发和利用；能源信息咨询和技术服务；电力技术服务、太阳能发电设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股100.00%

自成立以来，布尔津县盛步光伏发电有限公司未实际运营。

（8）新泰创慧能源科技有限公司

公司名称	新泰创慧能源科技有限公司
成立日期	2018年3月21日
注册资本	100万元
法定代表人	邹志广
住所	山东省泰安市新泰市西张庄镇滨河大道以北和圣路以东交叉路口
经营范围	光伏设备、电力设施的研发、制造、销售、安装、租赁、维修及技术服务、技术咨询；光伏发电项目的投资、开发、建设、管理；电力供应；自来水的生产和供应；房地产开发；节能工程施工；合同能源管理；建筑材料（不含沙石）、机械设备、电子产品的销售；电力工程设计、施工；停车场服务；农副产品加工、销售；农业技术开发与技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科科技持股70.00% 新泰市统筹城乡新能源发展有限公司持股30.00%

自成立以来，新泰创慧能源科技有限公司未实际运营。截至本募集说明书签署日，

新泰创慧能源科技有限公司已完成注销。

（9）JINKO POWER INVESTMENT CO., LTD.

公司名称 JINKO POWER INVESTMENT CO., LTD.

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

成立日期	2017年6月22日	2017年6月22日	2017年6月22日
法定股本	200万美元
注册地址	开曼
业务性质	无经营范围限制。
股东构成	晶科科技持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万美元）	1,387.26	1,301.86
	净资产（万美元）	1,359.02	1,301.86
	净利润（万美元）	57.16	510.32
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

2 、发行人主要孙公司

截至 2020 年 6 月末，公司 10 家主要孙公司的基本情况如下：

（1）江西晶科电力设计有限公司

江西晶科电力设计有限公司	江西晶科电力设计有限公司	江西晶科电力设计有限公司
2014年11月24日
5,000万元
邹志广
江西省上饶经济技术开发区工业四路
电力工程、新能源电力的勘测设计、总承包、项目管理和工程技术咨询；太阳能光伏发电设备的设计、咨询、集成、制作、销售、安装及技术服务；储能系统、风电、微电网的设计、技术咨询、总承包。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
晶科电力有限持股100.00%
项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
总资产（万元）	22,502.96	23,049.77
净资产（万元）	4,824.89	5,662.91
净利润（万元）	-231.38	-592.12
审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（2）鄱阳县晶科电力有限公司

公司名称成立日期注册资本法定代表人住所经营范围	鄱阳县晶科电力有限公司
	2015年4月21日
	27,486万元
	李仙德
	江西省鄱阳县饶丰镇红土山财政所
	太阳能光伏发电及相关项目的开发、投资、建设；电力技术咨询服务；太阳能发

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	电设备的安装、建筑工程设计与施工；新能源工程设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	电设备的安装、建筑工程设计与施工；新能源工程设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	电设备的安装、建筑工程设计与施工；新能源工程设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	128,609.26	131,710.13
	净资产（万元）	30,295.72	36,643.19
	净利润（万元）	1,894.00	5,163.02
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（3）平定县晶科光伏发电有限公司

公司名称	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县晶科光伏发电有限公司
成立日期	2016年9月21日
注册资本	3,000万元
法定代表人	李仙德
住所	山西省阳泉市平定县柏井镇柏井四村村委会办公楼301号
经营范围	太阳能发电；种植技术开发、咨询、交流、转让、推广服务；电力技术咨询、服务；电力物资销售；电力设备采购；太阳能发电设备的安装（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	88,047.64	81,480.70
	净资产（万元）	-2,785.15	-1,871.74
	净利润（万元）	-913.41	-1,224.41
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（4）泰安市晶能光伏电力有限公司

公司名称	泰安市晶能光伏电力有限公司	泰安市晶能光伏电力有限公司	泰安市晶能光伏电力有限公司
成立日期	2016年10月20日
注册资本	20,000万元
法定代表人	李仙德
住所	山东省泰安市新泰市泉沟镇泉沟村府前街路东
经营范围	太阳能光伏发电项目的开发、投资、建设和运营；设施农业工程设计、施工；电力技术咨询；电力销售；电力器材、电线电缆的销售；太阳能发电设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	118,917.67	98,849.98
	净资产（万元）	1,841.38	1,653.55
	净利润（万元）	187.84	-188.63

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审计情况 2019 年度经天健审计，2020 年 1-6 月未经审计

（5）微山晶科电力有限公司

公司名称	微山晶科电力有限公司	微山晶科电力有限公司	微山晶科电力有限公司
成立日期	2015年6月9日
注册资本	2,000万元
法定代表人	邹志广
住所	山东省济宁市微山县欢城镇政府驻地院内
经营范围	太阳能光伏发电及相关项目的开发、投资、建设、运营；电力技术咨询服务；太阳能发电设备的安装；建筑工程设计与施工；新能源工程设计；水产品养殖。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	89,434.04	84,143.65
	净资产（万元）	2,754.18	3,322.77
	净利润（万元）	621.90	1,061.27
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（6）江苏旭强新能源科技有限公司

公司名称	江苏旭强新能源科技有限公司	江苏旭强新能源科技有限公司	江苏旭强新能源科技有限公司
成立日期	2013年3月19日
注册资本	20,000万元
法定代表人	邹志广
住所	江苏响水沿海经济开发区内
经营范围	新能源技术研发；建筑工程设计与施工、新能源电力工程设计（凭资质证书方可经营）；机电设备安装；太阳能光伏发电；电力技术咨询、服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	101,963.43	112,509.45
	净资产（万元）	21,929.07	30,525.77
	净利润（万元）	703.69	-176.91
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（7）宝应县鸿盛光伏电力有限公司

公司名称	宝应县鸿盛光伏电力有限公司
成立日期	2018年4月20日
注册资本	10,000万元人民币

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法定代表人	邹志广	邹志广	邹志广
住所	江苏省扬州市宝应县柳堡镇工业集中区艳阳大道
经营范围	太阳能光伏发电项目的开发投资、建设和运营；新能源项目开发建设；合同能源管理；智能电网开发和利用；能源信息咨询（未经批准不得擅自从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖、代客理财等金融业务活动）、技术服务；电力技术咨询、服务；太阳能发电设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	晶科电力有限持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	97,228.52	68,093.79
	净资产（万元）	8,333.58	9,076.08
	净利润（万元）	-742.51	-921.51
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（8）义乌市晶能光伏科技有限公司

公司名称	义乌市晶能光伏科技有限公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	义乌市晶能光伏科技有限公司
成立日期	2016年9月29日
注册资本	3,000万元
法定代表人	李仙德
住所	浙江省义乌市稠城街道宾王商业街5号地块西2幢2单元501室
经营范围	太阳能光伏发电项目开发、投资、建设和运营；新能源项目开发建设；合同能源管理；能源信息咨询服务；电力技术咨询、服务；太阳能发电设备安装。
股东构成	上海晶科光伏电力有限公司持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	18,314.98	18,216.93
	净资产（万元）	3,677.56	4,940.63
	净利润（万元）	483.50	911.93
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（9）合肥市盛步光伏电力有限公司

公司名称	合肥市盛步光伏电力有限公司
成立日期	2016年8月30日
注册资本	1,824.40万元
法定代表人	李仙德
住所	合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期H2楼381室
经营范围	太阳能光伏发电项目的开发、投资、建设和运营；新能源项目开发建设；合同能源管理；智能电网开发和利用；能源信息咨询和技术服务；电力技术咨询、服务、太阳能发电设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营

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	活动）。	活动）。	活动）。
股东构成	上海晶科光伏电力有限公司持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	14,264.65	14,194.31
	净资产（万元）	2,379.79	3,202.40
	净利润（万元）	417.59	672.41
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（10）潍坊晶盛光伏电力有限公司

公司名称	潍坊晶盛光伏电力有限公司	潍坊晶盛光伏电力有限公司	潍坊晶盛光伏电力有限公司
成立日期	2016年11月17日
注册资本	100万元
法定代表人	李仙德
住所	山东省潍坊市滨海区央子街道渤海路14866号1号
经营范围	太阳能光伏发电项目的开发、建设、经营；新能源项目的开发、建设；合同能源管理；电力技术咨询服务；太阳能设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
股东构成	上海晶科光伏电力有限公司持股100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	19,258.90	18,880.34
	净资产（万元）	340.30	1,097.55
	净利润（万元）	190.30	460.50
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（三）发行人联营及合营企业的基本情况

截至 2020 年 6 月末，公司 7 家主要联营及合营企业的基本情况如下：

1 、甘肃金泰电力有限责任公司

公司名称	甘肃金泰电力有限责任公司	甘肃金泰电力有限责任公司	甘肃金泰电力有限责任公司
成立日期	2012年12月25日
注册资本	40,000万元
法定代表人	姚辉
住所	甘肃省金昌市金川区桂林路街道宝品里延安路26号
经营范围	太阳能电站建设、运营、维护及相关产品的研发、生产、销售、安装及服务
股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	晶科电力有限公司	6,088.00	15.22%
	金川集团机械制造有限公司	16,000.00	40.00%

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

	浙江正泰新能源开发有限公司	13,112.00	32.78%
	八冶建设集团有限公司	4,800.00	12.00%
	合计	40,000.00	100.00%

2 、珠海海峡晨阳清洁能源产业基金（有限合伙）

公司名称	珠海海峡晨阳清洁能源产业基金（有限合伙）	珠海海峡晨阳清洁能源产业基金（有限合伙）	珠海海峡晨阳清洁能源产业基金（有限合伙）
成立日期	2016年12月1日
认缴出资总额	100,375万元
执行事务合伙人	珠海海晨清洁能源投资企业（有限合伙）
住所	珠海市横琴新区宝华路6号105室-23722（集中办公区）
经营范围	股权投资、实业投资、投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询、商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
合伙人构成	合伙人名称	出资金额（万元）	出资比例
	珠海海晨清洁能源投资企业（有限合伙）	375.00	0.37%
	晶科电力有限公司	50,000.00	49.81%
	中国人民财产保险股份有限公司	30,000.00	29.89%
	中国人民健康保险股份有限公司	20,000.00	19.93%
	合计	100,375.00	100.00%

3 、鄱阳县洛宏电力有限公司

公司名称	鄱阳县洛宏电力有限公司	鄱阳县洛宏电力有限公司	鄱阳县洛宏电力有限公司
成立日期	2018年8月7日
注册资本	78,000万元
法定代表人	沈勇前
住所	江西省上饶市鄱阳县鄱阳镇鄱阳湖大厦6楼
经营范围	太阳能光伏发电及相关项目的开发、投资、建设、运营；电力技术咨询服务；太阳能发电设备的安装；房屋建筑工程设计与施工；新能源工程设计*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	横峰县晶洛电力有限公司	38,220.00	49.00%
	上饶市宏源电力有限公司	39,780.00	51.00%
	合计	78,000.00	100.00%

4 、玉环晶科电力有限公司

公司名称	玉环晶科电力有限公司
成立日期	2015年6月15日
注册资本	26,400万元
法定代表人	曾庆波

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住所	浙江省玉环市经济开发区滨江大道1号	浙江省玉环市经济开发区滨江大道1号	浙江省玉环市经济开发区滨江大道1号
经营范围	太阳能发电，电力工程施工及发电机组设备安装，电力工程设计服务，光伏设备制造、安装、销售，电力技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	晶科电力科技股份有限公司	12,936.00	49.00%
	国家电投集团浙江新能源有限公司	13,464.00	51.00%
	合计	26,400.00	100.00%

5 、玉环晶能电力有限公司

公司名称	玉环晶能电力有限公司	玉环晶能电力有限公司	玉环晶能电力有限公司
成立日期	2016年1月29日
注册资本	36,000万元
法定代表人	曾庆波
住所	玉环经济开发区滨江大道1号
经营范围	太阳能发电，农业技术开发，电力技术咨询，电力供应，太阳能发电设备安装。
股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	晶科电力有限公司	17,640.00	49.00%
	国家电投集团浙江新能源有限公司	18,360.00	51.00%
	合计	36,000.00	100.00%

6 、 PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA

公司名称	PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA	PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA	PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA
成立日期	2017年2月17日
法定股本	133.93亿印尼盾
注册地址	印度尼西亚雅加达
业务性质	光伏发电
股东构成	股东名称	出资金额（亿印尼盾）	出资比例
	PT.ORION INTERNASIONAL	68.30	51.00%
	JINKOSOLAR ASIA I LIMITED	65.63	49.00%
	合计	133.93	100.00%

2017 年 2 月，基于对印度尼西亚光伏领域业务机会看好，公司与印度尼西亚当地企业 PT.ORION INTERNASIONAL 合资成立 PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA。

由于相关业务机会尚未落地，PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA 未实际运营。

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基于各方合作意愿的考量，各方一致同意注销该公司。截至本募集说明书签署日， PT.JINKOSOLAR INDONESIA DUTA 已处于注销程序中，尚未完成注销。

7 、 PT.JINKOSOLAR INDONESIA ENERGI

公司名称	PT.JINKOSOLAR INDONESIA ENERGI	PT.JINKOSOLAR INDONESIA ENERGI	PT.JINKOSOLAR INDONESIA ENERGI
成立日期	2017年2月17日
法定股本	133.93亿印尼盾
注册地址	印度尼西亚雅加达
业务性质	光伏发电
股东构成	股东名称	出资金额（亿印尼盾）	出资比例
	PT.ORION INTERNASIONAL	68.30	51.00%
	JINKOSOLAR ASIA I LIMITED	65.63	49.00%
	合计	133.93	100.00%

（四）发行人其他参股公司的基本情况

1 、中能建基金管理有限公司

公司名称	中能建基金管理有限公司	中能建基金管理有限公司	中能建基金管理有限公司
成立日期	2018年12月19日
注册资本	5,000万元
法定代表人	刘学民
住所	北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦A座485
经营范围	非证券业务的投资管理、咨询；股权投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	晶科电力科技股份有限公司	750.00	15.00%
	中国能源建设股份有限公司	2,750.00	55.00%
	光大富尊投资有限公司	1,500.00	30.00%
	合计	5,000.00	100.00%

（五）发行人分公司的基本情况

1 、晶科电力科技股份有限公司寻乌分公司

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公司名称	晶科电力科技股份有限公司寻乌分公司
成立日期	2018年2月28日
负责人	邹志广
注册地址	江西省赣州市寻乌县长宁镇岳家庄大道5号2层#204室
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造；上述发电系统电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

2 、晶科电力科技股份有限公司鄱阳县分公司

公司名称	晶科电力科技股份有限公司鄱阳县分公司
成立日期	2018年3月19日
负责人	邹志广
注册地址	江西省上饶市鄱阳县饶丰镇马家村委会竹山村
经营范围	为隶属公司联系以下业务：太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、制造、工程安装、调试；上述发电系统电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、制造、销售、安装及技术服务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

3 、晶科电力科技股份有限公司上海第一分公司

公司名称	晶科电力科技股份有限公司上海第一分公司
成立日期	2019年4月11日
负责人	邹志广
注册地址	上海市静安区江场三路238号1601室
经营范围	从事太阳能、照明科技领域内的技术咨询、技术服务,太阳能照明设备的设计,电子产品、太阳能建筑装饰材料的销售。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

4 、晶科电力科技股份有限公司南京分公司

公司名称	晶科电力科技股份有限公司南京分公司
成立日期	2019年10月14日
负责人	邹志广
注册地址	南京市栖霞区迈皋桥创业园科技研发基地寅春路18号-F1940
经营范围	太阳能光伏发电及其应用系统工程的设计、咨询、集成、工程安装、调试；上述发电系统电子产品、太阳能建筑装饰材料、太阳能照明设备的设计、咨询、集成、销售、安装及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

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三、控股股东和实际控制人基本情况

（一）控制关系

截至 2020 年 6 月末，公司与控股股东、实际控制人之间控制关系如下：

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李仙德与李仙华为兄弟关系，陈康平与李仙德之配偶为兄妹关系。李仙德、陈康平及李仙华通过控股股东晶科集团间接持有公司 85,340 万股股份，占公司总股本的 30.86%，为公司的实际控制人。

（二）控股股东基本情况

截至本募集说明书签署日，晶科集团持有公司 85,340.00 万股股份，占总股本的 30.86%，为公司的控股股东。晶科集团的基本情况如下：

公司名称	晶科新能源集团有限公司
成立日期	2016年6月7日
注册资本	68,125万元
法定代表人	李仙德
注册地址	江西省上饶经济技术开发区工业四路
经营范围	光伏产品的研发、制造与销售。光伏、半导体、电子产品及设备的研发、制造、销售。包装材料的研发、制造、销售。节能环保材料的研发、制造、销售，及相关节能环保技术的开发、咨询、服务、转让。货运代理、道路普通货物运输、仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

股东构成	股东名称	出资金额（万元）	出资比例
	上饶卓信	35,765.625	52.50%
	上饶嘉信	21,459.375	31.50%
	上饶柏新	10,900.00	16.00%
	合计	68,125.00	100.00%
财务数据	项目	2020 年1-6 月/6 月末	2019 年度/末
	总资产（万元）	155,785.66	155,213.74
	净资产（万元）	15,600.64	21,326.57
	净利润（万元）	-5,725.93	-10,730.51
	审计情况	2019年度经天健审计，2020年1-6月未经审计

（三）实际控制人基本情况

截至本募集说明书签署日，李仙德、陈康平、李仙华为公司的共同控制人。李仙德先生，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科，住址为上海市浦东新区，身份证号码 3326271975XXXXXXXX。现任晶科科技董事长。

陈康平先生，1973 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，住址为上海市静安区，身份证号码 3326271974XXXXXXXX。现任晶科科技董事。

李仙华先生，1974 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科，住址为浙江省嘉兴市，身份证号码 3326271973XXXXXXXX。现任晶科科技董事。

三位实际控制人简历详见本节“十五、发行人董事、监事、高级管理人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况”。

（四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况

截至本募集说明书签署日，公司控股股东和实际控制人持有发行人的股份质押情况如下：

质押起始日	质押到期日	质押人	质押权人	质押数量（股）	质押用途
2020-10-12	2023-09-20	晶科集团	兴业银行股份有限公司上海分行	139,905,026	贷款置换
	2025-09-20			372,134,975	股权投资

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除上表所述外，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人所持有股份不存在质押或其他有争议的情况。

四、公司的主营业务及经营范围

作为一家清洁能源服务商，公司主营业务主要包括光伏电站运营、光伏电站转让和光伏电站 EPC 等，涉及太阳能光伏电站的开发、投资、建设、运营和管理、转让等环节，以及光伏电站 EPC 工程总承包、电站运营综合服务解决方案等。

光伏电站运营业务为公司成立至今的核心业务，公司开发的光伏电站项目包括领跑者光伏电站、普通地面电站（包括“农光互补”、“渔光互补”、“林光互补”等光伏复合电站）、屋顶分布式光伏电站等多种类型。截至 2020 年 6 月末，公司已在浙江、江苏、河北、安徽、宁夏、青海等 20 多个省份建成了光伏电站，并网装机容量约 3.05GW，占 2020 年 6 月末我国光伏累计装机容量 [1] 的 1.41%，居同行业前列。

公司通过光伏电站运营和管理，在光伏电站建设的各个环节积累了丰富的经验。近年来，公司逐步为客户提供光伏电站 EPC 服务，涵盖工程总承包、整套设备采购供应以及光伏电站整体解决方案等。为充分利用公司在光伏电站开发、运营及 EPC 等方面的经验优势，公司延伸开展光伏电站转让业务。

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大型地面电站

山地光伏电站

渔光互补电站

1 国家能源局数据：截至 2020 年 6 月末，我国光伏累计装机容量达 215.82GW。

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农光互补电站屋顶分布式电站林光互补电站

公司主营业务涵盖了光伏发电产业链的下游，具有明显的协同效应。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

五、公司所处行业的基本情况

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“D44 电力、热力生产和供应业”；根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“D4416 太阳能发电”。

（一）行业监管体制与主要法规政策

1 、行业主要监管部门及自律组织

公司所处的行业属于太阳能发电行业，太阳能属于可再生能源。根据《中华人民共和国可再生能源法》第五条规定，“国务院能源主管部门对全国可再生能源的开发利用实施统一管理。国务院有关部门在各自职责范围内负责有关的可再生能源开发利用管理工作”。目前，我国太阳能光伏行业已基本形成了以国家发改委国家能源局为主管部门，全国和地方性行业协会为自律组织的监管体系。全国性自律组织包括中国光伏行业协会、中国可再生能源学会等。

2 、行业法律法规及政策

太阳能光伏发电作为具有巨大发展潜力的重要战略性新兴产业，近年来国家相继出台了一系列促进其健康、有序发展的政策措施，极大促进了我国光伏产业的快速发展，主要法律法规及政策如下：

文件名文号颁布时间相关内容

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文件名	文号	颁布时间	相关内容
《中华人民共和国电力法》	中华人民共和国主席令第60号	1995-12-28	适用于中华人民共和国境内的电力建设、生产、供应和使用活动。
《中华人民共和国可再生能源法》	主席令〔2005〕第 33号	2005-02-28	国家鼓励单位和个人安装和使用太阳能热水系统、太阳能供热采暖和制冷系统、光伏发电系统等太阳能利用系统。
《中华人民共和国节约能源法》	主席令〔2007〕第 77号	2007-10-28	鼓励在新建建筑和既有建筑节能改造中使用新型墙体材料等节能建筑材料和节能设备，安装和使用太阳能等可再生能源利用系统；鼓励、支持在农村大力发展沼气，推广生物质能、太阳能和风能等可再生能源利用技术。
《国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见》	国发〔2013〕 24号	2013-07-04	提出“十二五”期间光伏装机容量目标： 2013-2015年，年均新增光伏发电装机容量1,000 万千瓦左右，到2015年总装机容量达到3,500 万千瓦以上。
国家能源局《光伏电站项目管理暂行办法》	国能新能〔2013〕329 号	2013-08-29	规范光伏电站项目管理，保障光伏电站和电力系统安全可靠运行，促进光伏发电产业持续健康发展。省级能源主管部门根据国务院投资项目管理规定对光伏电站项目实行备案管理。
国家能源局《关于印发分布式光伏发电项目管理暂行办法的通知》	国能新能〔2013〕433 号	2013-11-18	省级及以下能源主管部门依据国务院投资项目管理规定和国务院能源主管部门下达的本地区分布式光伏发电的年度指导规模指标，对分布式光伏发电项目实行备案管理。具体备案办法由省级人民政府制定。项目备案工作应根据分布式光伏发电项目特点尽可能简化程序，免除发电业务许可、规划选址、土地预审、水土保持、环境影响评价、节能评估及社会风险评估等支持性文件。
国家能源局《关于进一步落实分布式光伏发电有关政策的通知》	国能新能〔2014〕406 号	2014-09-02	提出15条措施加强落实光伏发电有关政策。具体包括各地区要加强分布式光伏发电应用规划工作；鼓励开展多种形式的分布式光伏发电应用；加强对建筑屋顶资源使用的统筹协调；完善分布式光伏发电工程标准和质量管理；建立简便高效规范的项目备案管理工作机制。
国家能源局《关于进一步加强光伏电站建设与运行管理工作的通知》	国能新能〔2014〕445 号	2014-10-09	规范光伏电站建设和运行管理，统筹推进大型光伏电站基地建设。
国家能源局《关于规范光伏电站投资开发秩序的通知》	国能新能〔2014〕477 号	2014-10-28	加强光伏电站项目管理，杜绝投资开发中的投机行为，保持光伏电站建设规范有序进行。

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文件名	文号	颁布时间	相关内容
国家发改委《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》	发改能源〔2016〕625 号	2016-03-29	电网企业根据国家确定的上网标杆电价和保障性收购利用小时数，结合市场竞争机制，通过落实优先发电制度，在确保供电安全的前提下，全额收购规划范围内的可再生能源发电项目的上网电量。
国家发改委、能源局《关于完善光伏发电规模管理和实施竞争方式配置项目的指导意见》	发改能源〔2016〕 1163号	2016-06-03	利用固定建筑物屋顶、墙面及附属场所建设的光伏发电项目以及全部自发自用的地面光伏电站项目不受年度规模限制，各地区可随时受理项目备案，项目投产后即纳入国家可再生能源发电补贴范围。光伏扶贫中的村级电站和集中式电站，不占国家能源局下达的所在省（自治区、直辖市）普通光伏电站建设规模。
国家能源局《太阳能发展“十三五” 规划》	国能新能〔2016〕354 号	2016-12-16	到2020年底，太阳能发电装机达到1.1亿千瓦以上，其中，光伏发电装机达到1.05亿千瓦以上，在“十二五”基础上每年保持稳定的发展规模。
国家发改委、国家能源局《能源生产和消费革命战略（2016-2030）》	发改基础〔2016〕 2795号	2017-04-26	加快发展高效太阳能发电利用技术和设备，重点研发太阳能电池材料、光电转换、智能光伏发电站、风光水互补发电等技术，研究可再生能源大规模消纳技术。研发应用新一代海洋能、先进生物质能利用技术。
国家能源局《关于能源局关于可再生能源发展“十三五” 规划实施的指导意见》	国能发新能〔2017〕31 号	2017-07-19	加强可再生能源目标引导和监测考核，加强可再生能源发展规划的引领作用，加强电网接入和市场消纳条件落实，创新发展方式促进技术进步和成本降低，健全风电、光伏发电建设规模管理机制，多措并举扩大补贴资金来源。
国家发展改革委、财政部、国家能源局《关于2018年光伏发电有关事项的通知》	发改能源〔2018〕823 号	2018-05-31	合理把握普通电站发展节奏，支持分布式有序发展，并有序推进领跑基地建设；下调新投运的光伏电站标杆上网电价和分布式光伏发电度电补贴标准。
国家发展改革委、财政部、国家能源局《关于2018年光伏发电有关事项说明的通知》	发改能源〔2018〕 1459号	2018-10-09	已经纳入2017年及以前建设规模范围，且在今年6月30日（含）前并网投运的普通光伏电站项目，执行2017年光伏电站标杆上网电价；今年5月31日（含）之前已备案、开工建设，且在今年6月30日（含）之前并网投运的合法合规的户用自然人分布式光伏发电项目，纳入国家认可规模管理范围，标杆上网电价和度电补贴标准保持不变。
国家发展改革委、国家能源局《清洁能源消纳行动计划（2018－2020年）》	发改能源规〔2018〕 1575号	2018-10-30	2020年，确保光伏发电利用率高于95%，弃光率低于5%。

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文件名	文号	颁布时间	相关内容
国家发展改革委、国家能源局《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》	发改能源〔2019〕19 号	2019-01-07	开展平价上网项目和低价上网试点项目建设；优化平价上网项目和低价上网项目投资环境；保障优先发电和全额保障性收购；鼓励平价上网项目和低价上网项目通过绿证交易获得合理收益补偿；促进风电、光伏发电通过电力市场化交易无补贴发展；创新金融支持方式等。
国家发展改革委《关于完善光伏发电上网电价机制有关问题的通知》	发改价格〔2019〕761 号	2019-04-28	将集中式光伏电站标杆上网电价改为指导价，纳入国家财政补贴范围的I~III类资源区新增集中式光伏电站指导价分别确定为每千瓦时0.40元、 0.45元、0.55元。纳入2019年财政补贴规模，采用“自发自用、余量上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，全发电量补贴标准调整为每千瓦时0.10元；采用“全额上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，按所在资源区集中式光伏电站指导价执行；统一实行市场竞争方式配置的工商业分布式项目，市场竞争形成的价格不得超过所在资源区指导价，且补贴标准不得超过每千瓦时0.10元。纳入2019年财政补贴规模，采用 “自发自用、余量上网”模式和“全额上网”模式的户用分布式光伏全发电量补贴标准调整为每千瓦时0.18元。
国家能源局《关于 2019年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知》	国能发新能〔2019〕49 号	2019-05-28	2019年度安排新建光伏项目补贴预算总额度为 30亿元，其中，7.5亿元用于户用光伏（折合350 万千瓦）、补贴竞价项目按22.5亿元补贴（不含光伏扶贫）总额组织项目建设，两项合计不突破 30亿元预算总额。
国家能源局综合司《关于公布2019 年光伏发电项目国家补贴竞价结果的通知》	国能综通新能〔2019〕 59号	2019-07-10	总共3,921个项目纳入2019年国家竞价补贴范围，总装机容量2,278.86万千瓦，其中普通光伏电站366个、装机容量1,812.33万千瓦，工商业分布式光伏项目3,555个、装机容量466.53万千瓦。
国家能源局发布了《关于2020年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知》	国能发新能〔2020〕17 号	2020-03-05	确定2020年度新建光伏项目补贴预算总额度为 15亿元，其中5亿元用于户用光伏、补贴竞价项目按10亿元总额度组织项目建设，并明确了竞争配置工作的总体思路、项目管理、竞争配置方法仍按照2019年光伏发电项目竞争配置工作方案实行。

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文件名	文号	颁布时间	相关内容
国家发展改革委发布了《关于2020年光伏发电上网电价政策有关事项的通知》	发改价格〔2020〕511 号	2020-04-02	2020年6月1日以后Ⅰ～Ⅲ类资源区指导价分别确定为每千瓦时0.35元、0.4元、0.49元；采用 “自发自用、余量上网”模式的工商业分布式光伏发电项目全发电量补贴标准调整为每千瓦时 0.05元、采用“全额上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，按所在资源区集中式光伏电站指导价执行；户用分布式光伏全发电量补贴标准调整为每千瓦时0.08元；符合国家光伏扶贫项目相关管理规定的村级光伏扶贫电站（含联村电站）的上网电价保持不变。
国家能源局综合司《关于公布2020 年光伏发电项目国家补贴竞价结果的通知》	国能综通新能〔2020〕 64号	2020-06-23	总共434个项目纳入2020年国家竞价补贴范围，总装机容量2,596.72万千瓦，其中普通光伏电站 295个、装机容量2,562.87万千瓦，工商业分布式光伏发电项目139个、装机容量33.85万千瓦

3 、国内光伏发电行业的政府补贴政策

2013 年 7 月 4 日，国务院颁布《国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见》（国发〔2013〕24 号），其中在“七、完善支持政策”中明确指出：“上网电价及补贴的执行期限原则上为 20 年”。

2013 年 8 月 26 日，国家发改委发布《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》（发改价格〔2013〕1638 号），进一步明确了“光伏发电项目自投入运营起执行标杆上网电价或电价补贴标准，期限原则上为 20 年”的政策支持。

（1）国家补贴

根据国家补贴方式的不同，可主要将太阳能光伏电站划分为普通光伏电站、分布式光伏电站两种类型，具体的：

①普通光伏电站

光伏发电项目上网电价高于当地脱硫煤电价的部分，按照《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》（发改价格〔2006〕7 号）有关规定，通过全国征收的可再生能源电价附加解决，以国家补贴的形式支付给光伏发电项目企业。

2011 年以来，我国光伏电站项目标杆上网电价变动的具体情况如下：

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标杆电价	文号	标杆上网电价（元/kWh，含税）	标杆上网电价（元/kWh，含税）	标杆上网电价（元/kWh，含税）	适用范围
		Ⅰ类	Ⅱ类	Ⅲ类
2012 年 -2013 年	发改价格〔2011〕 1594号	1.15			2011 年7 月1 日以前核准建设、2011 年12 月 31 日建成投产、发改委尚未核定价格的光伏发电项目
		1.00			2011 年7 月1 日及以后核准的太阳能光伏发电项目，以及2011年7月1日之前核准但截至2011 年12月31日仍未建成投产的光伏发电项目
2014 年	发改价格〔2013〕 1638号	0.90	0.95	1.00	2013 年9 月1 日后备案（核准）的光伏电站项目
					2013年9月1日前备案（核准）但于2014年1 月1日及以后投运的光伏电站项目
2016 年	发改价格〔2015〕 3044号	0.80	0.88	0.98	2016 年1 月1 日以后备案并纳入年度规模管理的光伏发电项目
					2016 年以前备案并纳入年度规模管理但于2016 年6月30日前仍未全部投运的光伏发电项目
2017 年	发改价格〔2016〕 2729号	0.65	0.75	0.85	2017 年1 月1 日以后纳入财政补贴年度规模管理的光伏发电项目
					2017 年以前备案并纳入以前年度财政补贴规模管理但2017年6月30日前仍未投运的光伏发电项目
	发改能源〔2018〕 1459号				已经纳入2017 年及以前建设规模范围（含不限规模的省级区域）、且在2018年6月30日（含）前并网投运的普通光伏电站项目，执行2017 年光伏电站标杆上网电价
2018 年	发改价格规〔2017〕 2196号	0.55	0.65	0.75	2018 年1 月1 日以后纳入财政补贴年度规模管理的光伏电站项目
					2018 年以前备案并纳入以前年份财政补贴规模管理但2018年6月30日前仍未投运的光伏电站项目
	发改能源〔2018〕823 号	0.50	0.60	0.70	2018年5月31日起，新投运的光伏电站项目
	发改价格〔2019〕761 号				国家能源主管部门已经批复的纳入财政补贴规模且已经确定项目业主，但尚未确定上网电价的集中式光伏电站（项目指标作废的除外），2019 年6月30日（含）前并网的项目
2019 年	发改价格〔2019〕761 号	0.40	0.45	0.55	2019 年7 月1 日（含）后并网的集中式光伏电站项目，上网电价按照规定的指导价执行
2020 年	发改价格〔2020〕511	0.35	0.40	0.49	对集中式光伏发电继续制定指导价

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标杆电价	文号	标杆上网电价（元/kWh，含税）	标杆上网电价（元/kWh，含税）	标杆上网电价（元/kWh，含税）	适用范围
		Ⅰ类	Ⅱ类	Ⅲ类
	号

注：（1）2013 年起，国家发改委将全国划分为三类太阳能资源区，设定相应的标杆上网电价。其中：Ⅰ类资源区包括宁夏，青海海西，甘肃嘉峪关、武威、张掖、酒泉、敦煌、金昌，新疆哈密、塔城、阿勒泰、克拉玛依，内蒙古除赤峰、通辽、兴安盟、呼伦贝尔以外地区；Ⅱ类资源区包括北京，天津，黑龙江，吉林，辽宁，四川，云南，内蒙古赤峰、通辽、兴安盟、呼伦贝尔，河北承德、张家口、唐山、秦皇岛，山西大同、朔州、忻州、阳泉，陕西榆林、延安，青海、甘肃、新疆除Ⅰ类外其他地区；Ⅲ类资源区则为除Ⅰ类、Ⅱ类资源区以外的其他地区；（2）根据《国家发展改革委关于 2018 年光伏发电项目价格政策的通知》（发改价格规〔2017〕2196 号），村级光伏扶贫电站项目的Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类资源区标杆上网电价仍分别为 0.65 元/kWh、0.75 元/kWh 和 0.85 元/kWh；（3）根据《关于 2018 年光伏发电有关事项的通知》（发改能源〔2018〕823 号），符合国家政策的村级光伏扶贫电站（0.5 兆瓦及以下）标杆电价保持不变；（4）根据《国家发展改革委关于完善光伏发电上网电价机制有关问题的通知》（发改价格〔2019〕761 号），集中式光伏电站标杆上网电价改为指导价，新增集中式光伏电站上网电价原则上通过市场竞争方式确定，不得超过所在资源区指导价。

②分布式电站

根据具体补贴方式的不同，分布式光伏电站亦可以分为三种具体类别，即工商业分布式光伏发电项目“全额上网”模式和“自发自用，余电上网”模式，以及户用分布式光伏发电。具体的：

A、“全额上网”模式：

与普通光伏电站相同，国家补贴根据太阳能资源区的光伏发电标杆上网电价与当地脱硫煤电价确定。根据国家发展改革委《关于光伏发电上网电价政策有关事项的通知》（发改价格〔2020〕511 号），采用“全额上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，按所在资源区集中式光伏电站指导价执行。能源主管部门统一实行市场竞争方式配置的工商业分布式项目，市场竞争形成的价格不得超过所在资源区指导价，且补贴标准不得超过每千瓦时 0.05 元。

B、“自发自用，余电上网”模式：

实行按照全电量补贴的政策，通过可再生能源发展基金予以支付，由电网公司转付。根据国家发展改革委《关于光伏发电上网电价政策有关事项的通知》（发改价格〔2020〕511 号），纳入 2020 年财政补贴规模，采用“自发自用、余量上网”模式和

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“全额上网”模式的户用分布式光伏全发电量补贴标准调整为每千瓦时 0.05 元”。
C、户用分布式光伏发电

根据国家发展改革委《关于光伏发电上网电价政策有关事项的通知》（发改价格〔2020〕511 号），纳入 2020 年财政补贴规模的户用分布式光伏全发电量补贴标准调整为每千瓦时 0.08 元。

（2）省市级政府补贴

各省市积极响应国家政策对于太阳能光伏发电行业的支持，相继出台了地方性的补贴政策；相关市（区、县）级政府部门，根据当地实际经济条件、新能源产业状况及发展规划，亦出台了相关补贴政策。

（二）行业发展概况

1 、光伏发电产业链

光伏发电产业链主要分为：上游的晶硅、晶片、光伏玻璃、铝合金、电子元器件等原材料；中游的光伏组件、光伏支架、光伏电力电子产品等光伏发电设备；下游的光伏电站 EPC 承包商及光伏电站。

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资料来源：公开资料

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2 、光伏发电流程

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资料来源：公开资料

3 、行业发展驱动因素

（1）技术创新：驱动光伏产业转型升级的关键因素

技术进步与创新，是光伏产业投资成本减少、发电效率提升、度电成本下降的永恒驱动力，并已成为行业发展的共识。光伏组件转换效率不断提高，有效提升了发电效率，并能够在一定装机容量条件下减少对土地、组件资金的投入，降低光伏发电成本。未来，伴随光伏行业的相关技术不断取得新突破，光伏发电的成本将进一步下降，并能够持平或低于化石能源电力成本，逐步实现平价上网，推动光伏发电行业可持续发展。

2019-2025 年各种电池平均转换效率变化趋势

	类别	2019 年	2020 年	2021 年	2023 年	2024 年	2025 年
多晶	BSF P型多晶黑硅电池	19.3%	19.4%	19.5%	-	-	-
	PERC P型多晶黑硅电池	20.5%	20.8%	21.0%	21.2%	21.5%	21.7%
	PERC P型铸锭单晶电池	22.0%	22.3%	22.5%	22.7%	22.9%	23.2%
P 性单晶	PERC P型单晶电池	22.3%	22.7%	23.0%	23.2%	23.4%	24.0%
N 型单晶	N-PERT/TopCon单晶电池	22.7%	22.3%	23.5%	23.8%	24.0%	24.5%
	异质结电池	23.0%	23.5%	24.0%	24.5%	25.0%	25.5%
	背接触电池	23.6%	23.8%	24.1%	24.3%	25.0%	25.5%

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数据来源：工业和信息化部电子信息司、中国光伏行业协会《中国光伏产业发展路线图（2019 年版）》，http://www.chinapv.org.cn/road_map/802$.html。

（2）政策支持：光伏发电行业实现平价上网的重要保证

为应对环境污染，改善能源结构，提高能源自给率和可再生能源利用率，世界各国纷纷推出新能源战略。太阳能作为最重要的清洁能源之一，得到了包括中国在内的各国政府在产业发展上的大力支持，纷纷采取政策优惠、财政补贴等方式予以扶持。其中，财政补贴是最常见的扶持政策，主要可以分为三类：①对安装光伏系统直接进行补贴，如日本；②对光伏发电的上网电价进行设定，如德国；③将前述两种政策混合执行，如美国加利福尼亚州。

现阶段，在政府大力支持和技术突破创新的背景下，平价上网已逐渐成为现实。我国在 2012 年前后明确提出光伏行业的发展目标，并在“十三五”期间不断深化市场化改革，通过财政补贴促进光伏产业有序健康可持续发展，并确定了已建电站项目补贴 20 年不变的政策依据，以高度稳定的政策支持，引导社会资本高效进入光伏发电、材料生产、科技研发等领域，成为国内光伏行业成长、发展与壮大的重要保证。

近年来，国家发改委、国家能源局等部门在光伏电力消纳、电站建设及接入支持、土地等非技术性成本下降等方面不断加强政策支持力度，有利于促进国内光伏行业健康有序可持续发展。

（3）社会基础：国际国内环保意识在社会经济发展过程中不断提升与深化

随着工业化、城市化的快速发展，全球温室效应、环境污染等问题愈发严重，国际社会正不断尝试以机制协调、规则制定、技术与资金支持等途径，推动全球环境问题的解决。我国在经济社会快速发展的过程中，存在“高耗能、高污染、高排放”的问题，在政府部门、相关机构与环保人士的大力宣传与倡导下，国民环保意识不断提升，为国内清洁能源的利用与开发奠定了良好的社会基础。

《巴黎协定》为全球应对气候变化行动作出安排，中国坚守并持续落实相关承诺，坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，大力推进绿色低碳循环发展，采取有力行动应对气候变化，将于 2030 年左右使二氧化碳排放达到峰值并争取尽早实现，非化石能源占一次能源消费比重达到 20%左右。

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4 、光伏发电行业发展概况

（1）全球光伏发电行业发展概况
①太阳能在全球能源生态中的重要性与日俱增

以光伏发电、风力发电为代表的新能源行业逐渐成为替代传统化石能源的重要主力军。一方面，传统化石能源不可再生，且已探明储存量难以支持人类社会的可持续发展；另一方面，新能源具有清洁、可再生等特性，是未来经济社会发展的重要能源动力。

此外，IEA 指出，到本世纪末，太阳能发电占比将进一步提升至 60%以上。

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数据来源：BNEF 彭博新能源财经
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②光伏发电装机规模不断扩大

受益于中国、印度等新兴市场的需求，以及美国、日本等欧美国家的传统光伏市场需求，全球光伏发电装机规模呈现高速增长态势。截至 2019 年末，全球累计光伏装机规模达 628.16GW，较上年末增长 24.73%。根据彭博新能源财经数据，未来全球

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光伏发电市场规模仍将保持 20%的增速；根据 IEA 预测，到 2030 年全球光伏累计装机量有望达到 1,721GW，到 2050 年将进一步增长至 4,670GW，发展潜力巨大。

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全球光伏发电装机容量

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数据来源：Wind 资讯、IHS Markit

③中国装机规模大幅领先，亚欧光伏市场前景广阔

2013 年以来，在光伏发电成本下降驱动以及标杆电价政策正式推出等因素推动下，中国已逐步成为全球重要的太阳能光伏市场之一。2013 年首次超越德国成为全球第一大光伏应用市场，此后持续保持高基数下的稳定增长趋势。欧美地区具备一定的先发优势，是光伏发电市场的主要分布区域，累计装机规模排名前十的国家中，除中国、日本、印度和韩国外，其余均为欧美发达国家。前十大国家累计装机规模占全球总规模的 80.62%，中国累计装机规模占全球总量的比例约为 32.65%。

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2019 年末光伏发电累计装机容量前十大国家

单位：GW

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数据来源：REN21，《可再生能源全球状态报告 2020》， https://www.ren21.net/gsr-2020/pages/foreword/foreword/

从新增装机来看，2019 年全球光伏发电新增装机规模排名前十的国家依次为：中国、美国、印度、日本、越南、西班牙、德国、澳大利亚、乌克兰和韩国，前述十个国家的新增装机容量占全球当年全部新增装机量的 73.04%，是决定全球光伏发电市场规模增长的主导地区。其中，中国作为最大的新增装机国，2019 年新增装机量占全球当年总新增量的 26.17%。欧美发达国家保持强劲的装机增长势头。

2019 年光伏发电新增装机容量前十大国家

单位：GW

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数据来源：REN21，《可再生能源全球状态报告 2020》， https://www.ren21.net/gsr-2020/pages/foreword/foreword/

④光伏发电成本持续下降，行业进入“平价上网”过渡阶段

在光伏产业技术水平持续快速进步的推动下，光伏发电成本步入快速下降通道，商业化条件日趋成熟，与其他能源相比已经越来越具有竞争力。根据国际可再生能源署（IRENA）《2019 年可再生能源发电成本报告》，2010-2019 年全球光伏发电加权平均成本降幅超过 82%，并网大规模太阳能光伏发电成本由 37.8 美分/千瓦时降至 6.8 美分/千瓦时。自 2010 年以来，成本的下降主要是由于电池板价格和系统配套费用的降低，前者降幅达 90%。

2020 年 5 月，迪拜电力与水务局就全球最大单址太阳能园区第五阶段光伏项目与沙特国际电力和水务公司牵头、海湾投资公司参与的联合竞标方签订购电协议，中标价格为每千瓦时 1.6953 美分，刷新全球光伏电价新纪录。目前光伏发电在全球部分资源优良、建设成本低、投资和市场条件好的地区已率先实现平价，大量项目已无需补贴政策支持。随着行业技术水平的提高，未来光伏发电成本仍有较大下降空间，IRENA 预计到 2021 年光伏平均发电成本将进一步下降至 3.9 美分/度，届时大部分新建集中式光伏项目的发电成本都将低于新建化石能源项目。

因此，全球光伏产业已由政策驱动发展阶段正式转入“平价上网”过渡阶段，光伏发电即将真正成为具有成本竞争力的、可靠的和可持续性的电力来源，从而在市场因素的驱动下迈入新的发展阶段，并开启更大市场空间。

（2）我国光伏发电行业发展概况

①市场规模：我国光伏发电行业步入提质增效期

2012 年以前，全球光伏装机量的增长主要来自于欧洲国家（如德国、意大利），我国光伏电站装机规模增长较慢；2012 年之后，中国及其他亚洲国家逐渐成为全球光伏装机规模增长的主要贡献者。2013-2019 年，我国光伏发电累计装机容量年均复合增长率高达 52.43%；截至 2019 年末，国内光伏发电累计装机容量达 204.68GW，已在 2017 年提前完成《太阳能发展“十三五”规划》提出的“2020 年，太阳能发电规模达到 1.1 亿千瓦以上，其中分布式光伏 6,000 万千瓦、光伏电站 4,500 万千瓦、光热发电 500 万千瓦”中光伏电站累计装机规模 105GW 的发展目标。

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数据来源：国家能源局。

2013 年光伏发电统计数据，http://www.nea.gov.cn/2014-04/28/c_133296165.htm； 2014 年光伏产业发展情况，http://www.nea.gov.cn/2015-02/15/c_133997454.htm； 2015 年光伏发电相关统计数据，http://www.nea.gov.cn/2016-02/05/c_135076636.htm； 2016 年光伏发电统计信息，http://www.nea.gov.cn/2017-02/04/c_136030860.htm； 2017 年可再生能源并网运行情况，http://www.nea.gov.cn/2018-01/24/c_136921015.htm； 2018 年光伏发电统计信息，http://www.nea.gov.cn/2019-03/19/c_137907428.htm； 2019 年全国电力工业统计数据，http://www.nea.gov.cn/2020-01/20/c_138720881.htm 。

2018 年以来，我国光伏产业政策以《关于 2018 年光伏发电有关事项的通知》（发改能源〔2018〕823 号）等政策的出台为标志，进行了大幅度调整。“531 新政”以及竞价上网、“无补贴”项目的推进，加速了光伏“去补贴化”进程。虽然短期国内市场装机规模出现了一定下滑，但从行业整体发展来看，有利于激发企业发展内生动力，倒逼企业通过降本增效提高发展质量，加速“平价上网”目标的实现，同时也将加快行业落后产能淘汰的进程，将对我国光伏产业发展产生深远影响。标志着我国光伏产业已由依靠国家政策扩大规模的发展阶段转变到通过提质增效、技术进步逐步摆脱补贴并由市场驱动发展的新阶段。

②技术进步：技术创新推动成本加速下降，平价上网超预期

光伏发电产业在我国的快速发展与组件价格的快速下降和积极的政策导向密不可分。在上游产能扩张和技术革新的推动下，近年来光伏电站的建设成本呈现大幅下降趋势，其中，占到电站建设成本约一半的光伏组件价格显著下降。根据 Wind 资讯数据，晶硅光伏组件现货价格（周平均）由 2012 年初的 0.95 美元/瓦下降至 2020 年 8 月末的 0.17 美元/瓦，降幅达 82.11%。

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晶硅光伏组件现货价格变动

现货价（周平均价）：晶硅光伏组件单位：美元/瓦

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数据来源：Wind 资讯

技术加速进步有望加速平价上网。以 HIT、HJT 等新技术为例，在不改变支架形态的基础上，发电小时数也可实现较大提升。

③政策支持：补贴政策 20 年不变，但补贴标准逐步降低

国家大力支持包括光伏、风电等在内的可再生能源开发与利用，通过财政补贴、政策优惠等途径扶持新能源发电行业的成长与发展，并最终实现平价上网的目标。

标杆上网电价/指导价是光伏行业发展的重要风向标，近年来，国内标杆上网电价 /指导价下降明显，一是对光伏行业竞争发展格局产生了深远影响，二是对光伏企业的成本控制、运营管理和研发能力提出更高要求；三是倒逼尽早实现平价上网。Ⅰ类资源区新建的光伏电站标杆上网电价已由 2016 年的 0.80 元/kWh 下降至 2020 年 6 月 1 日之后的 0.35 元/kWh，降幅明显。2013 年 8 月 26 日，国家发改委发布的《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》（发改价格〔2013〕1638 号）中明确指出：“光伏发电项目自投入运营起执行标杆上网电价或电价补贴标准，期限原则上为 20 年”。虽然光伏补贴“退坡”明显，但对于已取得相应补贴标准的光伏电站，其补贴标准 20 年不变，政策支持的稳定性较高。

虽然短期国内市场装机规模出现了一定下滑，但从行业整体发展来看，有利于激

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发企业发展内生动力，倒逼企业通过降本增效提高发展质量，推动行业技术升级，降低发电成本，减少补贴依赖，加速“平价上网”目标的实现，同时也将加快行业落后产能淘汰的进程，促进行业资源向优质企业集中，进一步巩固我国光伏产业在全球的领先地位，培育一批世界级光伏制造领军企业，从而有利于行业长期健康、有序、高质量和可持续发展。

④电站类型：分布式光伏电站规模增长提速，大型地面电站应用前景广阔相较大型地面式光伏电站，分布式具备输配电损耗低、调峰性能好、系统独立易操作、土建和安装成本低等优势。

我国分布式光伏电站累计并网容量

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数据来源：Wind 资讯、国家能源局

我国分布式光伏电站发展呈现出爆发式增长态势。根据国家能源局数据，截至 2019 年末，我国分布式光伏电站累计并网容量为 62.63GW，超过 2012 年末的 27 倍。

近年来，地面式光伏电站也逐步掀起发展热潮。根据中国电子信息产业发展研究院、中国光伏行业协会发布的《中国光伏行业发展路线图》（2019 年版），伴随电力消纳在西北部地区得到较大缓解，光伏发电实现发电侧平价，同时在特高压输电建设、电改、光伏+等驱动下，地面式光伏电站有可能在 2020 年之后呈现新一轮发展热潮。

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（三）行业竞争格局

近年来，我国大力扶持光伏产业的成长与发展，民营资本同步且快速地进入行业发展过程之中，有效促进并推动了我国光伏电站运营行业的多元化、可持续发展，并在一定程度上降低了行业集中度，民营光伏电站运营企业市场地位和竞争力显著提升。根据《中国太阳能发电建设统计评价报告》的统计，截至 2014 年末，我国光伏电站运营商的 CR10（规模排名前 10 企业的装机规模合计数占行业总装机规模的比重，即行业集中度）为 46.40%。而根据公开资料统计（详见下表），截至 2019 年末，我国光伏电站运营商的 CR10 降至约 28.19%。

截至 2019 年末，我国光伏电站运营商主要有国家电力投资集团有限公司、协鑫新能源控股有限公司、中国广核集团有限公司、中节能太阳能股份有限公司等，其中，晶科科技以 3.00GW 的装机规模位列全国光伏电站运营商第 8 位。具体情况如下所示：

序号	企业名称	光伏发电装机规模（截至2019 年末，GW）
1	国家电力投资集团有限公司③	19.29
2	协鑫新能源控股有限公司①	7.15
3	中国广核集团有限公司④	5.72
4	中节能太阳能股份有限公司①	4.97
5	中国三峡新能源有限公司②	超4.30
6	中国华能集团有限公司⑤	4.00
7	浙江正泰电器股份有限公司①	3.50
8	晶科电力科技股份有限公司	3.00
9	北控清洁能源集团有限公司①	2.86
10	中国华电集团有限公司⑥	2.81
11	北京京能清洁能源电力股份有限公司①	2.07
12	熊猫绿色能源集团有限公司①	1.98
13	顺风国际清洁能源有限公司①	1.52
14	江苏林洋能源股份有限公司①	约1.50
15	中国大唐集团有限公司⑦	1.46
16	国家能源投资集团有限责任公司⑧	1.34
17	北京京运通科技股份有限公司①	1.24
18	深圳市拓日新能源科技股份有限公司①	超0.50
19	特变电工新疆新能源股份有限公司①	0.45
20	浙江芯能光伏科技股份有限公司①	0.41
21	珈伟新能源股份有限公司⑨	0.28

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序号	企业名称	光伏发电装机规模（截至2019 年末，GW）
22	深圳市兆新能源股份有限公司①	0.26

数据来源：

①各家上市公司的《2019 年年报》 ②各家公司的官方网站

③《国家电力投资集团有限公司 2019 年企业社会责任报告》
④《中国广核集团有限公司 2019 年企业社会责任报告》 ⑤《中国华能集团有限公司 2019 年可持续发展报告》 ⑥中国电力知库，为截至 2017 年末数据
⑦《中国大唐集团有限公司 2019 社会责任报告》
⑧《国家能源集团 2019 年社会责任报告》
⑨《珈伟新能源股份有限公司 2020 年半年度报告》注：排名根据公开资料整理统计，可能存在其他光伏电站运营商未列入的情况。

（四）行业进入壁垒

1、光伏电站运营业务

（1）技术壁垒

光伏电站在投资建造、设计施工、运营管理等方面均需具备较强的技术水平，涉及到多学科的综合应用。项目开发阶段，需对项目地的光照资源、场地资源、拟建规模、上网电价等进行综合分析；项目建设阶段，需对系统各组成部分（如太阳能电池组、逆变器、电缆等）进行精密安装；项目运维阶段，需实现对光伏电站日常维护、发电监控、故障排查等方面的智能化管理。因此，对于缺乏经验和技术积累的行业新进入者，光伏电站的投资运营具有一定的技术壁垒。

（2）资金壁垒

光伏电站投资规模较大，属于资金密集型行业。一方面，光伏电站前期建造资金需求大。根据公司项目建设经验及市场情况，目前，建造普通大型地面电站往往需要投入数亿元左右的资金；且根据《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》（国发〔2009〕27 号）规定，光伏电站投资资本金不低于 20%。另一方面，光伏电站虽收益稳定，但投资回报期较长，光伏电站开发商需具备较强的资金实力。

（3）人才壁垒

光伏发电及运营在我国属新兴行业，需要跨专业、多学科的技术型人才和高素质、

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有经验的管理型人才，在光伏电站的设计、建造、运维、管理的全方面进行综合性高效整合。但近年来我国光伏产业呈现爆发式增长态势，具备专业技术和丰富经验的人才相对匮乏，客观上形成了较高的人才壁垒。

（4）政策壁垒

集中式光伏电站开发建设需要经过相当严格的评估、备案、审批程序。一是需完成项目备案、环境评估等手续方可开工建设；二是在建造完成后，需获取电力业务许可证，以及与电网公司签署购售电协议等手续后，方能正式投入运行。

（5）市场壁垒

目前，国内光伏电站开发商以五大电力集团为代表的国有企业、以中节能太阳能股份有限公司为代表的上市公司，和以晶科科技为代表的民营企业为主，市场竞争的行业“头部效应”日趋明显。上述市场参与者凭借资金实力、技术优势、丰富经验等，已发展成国内光伏发电行业的领先者。

2 、光伏电站 EPC 业务

（1）技术壁垒

光伏电站 EPC 业务涉及系统设计、原材料采购、场地施工、电站安装、并网发电等一系列流程，需光伏电站 EPC 企业在光伏设备、电力技术、设计施工等领域具备较高的技术水平和必需的经营资质，且每个环节的系统集成决定了建成电站的最终发电效率和运营效率，继而影响电站业主的投资回报率。故专业技术较高、建造经验丰富、资质证照全面的光伏电站 EPC 企业方可取得丰富且优质的业务机会。

（2）资金壁垒

一方面，光伏电站项目投资规模大，建造阶段资金需求大；另一方面，光伏电站 EPC 企业通常需垫付资金，用于采购设备和光伏组件。在多个 EPC 项目同时开工建造时，更需 EPC 企业具备一定的资金实力，用于流动资金周转和项目建设。

（3）人才壁垒

具备专业技术的施工团队和拥有丰富经验的管理团队，是保证光伏电站 EPC 业务工程质量的重要因素。光伏发电行业在我国的发展历程相对较短，人才资源相对紧缺，

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且受制于企业人才队伍培养和储备的时滞性，行业新进入者难以短期内拥有一批素质高、专业精的人才队伍。

（五）行业利润水平的变动趋势及变动原因

光伏发电产业链所处不同位置及不同产品的利润水平差异较大。

影响光伏电站运营业务利润水平的因素主要为上网电价、年发电量及上游光伏组件价格等。近年来，虽然国家发改委逐步降低了新建光伏电站标杆上网电价/指导价，但光伏组件价格及其他非技术成本亦有所下降，总体上，成本端与收益端同步减少，光伏电站运营业务的利润水平基本稳定。

对于光伏电站 EPC 业务，影响其利润水平的因素主要为订单情况、人员工资水平及上游光伏组件价格等。近年来，受行业竞争影响，光伏电站 EPC 业务整体利润率水平趋于下降，但就单家公司而言，存在因大额订单导致公司整体业务毛利率波动的情形。

2017-2019 年及 2020 年 1-6 月，与公司业务种类相近的上市公司毛利率情况具体如下：

项目	业务类型	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
太阳能（000591.SZ）	光伏电站运营	66.14%	63.68%	63.86%	63.24%
	光伏电站EPC	-	-	-	-
	综合毛利率	57.03%	48.10%	39.11%	34.41%
拓日新能（002218.SZ）	光伏电站运营	60.49%	61.34%	61.14%	62.76%
	光伏电站EPC	-	29.72%	25.79%	18.14%
	综合毛利率	30.17%	30.30%	27.83%	25.12%
珈伟新能（300317.SZ）	光伏电站运营	63.72%	51.50%	61.26%	63.10%
	光伏电站EPC	-	-	-6.70%	22.03%
	综合毛利率	40.54%	32.08%	22.82%	26.80%
正泰电器（601877.SH）	光伏电站运营	-	57.42%	58.00%	59.32%
	光伏电站EPC	-	8.32%	16.66%	17.30%
	综合毛利率	31.33%	29.17%	29.67%	29.32%
同行业可比上市公司平均	光伏电站运营	63.45%	58.49%	61.07%	62.11%
	光伏电站EPC	-	19.02%	11.92%	19.16%

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项目	业务类型	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
	综合毛利率	39.77%	34.91%	29.86%	28.91%
公司	光伏电站运营	57.11%	57.47%	58.12%	60.26%
	光伏电站EPC	-4.78%	10.32%	13.86%	14.68%
	综合毛利率	46.15%	36.44%	32.83%	38.91%

注：可比上市公司的上述指标数据均来源于公开披露信息，缺失数据为当期未开展业务或未披露相应数据。

（六）行业技术水平及技术特点

1 、光伏电站运营

根据并网方式的不同，光伏电站一般分为集中式光伏电站、分布式光伏电站和离网式光伏电站。

集中式光伏电站，是将光伏列阵直接生产的电能，经并网逆变器转变为交流电，升压后并入电网，由电网公司收购并统一调度分配，与公共电网相连接并共同承担供电任务的太阳能光伏电站。目前，我国以集中式光伏电站为主，建设规模一般在 10MW 以上，且 100MW 的超大规模光伏电站也在日益增多。

集中式光伏电站应用场景

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资料来源：公开资料

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分布式光伏电站通常是利用分散式资源，将光伏电池、汇流箱、逆变器等设备置于厂房、办公楼等屋顶上，将光伏电力并入用户侧，自发自用，余量上网。其装机规模一般在[1MW，10MW]之间，且以经济发达地区的屋顶电站为主，电力消纳条件好。目前，我国分布式光伏电站的装机规模虽少于集中式光伏电站，但伴随政策扶持的倾斜，所占比重不断提升。

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分布式光伏电站应用场景

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资料来源：公开资料
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离网式光伏电站，在有光照时通过太阳能充放电控制器给负载供电，同时给蓄电池充电；在无光照时通过太阳能充放电控制器由蓄电池组给直流负载供电，同时蓄电池给独立逆变器供电，通过独立逆变器逆变成交流电，给交流负载供电。离网式电站用电系统不并入电网，而是通过蓄电池储能等技术实现局部场所的太阳能电力自发自用，常应用于独立用电系统或偏远地区，如太阳能路灯等。

离网式光伏发电示意图

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资料来源：公开资料

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2 、光伏电站 EPC

光伏电站 EPC 总承包的施工模式可应用于集中式光伏电站、分布式光伏电站和离网式光伏电站，该施工模式具有施工速度快、集成程度高的特点，有利于项目业主把控工期、控制风险、提高质量。光伏电站 EPC 企业负责光伏电站工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等一系列环节，需具备设计、施工、管理等多领域、跨专业的技术能力。

光伏电站 EPC 行业的技术水平与技术特点与光伏电站运营行业类似，且集中式光伏电站和分布式光伏电站是目前我国光伏电站 EPC 的主要应用领域。

EPC 业务流程图

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资料来源：公开资料

（七）行业的周期性、季节性和区域性特征

1 、行业周期性

（1）光伏电站运营

近年来，在全球环保共识的推动下，绿色可再生的光伏电力需求增长迅猛，国内国际光伏发电市场增长率处于高速阶段；行业技术水平相对成熟并不断取得新突破、

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新进展；行业竞争状况及用户特点已比较明朗；企业进入壁垒受技术水平、资金实力等因素影响而不断提升；行业产品及服务不断多样化；国有与民营等社会资本充分发展，市场竞争者增多。

在我国，光伏发电行业仍属新兴行业，目前正处于上升成长期。

（2）光伏电站 EPC

光伏电站 EPC 业务的行业周期性与光伏电站运营高度重合，其景气度与下游光伏电站投资运营的繁荣程度密切相关。在中、美、日等国的带动下，全球新增光伏装机量稳步增长，且我国作为第一大新增装机国，EPC 市场规模与市场需求均快速增长。

长期来看，光伏电站 EPC 行业尚属新兴行业，目前正处于上升成长期。

2 、行业季节性

（1）光伏电站运营

太阳能资源直接影响光伏电站运营状况，而太阳能资源受昼夜时长、太阳高度、气候状况等自然条件的影响较大，前述因素在固定地理位置上的季节分布存在一定差异，故光伏电站运营行业具有相应的季节性特征。通常而言，冬季昼短夜长、太阳高度角小，太阳辐射能量较少，光伏电站发电量相对较少；而在其他季节，发电量相对较多。

（2）光伏电站 EPC

光伏电站 EPC 行业受自然季节性因素的影响较小，除较为极端气候环境下（包括高寒、台风、强降雨等），光伏电站施工进度有所影响外，无其他重大影响。

3 、行业区域性

（1）光伏电站运营

光伏电站设备固定安装于地面、水面、屋顶等处，且其布局与日照资源、经济条件等密切相关，具有很强的区域性。从全球范围来看，欧洲是传统的光伏发电市场，而近年来，中国、日本、美国的光伏发电行业增长迅速；从国内市场来看，伴随分布式光伏电站的迅猛发展，中东部地区装机规模的比重不断提升。未来伴随行业发展限制因素的逐步消缓，国内光伏新增装机的区域分布，将与光伏电站建设应用需求更加

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匹配。

（2）光伏电站 EPC

受行业特性影响，光伏电站 EPC 业务与电站投资运营业务的区域分布基本一致，因此，光伏电站 EPC 行业的区域特点与光伏电站运营行业相似。

（八）公司所处行业与上、下游行业之间的关联性

1 、行业上游

光伏发电是利用半导体界面的“光生伏特效应”，将光能直接转化为电能的一种技术，对于光伏电站运营、转让及 EPC 行业来说，其共同的行业上游均为光伏组件（太阳能电池板，即光伏电池）、控制器和逆变器的原材料生产与供应。其中，光伏组件是光伏电站运营、转让和 EPC 最主要的成本内容之一。

根据生产材料的差异，光伏电池大致可以分为晶体硅电池（单晶硅电池、多晶硅电池）、非晶硅电池（薄膜电池、聚光电池），其中晶体硅电池占据了绝大多数市场份额，其价格水平直接影响光伏产业链的生产经营状况。

2 、行业下游

光伏电站运营业务的下游主要为电网公司、企业和居民等电力需求方，其电力销售情况主要由销售电价和销售电量两方面决定。

电价方面，光伏发电的上网电价和补贴金额由各级政府确定，标杆上网电价/指导价由国家发改委制定。2020 年 3 月 31 日，国家发展改革委出台《关于 2020 年光伏发电上网电价政策有关事项的通知》（发改价格〔2020〕511 号），对集中式光伏发电继续制定指导价。其中：（1）纳入国家财政补贴范围的 I~III 类资源区新增集中式光伏电站指导价分别确定为每千瓦时 0.35 元、0.40 元、0.49 元；（2）纳入 2020 年财政补贴规模，采用“自发自用、余量上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，全发电量补贴标准调整为每千瓦时 0.05 元；（3）采用“全额上网”模式的工商业分布式光伏发电项目，按所在资源区集中式光伏电站指导价执行；统一实行市场竞争方式配置的工商业分布式项目，市场竞争形成的价格不得超过所在资源区指导价，且补贴标准不得超过每千瓦时 0.05 元；（4）纳入 2020 年财政补贴规模的户用分布式光伏全发电

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量补贴标准调整为每千瓦时 0.08 元。

标杆电价/指导价的调整系国家在产业技术不断进步的背景下，根据光伏发电项目的建造成本、运营成本和发电成本综合考虑设定的，在保证新能源企业稳定利润水平的基础上，能够有效促进光伏发电行业朝着平价上网的市场化路径前进。电量销售方面，光伏电站通过电网公司将电力供应到民用及工业用户等电力消费

端。

光伏发电消纳情况

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资料来源：公开资料

光伏电站 EPC 业务的下游为光伏电站，近年来，在积极的政策导向推动下，下游光伏电站装机容量快速增长，为公司光伏电站 EPC 业务提供了广阔的市场空间。

六、公司在行业中的竞争地位

（一）公司在行业中的竞争地位与市场份额

公司是一家具备成熟的设计、施工、运营能力，并有着丰富项目经验和广泛渠道优势的光伏技术应用企业。公司自成立以来，已在全国范围内开发了大量集中式光伏电站及分布式光伏电站项目，是国内领先的光伏电站投资运营商和光伏电站 EPC 承包商。

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近年来，作为公司核心业务的光伏电站运营取得高速发展，通过自行开发建造、收购等方式，在全国范围内投资开发光伏发电项目，行业地位和市场竞争力不断提升。报告期内，公司光伏电站运营业务的整体市场份额情况如下：

	项目		2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
装机规模（GW）	期末	并网容量	3.05	3.00	3.09	2.71
		全国规模	215.82	204.30	174.46	130.48
		市场份额	1.41%	1.47%	1.77%	2.07%
	变动	并网容量	0.04	-0.09	0.39	1.24
		全国规模	11.52	30.11	44.26	53.06
		市场份额	0.36%	-	0.88%	2.34%
光伏发电（亿千瓦时）	上网电量		17.26	35.12	35.20	25.33
	全国规模		1,278	2,243	1,775	1,182
	市场份额		1.35%	1.57%	1.98%	2.14%

数据来源：全国规模数据来自于国家能源局

此外，公司近年来逐步进军光伏电站 EPC 行业，并处于快速发展阶段。2017-2019 年及 2020 年 1-6 月，公司光伏电站 EPC 业务签约合同规模分别为 321.58MW、 1,052.37MW、403.77MW 和 65.78MW。

（二）公司的主要竞争对手

公司主营业务包括光伏电站运营及光伏电站 EPC，截至 2020 年 6 月末，公司主要竞争对手情况如下：

业务类型	竞争企业	基本情况
光伏电站运营业务	国家电力投资集团有限公司	国家电力投资集团有限公司是经党中央、国务院批准，由原中国电力投资集团公司与国家核电技术公司于2015年6月12日合并重新组建的大型国有企业，注册资本350.00亿元，国家电力投资集团有限公司是全国唯一同时拥有水电、火电、核电、新能源资产的综合能源企业集团，业务涵盖电力、煤炭、铝业、物流、金融、环保、高新产业等领域。
	中国华电集团有限公司	中国华电集团有限公司成立于2003年4月1日，注册资本370.00 亿元，主要从事电力生产、热力生产和供应，是国家五大发电集团之一。
	中节能太阳能股份有限公司	中节能太阳能股份有限公司（股票代码：000591）成立于1993 年4月12日，注册资本30.07亿元，主要从事光伏电站的投资运营，以及太阳能电池组件的生产销售。

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业务类型	竞争企业	基本情况
	浙江正泰电器股份有限公司	浙江正泰电器股份有限公司（股票代码：601877）成立于1997 年8月5日，注册资本21.50亿元，主要从事低压电器类产品和太阳能组件产品销售、光伏电站的发电销售、光伏电站的EPC 总承包服务以及运维服务。2016年末，浙江正泰电器股份有限公司完成对浙江正泰新能源开发有限公司的收购，形成了“低压电器+光伏新能源”双主业。
光伏电站 EPC业务	特变电工股份有限公司	特变电工股份有限公司（股票代码：600089）成立于1993年2 月26日，注册资本37.14亿元，主要从事输变电业务、新能源业务及能源业务；输变电业务主要包括变压器、电线电缆及其他输变电产品的研发、生产和销售，输变电国际成套系统集成业务等；新能源业务主要包括多晶硅、逆变器的生产与销售，为光伏、风能电站提供设计、建设、调试及运维等全面的能源解决方案；能源业务主要包括煤炭的开采与销售、电力及热力的生产和供应。
	浙江正泰电器股份有限公司	浙江正泰电器股份有限公司（股票代码：601877）成立于1997 年8月5日，注册资本21.51亿元，主要从事低压电器类产品和太阳能组件产品销售、光伏电站的发电销售、光伏电站的EPC 总承包服务以及运维服务。2016年末，浙江正泰电器股份有限公司完成对浙江正泰新能源开发有限公司的收购，形成了“低压电器+光伏新能源”双主业。
	江苏中利集团股份有限公司	江苏中利集团股份有限公司（股票代码：002309）成立于1988 年9月5日，注册资本8.72亿元，主要从事光、电缆全产业链制造、光伏新能源、特种通讯设备三大业务等。
	珈伟新能源股份有限公司	珈伟新能源股份有限公司（股票代码：300317）成立于1993年 7 月17 日，注册资本8.24 亿元，主要从事光伏电站EPC 和光伏电站投资运营业务、光伏与照明产品、锂电池及储能产品等。

资料来源：官方网站、wind 资讯

（三）公司的竞争优势

1 、模式优势：具备光伏电站一体化解决方案能力

公司主营业务覆盖光伏电站的开发、投资、建设、运营、管理和转让及光伏电站 EPC，拥有设计、施工等多项资质，积累了丰富的光伏电站建设、运营及管理经验，具备光伏电站一体化解决方案的能力。

光伏电站建设方面，公司始终重视电站项目建设的质量水平，以高要求、高标准、严规格不断加强质量控制，保证光伏电站持续稳定运行。通过对采购、组装、集成、调试等各环节控制，有针对性地设计高标准的技术规范与管理体系，以充分保障电站

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运营的可靠品质。公司拥有电力工程施工总承包二级资质，公司及子公司江西晶科电力设计有限公司管理体系已经取得 ISO14001:2015 认证、OHSAS18001:2007 认证。

光伏发电运维管理方面，公司拥有庞大的光伏电站数据库和运维数据，为电站效率提升、电站融资和综合电力市场化交易提供真实的数据分析支持；并通过自主研发的运维管理服务平台，记录日常运维活动，实现“线上管控治理、线下维护检修”。 2020 年 6 月，基于对公司电站运维服务能力的认可，国际领先的技术服务供应商德国莱茵 TÜV 集团向公司颁发 TÜV 莱茵运维服务商认证证书及 Quality Pass（运维服务商等级评估服务）AA 证书。

EPC 设计施工方面，公司已积累了 3GW 以上的光伏电站工程经验，在项目可研、申报审批、设计施工、设备运管等方面形成了一整套、全方位的经验；此外，公司已专设光伏 EPC 团队，能够提供规划编制、融资方案、运维管理等整体解决方案。

2 、开发优势：光伏装机市占率靠前，项目储备充足

公司是国内排名居前的光伏电站运营商，并拥有充足的项目储备，增长潜力大。截至 2020 年 6 月末，公司光伏电站运营项目累计装机容量约 3,045.47MW，其中地面式电站 2,242.89MW，屋顶式电站 802.58MW，占全国光伏总装机规模的比例为 1.41%，居于国内光伏电站开发运营行业的前列。在拥有一定市占率的基础上，公司通过集约化管理和规模化采购等方式，已在运营效率、议价能力上形成一定竞争优势。截至 2020 年 6 月末，公司另有在建自持电站装机规模约 616.44MW，储备待建电站规模约 1,408.75MW，为公司持续发展提供有力支撑。

同时，公司凭借较强的市场竞争力，多次中标光伏“领跑者”项目，且与同行业企业相比，“领跑者”项目容量靠前。近年来，公司分别成功竞得第一批（2015 年）、第二批（2016 年）、第三批（2017 年）“领跑者”项目中的 50MW、400MW 和 738.1MW 光伏电站项目，同批次中位列同行业第 8 位、第 1 位和第 3 位。

此外，公司已并网光伏电站项目，或通过申报并进入国家补贴名录，或通过项目竞价等方式已取得国家能源局的建设指标，基本上均已取得确定的补贴指标，电站项目优势明显。凭借在光伏电站前期开发、后期运维等方面积累的丰富行业经验，公司已取得诸多光伏电站 EPC 业务，市场份额不断提升。

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3 、区域优势：电站分布范围广，布局合理

公司已在全国二十多个省份拥有包括大型地面式、屋顶分布式、渔光互补型、农光互补型等多类型光伏电站，并凭借长期积累的丰富经验和技术能力，逐渐在海外不同地区布局投资运营不同性质、不同容量的光伏电站，以多元化、可持续的运营模式和资产分布，降低经营风险和区域风险。

此外，公司在综合考虑光照资源、社会经济条件、土地环境状况、政策支持力度等情况的基础上，合理布局电站资产。我国华东、华北等中东部地区，因其社会经济基础相对较好，工商业发展水平相对较高，经济总量大，人口总量多，用电需求旺盛，故弃光限电问题明显好于西部地区。截至 2020 年 6 月末，公司在华东地区和华北地区的累计装机规模分别达 1,286.74MW 和 432.05MW，占公司总装机规模的 42.25%和 14.19%，是公司光伏发电装机的主要集中区。较好的区位条件和电站布局，有利于公司光伏电力的上网消纳，有效保证了公司运营的稳健性。

电站分布图

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4 、人才优势：拥有经验丰富和技术专业的人才队伍

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人力资源和人才优势是光伏企业在技术创新方面不断取得新突破的重要保障。公司管理层在光伏行业拥有超过 10 年的丰富经验，是国内光伏行业起步发展的见证人，深谙国际与国内光伏行业发展的基本规律，能够敏锐把握行业发展趋势，并以强有力的执行力推动与落实公司发展战略和经营目标。

此外，公司致力于开发创新，并不断采用更加有效的管理模式，在实际应用中以明确且高效的执行细则强化操作的精细化，采用更加灵活且市场化的方式持续吸引 “高精尖”人才。目前，公司拥有分布在 20 多个省份，数百名专业运维技术人员，为光伏电站的正常运营奠定了良好的人力基础。

七、公司主营业务具体情况

（一）主要产品和服务

1 、光伏电站运营业务

公司通过下属光伏电站项目子公司进行太阳能光伏电站开发、运营，并将所生产的电力销售给电网公司和终端企业客户。

（1）电站类型

根据光伏电站形态区分，主要可分为地面式电站和屋顶式电站两种类型。报告期内，公司电站形态构成情况如下：

	电站类型	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
地面式	电站数量（座）	79	79	87	78
	装机规模（MW）	2,242.89	2,206.96	2,307.25	2,070.88
	装机占比	73.65%	73.47%	74.59%	76.56%
屋顶式	电站数量（座）	258	257	258	224
	装机规模（MW）	802.58	796.97	785.99	634.19
	装机占比	26.35%	26.53%	25.41%	23.44%
电站数量（座）		337	336	345	302
累计装机规模（MW）		3,045.47	3,003.93	3,093.25	2,705.08

数量和规模上，公司已并网光伏电站数量和装机规模均取得快速增长，电站数量由 2017 年末的 302 座增加至 2020 年 6 月末的 337 座，总并网装机规模由 2017 年末的 2,705.08MW 增长至 2020 年 6 月末的 3,045.47MW。其中，各报告期末地面式电站

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装机容量分别为 2,070.88MW、2,307.25MW、2,206.96MW 和 2,242.89MW；屋顶式电站装机容量分别为 634.19MW、785.99MW、796.97MW 和 802.58MW。

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2 、光伏电站 EPC 业务

公司光伏电站 EPC 业务由公司及旗下设计院联合开展，主要是为第三方光伏电站提供整体解决方案，包括工程总承包及整套设备的采购供应等。

报告期内，公司光伏电站 EPC 签约业务量分别为 321.58MW、1,052.37MW、 403.77MW 和 65.78MW。近年来，公司 EPC 业务量快速增长，主要系：①近年来，国内新增光伏装机市场规模较大，是全球光伏新增装机的主导力量，对光伏电站建造施工的市场需求较大，2015-2019 年，我国光伏电站新增装机规模分别为 15.13GW、 34.24GW、53.06GW、43.97GW 和 29.85GW；②公司通过自建、并购等方式新增光伏电站装机规模，在电站设计、施工、并网及运营等方面积累了丰富经验，并已培养出一大批具有高素质、高技术的人才队伍，公司光伏电站 EPC 业务实力和市场竞争力不断提升。受“新冠”疫情等影响，2020 年上半年公司 EPC 业务同比下降。公司具备丰富的电站建设运维经验和一定的市场竞争力，随着“新冠”疫情得到有效控制，公司 EPC 业务正逐步恢复。截至 2020 年 8 月末，公司年内中标 EPC 项目 9 个，装机容量合计约 109.95MW。随着公司电力工程施工总承包资质升为二级，公司在 EPC 项目投标中将更具优势。

（二）主要业务流程

1 、光伏电站发电和光伏电站转让业务

公司光伏电站发电和光伏电站转让业务流程图如下：

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公司光伏电站运营业务的业务流程主要包括前期开发与探勘、项目建设准备、设计、采购、施工和运行与维护等，具体内容如下：

（1）前期开发与探勘

前期开发阶段，公司通过成立项目子公司方式推进项目备案，并同步进行初步探勘。公司拥有专业的业务开发团队，在发电条件适宜、政策导向较好的地区寻找适宜开发光伏电站的地面资源、水面资源及屋顶资源，进行光伏电站项目开发。

（2）投委会决议及项目建设准备

建设准备阶段，公司对拟建设项目进行可行性研究，并积极推进与完成相关主管部门的审批程序。针对屋顶电站项目，完成环评审批流程；针对地面电站项目，在完成环评审批的基础上，还需取得：①县级以上规划部门出具的项目用地规划初步选址意见；②国土资源部门出具的项目用地预审意见；③其他相关行政主管部门意见。

公司对光伏电站运营项目执行严格的内部决策制度，通过投委会决策的项目方可继续推进，并进一步完成监理单位招标、地质详勘、完善设计施工图等建设准备工作。

（3）项目设计、采购及施工

公司已具备自行完成项目设计的能力。在设计环节，公司不但重视系统集成层面

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的可靠性、稳定性，亦关注细节层面的精准性、完备性。

公司设立了供应链管理中心，并已制定《合同与采购手册》、《设备供应商开发程序文件》等规章制度，规范控制企业的采购行为和过程。另外，还建立了合格供应商制度，对供应商实行年度考核，通过多方询价、竞争性谈判等工作确定供应商，在双方达成一致意见后签订采购合同。采购的设备材料运抵项目现场后，由施工方负责安装和系统集成。

光伏电站运营项目的施工建设一般交由第三方团队总承包完成，供应链管理中心负责项目施工建设的对外招标工作。公司始终重视总承包方的遴选，已与一批施工资质过硬、项目经验丰富的总承包团队建立了较为长期、稳定的合作关系，确保光伏电站运营项目的建设施工顺利进行。

（4）并网验收

在建设过程中，公司会与电网公司签署购售电协议和并网调度协议；项目建设完成后，公司会根据项目类型，在电网竣工验收后办理电力业务许可证，进行并网发电。（5）电站发电：运行与维护

公司对光伏电站运营项目执行严格、完善的运维制度，在项目运行过程中进行巡检、定检及故障排查与修复工作。对于大型地面电站项目，配有专职运维人员；对于屋顶分布式电站项目，或配有专门的运维点，以负责就近地区项目的集中维护，或由地面电站运维人员兼顾就近的分布式电站的维护工作。

受益于智能化的集中监控系统、无人机巡检、运维手机 APP 等高科技手段的运用，公司能够对大型地面电站和屋顶分布式电站执行高效、精准的运维程序，及时发现电站项目运行过程中出现的各类问题，并最大程度减少人为失误，确保电站项目的正常运行。

公司光伏电站转让业务主要涉及的是公司自主开发及建设光伏电站，建设完成后转让给购买方。公司基于长期的光伏电站运营经验，在前期开发阶段充分考虑潜在购买方对投资效益、土地性质、光照条件等的要求；在建设阶段以高标准、高质量全流程把控电站设计、设备选型、技术标准等，确保光伏电站质量满足未来购买方的要求；在转让阶段充分满足购买方对并网验收、尽职调查、资产评估等的要求，确保光伏电

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站建成并网之后顺利移交。

2 、光伏电站 EPC

报告期内，公司光伏电站 EPC 业务流程图如下：

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公司光伏电站 EPC 业务的经营模式主要包括前期接洽及投标、设计、采购和施工等，具体内容如下：

（1）前期接洽及投标

公司设有专业的业务开发团队，利用长期积累的客户资源和公司声誉，多渠道获取项目信息，并与意向客户进行前期接洽；同时，对客户开展主体资格和资信情况调查，并对意向项目进行财务评估和法务评估。对于通过公司内部评估的意向项目，则正式启动参与项目的招投标程序，并在中标后起草、签订光伏电站 EPC 总承包合同等。

（2）设计

光伏电站 EPC 总承包合同签订后，公司组织编制项目可行性研究报告，开展勘探、初步设计、接入方案、深化设计等技术咨询服务工作，确定项目技术方案，完成施工图会审和设计交底工作，确保施工方等单位全面、准确地掌握施工图示，理解设计意图。除此之外，公司还在部分项目中采取专业分包的方式，将电站设计委托具备资质

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的电力设计院完成；亦或由电站业主自行完成。

（3）采购

公司设立了供应链管理中心，制定了《合同与采购手册》、《设备供应商开发程序文件》等规章制度，规范控制企业的采购行为和过程。公司建立了合格供应商制度，对供应商实行年度考核，通过多方询价、竞争性谈判等工作确定供应商，达成一致意见后签订采购合同。采购的设备材料运抵项目现场后，现场施工部门负责施工安装和系统集成。

（4）施工

按照与光伏电站客户签订的 EPC 总承包合同，公司选派项目经理和技术人员，并将各个施工环节进行专业分包。施工过程中，公司实行严格的项目管理，要求分包商严格执行国家和行业各项施工规范，全面履行安全施工、文明施工、施工质量、进度控制等相关义务，积极配合客户推动项目建设。公司设有质量与安全管理部，负责对项目施工质量进行管控，并对项目现场进行定期检查，此外，还在项目现场派驻质量工程师，全面监控项目质量。在按照设计、合同的要求完成所有施工内容并实现项目并网后，公司与客户、监理单位进行移交、验收，并切实履行工程各项质保承诺和后续服务。

（三）主要产品的产能及销售情况

1 、主营业务收入按产品划分情况

报告期内，公司营业收入的业务构成情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
光伏电站运营	142,377.53	82.30%	295,838.84	55.40%	302,879.43	42.86%	215,504.46	53.17%
光伏电站EPC	30,628.04	17.70%	238,141.61	44.60%	403,735.25	57.14%	189,806.42	46.83%
合计	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88	100.00%

公司主营业务分为光伏电站运营和 EPC 两大板块。2017-2019 年及 2020 年 1-6 月，光伏电站运营业务收入分别为 21.55 亿元、30.29 亿元、29.58 亿元和 14.24 亿元，占营业收入的比重分别为 53.17%、42.86%、55.40%和 82.30%；光伏电站 EPC 业务收

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入分别为 18.98 亿元、40.37 亿元、23.81 亿元和 3.06 亿元，占营业收入的比重分别为 46.83%、57.14%、44.60%和 17.70%。截至 2020 年 8 月末，公司中标 EPC 项目 9 个，装机容量合计约 109.95MW。随着公司电力工程施工总承包资质升为二级，公司在 EPC 项目投标中将更具优势。

2 、主要产品的产能、产量与销量情况

报告期内，公司光伏电站运营和光伏电站 EPC 的具体产销情况如下：

项目	2020年1-6月	2019年度	2018年度	2017年度
期末并网装机容量（MW）	3,045.47	3,003.93	3,093.25	2,705.08
发电量（亿千瓦时）	17.32	35.30	35.35	25.62
上网电量（亿千瓦时）	17.26	35.12	35.20	25.33
等效发电用小时数（小时）	568.71	1,140.00	1,262.55	1,257.09
合同签约规模（MW）	65.78	403.77	1,052.37	321.58

光伏电站运营方面，伴随公司装机规模的不断增长，及新增光伏组件转换率进一步提高，公司发电量和发电效率均有所增长。报告期内，公司发电量分别为 25.62 亿千瓦时、35.35 亿千瓦时、35.30 亿千瓦时和 17.32 亿千瓦时，上网电量分别为 25.33 亿千瓦时、35.20 亿千瓦时、35.12 亿千瓦时和 17.26 亿千瓦时，等效发电用小时数分别为 1,257.09 小时、1,262.55 小时、1,140.00 小时和 568.71 小时。

光伏电站 EPC 方面，报告期内，公司 EPC 已签约合同规模分别为 321.58MW、 1,052.37MW、403.77MW 和 65.78MW。

3 、产能利用效率情况

报告期内，公司光伏电站运营业务的“弃光限电”情况如下：

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
总发电量（亿千瓦时）	17.32	35.30	35.35	25.62
弃光限电电量（亿千瓦时）	0.70	0.72	0.87	1.28
弃光限电率	3.88%	1.99%	2.40%	4.76%

注：弃光限电率=弃光限电电量/（总发电量+弃光限电电量）

报告期内，公司光伏电站弃光限电率分别为 4.76%、2.40%、1.99%和 3.88%。国家发改委、国家能源局及相关政府部门不断通过加大本地消纳、扩大电力外送和跨省

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跨区交易、形成弃风弃光预警机制等多种方式，解决弃光问题并努力降低其对我国光伏发电行业的不利影响，2017 年以来我国光伏发电弃光问题已有明显改善。2020 年 1-6 月，弃光限电率有所上升，主要是由于“新冠”疫情期间，各地主要工厂、店铺处于停产或半停产状态，工商业用电大幅下降，弃光电量有所上升。

4 、主要产品销售价格的变动情况

通常而言，发电企业所发电量的售电单价即为上网电价，其是指国家发改委制定电网公司对电站并网发电电量的收购价格（含税）。而针对光伏发电企业，因各省级政府部门对当地可再生能源开发与利用的扶持政策和力度不同，其售电单价或包括当地省级政府部门给予的度电补贴。

（1）上网电价与政策补贴的基本情况

目前，根据电价确定方式和电站形态（地面式、分布式），可大致将公司已并网光伏电站划分为四种类型，具体情况如下：

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对于普通光伏电站（图示类型一）和“全额上网”的分布式电站（图示类型三）而言，国家发改委根据社会平均投资和运营成本，参考太阳能光伏电站招标价格，以及我国太阳能资源状况，对非招标太阳能光伏发电项目实行全国统一的标杆上网电价（不包括 2019 年及 2020 年竞价项目）；而对于通过特许权招标确定业主的太阳能光伏发电项目（图示类型二，如：领跑者光伏电站项目、参与 2019 年及 2020 年竞价的

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集中式光伏项目和“全额上网”工商业分布式项目），其上网电价按照竞争性中标价格执行，且其中标价格不得高于太阳能光伏发电标杆电价或指导价。其中，光伏发电上网电价在当地脱硫煤电价（含脱硫、脱硝、除尘）以内的部分，由当地电网结算，即基础电费；高出部分通过国家财政部管理的可再生能源发展基金予以补贴，并由电网公司转付结算，即国家补贴。

对于“自发自用，余电上网”的分布式电站（图示类型四），其中“自发自用” 部分的售电单价，系根据当地电网公司的售电价格为基础进行确定，或给予业主一定程度的折扣，由业主向公司根据签订的《购售电合同》规定进行支付电费的电价；“余电上网”部分，由电网公司按照当地脱硫煤电价进行收购。前述两部分对应的客户分别为具体业主和电网公司。

（3）平均单位价格

报告期内，公司光伏电站运营业务的平均单位价格相对稳定。公司电站运营业务的平均单价降幅较小，主要系报告期内公司光伏电站的区域分布及电站类型的结构布局不断优化。具体情况如下：

2020年1-6月	2019年度	2018年度	2017年度
142,377.53	295,838.84	302,879.43	215,504.46
139,241.57	288,441.38	293,135.83	214,917.91
3,135.96	7,397.46	9,743.60	586.55
172,633.45	351,225.72	352,033.43	253,294.29
0.8066	0.8212	0.8327	0.8485

注：平均单位价格=电力销售收入÷上网电量

5 、收入地区分布情况

报告期内，公司主营业务收入的地区分布情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
区域	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
东北	1,825.37	1.06%	3,664.34	0.69%	2,662.86	0.38%	9.63	0.00%
华北	27,401.35	15.84%	136,826.04	25.62%	219,374.89	31.05%	33,315.22	8.22%
华东	98,431.09	56.89%	208,737.46	39.09%	283,290.34	40.09%	304,767.60	75.19%
华南	8,702.16	5.03%	17,334.00	3.25%	15,878.65	2.25%	3,532.99	0.87%

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区域	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
华中	15,386.65	8.89%	120,642.25	22.59%	37,361.16	5.29%	36,024.24	8.89%
西北	20,370.94	11.77%	42,908.62	8.04%	140,542.71	19.89%	27,378.36	6.75%
西南	404.01	0.23%	60.54	0.01%	94.22	0.01%	-	-
境外	484.00	0.28%	3,807.20	0.71%	7,409.85	1.05%	282.83	0.07%
合计	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88	100.00%

公司发电收入基本与公司电站并网装机规模呈正比，公司光伏电站运营业务收入的地区分布与公司电站并网装机规模的地区分布基本一致。我国中东部地区具有良好的经济基础、屋顶资源等条件，为光伏电站 EPC 业务奠定了较为稳定的市场需求。

6 、主要客户情况

报告期内，公司向前五大客户的销售情况如下：

单位：万元

					单位：万元
年度	序号	客户名称	主要业务	收入金额	占当期营业收入比重
2020年 1-6月	1	高唐县齐盛新能源有限公司	光伏EPC	21,308.60	12.32%
	2	国网江苏省电力公司	电站运营	18,883.56	10.92%
	3	国网江西省电力公司	电站运营	17,034.86	9.85%
	4	国网山东省电力公司	电站运营	15,916.45	9.20%
	5	国网安徽省电力公司	电站运营	9,970.78	5.76%
		合计	-	83,114.25	48.05%
2019年度	1	寿阳国科新能源科技有限公司	光伏EPC	55,808.45	10.45%
	2	四川东旭电力工程有限公司	光伏EPC	55,228.86	10.34%
	3	国网江西省电力有限公司	电站运营	41,649.29	7.80%
	4	国网山东省电力公司	电站运营	32,718.07	6.13%
	5	国网江苏省电力有限公司	电站运营	31,631.72	5.92%
		合计	-	217,036.39	40.64%
2018年度	1	海兴京兴新能源有限公司	光伏EPC	126,179.24	17.86%
		浑源京晶新能源有限公司
		寿阳京寿光伏发电有限公司
	2	合阳县盛耀光伏电力有限公司	光伏EPC	90,851.61	12.86%
		澄城县盛步光伏电力有限公司
	3	泗洪通力新能源有限公司	光伏EPC	50,321.01	7.12%
	4	寿阳国科新能源科技有限公司	光伏EPC	46,349.65	6.56%
	5	国网江西省电力有限公司	电站运营	42,549.31	6.02%
		合计	-	356,250.82	50.42%

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1	安阳永歌光伏发电有限公司	光伏EPC	90,764.35	22.39%
	高青创赢农牧科技有限公司
	新泰北控清洁能源有限公司
2	上饶市城市建设投资开发集团有限公司	光伏EPC	76,889.68	18.97%
3	国网江西省电力有限公司	电站运营	39,760.97	9.81%
4	国网浙江省电力有限公司	电站运营	33,437.65	8.25%
5	国网江苏省电力有限公司	电站运营	26,003.08	6.42%
	合计	-	266,855.73	65.84%

公司主要客户为电网公司、光伏企业等，与发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

（四）主要产品原材料供应和采购情况

1 、主要采购内容

报告期内，公司采购的主要内容为光伏组件、逆变器等设备以及光伏电站 EPC 总承包服务。光伏组件是光伏发电系统中的核心部分，是将太阳能转化为电能的设备；逆变器是将光伏组件工作产生的直流电转变为交流电的设备；EPC 采购，即公司向建造商采购光伏电站的建造安装服务。公司所需的原材料供应市场竞争充分，供应充足。

报告期内，公司主要原材料及工程施工的采购情况，如下表所示：

	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	采购金额	占总采购额比例	采购金额	占总采购额比例	采购金额	占总采购额比例	采购金额	占总采购额比例
原材料
其中：组件	19,586.47	18.94%	92,515.58	26.92%	196,935.89	39.95%	267,706.04	32.95%
逆变器	4,173.99	4.04%	12,806.22	3.73%	17,483.41	3.55%	19,279.66	2.37%
工程施工
其中：EPC	66,078.13	63.90%	179,267.25	52.17%	211,166.05	42.83%	422,403.66	51.99%
合计	89,838.58	86.88%	284,589.05	82.82%	425,585.35	86.32%	709,389.36	87.31%

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2 、向前五名供应商采购情况

报告期内，公司向前五名供应商采购具体情况如下：

单位：万元

报告期	序号	供应商名称	主要采购内容	采购金额	占采购总额的比重
2020年 1-6月	1	甘肃第一建设集团有限责任公司	EPC	27,712.36	26.80%
	2	唐山海泰新能科技股份有限公司	组件	6,798.18	6.57%
	3	祥国集团有限公司	EPC	5,280.45	5.11%
	4	江苏日托光伏科技股份有限公司	组件	4,638.03	4.49%
	5	江苏启安建设集团有限公司	EPC	4,097.65	3.96%
		启东市启建贸易有限公司
		合计	-	48,526.68	46.93%
2019年度	1	PRODIEL ENERGY ESPAÑA, S.L.	EPC	60,383.17	17.57%
	2	中机国能电力工程有限公司	EPC、组件	25,616.76	7.45%
		中机国能浙江工程有限公司
		上海海圭贸易有限公司
	3	中国能源建设集团湖南火电建设有限公司	EPC	20,705.51	6.03%
		中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司
		西北电力建设第一工程有限公司
		中国能源建设集团山西电力建设第一有限公司
		中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司
		中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司
		中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司
	4	国开新能源科技有限公司	组件	18,645.17	5.43%
	5	无锡尚德太阳能电力有限公司	组件	17,844.02	5.19%
		合计	-	143,194.63	41.67%
2018年度	1	隆基乐叶光伏科技有限公司	组件	28,258.45	5.73%
		银川隆基乐叶光伏科技有限公司	组件
	2	江苏日托光伏科技股份有限公司	组件	23,694.16	4.81%
	3	中国电建集团海南电力设计研究院有限公司	EPC	23,438.37	4.75%
		中国电建集团河北省电力勘测设计研	EPC

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报告期	序号	供应商名称	主要采购内容	采购金额	占采购总额的比重
		究院有限公司
		中国电建集团河南省电力勘测设计院有限公司	EPC
		宁夏回族自治区电力设计院有限公司	EPC
		中电建湖北电力建设有限公司	EPC
		中国电建集团北京勘测设计研究院有限公司	EPC
		中国电建集团贵州工程有限公司	EPC
		中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司	EPC
		中国电建集团山东电力建设第一工程有限公司	EPC
		中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司	EPC
		中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司	EPC
		中国水利水电第十二工程局有限公司	EPC
	4	泰州中来光电科技有限公司	组件	23,378.63	4.74%
		泰州中来光电科技有限公司姜堰分公司	组件
	5	无锡尚德太阳能电力有限公司	组件	22,812.69	4.63%
		合计	-	121,582.30	24.66%
2017年度	1	湖北金伏建设工程有限公司	EPC	88,239.37	10.86%
	2	韩华新能源(启东)有限公司	组件	53,536.98	6.59%
	3	江西晶科光伏材料有限公司	支架	47,022.61	5.79%
		晶科能源有限公司	组件
		浙江晶科能源有限公司	组件
	4	合肥海润光伏科技有限公司	组件	34,722.63	4.27%
		江阴海润太阳能电力有限公司	组件
	5	江苏启安建设集团有限公司	EPC	34,155.82	4.20%
		启东市启建贸易有限公司	EPC
		合计	-	257,677.41	31.71%

（五）安全生产与环保情况

作为一家以“改变能源结构，承担未来责任”作为企业发展愿景的清洁能源提供商和运营商，公司始终坚持并持续践行绿色发展理念，以更加科学可持续的业务发展促进并推动生态文明建设，高度重视安全生产与环境保护，现已建立起一整套相对完

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善的安全生产和环境保护相关制度，并予以严格执行。

1 、安全生产情况

制度建设方面，公司在严格贯彻执行国家各项安全法规、制度和标准的基础上，根据公司业务内容和实际情况，制定并积极落实安全生产规程，已制定并下发了《职业健康安全及环境运行管理程序》等一系列安全管理文件。

组织架构方面，公司总经理对员工安全和最终产品的安全性负责；管理层负责建立安全生产体系，制定安全操作规程；质量与安全管理部具体落实安全保护措施，切实保障操作员工的人身和企业财产安全；公司员工按照相关法律法规及公司制定的操作规程等要求，具体执行生产经营业务。

此外，公司通过安排专门人员管理安全生产工作，组织推进安全生产管理制度，并对电站项目进行定期现场检查，以确保安全生产各项措施的落实，对于可能存在的安全隐患进行及时处理，并督促整改。

报告期内，公司没有因违反有关安全生产法律、法规而受到重大处罚的情形。 2 、环境保护情况

光伏发电的工作原理是通过太阳光照射在电池板上，产生电流直接输送给电网公司，因此在电站运营过程中基本不存在环境污染情形。一是在电力生产过程中不存在固废、液废、气废等污染物排放，无需采取相应环保措施；二是光伏电站在发电运行过程中基本不存在机械运动，故理论上不存在噪音污染；三是光伏电站运营过程中产生的主要废水为电站工作人员的生活废水和生活垃圾，产生量较小，污染程度低，在集中处理后不会对环境造成影响。

光伏电站建设过程中存在对项目周边环境造成一定环境影响的情形，主要系施工扬尘与噪音、汽车尾气排放等，但鉴于多数光伏电站位于工业区或地广人稀的空旷地带，故噪音对周边居民影响较小；此外，公司积极采取各类防控措施，减少施工对周边环境的影响，具体包括：①严格在施工区域及范围内进行建造工作；②严格按设计规划布置电池组件及电气设备；③除特殊情况外，严格限制车辆鸣笛；④施工过程中通过洒水、限制运输车行驶速度等方式减少扬尘等等。

报告期内，公司没有因违反有关环境保护法律、法规而受到重大处罚的情形。

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（六）最近 36 个月内发行人受到行政处罚情况

报告期初至 2020 年 8 月末，公司及下属子公司受到的主要行政处罚如下：

单位：元

					单位：元
序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
1	肥城合能新能源有限公司	肥城市国土资源局	未经批准，占用土地1,714.16平方米建升压站	42,854.00	2017-04-21
2	平顶山晶科电力有限公司	郏县林业局	在未经批准、未办理林地使用手续的情况下擅自占用、使用宜林地30,015 平方米	600,500.00	2018-10-09
		河南省郏县地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,000.00	2017-09-14
3	莱芜市天辰太阳能科技有限公司	莱芜市钢城区综合行政执法局	未办理建设工程规划许可证建设平房工程	71,814.00	2017-04-17
		莱芜市钢城区林业局	擅自改变林地用途80,000平方米	800,000.00	2017-05-16
4	九江县晶科电力有限公司（已更名为九江市八里湖新区晶科电力有限公司）	九江县国土资源局	未经批准非法占用农用地8.4亩进行厂房建设	56,000.00	2017-03-06
5	宁夏晶科光伏发电有限公司	灵武市公安消防大队	未经消防设计审核擅自施工	30,000.00	2017-08-23
6	宁夏天得旭日光伏发电有限公司	石嘴山市惠农区林业和生态建设管理局	未经林业主管部门批准建设发电站，占用林地 2.7026 公顷	811,185.00	2017-10-30
7	红安县晶科电力有限公司	红安县国土资源局	未经有权限的人民政府批准，擅自占用土地建设光伏发电站，该宗土地占地15.88亩（合 10,586.72平方米），土地类型为农用地，其中耕地12.3亩（合8,200平方米），不符合土地利用总体规划	211,734.00	2017-06-12
8	微山晶科电力有限公司（注 1）	微山县国土资源局	在未取得合法用地手续的情况下，擅自占用集体土地13.33亩（7.71亩耕地与5.62亩林地）建设光伏发电项目开关站	266,550.00	2017-11-01
		微山县国土资源局	未取得合法用地手续的情况下，擅自占用集体土地26.34 亩建光伏发电项目开关站	526,890.00	2018-01-23

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
		国家税务总局微山县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-07-10
		微山县住房和城乡建设局	未申请办理建设项目开工手续擅自建设	10,000.00	2019-06-12
9	大庆市晶科光伏发电有限公司	大庆市国土资源局大同分局	非法占地6,119.14平方米，未办理用地审批手续	33,544.75	2018-05-30
10	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县林业和园林局	非法占用林地，未经审核同意擅自改变林地用途 14,384 平方米	431,520.00	2018-06-07
11	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县安全生产监督管理局	未按照规定制定生产安全事故应急救援预案；未建立健全生产事故隐患排查治理制度	50,000.00	2017-10-20
		曲周县工商行政管理局	未按规定办理变更登记	10,000.00	2017-10-23
		曲周县地方税务局	逾期变更税务登记	400.00	2018-05-29
12	土默特右旗国电电力光伏发电有限公司	土默特右旗地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	2,000.00	2017-07-07
		土默特右旗地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,200.00	2017-09-13
13	临湘市明禺新能源开发有限公司	临湘市应急管理局桃矿街道办事处安全生产和卫生监督管理站	电力设备安全警示标志（部分高压变电设备未设置明显的安全警示标志）	850.00	2019-06-25
		临湘市桃矿街道综合行政执法大队	部分光伏变压器设置的安全警示标志损坏，标志不明显	1,000.00	2020-05-12
14	江苏旭强新能源科技有限公司	响水县环境保护局	需要配套建设的废水和危险废物污染防治设施未建成即投入生产	500,000.00	2018-05-25
		响水县环境保护局	需要配套建设的废水和危险废物污染防治设施未建成即投入生产，被责令限期改正，逾期未改正	1,200,000.00	2018-11-12
15	宿州盛步光伏发电有限公司	宿州市埇桥区地方税务局	个税申报逾期违反税收管理	50.00	2017-02-16
		宿州市埇桥区国土资源局	未经批准，擅自占用6,810平方米（10.215亩）土地建设升压站及组合楼	40,860.00	2017-11-28
		宿州市埇桥区城乡规划局	未取得建设工程规划许可证，擅自施工	25,000.00	2018-11-26
16	宿州市晶科光伏发电有限公	宿州市埇桥区地方税务局	个税申报逾期违反税收管理	200.00	2017-08-16

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
	司	宿州市埇桥区林业局	非法改变林地用途5,661平方米	169,830.00	2018-10-17
		宿州市埇桥区城乡规划局	未取得建设工程规划许可证	55,000.00	2018-11-26
17	郎溪晶科光伏发电有限公司	郎溪县国土资源局	未经批准擅自占用土地用于建设	15,380.00	2017-03-15
18	石城县晶科电力有限公司	石城县国家税务局	未按规定保存报送开具发票数据	100.00	2018-01-15
		石城县环境保护局	配套建设的环境保护设施未竣工验收	200,000.00	2018-09-19
19	滨海县晶能光伏发电有限公司	滨海县环境保护局	光伏发电项目建设未办理环保审批手续	10,000.00	2017-05-16
		盐城市滨海地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	300.00	2017-08-17
20	梅州市蕉华晶科电力有限公司	蕉岭县公安消防大队	未进行消防设计备案	4,500.00	2017-04-27
21	左云县晶科电力有限公司（注 2）	国家税务总局左云县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	400.00	2019-02-28
22	南县盛步光伏发电有限公司	南县国土资源局	未办理相关用地手续，非法占用706平方米土地修建基站	10,590.00	2018-03-12
23	兰溪市晶科电力有限公司	兰溪市农林局	未经林业主管部门审批同意建设光伏发电项目，擅自改变林地用途面积共919 平方米	9,190.00	2017-10-26
24	徐闻县晶科电力有限公司	徐闻县国土资源局	未经批准，擅自占用土地建设光伏发电升压站，土地面积10.1176亩，地类为园地，该用地经广东省国土资源厅批准，已调整规划为城镇建设用地区，符合徐闻县土地利用总体规划	74,196.10	2018-03-30
25	霍邱晶科电力有限公司	霍邱县人民政府国土资源局	未经批准擅自占地建光伏发电配套设施	22,180.00	2018-05-16
26	禹州市晶科电力有限公司	禹州市环境保护局	在未办理环评手续的情况下擅自开工建设	90,000.00	2018-11-20
		国家税务总局禹州市税务局火龙税务分局	未按规定安装、使用税控装置或者损毁、擅自改动税控装置	500.00	2017-06-12
		国家税务总局禹州市税务局褚河税务分局	未按期进行纳税申报	310.00	2019-03-21
27	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市公安消防大队	办公楼消防未批先建	4,000.00	2018-11-12

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
28	迁安市晶能能源科技有限公司	迁安市国家税务局城区税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,900.00	2017-03-09
29	亳州晶科光伏发电有限公司	安徽省高速公路路政支队	未经同意穿越公路埋设电缆设施	1,000.00	2017-08-03
		亳州市谯城区国土资源局	未经批准占用土地建升压站综合楼	39,516.00	2018-11-14
30	长沙晶科电力有限公司（注 3）	长沙县国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	400.00	2017-09-19
31	长沙晶能能源开发有限公司	湖南省长沙市高新技术产业开发区地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	500.00	2018-01-25
32	张家口晶科新能源有限公司（注4）	张家口市察北管理区自然资源和规划局	占用集体未利用地用于建设生产生活办公用房	28,947.00	2019-12-27
		张家口市地方税务局察北管理分局	未按期进行税务申报	2,300.00	2018-04-04
33	甘肃陇昌光伏电力有限公司	甘肃省金昌市国家税务局	所得税收入申报有误	2,000.00	2017-07-05
		国家税务总局金昌市税务局稽查局	未及时缴纳或少缴纳相关税款	5,193.00	2019-11-22
34	河源市晶能光伏电力有限公司	河源市源城区国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2017-02-28
35	嘉禾县晶科电力有限公司	嘉禾县国家税务局	丢失发票	100.00	2017-11-22
36	上海盛步光伏发电有限公司	上海市金山区国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2017-03-24
		上海市金山区国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2017-06-29
37	成武县科能光伏电力有限公司	成武县地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	600.00	2018-04-12
38	海南澄迈晶科电力有限公司	澄迈县地方税务局	未按照规定期限申报办理税务登记	500.00	2017-09-18
39	宁津晶能光伏电力有限公司	宁津县国家税务局	未经批准跨规定的适用区域开具发票	1,000.00	2018-01-24
		国家税务总局宁津县税务局	逾期未缴纳税款	20.00	2019-02-22
40	涡阳晶科光伏发电有限公司	涡阳县国家税务局	清算逾期	200.00	2018-05-09

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
		涡阳县地方税务局	清算逾期	900.00	2018-05-09
41	诸城中盛能源有限公司	诸城市国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,000.00	2017-09-06
		诸城市地方税务局	未按照规定的期限报送代扣代缴、代收代缴税款报告表和有关资料	200.00	2018-05-17
42	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	禹州市国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	300.00	2017-03-17
43	晶科电力有限公司	广州市天河区地方税务局	丢失发票两份	100.00	2018-06-05
44	唐山市晶能光伏电力有限公司	唐山市路北区地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	2,000.00	2017-12-07
45	石家庄晶盛光伏电力有限公司（注5）	石家庄鹿泉区地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	300.00	2018-06-04
46	天津市晶步光伏科技有限公司	天津市滨海新区第三地方税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-06-20
47	无棣晶科电力有限公司	国家税务总局无棣县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	500.00	2017-12-19
48	沧州晶能光伏发电有限公司	河北省献县国家税务局	未按规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2017-06-21
		国家税务总局献县税务局第一税务分局	未按期进行纳税申报	50.00	2019-10-15
49	娄底市晶鸿光伏电力有限公司	娄底市娄星区国家税务局	违反税收管理	100.00	2018-05-29
		国家税务总局娄底市娄星区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-11-14
50	惠州市晶科电力有限公司	国家税务总局惠州仲恺高新技术产业开发区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-07-10
51	东营市盛步光伏电力有限公司（注6）	广饶县地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	2,290.00	2018-07-02
52	张家口晶鸿新能源科技有限公司（注7）	阳原县地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报	140.00	2018-05-31
			未按照规定期限办理纳税申报	100.00	2018-07-11
			未按照规定期限办理纳税申报	50.00	2018-07-12

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
53	安阳县晶科光伏电力有限公司	安阳市殷都区地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	100.00	2018-07-17
54	馆陶县盛步光伏电力有限公司	馆陶县地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	600.00	2018-07-06
		国家税务总局馆陶县税务局城区税务分局	未按期进行纳税申报	100.00	2019-05-07
55	海城市晶鸿光伏电力有限公司	海城市地方税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,000.00	2018-05-10
56	横峰县晶科电力有限公司	国家税务总局横峰县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	50.00	2018-07-31
57	鄱阳县盛步光伏发电有限公司	国家税务总局鄱阳县税务局	丢失发票	1,000.00	2017-11-16
		鄱阳县自然资源局	未经批准擅自在柘港乡桂林村兴建办公楼及附属设施	17,936.00	2019-10-22
58	鄱阳县晶科工程有限公司	国家税务总局鄱阳县税务局	丢失发票	1,000.00	2017-11-16
59	新乡市晶能光伏电力有限公司（注8）	国家税务总局新乡高新技术产业开发区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	600.00	2018-07-18
		新乡市高新技术产业开发区公安消防大队	停车场建造不符合消防技术标准	50,000.00	2018-08-20
		新乡市高新技术产业开发区公安消防大队	室外消火栓数量不足且设置位置不符合要求	50,000.00	2019-01-04
60	成安县盛步光伏电力有限公司（注9）	国家税务总局成安县税务局	未按照规定期限办理纳税申报	1,000.00	2018-08-02
61	唐山市曹妃甸区盛步光伏电力有限公司（注10）	国家税务总局唐山市曹妃甸区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-08-20
62	淄博光合新能源有限公司	淄博市淄川区国家税务局	违反税收征收管理	200.00	2017-05-17
		国家税务总局淄博市淄川区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-10-24
63	辽阳市鸿盛光伏电力有限公	国家税务总局辽阳市文圣	未按照规定期限申报办理税务登记	300.00	2018-09-19

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
	司	区税务局
64	太和县晶科光伏发电有限公司	太和县国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报	100.00	2018-07-18
65	木垒县晶科光伏发电有限公司	国家税务总局木垒哈萨克自治县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,000.00	2017-01-13
66	阿拉尔晶科能源有限公司	阿拉尔地方税务局稽查局	违反发票管理法规，未签订劳务派遣协议接受并使用劳务派遣公司开具的劳务费发票	4,333.78	2017-07-03
67	横峰县晶科工程有限公司	国家税务总局横峰县税务局	未按照规定期限办理纳税申报	200.00	2017-08-01
68	樟树市晶能光伏电力有限公司	樟树市国家税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	500.00	2017-09-05
69	海南州中南光伏电力有限公司	共和县农牧和科技局	在没有依法办理草原占用手续的情况下，擅自在草原上修建建筑物	12,212.64	2017-09-29
70	泰安市盛步能源有限公司（注11）	国家税务总局泰安市泰山区税务局	违法税收征管法相关规定	400.00	2017-11-08
71	丰县盛步光伏电力有限公司	国家税务总局丰县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-04-04
			未按照规定期限办理纳税申报	200.00	2018-05-30
72	溧阳晶科朗晴光伏发电有限公司	国家税务总局溧阳市税务局	未按照规定期限办理纳税申报	700.00	2018-07-05
73	阳谷县晶能光伏电力有限公司	国家税务总局聊城市税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2018-08-17
74	南京盛步光伏有限公司	国家税务总局南京市江宁区税务局	违反税收征收管理	400.00	2018-09-03
75	通渭县晶鸿电力有限公司	国家税务总局通渭县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	100.00	2018-09-21
76	焦作市晶能光伏电力有限公司	国家税务总局焦作市城乡一体化示范区税务局	未按照规定期限办理纳税申报	900.00	2018-12-19
77	平顶山盛步光伏电力有限公司	国家税务总局平顶山高新技术产业开发区税务局	未按照规定期限办理纳税申报	200.00	2018-12-20

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
78	鹤壁盛步光伏发电有限公司（注12）	国家税务总局鹤壁市鹤山区税务局	未按照规定期限办理纳税申报	1,000.00	2019-01-08
79	商丘晶能光伏电力有限公司	国家税务总局商丘市梁园区税务局	未按照规定设置和保管账簿或保管记账凭证和有关资料	500.00	2019-01-08
80	信丰富能新能源科技有限公司（注13）	国家税务总局信丰县税务局	未按照规定期限办理纳税申报	500.00	2019-01-08
81	济南晶科光伏电力有限公司	国家税务总局济南市章丘区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2019-01-14
82	聊城市晶能光伏电力有限公司	国家税务总局聊城经济技术开发区税务局	未按照规定期限申报办理税务登记	100.00	2019-02-27
83	西昌市盛步光伏电力有限公司	国家税务总局西昌市税务局安宁税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	200.00	2019-02-27
84	南昌晶科电力有限公司	国家税务总局南昌县税务局	未按期办理纳税申报	200.00	2019-03-04
85	兰考县晶科光伏电力有限公司	国家税务总局兰考县税务局第一税务分局	未按期进行纳税申报	50.00	2019-03-06
86	前郭县晶科电力有限公司	国家税务总局前郭尔罗斯蒙古族自治县税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	1,800.00	2019-03-08
87	固始县盛步光伏电力有限公司	国家税务总局固始县税务局番城税务分局	未按期办理纳税申报	200.00	2019-03-14
88	南昌市晶鸿光伏电力有限公司	国家税务总局南昌高新技术产业开发区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	100.00	2019-03-19
89	抚州市临川区晶科电力有限公司	国家税务总局抚州市临川区税务局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	340.00	2019-03-21
90	德安县晶科电力有限公司	国家税务总局德安县税务局	未按期进行纳税申报	300.00	2019-03-27
91	安平县晶能光伏电力有限公司（注14）	国家税务总局安平县税务局城区税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	400.00	2019-04-01
92	那坡县晶科电力有限公司	广西壮族自治区统计局	提供不真实的统计资料	45,000.00	2019-05-21

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序号	公司名称	决定机关	违法行为	处罚金额	处罚日期
93	铜川晶振盛光伏电力有限公司	国家税务总局铜川市王益区税务局桃园税务分局	未按期进行纳税申报	200.00	2019-06-12
94	如皋市鸿步光伏电力有限公司	国家税务总局如皋市税务局第一税务分局	未按期进行纳税申报	310.00	2019-07-10
95	湘潭晶科电力有限公司	国家税务总局湘潭高新技术产业开发区税务局	未按照规定将全部银行账号向税务机关报告	50.00	2019-07-22
96	平定县晶科光伏发电有限公司	国家税务总局平定县税务局娘子关税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	500.00	2019-08-21
97	江西晶科能源工程有限公司（晶科电力科技股份有限公司）	国家税务总局嘉禾县税务局第一税务所	逾期申报	200.00	2019-10-16
98	九江市盛步光伏电力有限公司	国家税务总局武宁县税务局第一税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	100.00	2019-11-19
99	惠民县晶科光伏发电有限公司	国家税务总局惠民县税务局第一税务分局	未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料	100.00	2019-11-28
100	长丰县晶步光伏电力有限公司	国家税务总局长丰县税务局水湖税务分局	未按期进行纳税申报	100.00	2020-01-14
101	邯郸市晶能光伏发电有限公司	磁县市场监督管理局	未将营业执照悬挂醒目位置	1000.00	2020-05-14

注 1：2018 年 1 月 23 日，微山县国土资源局对华能微山新能源有限公司出具《行政处罚决定书》（微国土资罚决字〔2018〕 7 号），就其电站项目非法占地建设升压站处以责令退还土地、拆除、没收建筑物及罚款 526,890 元的行政处罚。该项目实际由华能微山新能源有限公司、微山晶科电力有限公司、微山县国阳新能源发电有限公司共同出资建设，三家均摊罚款，微山晶科电力有限公司实际缴纳罚款 175,630 元。

注 2：2019 年 2 月 28 日，左云县晶科电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 400 元罚款的简易处罚（左云税云兴简罚（2019）1000018 号、1000019 号）。

注 3：2017 年 9 月 19 日，长沙晶科电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 400 元罚款的税务简易处罚（长县国税简罚〔2017〕3512 号、3514 号）。

注 4：2018 年 4 月 4 日，张家口晶科新能源有限公司因未按期申报税务被处以合计 2,300 元罚款的税务简易处罚（冀张察北地税简罚〔2018〕13-35 号）。

注 5：2018 年 6 月 4 日，石家庄晶盛光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 300 元罚款的税务简易处罚（冀石鹿泉地税简罚〔2018〕1177 号、1179 号和 1180 号）。

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注 6：2018 年 7 月 2 日，东营市盛步光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 2,290 元罚款的简易处罚（广地税
简罚〔2018〕666-686 号）。
注 7：2018 年 5 月 31 日，张家口晶鸿新能源科技有限公司因未按照规定期限办理纳税申报被处以合计 140 元罚款的税务简易处罚（冀张阳原地税简
罚〔2018〕232、233、481、485 号）；2018 年 7 月 11 日，张家口晶鸿新能源科技有限公司因未按照规定期限办理纳税申报被处以合计 100 元罚款的税务简易处罚（冀张阳原地税简罚〔2018〕814、815 号）。
注 8：2018 年 7 月 18 日，新乡市晶能光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 600 元罚款的简易处罚（新高新
地税简罚〔2018〕202 号、203 号、204 号）。
注 9：2018 年 8 月 2 日，成安县盛步光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报被处以合计 1,000 元罚款的税务简易处罚（冀邯成安税简罚〔2018〕
74、75 号）。
注 10：2018 年 8 月 20 日，唐山市曹妃甸区盛步光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 200 元罚款的简易处罚
（冀唐曹妃甸税简罚〔2018〕375 号、376 号）。
注 11：2017 年 11 月 8 日，泰安市盛步能源有限公司因违法税收征管法相关规定被处以合计 400 元罚款的简易处罚（泰山省地税简罚〔2017〕260 号、
261 号）。
注 12：2019 年 1 月 8 日，鹤壁盛步光伏发电有限公司因未按照规定期限办理纳税申报被处以合计 1,000 元罚款的简易处罚（鹤山税简罚〔2019〕24
号、25 号、26 号、27 号、28 号）。
注 13：2019 年 1 月 8 日，信丰富能新能源科技有限公司因未按照规定期限办理纳税申报被处以合计 500 元罚款的简易处罚（信丰税二分局简罚〔2019〕
1 号、3 号、4 号、5 号、6 号）。
注 14：2019 年 4 月 1 日，安平县晶能光伏电力有限公司因未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料被处以合计 400 元罚款的简易处罚（冀衡安
平税城区分局简罚〔2019〕53608 号、53609 号）。

根据相关法律法规及主管机关出具的证明文件，上述处罚涉及的相关行为不属于重大违法违规行为。

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八、公司主要固定资产和无形资产

（一）主要固定资产

报告期末，公司主要固定资产情况如下：

单位：万元

					单位：万元
项目电站资产通用设备运输工具合计	固定资产原值		固定资产净值		成新率
	金额	占比	金额	占比
	2,038,880.57	99.73%	1,690,909.54	99.87%	82.93%
	4,947.54	0.24%	2,053.02	0.12%	41.50%
	674.50	0.03%	149.88	0.01%	22.22%
	2,044,502.60	100.00%	1,693,112.44	100.00%	82.81%

1 、自有房产

（1）已经办理房产权证的自有房产情况

截至 2020 年 8 月末，公司及控股子公司拥有房产情况如下：

序号	权属方	产证号	地点	面积（㎡）	终止日期
1	建德晶科光伏发电有限公司	浙（2018）建德市不动产权第0009125 号	建德经济开发区寿昌镇南浦村	736.73	2067.04.10
2	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙（2018）海宁市不动产权第0025431 号	海宁市袁花镇长啸村许家浜头80 号	79.86	2044.12.31
3	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙（2018）海宁市不动产权第0025994 号	海宁市袁花镇红新村傅家场70 号	77.76	2045.05.31
4	土默特右旗国电电力光伏发电有限公司	蒙（2018）土默特右旗不动产权第 0002162 号	土默特右旗将军尧镇三岔口村南，黄河大坝北侧	1,028.23	2067.08.14
5	宜兴品和光伏科技有限公司	苏（2019）宜兴不动产权第0002529 号	杨巷镇镇龙村	1,497.61	2067.08.01
6	泰安市晶能光伏电力有限公司	鲁（2019）新泰市不动产权第0000719 号	新泰市泉沟村河山子村641 号	1,311.94	2068.04.03
7	德令哈瑞启达光伏发电有限公司	青（2019）德令哈市不动产权第0000073 号	德令哈市西出口光伏（热）产业园区德令哈30MW 并网光伏发电项目	1,828.90	无
8	乌苏市中晶光伏发电有限公司	新（2019）乌苏市不动产权第0008491	塔布勒合特乡马吉克路东侧	934.71	2067.12.26
9	缙云县晶科光伏发电有限公司	浙（2019）缙云不动产权第0006065 号	缙云县新碧街道新西村紫凤88 号	828.49	2067.09.21
合计	-	-	-	8,324.23	-

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（2）部分正在办理房产权证的自有房产情况

截至 2020 年 8 月末，公司所属光伏电站项目中，在自有土地上建成使用但尚在逐步办理房产权证的建筑物面积共计 27,506.37 平方米。具体情况如下：

序号	项目公司	土地类型	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
1	阿拉尔晶科能源有限公司	出让	1,400.02	新疆生产建设兵团第一师十团房产管理所出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
2	海南州中南光伏电力有限公司	出让	1,427.90	共和县房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
3	莱芜市天辰太阳能科技有限公司	出让	1,444.72	济南市自然资源和规划局出具证明：“企业已取得土地的不动产权证书，生产用房、工具房、水泵房的建设工程规划许可证和建设工程规划核实合格证，规划面积为1,444.72 平方米，待企业取得上述房屋的建设工程竣工验收合格证明、房屋坐落门牌号证明、房屋测绘成果材料后，即可申请不动产登记，取得不动产权证书。地上房产不动产证的办理，不影响房屋的正常使用。”
4	阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司	出让	1,007.12	阿拉善左旗房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
5	磴口县国电光伏发电有限公司	出让	630.27	磴口县城乡规划局出具证明：“公司可以继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不对其进行干涉。”
6	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	出让	655.36	曲周县城乡规划局出具证明：“公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
7	梅州市蕉华晶科电力有限公司	出让	1,268.38	梅州市蕉华管理区房产管理局出具证明：“正在积极补办房产权属证书登记的相关手续，其登记不存在实质性法律障碍……公司可继续使用生产生活房产进行光伏电站项目运营。”

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序号	项目公司	土地类型	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
8	横峰县晶科电力有限公司	出让	1,339.00	横峰县房地产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
9	抚州市临川区晶科电力有限公司	出让	953.40	抚州市临川区住房和城乡建设局出具证明：“同意继续保留使用。该司正在依法办理房屋产权证且不存在法律障碍。”
10	抚州市东乡区晶科电力有限公司	出让	798.75	抚州市东乡区房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
11	微山晶科电力有限公司	出让	2,173.36	微山县房产管理处出具证明：“目前，用于电站项目运营的房产及其他设施正在依法办理房屋所有权证书，办理房产证不存在法律障碍，可继续依法使用”
12	宝应县鸿盛光伏电力有限公司	出让	425.50	宝应县住房和城乡建设局出具说明：“正在办理房产相关证照且办证不存在实质性障碍，期间公司可以保留继续使用。”
13	红安县晶科电力有限公司	出让	1,234.66	红安县自然资源和规划局出具情况说明：“公司已经依法办理建设用地规划许可证，工程设计符合规划技术要求，公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营。其中建设用地已经依法办理不动产登记，权属清晰、不存在权属纠纷。目前正在办理地上建筑物不动产登记所涉及的相关前置手续，相关手续齐备后，我局将依法予以办理不动产登记。”
14	安陆盛和新能源开发有限公司	出让	715.00	安陆市城乡建设局出具证明：“公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
15	鄱阳县晶科电力有限公司	出让	1,469.86	鄱阳县房地产管理局出具证明：“正在积极补办相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产。”
16	宿州盛步光伏发电有限公司	出让	1,167.33	宿州市埇桥区不动产登记中心出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。” 宿州晶海光伏发电有限公司与该公司共用一处房产。

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序号	项目公司	土地类型	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
17	嘉禾县晶科电力有限公司	出让	906.48	嘉禾县房产管理局出具证明：“嘉禾县晶科电力有限公司（“公司”）投资建设的晶科电力嘉禾县坦坪20MW分布式光伏发电项且（“项目”）所涉及相关房产、其他生产生活设施等，权属清晰、不存在权属纠纷，正在积极补办取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
18	宿州市晶科光伏发电有限公司	出让	1,586.50	宿州市城乡规划局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营。”
19	宣威市晶科光伏发电有限公司	出让	805.77	宣威市住房和城乡建设局出具证明：“宣威市晶科光伏发电有限公司正在积极办理建设规划及建筑施工手续，其办理不存在实质性法律障碍，可继续依法使用该项目的生产生活设施用于光伏电站项目的建设运营。”
20	兰溪市晶科电力有限公司	出让	1,303.00	兰溪市房地产管理处出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
21	特变电工疏附新能源有限责任公司	划拨	311.80	疏附县住房和城乡建设局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
22	宁夏天得旭日光伏发电有限公司	划拨	1,479.00	石嘴山市规划管理局惠农分局出具证明：“公司可继续依法使用相关房产等设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
23	甘肃陇昌光伏电力有限公司	划拨	753.62	金昌市住房和城乡建设局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
24	博湖县晶嘉阳光电力有限公司	划拨	1,045.00	博湖县城乡规划管理局出具证明：“公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”

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序号	项目公司	土地类型	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
25	阿图什新特光伏发电有限公司	划拨	848.17	阿图什市住房和城乡建设局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
26	沙雅晶芯科技有限公司	划拨	356.40	沙雅县住房和城乡建设局出具证明：“公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
合计	-	-	27,506.37	-

注：霍邱晶科电力有限公司所属光伏电站使用预制舱作为机房、控制室等用途，因其性状不属于房产，因此暂未安排办理产权证书，涉及房产面积未纳入上述建筑物面积统计范围。

上述未按照相关规定及时办理产权证书的房产，均已经取得相关主管部门出具的说明，同意公司及子公司保留使用该等房产/不会给予行政处罚/正在依法办理房产权证等。

同时，公司及子公司正在与电站所在地的产证办理涉及的有关部门进行协商，积极办理相关审批手续。

（3）部分暂时无法办理房产权证的自有房产情况

截至 2020 年 8 月末，公司所属光伏电站项目中，部分房产建设于正在办理土地使用权证的土地上，导致暂时无法办理相关房产权证。上述情况涉及房产面积合计约 26,268.79 平方米，具体情况如下：

序号	项目公司	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
1	连云港二龙山光伏发电有限公司	802.00	连云港市赣榆区房产管理处出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
2	新沂宋山光伏发电有限公司	506.18	新沂房产服务中心出具证明：“该公司建设的房产等设施正在积极补办房产权属证书相关手续，其办理不存在实质性法律障碍，该公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我中心不会对其给予行政处罚。”

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序号	项目公司	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
3	江苏旭强新能源科技有限公司	969.24	响水县住房和城乡建设局出具说明：“经查询，江苏旭强新能源科技有限公司在陈家港三圩盐场建设光伏电站，近期未受到我局行政处罚的情形。”
4	张家口晶科新能源有限公司	670.12	张家口市察北管理区住房和城乡规划建设局出具证明：“该公司正在依法办理房屋所有权证，办理房产证不存在法律障碍。”
5	鹤壁盛步光伏发电有限公司	585.73	鹤壁市鹤山区房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
6	石城县晶科电力有限公司	692.97	石城县住房和城乡建设局出具证明：“兹证明我辖区内石城县晶科电力有限公司，自 2015年1月1日起至今，不存在因违反国家及地方有关房屋管理方面的法律、行政法规和其他规范性文件而受到行政处罚或因此涉及其他相关法律程序之情形。”
7	濮阳晶科电力有限公司	1,009.44	濮阳县房地产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
8	肥城合能新能源有限公司	520.00	肥城市房产管理局出具证明：“该公司目前正在补办房屋不动产权登记证书，办理房产不动产登记不存在法律障碍。目前尚未发现该公司房产相关违法情况，可继续使用该等房产。”
9	郎溪晶科光伏发电有限公司	1,040.94	郎溪县房地产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍，公司可继续依法使用该等房建设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
10	庐江县晶海光伏发电有限公司	745.04	庐江县房产管理中心出具证明：“庐江县晶海光伏发电有限公司投资建设的庐江县晶海沙岗村20MW 农光互补光伏发电项目、庐江县晶海胜利村20MW 农光互补光伏发电项目所涉及相关房产、其他生产生活设施等，不存在权属纠纷，已正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，公司可继续使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。” 庐江县晶科光伏发电有限公司与该公司共用一处房产。
11	鄱阳县盛步光伏发电有限公司	737.40	鄱阳县房地产管理局出具证明：“正在积极补办相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产。”
12	上犹县晶科电力有限公司	1,180.59	上犹县房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”

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序号	项目公司	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
13	禹州市晶科电力有限公司	1,307.12	禹州市不动产登记交易中心出具证明：“正在积极办理建设工程规划许可证及建设施工许可证并取得相关房产权属证明的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
14	平顶山晶科电力有限公司	1,098.90	郏县房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
15	滨海晶科电力有限公司	844.80	滨海县住房管理中心出具证明：“正在积极办理土地和房产等相关手续，其办理不存在实质性的法律障碍……可继续依法使用于光伏电站项目运营。”
16	南阳晶科光伏发电有限公司	1,087.64	镇平县房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
17	徐闻县晶科电力有限公司	855.42	徐闻县房产管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该房产、其他生产生活设施等用于以上项目建设及运营。”
18	亳州晶科光伏发电有限公司	917.00	亳州市谯城区住房和城乡建设委员会出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
19	长丰县力诺太阳能电力工程有限公司	668.08	长丰县住房和城乡建设局出具证明：“经调查核实，自2015 年4 月13 日以来，我局未发现长丰县力诺太阳能电力工程有限公司存在违反房地产法律法规的行为，未发现该公司有因违反房地产方面法律法规而受到我局行政处罚的行为发生。”
20	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	657.08	禹州市不动产登记交易中心出具证明：“正在积极办理建设工程规划许可证及建设施工许可证并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
21	大悟县明禺新能源开发有限公司	617.60	大悟县城乡规划局河口分局出具证明：“该公司可继续依法使用相关设施用于光伏电站项目建设及运营。”
22	临湘市明禺新能源开发有限公司	721.20	临湘市住房和城乡建设局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”

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序号	项目公司	建筑物面积（㎡）	主管部门说明
23	淄博光合新能源有限公司	767.49	淄川区住房和城乡建设局出具证明：“淄博光合新能源有限公司投资建设的昆仑20 兆瓦光伏发电项目（“项目”）所涉及相关房产、其他生产生活设施等，正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
24	九江市八里湖新区晶科电力有限公司	1,453.00	-
25	阳江市江城区晶科电力有限公司	831.60	阳江市江城区建设局出具证明：“阳江市江城区晶科电力有限公司正在积极补办建设规划及建筑施工手续，其办理不存在实质性法律障碍……该公司可继续使用双捷镇光伏发电项目范围的房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
26	雷州市晶科电力有限公司	1,182.03	雷州市住房和城乡规划建设局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工、房产权属证书等相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
27	海南澄迈晶科电力有限公司	462.60	-
28	芮城县晶科电力有限公司	328.02	芮城县住房保障和城乡建设管理局出具证明：“正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用相关房产等设施用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
29	大庆市晶科光伏发电有限公司	1,399.20	大庆市大同区房产管理站出具证明：“公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
30	那坡县晶科电力有限公司	513.00	那坡县住房和城乡规划建设局出具证明：“那坡县晶科电力有限公司投资建设的百色市那坡县龙合乡20MWp 农业光伏发电项目所涉及相关房产、其他生产生活设施等，正在积极依法申办建设规划及建筑施工的相关手续。公司可依法继续使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
31	通渭县晶鸿电力有限公司	1,097.36	通渭县住房和城乡建设局出具证明：“通渭县晶鸿电力有限公司（“公司”）投资建设的通渭县晶鸿电力有限公司50 兆瓦光伏扶贫农光一体化所涉及相关房产、其他生产生活设施光伏发电项目等……权属清晰、不存在权属纠纷，正在积极补办建设规划及建筑施工并取得相关房产权属证书的相关手续，其办理不存在实质性法律障碍。公司可继续依法使用该等房产、其他生产生活设施等用于光伏电站项目建设及运营。”
合计	-	26,268.79	-

注：瑞昌市晶科电力有限公司、滨海县晶能光伏发电有限公司、南县盛步光伏发电有限公司、左云县晶科电力有限公司、平定县晶科光伏发电有限

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公司所属光伏电站使用预制舱作为机房、控制室等用途，因其性状不属于房产，因此暂未安排办理产权证书，涉及房产面积未纳入上述建筑物面积统计范围。

上述房产未按照相关规定及时办理产权证书，其中：26 项房产已经相关主管部门出具了说明，同意公司及子公司保留使用该等房产/不会给予行政处罚/正在依法办理房产权证等；其中 3 项（序号：3、6、19）已经相关主管部门出具了说明，该等房产未受到重大行政处罚等，涉及房产面积约 2,330.29 平方米，占公司房产使用总面积的比例为 3.75%；其余 2 项（序号：24、27）公司正在与主管部门积极协商出具专项说明，涉及房产面积约 1,915.60 平方米，占公司房产使用总面积的比例为 3.08%。上述正在协商出具专项说明的房产面积占比较小，对公司经营不具有重大影响。

同时，公司正在积极办理上述房产涉及的相关土地的权证，该等土地正在办理产证，详情请参见本节“八、公司主要固定资产和无形资产”之“（二）无形资产”部分相关内容。待取得土地权证并满足相关房产权证办理条件后，公司将积极推动相关房产权证的办理。

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2 、租赁办公用房

（1）境内租赁办公用房

报告期末，公司及子公司在中国境内共租赁办公场所 12 处，具体情况如下：

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序号	出租方	承租方	租赁地点	租赁面积（㎡）	合同期限
1	晶科绿能（上海）管理有限公司	上海晶科光伏电力有限公司	上海市寿阳路99弄21、22、23号四、五层的自有产权商业用房	2,016.00	2017.01.01-2019.12.31 （到期自动续租）注1
2	张丰环	晶科电力有限公司	济南市槐荫区银座中心2号楼3107室	132.24	2019.11.01-2020.10.31 注2
3	上海上勤实业有限公司	江西晶科电力设计有限公司	上海市寿阳路99弄32号、33号2层	964.56	2020.06.05-2021.06.04
4	中海地产（沈阳）有限公司	晶科电力科技股份有限公司	沈阳市和平区南堤西路901号	314.59	2017.12.01-2020.11.30 注2
5	南昌新龙置业有限公司物业分公司	晶科电力科技股份有限公司	南昌市红谷滩春晖路6号新龙大厦9层西面	356.00	2018.06.01-2021.05.31
6	广州市明和实业有限公司	晶科电力科技股份有限公司	广州市天河区珠江西路8号1801房之自编02 单元	299.27	2017.09.01-2020.08.31 注2
7	张俊安、张虹	晶科电力有限公司	西安市曲江新区雁翔路以东、南三环以北、黄渠头南路以南、金华路以西、旺座曲江第2幢1单元7层10706号房及第2 幢1 单元7 层10707 号房	274.99	2016.12.19-2022.01.18
8	唐山达润达机械设备制造（集团）有限公司	唐山市晶能光伏电力有限公司	唐山达润达机械设备制造（集团）有限公司办公楼6 楼601	20.00	2020.03.01-2021.03.01
9	南京创启科技发展有限公司	南京晶科电力有限公司	南京市江宁经济技术开发区苏源大道19 号江宁九龙湖国际企业总部园B1 号楼第6 层东半区6 间办公室	526.84	2018.12.18-2021.12.17
10	武汉火凤德创科技企业孵化器有限公司	晶科电力科技股份有限公司	武汉市洪山区欢乐大道一号德成国贸中心B 座1401室	143.10	2019.01.25-2021.01.24
11	杭州东杰科技服务有限公司	晶科电力科技股份有限公司	杭州江干区花园兜街175 号智谷国际人才大厦323室	89.00	2018.10.15-2020.10.14 注2
12	王向琴	晶科电力科技股份有限公司	安徽合肥庐阳区濉溪路287 号金鼎广场 2-905 房间壹间	100.00	2020.02.11-2021.02.10
合计	-	-	-	5,236.59	-

注 1：根据租赁协议，租赁到期后自动续期。

注 2：上述租赁房屋中，序号 6 到期后不再续租；序号 2 续租到 2021 年 10 月 31 日、序号 4 续租到 2023 年 11 月 30 日、序号 11 续租到 2021 年 10 月 14 日。

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（2）境外租赁办公用房

报告期末，公司境外子公司共租赁办公场所 5 处，具体情况如下：

序号	出租方	承租方	租赁地点	租赁面积（㎡）	合同期限
1	New World Tower Company Limited	Jinko Power (HK) Company Limited	香港	38.00	2018.04.01-2020.06.30
2	Torre Candela, S.A. de C.V.	JINKO POWER SERVICIOS MEXICO, S.DE R.L.DEC.V	墨西哥	125.71	2018.09.01-2021.02.28
3	Gonzalez Circuns	JINKO POWER SPAIN S.L.U	西班牙	172.00	2016.02.01-2021.01.31
4	Diamond Business Centre DMCC	JINKO POWER MIDDLE EAST DMCC	阿联酋	19.00	2019.08.28-2021.08.27
5	Diamond Business Centre DMCC	JINKO POWER MIDDLE EAST DMCC	阿联酋	18.60	2020.03.19-2021.03.18
合计	-	-	-	373.31	-

注：上述租赁房屋中，序号 1 租赁到期后不再续租。

3 、屋顶分布式电站屋顶及建筑物

报告期末，公司境内所属的屋顶分布式光伏电站项目使用屋顶及相关建筑物 260 处，合计使用面积约 10,187,769.56 平方米，具体情况详见附录 A“屋顶分布式电站屋顶及建筑物使用情况”。

公司所属屋顶分布式电站中 237 处合计约 9,158,862.92 平方米的屋顶及建筑物已提供相关房屋所有权证、《建设工程规划许可证》等相关合法权属证明文件，公司及子公司有权正常使用该等屋顶及建筑物。

公司所属屋顶分布式电站中，23 处屋顶及相关建筑物使用存在瑕疵，具体情况如下：

类型	项目	数量
虽未取得房屋所有权证、《建设工程规划许可证》等合法权属证明文件，但其已取得屋顶及建筑物所在土地的使用权证等证明文件	涉及屋顶及建筑物数量（处）	21
	涉及屋顶及建筑物面积（㎡）	1,021,906.64
	该类面积占比	10.03%
虽已取得房屋所有权证、《建设工程规划许可证》等合法权属证明文件，但未能取得屋顶及建筑物的最终权利人同意使用的说明文件	涉及屋顶及建筑物数量（处）	1
	涉及屋顶及建筑物面积（㎡）	2,000.00
	该类面积占比	0.02%

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类型	项目	数量
未取得屋顶及建筑物相关权利证明文件	涉及屋顶及建筑物数量（处）	1
	涉及屋顶及建筑物面积（㎡）	5,000
	该类面积占比	0.05%

注：使用面积占比=该类屋顶及建筑物合计面积/屋顶分布式电站使用屋顶及建筑物总面积

上述瑕疵屋顶及相关建筑物使用面积约 1,028,906.64 平方米，占所有屋顶分布式电站使用面积的比例为 10.10%，占比较小，不会对公司经营产生重大影响。

（二）无形资产

1 、自有土地

截至 2020 年 8 月末，公司及子公司已取得《国有土地使用证》/《不动产权证书》的土地使用权情况如下表所示：

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（1）以出让方式取得土地使用权的土地

公司以出让方式取得土地使用权证书的土地共计 34 处，土地面积合计 212,734.93 平方米，具体情况如下：

序号	使用权人	宗地位置	权证编号	面积（m2）	土地用途	终止日期
1	阿拉尔晶科能源有限公司	阿拉尔市十团	阿国用（2014）第010211411号	6,981.00	公共设施用地	2037.11.14
2	建德晶科光伏发电有限公司	建德经济开发区寿昌镇南浦村	浙（2018）建德市不动产权第 0009125 号	2,517.00	工业用地	2067.04.10
3	海南州中南光伏电力有限公司	共和县光伏工业园区	共国用（2017）第006号	4,112.00	建设用地	2041.05.16
4	霍邱晶科电力有限公司	霍邱县长集镇柿园村	皖（2017）霍邱县不动产权第 0000061 号	6,666.00	公共设施用地（光伏发电厂升压站）	2066.08.15
5	莱芜市天辰太阳能科技有限公司	钢城区朝阳路以西，富民街以北	鲁（2017）莱芜市不动产权第 0008825 号	11,514.00	工业用地	2065.04.08
6	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市袁花镇红新村傅家场70 号	浙（2018）海宁市不动产权第 0025994 号	432.00	工业用地	2045.05.31
7		海宁市袁花镇长啸村徐家浜头 80 号	浙（2018）海宁市不动产权第 0025431 号	269.00	工业用地	2044.12.31
8	土默特右旗国电电力光伏发电有限公司	土默特右旗将军尧镇三岔口村南，黄河大坝北侧	蒙（2018）土默特右旗不动产权第0002162 号	8,071.00	工业用地	2067.08.14
9		土默特右旗将军尧镇三岔口村南，黄河大坝北侧	蒙（2017）土默特右旗不动产权第0003123 号	170.00	工业用地	2067.08.14
10		土默特右旗将军尧镇三岔口村南，黄河大坝北侧	蒙（2017）土默特右旗不动产权第0003124 号	49.00	工业用地	2067.08.14
11	宜兴品和光伏科技有限公司	杨巷镇镇龙村	苏（2019）宜兴不动产权第 0002529 号	7,333.00	工业用地	2067.08.01
12	缙云县晶科光伏发电有限公司	缙云县新碧街道新西村紫凤88 号	浙（2019）缙云不动产权第 0006065 号	2,413.77	工业用地	2067.09.21
13	阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司	阿拉善左旗巴润别立镇图日根嘎查	蒙（2018）阿拉善左旗不动产权第0002510 号	10,568.04	公共设施用地	2067.05.25

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序号	使用权人	宗地位置	权证编号	面积（m2）	土地用途	终止日期
14	磴口县国电光伏发电有限公司	磴口县巴彦高勒镇沙拉毛道嘎查	蒙（2017）磴口县不动产权第 0001491 号	7,819.85	工业用地	2019.09（注）
15	乌苏市中晶光伏发电有限公司	塔布勒合特乡马吉克路东侧	新（2019）乌苏市不动产权第 0008491 号	5,547.30	工业用地	2067.12.26
16	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇河山子村641号	鲁（2019）新泰市不动产权第 0000719 号	7,499.00	公共设施用地	2068.04.03
17	梅州市蕉华晶科电力有限公司	梅州市蕉华管理区	粤（2017）梅州市不动产权第 0039994 号	2,697.00	工业用地	2067.09.15
18	横峰县晶科电力有限公司	横峰县莲荷乡杨家村委会	赣（2018）横峰县不动产权第 0001784 号	9,000.00	工业用地	2067.06.11
19	晶科电力科技股份有限公司	横峰县兴安街道办事处廻垅村	赣（2018）横峰县不动产权第 0001055 号	31,330.30	商务金融用地	2057.08.15
20	抚州市临川区晶科电力有限公司	临川区青泥镇肖家村	赣（2018）临川区不动产权第 0007254 号	3,025.93	工业用地	2068.04.19
21	抚州市东乡区晶科电力有限公司	东乡区马圩镇新溪村	赣（2018）东乡区不动产权第 0014664 号	3,276.00	工业用地	2069.01.02
22	宝应县鸿盛光伏电力有限公司	柳堡镇郑渡村	苏（2018）宝应县不动产权第 0019674 号	10,000.00	公共设施用地	2068.09.19
23	红安县晶科电力有限公司	红安县二程镇西林村、詹程家村	鄂（2018）红安县不动产权第 0000445 号	12,289.00	公共设施用地	2069.01.08
24	安陆盛和新能源开发有限公司	安陆市雷公镇曹岗村	鄂（2018）安陆市不动产权第 0005234 号	2,835.60	公共设施用地	2068.12.24
25	微山晶科电力有限公司	微山县欢城镇境内，东西南均临二龙岗村土地，北临微山县国阳新能源发电有限公司	鲁（2019）微山县不动产权第 0000544号	8,891.00	公共设施用地	2069.01.02
26	微山晶科电力有限公司、华能微山新能源有限公司、微山县国阳新能源发电有限公司	微山县欢城镇境内，东、西、南、北均临袁堂村土地	鲁（2019）微山县不动产权第 0000529号	1,581.00	公共设施用地	2069.01.02

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序号	使用权人	宗地位置	权证编号	面积（m2）	土地用途	终止日期
27	微山晶科电力有限公司、华能微山新能源有限公司、微山县国阳新能源发电有限公司	微山县欢城镇境内，东、北均临赵庄村土地，南、西均临袁堂村土地	鲁（2019）微山县不动产权第 0000546号	11,027.00	公共设施用地	2069.01.02
28	鄱阳县晶科电力有限公司	饶丰镇马家村	赣（2019）鄱阳县不动产权第 0001975 号	6,680.00	公共设施用地	2067.09.21
29	宿州盛步光伏发电有限公司	宿州市埇桥区祁县镇白陈村	皖（2019）宿州市埇桥区不动产权第0001905 号	6,810.00	公共设施用地	2069.06.27
30	嘉禾县晶科电力有限公司	嘉禾县坦坪镇	湘（2019）嘉禾县不动产权第 0002394 号	2,800.00	公共设施用地	2069.08.30
31	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县依庄乡宋庄村东、沙东干渠以东	冀（2019）曲周县不动产权第 001832 号	4,000.00	工业用地	2069.08.22
32	宿州市晶科光伏发电有限公司	宿州市埇桥区曹村镇陈疃村	皖（2019）宿州市埇桥区不动产权第0002461 号	3,660.00	公共设施用地	2069.09.29
33	宣威市晶科光伏发电有限公司	宣威市羊场镇陈湾村委会	云（2020）宣威市不动产权第 0005028 号	4,477.14	工业用地	2070.04.28
34	兰溪市晶科电力有限公司	梅江镇汪宅村	浙（2020）兰溪市不动产权第 0012325 号	6,393.00	工业用地	2069.12.04
合计	-	-	-	212,734.93	-	-

注：批准建设自 2017 年 9 月至 2019 年 9 月，并于 2019 年 9 月前到不动产登记中心换取不动产证。

（2）以划拨方式取得土地使用权的土地

公司以划拨方式取得土地使用权证书的土地共计 9 处，土地面积合计 4,516,252.44 平方米，具体情况如下：

序号	使用权人	宗地位置	权证编号	面积（m2）	土地用途	终止日期
1	特变电工疏附新能源有限责任公司	疏附县广州工业城	疏土国用（2014）第056号	599,978.27	公共设施用地	无
2	宁夏天得旭日光伏发电有限公司	惠农区京藏高速公路东、包兰铁路西	惠国用（2014）第60008号	71,843.00	公共设施用地	无

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序号	使用权人	宗地位置	权证编号	面积（m2）	土地用途	终止日期
3	甘肃陇昌光伏电力有限公司	金川区宁远堡镇金武公路以南、 330KV 双湾变电所以东	金区国用（2013）第21号	551,499.00	公共设施用地	无
4	博湖县晶嘉阳光电力有限公司	博湖县博斯腾湖乡库代力克村	博国用（2014）第030号	666,666.67	工业用地（能源）	无
5	阿图什新特光伏发电有限公司	阿图什市重工业区	阿国用（2014）第058号	533,403.00	公共设施用地	无
6	沙雅晶芯科技有限公司	沙雅县217国道78公里处	沙雅县国用（2013）第110号	435,595.50	工业	无
7		沙雅县海楼乡牧场（210 省道以南）	沙雅县国用（2014）第039号	685,278.00	公共设施用地	无
8	海南州中南光伏电力有限公司	共和县光伏工业园区	共国用（2017）第005号	212,008.00	农业用地	无
9	德令哈瑞启达光伏发电有限公司	德令哈市西出口光伏（热）产业园区德令哈30MW并网光伏发电项目	青（2019）德令哈不动产权第 0000073	759,981.00	工业用地	无
合计	-	-	-	4,516,252.44	-	-

根据《国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见》、《关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地的意见》（国土资规〔2015〕5 号）的相关规定，光伏电站运营新产业项目用地符合《划拨用地目录》的，依法办理用地审批手续后，可采取划拨方式供地。

根据《划拨用地目录》的相关规定，经有批准权的人民政府批准，电力设施用地（包括（变）电主厂房设施及配套库房设施；发（变）电厂（站）的专用交通设施；配套环保、安全防护设施；新能源发电工程电机，厢变、输电（含专用送出工程）、变电站设施，资源观测设施等）可以划拨方式提供土地使用权。

公司通过划拨方式取得土地用于光伏电站业务运营，该等划拨用地取得了相关土地行政主管部门签发的《国有土地使用证》/《不动产权证书》，且该等土地均已经取得当地土地行政主管部门出具的说明，同意保留以划拨用地方式继续使用该等土地或确认该等

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用地符合划拨用地相关规定，因此，该等划拨土地使用符合相关法律法规的规定。

2 、租赁土地

（1）正在办理土地权证的光伏电站永久性建筑用地

公司所属光伏电站项目中，公司尚在办理土地使用权证的永久性建筑用地面积共计 129,034.60 平方米，该等土地主要用于地面电站的综合楼、升压站等，具体情况如下：

序号	项目公司	用地面积（㎡）	主管部门说明
1	连云港二龙山光伏发电有限公司	3,333.35	连云港市赣榆区国土资源局出具说明：“公司依法办理并取得该项目用地国有土地使用权不存在总体规划障碍。在此期间内，公司可继续使用上述变电站、运营管理中心以及集电线路塔杆基础用地。”
2	新沂宋山光伏发电有限公司	2,736.52	新沂市自然资源和规划局出具说明：“新沂宋山光伏发电有限公司投资建设的新沂24MW 光伏发电项目所涉及的变电站、运营管理中心地块，总面积合计2736.52平方米，该地块均不涉及基本农田，土地规划用途为允许建设区，现状完善合法手续后可使用。……正在依法办理土地使用权证，办理土地使用权证不存在法律障碍。”
3	江苏旭强新能源科技有限公司	1,023.00	响水县国土资源局出具说明：“该等用地正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久性设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障，在此期间内，公司可继续使用上述永久性设施用地。”
4	张家口晶科新能源有限公司	4,096.15	张家口市察北管理区国土资源局出具说明：“该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内公司可继续使用上述永久性设施用地，我局不会给予行政处罚。”
5	鹤壁盛步光伏发电有限公司	5,333.34	鹤壁市国土资源局鹤山分局出具证明：“该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述用地，我局不会对其给予行政处罚。”
6	石城县晶科电力有限公司	4,166.67	石城县国土资源局出具说明：“项目所涉及的永久设施用地已经江西省人民政府批准转为国有建设用地，用途为公共设施用地，不涉及占用永久基本农田。目前，该宗地正在依法办理国有建设用地出让手续。”
7	濮阳晶科电力有限公司	3,250.00	濮阳县国土资源局出具说明：“该公司……可继续保留相关用地方式用于光伏电站项目建设及运营。”

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序号	项目公司	用地面积（㎡）	主管部门说明
8	肥城合能新能源有限公司	1,714.57	肥城市国土资源局出具说明：“肥城合能新能源有限公司投资建设的肥城合能安临站镇一期10兆瓦光伏发电项目所涉及的永久设施用地，其土地权属为集体出让，现状用途为林业用地，2018 年5 月已申报调整规划。”
9	郎溪晶科光伏发电有限公司	3,076.00	郎溪县国土资源局出具说明：“该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司可继续使用上述用地，我局不会继续给予行政处罚。”
10	庐江县晶海光伏发电有限公司	4,658.00	庐江县国土资源局出具说明：“该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内公司合法使用上述用地，我局不会对其给予行政处罚。” 庐江县晶科光伏发电有限公司与该公司共用永久性建筑用地。
11	鄱阳县盛步光伏发电有限公司	3,333.00	鄱阳县国土资源局出具说明：“公司依法办理并取得国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述永久设施用地。”
12	上犹县晶科电力有限公司	3,513.35	上犹县国土资源局出具说明：“该地符合《上犹县土地利用总体规划（2006-2020年）》，可按程序取得土地使用权。该宗地依法取得使用权后，可办理不动产权证。”
13	禹州市晶科电力有限公司	4,655.00	禹州市国土资源局出具证明：“禹州市晶科电力有限公司……可继续保留相关用地方式用于光伏电站建设及运营。”
14	左云县晶科电力有限公司	2,754.20	左云县国土资源局出具证明：“左云县晶科电力有限公司自设立以来，在项目建设及生产经营过程中严格遵守《大同市人民政府关于印发<大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地项目管理办法>的通知》，相关土地租赁行为合法、有效，公司租赁的土地已依法经相关部门或集体组织批准，不存在非法占用耕地、违章建筑等违法、违规行为。” 本项目无综合楼，升压站（用地面积2,754.20平方米）由左云县晶科电力有限公司与左云县铭阳新能源发电有限公司共有，二者的光伏电站项目的备案容量均为5 万千瓦。
15	平顶山晶科电力有限公司	4,065.06	郏县国土资源局出具证明：“相关土地正在办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目土地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述土地，我局不会对其给予行政处罚。”
16	滨海晶科电力有限公司	2,000.00	滨海县国土资源局出具证明：“该项目土地权属清晰且不存在权属纠纷，正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目土地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间，公司合法使用上述土地，我局不会对其给予行政处罚。”
17	南阳晶科光伏发电有限公司	2,726.59	-

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序号	项目公司	用地面积（㎡）	主管部门说明
18	徐闻县晶科电力有限公司	6,666.70	徐闻县国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司可继续使用上述永久设施用地。”
19	亳州晶科光伏发电有限公司	3,333.35	亳州市谯城区国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司可继续使用上述永久设施用地。”
20	瑞昌市晶科电力有限公司	1,000.01	瑞昌市自然资源局出具证明：“瑞昌市晶科电力有限公司自设立以来，在项目建设及生产经营过程中严格遵守国家及地方土地管理等方面的法律、法规、规章及规范性文件的规定，项目用地不存在非法占用土地、违章建设等违法、违规行为，不存在权属纠纷。自公司设立起至今，该公司在瑞昌市域内不存在因违反土地管理等方面的法律、法规及规范性文件规定而受到行政处罚或因此涉及其他相关法律程序之情形。”
21	长丰县力诺太阳能电力工程有限公司	4,183.97	长丰县自然资源和规划局出具证明：“长丰县力诺太阳能电力工程有限公司自设立以来，其项目建设及生产经营过程中严格遵守国家及地方有关土地管理等方面的法律、法规、规章及规范性文件的规定，相关土地租赁行为合法、有效，公司租赁的土地已依法经相关部门或集体组织批准，不存在权属纠纷。公司拥有的永久用地，也不存在权属纠纷。”
22	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	4,005.08	禹州市国土资源局出具证明：“禹州市瑞昶新能源科技有限公司……可继续保留相关用地方式用于光伏电站建设及运营。”
23	大悟县明禺新能源开发有限公司	2,475.00	大悟市农业局出具《关于出具浙江合大大悟四姑农光互补20MWp光伏电站项目设施农业用地证明的复函》：“该永久性设施用地正在办理相关农用地转用审批手续，且无实质性障碍。”
24	临湘市明禺新能源开发有限公司	2,299.20	临湘市国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地，符合国家土地利用总休规划，不存在占用基本农田、耕地的情形，权属清晰且不存在权属纠纷。公司使用上述项目用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门批准，符合《土地管理法》、《国务院关于促进节约集约用地的通知》及《划拨用地目录》等相关法律法规及国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述国有划拨方式用于光伏电站项目建设及运营。”
25	淄博光合新能源有限公司	1,659.96	淄博市国土资源局淄川分局出具证明：“该项目永久设施用地，符合国家土地利用总体规划，不存在占用基本农田、耕地的情形，权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述永久设施用地，我局不会对其给予行政处罚。”
26	九江市八里湖新区晶科电力有限公司	5,450.00	-

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序号	项目公司	用地面积（㎡）	主管部门说明
27	滨海县晶能光伏发电有限公司	202.80	滨海县国土资源局出具证明：“生产经营活动符合国家有关土地保护的法律、法规和规范性文件的要求，自成立之日起至今不存在因违反国家土地法律、行政法规和地方性规章而受到国土部门行政处罚的情形。”
28	阳江市江城区晶科电力有限公司	1,487.50	阳江市国土资源局江城分局出具证明：“公司规划永久设施用地部分正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续。”
29	南县盛步光伏发电有限公司	706.00	南县国土资源局出具证明：“项目永久设施用地，符合国家土地利用总体规划，权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目水久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司可以继续使用上述永久设施用地。”
30	雷州市晶科电力有限公司	5,393.00	雷州市国土资源局出具说明：“该项目涉及的升压站用地，面积共计5393平方米，位于雷州市雷高镇符村，该土地性质为集体土地，雷州市土地利用总体规划（2010-2020年）规划用途为建设用地，不涉及基本农田，土地权属清晰且不存在权属纠纷，正在依法办理转为国有建设用地的相关手续，办理用地相关手续不存在实质性法律障碍。”
31	海南澄迈晶科电力有限公司	4,101.10	澄迈县自然资源和规划局出具证明：“公司规划的开关站综合楼建设用地正在办理农转用手续，其办理不存在实质性法律障碍，公司可继续依法建设、运营光伏电站项目。该公司不存在因违反土地管理等方面的法律、法规、规章及规范性文件规定而受到行政处罚或因此涉及其他相关法律程序之情形。”
32	芮城县晶科电力有限公司	5,961.00	芮城县国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地权属清晰且不存在权属纠纷，该宗用地正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，在此期间内，公司可继续使用上述永久设施用地，我局不会对其给予行政处罚。”
33	平定县晶科光伏发电有限公司	3,333.35	平定县国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司可继续使用上述永久设施用地。”
34	大庆市晶科光伏发电有限公司	5,296.60	大庆市国土资源局大同分局出具说明：“该项目土地权属清晰且不存在权属纠纷，正在依法办理转为国有出让建设用地的相关法律手续，公司依法办理并取得该项目土地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司依法合法使用上述土地情况下，我局不会对其给予行政处罚。”
35	那坡县晶科电力有限公司	4,013.00	那坡县自然资源局：“那坡县晶科电力有限公司自设立以来，在项目建设及生产运营过程中遵守相关土地管理方面的法律、法规，公司光伏场区用土地部分通过租赁方式使用，不涉及占用基本农田，涉及土地性质为：未利用地和一般农用地，权属清晰且不存在权属纠纷；公司规划办公用地正在申报办理农用地转用手续。其办理不存在实质性法律除碍，可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营。”

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序号	项目公司	用地面积（㎡）	主管部门说明
36	通渭县晶鸿电力有限公司	11,032.18	通渭县国土资源局出具证明：“该项目永久设施用地，符合国家土地利用总体规划，不存在占用基本农田、耕地的情形，权属清晰且不存在权属纠纷，该等用地正在依法办理调整用地规划并转为国有出让建设用地的相关法律手续，并已签署了国有土地出让合同并足额缴纳土地出让金，公司依法办理并取得该项目永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述永久设施用地。”
合计	-	129,034.60	-

上述土地中，其中 31 项土地已经相关主管部门出具了说明，同意公司及子公司保留使用该等土地/不会给予行政处罚/正在依法办理土地出让手续等；其中 3 项（序号：20、21、27）已经相关主管部门出具了说明，该等土地未受到重大行政处罚等，涉及土地面积约 5,386.78 平方米，占公司自有及正在办证土地总面积的比例为 0.11%；其余 2 项（序号：17、26）公司正在与主管部门积极协商出具专项说明，涉及土地约 8,176.59 平方米，占公司自有及正在办证土地总面积的比例为 0.17%。上述正在协商出具专项说明的土地面积占比较小，对公司经营不具有重大影响。

同时，公司及子公司正在与电站所在地的土地权证办理涉及的有关部门进行协商，积极办理相关审批手续。

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（2）光伏方阵用地

报告期末，公司境内租赁光伏方阵用地合计 152 处，约 52,585,529.02 平方米，具体情况请见附录 B“光伏方阵用地情况”。

①部分光伏方阵土地租赁/承包决策程序情况

A、部分直接从农村集体经济组织承包的农村土地决策程序情况

根据《农村土地承包法》，发包方可以将农村土地发包给本集体经济组织以外的单位或者个人承包，但应当事先经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准。

截至本募集说明书签署日，公司所属光伏电站项目租赁的光伏方阵用地均已取得集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意文件。

B、部分农村土地承包经营权流转决策程序情况

根据《农村土地承包法》和《农村土地承包经营权流转管理办法》，土地承包经营权采取出租或者其他方式流转，当事人双方应当签订书面合同，并应当报发包方备案，同时委托发包方或中介组织流转其承包土地的，应当由承包方出具土地流转委托书。

截至本募集说明书签署日，公司所属光伏电站项目租赁的光伏方阵用地均已取得相关委托流转文件并已在发包方进行备案。

②部分租赁光伏方阵用地涉及农用地

A、相关法律法规

2015 年 9 月 18 日，国土资源部联合国家发改委、科技部、工业和信息化部、住房城乡建设部、商务部下发《关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地的意见》（国土资规〔2015〕5 号），指出：“采取差别化用地政策支持新业态发展。光伏、风力发电等项目使用戈壁、荒漠、荒草地等未利用土地的，对不占压土地、不改变地表形态的用地部分，可按原地类认定，不改变土地用途，在年度土地变更调查时作出标注，用地允许以租赁等方式取得，双方签订好补偿协议，用地报当地县级国土资源部门备案；对项目永久性建筑用地部分，应依法按建设用地办理手续。对建设

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占用农用地的，所有用地部分均应按建设用地管理。”

2016 年 10 月 13 日，国土资源部办公厅下发《关于发电用地有关事项的函》（国土资厅函〔2016〕1638 号），文件指出：“积极落实……国土资规〔2015〕5 号文有关政策，支持使用未利用地和存量建设用地发展光伏发电。对于之前已经使用农地建设的“农光结合”、“渔光一体”光伏发电项目，地方各级国土资源部主管部门应会同相关部门加强跟踪监测，发现新情况、新问题及时报部。”

2017 年 9 月 25 日，国土资源部、国务院扶贫办、国家能源局联合发布《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8 号），明确了“除本文件确定的光伏扶贫项目及利用农用地复合建设的光伏发电站项目（以下简称光伏复合项目）外，其他光伏发电站项目用地应严格执行国土资规〔2015〕5 号文件规定…… 对使用永久基本农田以外的农用地开展光伏复合项目建设的，省级能源、国土资源主管部门商同级有关部门，在保障农用地可持续利用的前提下，研究提出本地区光伏复合项目建设要求（含光伏方阵架设高度）、认定标准，并明确监管措施，避免对农业生产造成影响……利用农用地布设的光伏方阵可不改变原用地性质。”

B、使用农用地情况

报告期末，公司租赁光伏方阵用地中涉及农用地合计 110 处，合计面积约 30,288,444.50 平方米。

a、光伏复合项目涉及农用地

公司光伏复合电站项目涉及使用农用地 72 处，合计面积 22,043,287.56 平方米，占全部租赁光伏方阵用地面积的 41.92%，具体情况如下：

涉及农用地情况	光伏复合项目	光伏复合项目
	国土资规〔2015〕5 号之前建设的项目	国土资规〔2015〕5 号之后建设的项目
租赁土地数量（处）	13	59
涉及农用地面积（㎡）	3,857,472.62	18,185,814.94
农用地面积占全部租赁光伏方阵用地面积比例	7.34%	34.58%

注 1：上述“农光互补”、“渔光互补”等光伏复合项目的认定主要依据当地发改委等部门核准/备案情况。

注 2：上述农用地面积不包括海南州中南光伏电力有限公司以划拨方式取得的农用地，2016 年 5 月 16 日，共和县人民政府出具共政土函〔2016〕28 号文件，批准 21.2008 公顷国有农用地以划拨方式供应后仍按原地类管理。

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注 3：国土资规〔2015〕5 号文出台时间为 2015 年 9 月 18 日。

“国土资厅函〔2016〕1638 号”文认为“国土资规〔2015〕5 号”文出台前已使用农用地建设的“农光互补”光伏发电项目，可以按照现有的方式继续使用土地。“国土资规〔2017〕8 号”文确认了光伏复合项目在不改变原用地性质的前提下可使用农用地。公司租赁的光伏方阵用地中，13 处租赁土地属于“国土资规〔2015〕5 号”文出台前已使用农用地建设的“农光互补”光伏发电项目；59 处租赁土地属于光伏复合项目，该等项目均可继续保留使用涉及农用地的土地。

b、应用领跑者项目涉及农用地

对于应用领跑者项目，由国家能源局于 2015 年提出，旨在加速技术成果向市场应用转化和推广，加快促进光伏发电技术进步、产业升级，推进光伏发电成本下降、电价降低、补贴减少，最终实现平价上网。对于领跑者基地的申报，在地方政府自愿申报、省级能源主管部门初审上报的基础上，国家能源局组织开展领跑基地优选工作。

国家能源局在领跑者基地优选工作中，非常注重规划、用地等方面。如，《国家能源局关于推进光伏发电“领跑者”计划实施和 2017 年领跑基地建设有关要求的通知》（国能发新能〔2017〕54 号）规定“基地场址必须属于国家允许建设光伏电站的土地，产权清晰，土地流转价格较低（或不收取土地租金的国有未利用土地）”；《国家能源局关于公布 2017 年光伏发电领跑基地名单及落实有关要求的通知》（国能发新能〔2017〕76 号）规定“各基地要根据党的十九大精神和新时代发展的新要求，进一步复核落实规划、环保、安全、土地等建设条件，严守生态红线、安全底线，符合规划要求和国土政策。”

一般而言，各领跑者基地申报方结合项目实际情况出台相关指导文件，进一步指导规范建设、土地、环保等工作开展，并对过程及结果进行监督，如大同市出台了《关于印发<大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地项目管理办法>的通知》（同政发〔2015〕53 号）文件，对领跑者基地的建设、运营等进行了规范。

报告期末，芮城县晶科电力有限公司领跑者项目、左云县晶科电力有限公司领跑者项目、平定县晶科光伏发电有限公司领跑者项目、宿州盛步光伏发电有限公司领跑者项目、宿州晶海光伏发电有限公司领跑者项目、泰安市晶能光伏电力有限公司领跑者项目、微山晶科电力有限公司领跑者项目、宝应县鸿盛光伏电力有限公司领跑者项

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目涉及使用农用地。

除同时属于光伏复合项目的泰安市晶能光伏电力有限公司领跑者项目、微山晶科电力有限公司领跑者项目、宝应县鸿盛光伏电力有限公司领跑者项目外，其他应用领跑者项目共涉及面积合计约 2,927,558.56 平方米，具体情况如下：

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序号	公司	农用地面积（㎡）	主管部门说明
1	左云县晶科电力有限公司	1,537,808.08	左云县国土资源局出具证明：“左云县晶科电力有限公司自设立以来，在项目建设及生产经营过程中严格遵守《大同市人民政府关于印发<大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地项目管理办法>的通知》（同政发〔2015〕53号）和《山西省国土资源厅关于太阳能光伏发电项目建设用地管理有关问题的通知》（晋国土资发〔2014〕118号）的规定，相关土地租赁行为合法、有效，公司租赁的土地已依法经相关部门或集体组织批准，不存在非法占用耕地、违章建设等违法、违规行为。”（注）
2	芮城县晶科电力有限公司	555,202.78	芮城县国土资源局出具证明：“公司项目的非永久性设施用地（“光伏场区用地”）不涉及基本农田，公司通过租赁方式使用上述项目用地。该项目光伏场区用地权属清晰且不存在权属纠纷，公司使用上述项日用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门或组织批准，符合《国务院关于促进节约集约用地的通知》等相关法律法规及国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
3	平定县晶科光伏发电有限公司	27,697.00	平定县国土资源局出具证明：“……该项目光伏场区用地权属清晰且不存在权属纠纷，公司使用上述项目用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门或组织批准，符合国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营。”
4	宿州晶海光伏发电有限公司	421,515.44	宿州市埇桥区国土资源局出具说明：“……该项目光伏场区用地，符合国家土地利用总体规划，不存在占用基本农田、耕地的情形，其权属清晰且不存在权属纠纷，公司使用上述项目用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门或组织批准，符合《土地管理法》、《国务院关于促进节约集约用地的通知》等相关法律法规及国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
5	宿州盛步光伏发电有限公司	385,335.26	宿州市埇桥区国土资源局出具说明：“……该项目光伏场区用地，符合国家土地利用总体规划，不存在占用基本农田、耕地的情形，其权属清晰且不存在权属纠纷，公司使用上述项目用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门或组织批准，符合《土地管理法》、《国务院关于促进节约集约用地的通知》等相关法律法规及国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
合计	-	2,927,558.56	-

注 1：《大同市人民政府关于印发<大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地项目管理办法>的通知》（同政发〔2015〕53 号）规定，鉴于采煤沉陷区居民搬迁后土地闲置、生态植被脆弱现状，充分发挥山西转型综改试验区“先行先试”政策优势，对光伏电站用地采用农光互补、林光互补模式，鼓励流转使用弃耕地和林木蓄积量低的林地，以光伏产业作为农林业发展的支撑，“一、二、三产”规模化立体发展。因此，该等规定允许特定方式下使用农用地。

注 2：泰安市晶能光伏电力有限公司领跑者项目、微山晶科电力有限公司领跑者项目、宝应县鸿盛光伏电力有限公司领跑者项目同时属于光伏复合项目，其涉及农用地面积计入光伏复合项目。

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c、其他农用地情况

对于暂不属于光伏复合项目及应用领跑者项目等涉及农用地共 22 处，土地面积约为 5,317,598.39 平方米，其中 20 处土地合计面积约为 4,788,083.39 平方米，已取得相关主管部门出具的证明，允许其继续保留使用农用地/可用于光伏电站建设；剩余 2 处土地已经相关主管部门出具了说明，该等用地方式未受到重大行政处罚，合计面积约为 529,515.00 平方米，占全部租赁光伏方阵用地面积的比例为 1.01%，占比较小。

鉴于大部分暂不属于光伏复合项目涉及的农用地已取得主管部门出具的继续保留使用的说明，仅有 2 处暂不属于“农光互补”等光伏复合项目所使用的农用地未取得主管部门出具的继续保留使用的说明，涉及农用地面积占比较小，对公司经营不构成重大影响。

③部分租赁光伏方阵用地涉及集体建设用地

A、相关法律法规

根据《土地管理法》（2004 年修正）第 43 条，任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地；但是，兴办乡镇企业和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济组织农民集体所有的土地的，或者乡（镇）村公共设施和公益事业建设经依法批准使用农民集体所有的土地的除外。根据《土地管理法》（2004 年修正）第 63 条，农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设；但是，符合土地利用总体规划并依法取得建设用地的企业，因破产、兼并等情形致使土地使用权依法发生转移的除外。

根据 2019 年 8 月 26 日通过并于 2020 年 1 月 1 日起施行的《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国土地管理法>、<中华人民共和国城市房地产管理法>的决定》（中华人民共和国主席令第三十二号），删除《土地管理法》（2004 年修正）第 43 条，并将《土地管理法》（2004 年修正）第 63 条修改为“土地利用总体规划、城乡规划确定为工业、商业等经营性用途，并经依法登记的集体经营性建设用地，土地所有权人可以通过出让、出租等方式交由单位或者个人使用，并应当签订书面合同，载明土地界址、面积、动工期限、使用期限、土地用途、规划条件和双方其他权利义务。前款规定的集体经营性建设用地出让、出租等，应当经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意。通过出让等

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方式取得的集体经营性建设用地使用权可以转让、互换、出资、赠与或者抵押，但法律、行政法规另有规定或者土地所有权人、土地使用权人签订的书面合同另有约定的除外。集体经营性建设用地的出租，集体建设用地使用权的出让及其最高年限、转让、互换、出资、赠与、抵押等，参照同类用途的国有建设用地执行。具体办法由国务院制定。”

B、涉及集体建设用地情况

公司租赁的光伏方阵用地中，有 7 处用地涉及使用集体建设用地，合计面积约为 36,215.35 平方米，占全部租赁光伏方阵用地面积的 0.07%，具体情况如下：

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序号	承租方	出租方	集体建设用地面积（㎡）	主管部门说明
1	长丰县力诺太阳能电力工程有限公司	长丰县庄墓镇庄墓社区居民委员会、刘浅社区居民委员会	33,682.00	长丰县国土资源局出具说明：“长丰县力诺太阳能电力工程有限公司自设立以来，在项目建设及生产经营过程中严格遵守国家及地方有关土地等方面的法律、法规、规章及规范性文件的规定，公司拥有的土地已经依法经相关部门或集体组织批准，不存在权属纠纷。自2015年4月13日起，该公司不存在因违反土地管理等方面的法律、法规、规章及规范性文件规定而受到行政处罚或因此涉及其他相关法律程序之情形。”
2	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会	2,533.35	芮城县国土资源局出具说明： “公司项目的非永久性设施用地（“光伏厂区用地”）面积共计1,618亩，其土地性质为集体土地。其中， 782 亩用途为未利用地，832.8 亩用途为农用地，3.8 亩用途为建设用地，公司通过租赁方式使用上述项目用地。该项目光伏场区用地，符合国家土地利用总体规划，不存在占用基本农田的情形，其权属清晰且不存在权属纠纷，公司使用上述项目用地合法、有效，项目用地已依法经相关部门或组织批准，符合《国务院关于促进节约集约用地的通知》等相关法律法规及国家光伏产业发展相关政策的规定，并可继续保留上述用地方式用于光伏电站项目建设及运营，我局不会对其给予行政处罚。”
3	芮城县晶科电力有限公司	芮城县阳城镇西尧村村民委员会
4	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会
5	芮城县晶科电力有限公司	芮城县阳城镇西尧村村民委员会
6	芮城县晶科电力有限公司	芮城县南辿村村民委员会
7	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会
合计	-	-	36,215.35	-

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鉴于上述集体建设用地占比较小，公司及子公司均已与出租方签署了土地租赁协议，协议的履行不存在争议或纠纷。同时，上述涉及集体建设用地均已取得相关国土主管部门出具的说明文件，因此，该等用地情形对公司经营不具有重大影响。

④部分租赁光伏方阵用地涉及划拨用地

A、相关法律法规

根据《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《划拨土地使用权管理暂行办法》，未经市、县人民政府土地管理部门批准并办理土地使用权出让手续，交付土地使用权出让金的土地使用者，不得转让、出租、抵押土地使用权。对未经批准擅自转让、出租、抵押划拨土地使用权的单位和个人，市、县人民政府土地管理部门应当没收其非法收入，并根据情节处以罚款。

B、涉及划拨用地情况

公司租赁的光伏方阵用地中，有 4 处用地涉及使用划拨用地，合计面积约为 3,037,528.52 平方米，占全部租赁光伏方阵用地面积的 5.78%，具体情况如下：

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序号	承租方	出租方	划拨用地面积（㎡）	主管部门说明
1	梅州市蕉华晶科电力有限公司	广东省蕉岭华侨农场	126,180.63	梅州市国土资源局蕉华分局出具说明：“贵公司租赁使用的广东省蕉岭华侨农场的国有农用地从事农光互补光伏电站建设运营（光伏方阵），权属为广东省蕉岭华侨农场的划拨国有农用地，使用期限为长期，不涉及基本农田。不改变用途的情况下可与广东省蕉岭华侨农场继续租赁使用，无需办理转用建设用地及缴纳土地出让金。”
2	瑞昌市晶科电力有限公司	九江市国营赛湖农场	578,002.89	瑞昌市国土资源局城区分局出具证明：“贵司拟利用的位于九江市国营赛湖农场南湖区域的土地使用权属于九江市国营赛湖农场所有，土地为国有划拨土地，划拨期限为长期。土地性质为国有未利用地，不涉及基本农田。该划拨土地可以直接进行租赁使用，无需办理提前转为出让用地。”
3	雷州市晶科电力有限公司	周树华	1,200,006.00	雷州市国土资源局出具说明：“雷州市晶科电力有限公司投资建设的晶科电力雷州60MW渔光互补光伏发电项目，所涉及非永久设施用地面积共计1,800亩，位于雷州市溪南水库，土地性质为国有土地，用途为水库水面，不涉及基本农田，该公司通过其他租赁使用上述项目用地。该项目光伏场区用地权属清晰且不存在纠纷，可继续保留上述用地方式用于该光伏电站项目。”
4	徐闻县晶科电力有限公司	徐闻大和水产养殖有限公司	1,133,339.00	徐闻县国土资源局出具说明：“该项目涉及的非永久性设施用地（“光伏场区用地”）面积共计1,700亩，其土地性质为国有划拨，用途为水库水面，不涉及基本农田，公司通过其他租赁使用上述项目用地。该项目光伏场区用地权属清晰且不存在权属纠纷，可继续保留上述用地方式用于该光伏电站项目。”
合计	-	-	3,037,528.52	-

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截至本募集说明书签署日，上述 4 处土地暂未按照《国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《划拨土地使用权管理暂行办法》的相关规定办理出租划拨地的相关手续。

鉴于上述瑕疵用地面积占比较小，划拨地租赁合同正常履行，不存在争议或纠纷，且相关土地主管部门已出具相关证明文件，允许相关承租方继续保留租赁划拨用地方式用于光伏电站项目建设及运营/无需办理转为出让用地的手续/无需缴纳土地出让金；因此，上述土地瑕疵对公司经营不具有重大影响。

3 、商标

截至 2020 年 8 月末，公司拥有 22 项境内注册商标、38 项境外注册商标，同时，晶科能源有限无偿、独占许可公司在全球范围内使用 72 项境内注册商标及 26 项境外商标，具体情况如下：

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（1）自有商标

①公司境内注册商标

序号	权利人	注册号	类别	有效期至	法律状态	取得方式
1	玉环萃然斋	24443279	40	2028.5.27	注册公告	原始取得
2	玉环萃然斋	24445558	43	2028.5.27	注册公告	原始取得
3	玉环萃然斋	24445738	31	2028.5.27	注册公告	原始取得
4	玉环萃然斋	24445752	32	2028.5.27	注册公告	原始取得
5	玉环萃然斋	24445831	39	2028.5.27	注册公告	原始取得
6	玉环萃然斋	24448844	41	2028.5.27	注册公告	原始取得
7	玉环萃然斋	24450065	36	2028.5.27	注册公告	原始取得
8	玉环萃然斋	24450783	35	2028.5.27	注册公告	原始取得
9	玉环萃然斋	24451771	20	2028.5.27	注册公告	原始取得
10	玉环萃然斋	24451802	30	2028.5.27	注册公告	原始取得
11	玉环萃然斋	24454611	33	2028.5.27	注册公告	原始取得
12	玉环萃然斋	24454761	44	2028.5.27	注册公告	原始取得
13	玉环萃然斋	24454936	29	2028.8.20	注册公告	原始取得
14	晶科科技	30166391	40	2029.2.6	注册公告	原始取得
15	晶科科技	30163515	37	2029.2.6	注册公告	原始取得
16	晶科科技	30183140	42	2029.2.13	注册公告	原始取得
17	晶科科技	30163497	19	2029.4.13	注册公告	原始取得
18	晶科科技	30163490	9	2029.4.20	注册公告	原始取得
19	晶科科技	30172561	35	2029.4.20	注册公告	原始取得

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权利人	注册号	类别	有效期至	法律状态	取得方式
晶科科技	30183092	6	2029.5.20	注册公告	原始取得
晶科科技	16534083	35	2026.6.20	注册公告	受让取得
晶科科技	16531695	12	2027.3.6	注册公告	受让取得

②公司境外注册商标

序号	权利人	注册号	类别	有效期至	注册地	法律状态	取得方式
1	晶科科技	220431	4	2025.5.20	乌克兰	注册公告	受让取得
2	晶科科技	218062	37	2025.5.20	乌克兰	注册公告	受让取得
3	晶科科技	218063	40	2025.5.20	乌克兰	注册公告	受让取得
4	晶科科技	673968	4,37,4 0	2025.5.28	瑞士	注册公告	受让取得
5	晶科科技	586632	4	2025.5.26	俄罗斯	注册公告	受让取得
6	晶科科技	586633	40	2025.5.26	俄罗斯	注册公告	受让取得
7	晶科科技	20150585 09	4	2025.6.3	马来西亚	注册公告	受让取得
8	晶科科技	20150585 10	37	2025.6.3	马来西亚	注册公告	受让取得
9	晶科科技	20150585 11	40	2025.6.3	马来西亚	注册公告	受让取得
10	晶科科技	5809573	40	2025.11.27	日本	注册公告	受让取得
11	晶科科技	1183117	4	2025.10.20	智利	注册公告	受让取得
12	晶科科技	1183118	37	2025.10.20	智利	注册公告	受让取得
13	晶科科技	1183119	40	2025.10.20	智利	注册公告	受让取得
14	晶科科技	30341211 5	4	2025.5.18	香港	注册公告	受让取得
15	晶科科技	30341212 4	37	2025.5.18	香港	注册公告	受让取得

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至	注册地	法律状态	取得方式
16	晶科科技	30341213 3	40	2025.5.18	香港	注册公告	受让取得
17	晶科科技	93786	4	2025.5.20	阿尔及利亚	注册公告	受让取得
18	晶科科技	93618	40	2025.5.20	阿尔及利亚	注册公告	受让取得
19	晶科科技	93617	37	2025.5.20	阿尔及利亚	注册公告	受让取得
20	晶科科技	433558	4	2026.12.2	巴拉圭	注册公告	受让取得
21	晶科科技	433559	37	2026.12.2	巴拉圭	注册公告	受让取得
22	晶科科技	433560	40	2026.12.2	巴拉圭	注册公告	受让取得
23	晶科科技	4/2015/00 502753	37	2025.9.17	菲律宾	注册公告	受让取得
24	晶科科技	4/2015/00 502754	4	2025.9.24	菲律宾	注册公告	受让取得
25	晶科科技	4/2015/00 502752	40	2025.9.24	菲律宾	注册公告	受让取得
26	晶科科技	274881	4	2025.5.21	以色列	注册公告	受让取得
27	晶科科技	275253	37	2025.5.21	以色列	注册公告	受让取得
28	晶科科技	275254	40	2025.5.21	以色列	注册公告	受让取得
29	晶科科技	2.799.022	37	2026.4.27	阿根廷	注册公告	受让取得
30	晶科科技	2.799.023	40	2026.4.27	阿根廷	注册公告	受让取得
31	晶科科技	2.799.024	4	2026.4.27	阿根廷	注册公告	受让取得
32	晶科科技	14360197 08	4	2025.3.14	沙特阿拉伯	注册公告	受让取得
33	晶科科技	14360197 18	37	2025.3.14	沙特阿拉伯	注册公告	受让取得
34	晶科科技	14360197 19	40	2025.3.14	沙特阿拉伯	注册公告	受让取得

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至	注册地	法律状态	取得方式
35	晶科科技	41-03497 43	37	2026.2.23	韩国	注册公告	受让取得
36	晶科科技	41-03497 44	40	2026.2.23	韩国	注册公告	受让取得
37	晶科科技	40-11863 51	4	2026.6.23	韩国	注册公告	受让取得
38	晶科科技	1728980	37	2033.6.6	加拿大	注册公告	受让取得

（2）许可使用商标

公司与晶科能源有限分别于 2017 年 9 月 26 日、2017 年 9 月 30 日签订《商标转让协议》及《商标转让协议之补充协议》，约定晶科能源有限将其在中国及海外所持有的 “晶科电力”、“JinkoPower”共计 117 项商标（其中，境内注册商标 74 项，境外注册商标 43 项）转让予公司，公司随即向国家知识产权局商标局（以下简称“商标局”）办理相关商标权属变更手续。由于拟转让境内商标与晶科能源有限部分自有商标近似，上述商标无法单独转让。2018 年 8 月 27 日，公司与晶科能源有限签订《商标使用许可协议》，约定晶科能源有限无偿、独占许可公司在全球范围内使用上述 74 项境内注册商标至各许可商标的注册有效期（含续展期）届满之日，且在条件允许时，无条件配合公司完成上述商标的权属变更手续；2018 年 9 月 10 日，公司与晶科能源有限签订《商标使用许可协议之补充协议》，约定晶科能源有限无偿、独占许可公司在全球范围内使用商标的范围增加上述 43 项拟转让的境外商标，其他事宜以《商标使用许可协议》约定为准。截至 2020 年 8 月末，上述 74 项境内许可使用的商标中，注册号为 16534083、 16531695 的两项商标权利人已变更为晶科科技，其余商标均已在商标局完成商标许可使用备案；上述境外许可使用的 43 项商标中，注册地为乌克兰、瑞士、俄罗斯、马来西亚、日本、智利、香港、阿尔及利亚、巴拉圭、菲律宾、以色列、阿根廷、沙特阿拉伯、韩国的 37 项商标权利人已变更为晶科科技，其余商标仍在转让过程中。具体情况详见本节“（1）自有商标”部分相关内容。

2018 年 12 月 21 日，公司与晶科能源有限公司签订《商标转让及使用许可之补充协议》，约定晶科能源有限公司将其持有的 21 项境外“JinkoPower”商标增补转让给公司，在相关商标完成转让给公司前，晶科能源有限公司同意无偿许可公司使用上述商标，许

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可方式等其他事宜仍以上述《商标转让协议》、《商标转让协议之补充协议》、《商标使用许可协议》、《商标使用许可协议之补充协议》约定为准。晶科能源有限公司全球范围内持有的“晶科电力”、“Jinkopower”商标将自动适用本次协议条款。截至 2020 年 8 月末，加拿大的 1 项商标权利人已变更为晶科科技，其他商标仍在转让过程中。

公司许可使用的商标具体情况如下：

①许可使用的境内商标

序号	权利人	注册号	类别	有效期至
1	晶科能源有限	16530316	1	2026.7.27
2	晶科能源有限	16530434	2	2026.9.13
3	晶科能源有限	16530500	3	2026.5.6
4	晶科能源有限	16530637	4	2026.5.6
5	晶科能源有限	16530710	5	2026.5.27
6	晶科能源有限	16530870	6	2026.5.27
7	晶科能源有限	16530962	7	2026.5.27
8	晶科能源有限	16531143	8	2026.5.6
9	晶科能源有限	16531229	9	2026.6.20
10	晶科能源有限	16531704	12	2026.5.27
11	晶科能源有限	16531839	13	2026.5.6
12	晶科能源有限	16532068	14	2026.5.6
13	晶科能源有限	16532156	15	2026.5.6
14	晶科能源有限	16532414	16	2026.5.6
15	晶科能源有限	16532551	17	2026.5.6
16	晶科能源有限	16532845	18	2026.5.20
17	晶科能源有限	16532979	19	2026.7.6
18	晶科能源有限	16533205	20	2026.5.6
19	晶科能源有限	16533278	21	2026.5.6
20	晶科能源有限	16533411	22	2026.5.27
21	晶科能源有限	16533486	23	2026.6.6
22	晶科能源有限	16533651	24	2026.6.6

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至
23	晶科能源有限	16533693	25	2026.6.6
24	晶科能源有限	16533767	27	2026.6.6
25	晶科能源有限	16533830	28	2026.6.6
26	晶科能源有限	16533912	30	2026.8.27
27	晶科能源有限	16533980	32	2026.5.27
28	晶科能源有限	16533991	33	2026.6.6
29	晶科能源有限	16534044	34	2026.5.6
30	晶科能源有限	16534065	35	2026.6.20
31	晶科能源有限	16534109	36	2026.5.6
32	晶科能源有限	16534166	37	2026.5.6
33	晶科能源有限	16534208	38	2026.5.6
34	晶科能源有限	16534239	39	2026.5.6
35	晶科能源有限	16534301	40	2026.5.6
36	晶科能源有限	16534366	41	2026.7.27
37	晶科能源有限	16534451	42	2026.5.6
38	晶科能源有限	16534524	43	2026.5.6
39	晶科能源有限	16534658	44	2026.5.6
40	晶科能源有限	16534719	45	2026.5.6
41	晶科能源有限	16533934	31	2026.9.20
42	晶科能源有限	16533849	29	2026.9.20
43	晶科能源有限	16533772	26	2026.9.20
44	晶科能源有限	16531488	11	2026.11.13
45	晶科能源有限	16530361	1	2026.5.20
46	晶科能源有限	16530401	2	2026.5.20
47	晶科能源有限	16530561	3	2026.5.6
48	晶科能源有限	16531086	8	2026.6.20

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至
49	晶科能源有限	16531552	11	2026.8.13
50	晶科能源有限	16531893	13	2026.5.20
51	晶科能源有限	16532659	17	2026.5.13
52	晶科能源有限	16532769	18	2026.6.13
53	晶科能源有限	16533083	19	2026.8.13
54	晶科能源有限	16533176	20	2026.5.6
55	晶科能源有限	16533307	21	2026.8.27
56	晶科能源有限	16533673	25	2026.6.6
57	晶科能源有限	16533706	26	2026.6.6
58	晶科能源有限	16533797	27	2026.5.27
59	晶科能源有限	16533806	28	2026.5.27
60	晶科能源有限	16534004	33	2026.6.6
61	晶科能源有限	16534097	36	2026.7.27
62	晶科能源有限	16534390	41	2026.5.6
63	晶科能源有限	16534563	43	2026.6.27
64	晶科能源有限	16534622	44	2026.7.27
65	晶科能源有限	16534786	45	2026.7.13

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至
66	晶科能源有限	16533629	24	2026.9.20
67	晶科能源有限	16533880	29	2026.9.20
68	晶科能源有限	16533894	30	2026.9.20
69	晶科能源有限	16531001	7	2026.11.13
70	晶科能源有限	16530759	5	2026.11.27
71	晶科能源有限	16530591	4	2027.3.13
72	晶科能源有限	16531259	9	2027.9.6

②许可使用的境外商标

序号	权利人	注册号	类别	有效期至	注册地
1	晶科能源有限	87604	40	2025.5.28	肯尼亚
2	晶科能源有限	87605	4	2025.5.28	肯尼亚
3	晶科能源有限	87606	37	2025.5.28	肯尼亚
4	晶科能源有限	1564625	37	2025.5.19	墨西哥
5	晶科能源有限	1564626	4	2025.5.19	墨西哥
6	晶科能源有限	1564627	40	2025.5.19	墨西哥
7	晶科能源有限	5078883	37	2026.11.7	美国
8	晶科能源有限	5078888	40	2026.11.7	美国
9	晶科能源有限	1695958	4	2025.5.26	澳大利亚

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序号	权利人	注册号	类别	有效期至	注册地
10	晶科能源有限	1695959	37	2025.5.26	澳大利亚
11	晶科能源有限	1695963	40	2025.5.26	澳大利亚
12	晶科能源有限	40201508515Y	4	2025.5.20	新加坡
13	晶科能源有限	40201508516X	37	2025.5.20	新加坡
14	晶科能源有限	40201508517V	40	2025.5.20	新加坡
15	晶科能源有限	1019721	4	2025.5.20	新西兰
16	晶科能源有限	1019722	37	2025.5.20	新西兰
17	晶科能源有限	1019723	40	2025.5.20	新西兰
18	晶科能源有限	014170708	4、37、 40	2025.5.28	欧盟
19	晶科能源有限	465709	4	2027.6.27	乌拉圭
20	晶科能源有限	465711	37	2027.6.7	乌拉圭
21	晶科能源有限	465710	40	2027.6.27	乌拉圭
22	晶科能源有限	1284587	4、37、 40	2025.12.10	马德里商标
23	晶科能源有限	2015/13021	4	2025.5.20	南非
24	晶科能源有限	2015/13022	37	2025.5.20	南非
25	晶科能源有限	2015/13025	40	2025.5.20	南非
26	晶科能源有限	D002015022260	4	2025.5.25	印度尼西亚

注：上表注册号为 1284587 的马德里商标适用国家为蒙古、摩洛哥、越南、哈萨克斯坦、乌兹

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别克斯坦、伊朗、土耳其、挪威、冰岛、白俄罗斯、埃及。

4 、专利技术

截至 2020 年 8 月末，公司拥有 8 项发明专利和 3 项实用新型专利，具体情况如下：

序号	专利权人	专利名称	专利号	专利类型	有效期至	法律状态	取得方式
1	晶科科技	折叠展开式光伏发电装置	2016109364322	发明专利	2036.10.31	专利权维持	受让取得
2	晶科科技	一种具有自我保护功能的智能型光伏发电装置	2017101349761	发明专利	2037.3.7	专利权维持	受让取得
3	晶科科技	一种可调节角度的光伏板支架	2017102189967	发明专利	2037.4.4	专利权维持	受让取得
4	晶科科技	一种提高防风能力的光伏发电设备	2017103723218	发明专利	2037.5.23	专利权维持	受让取得
5	晶科科技	一种分布式电站	2016212876410	实用新型	2026.11.27	专利权维持	受让取得
6	晶科电力有限	一种用于光伏电站的设备监测装置	2017102828320	发明专利	2037.4.25	专利权维持	原始取得
7	晶科科技	太阳能板的翻转设备	2018102548413	发明专利	2038.03.25	专利权维持	受让取得
8	晶科科技	一种太阳能自动向日跟踪装置	2018104284142	发明专利	2038.05.06	专利权维持	受让取得
9	晶科科技	一种光伏电站监控系统	2018218195099	实用新型	2028.11.5	专利权维持	原始取得
10	晶科科技；门洪	一种光伏电站中热斑定位方法	2017114144295	发明专利	2037.12.21	专利权维持	原始取得
11	晶科设计院	一种用于回填区的装配式光伏支架条形基础	201920740162.7	实用新型	2029年05 月22日	专利权维持	原始取得

5 、软件著作权

截至 2020 年 8 月末，公司拥有软件著作权 9 项，其中两项为共有软件著作权，具体情况如下：

	序号	著作权人	著作权名称	登记号	证明书编号	登记日期	取得方式

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序号	著作权人	著作权名称	登记号	证明书编号	登记日期	取得方式
1	晶科电力有限	非弃光区域光伏电站故障告警平台V1.0	2016SR298723	软著登字第 1477340号	2016.10.19	原始取得
2	晶科电力有限	基于红外视频的光伏电池板运行状态检测系统 V1.0	2017SR445641	软著登字第 2030925号	2017.8.14	原始取得
3	晶科科技；门洪	光伏电站红外视频组件热斑定位软件V1.0	2017SR684361	软著登字第 2269645号	2017.12.13	原始取得
4	晶科科技；门洪	光伏电站红外图像拼接软件 V1.0	2017SR684836	软著登字第 2270120号	2017.12.13	原始取得
5	晶科科技	基于远程抄表的光伏电站发电量统计平台V1.0	2017SR739316	软著登字第 2324600号	2017.12.28	原始取得
6	晶科科技	光伏电站运维服务管理平台 V2.3.0	2018SR328324	软著登字第 2657419号	2018.5.11	原始取得
7	晶科科技	光伏组件灰尘污染清洗提醒软件 V1.0	2018SR1089238	软著登字第 3418333号	2018.12.28	原始取得
8	晶科科技	晶科电力数据中心系统V1.0	2019SR0344081	软著登字 3764838 号	2019.4.17	原始取得
9	晶科设计院	晶科电力设计院自发自用消纳比例测算软件 V1.0	2019SR0744424	软著登字第 4165181号	2019.7.18	原始取得

九、生产经营资质

（一）电力业务许可证

截至本募集说明书签署日，公司及其下属控股公司取得的电力业务许可证具体情况如下：

序号	公司名称	证书编号	有效期
1	连云港二龙山光伏发电有限公司	1041614-00492	2014.07.04-2034.07.03
2	甘肃陇昌光伏电力有限公司	1031115-00031	2015.07.10-2035.07.09
3	左云县晶科电力有限公司	1010416-00352	2016.10.24-2036.10.23
4	缙云县晶科光伏发电有限公司	1041716-01070	2016.11.11-2036.11.10
5	红安县晶科电力有限公司	1052216-00531	2016.12.12-2036.12.11
6	鹤壁盛步光伏发电有限公司	1052116-00297	2016.04.12-2036.04.11
7	博湖县晶嘉阳光电力有限公司	1031416-00221	2016.06.22-2036.06.21

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序号	公司名称	证书编号	有效期
8	乌苏市中晶光伏发电有限公司	1031416-00225	2016.06.23-2036.06.22
9	平顶山晶科电力有限公司	1052116-00345	2016.06.28-2036.06.27
10	禹州市晶科电力有限公司	1052116-00329	2016.06.28-2036.06.27
11	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	1052116-00319	2016.06.28-2036.06.27
12	濮阳晶科电力有限公司	1052116-00328	2016.06.28-2036.06.27
13	阿图什新特光伏发电有限公司	1031416-00236	2016.06.28-2036.06.27
14	沙雅晶芯科技有限公司	1031416-00243	2016.06.29-2036.06.28
15	特变电工疏附新能源有限责任公司	1031416-00252	2016.06.30-2036.06.29
16	阿拉尔晶科能源有限公司	1031416-00264	2016.07.14-2036.07.13
17	滨海晶科电力有限公司	1041616-00612	2016.07.25-2036.07.24
18	宁夏天得旭日光伏发电有限公司	1031316-00156	2016.07.29-2036.07.28
19	南阳晶科光伏发电有限公司	1052116-00363	2016.09.14-2036.09.13
20	宜兴品和光伏科技有限公司	1041617-00639	2017.01.17-2037.01.16
21	淄博光合新能源有限公司	1010617-00010	2017.01.24-2037.01.23
22	江苏旭强新能源科技有限公司	1041614-00500	2014.09.25-2034.09.24
23	阳江市江城区晶科电力有限公司	1062617-00081	2017.10.09-2037.10.08
24	安陆盛和新能源开发有限公司	1052216-00535	2016.12.12-2036.12.11
25	新沂宋山光伏发电有限公司	1041614-00493	2014.07.04-2034.07.03
26	德令哈瑞启达光伏发电有限公司	1031213-00150	2013.03.20-2033.03.19
27	海南州中南光伏电力有限公司	1031216-00244	2016.05.31-2036.05.30
28	兰溪市晶科电力有限公司	1041717-01134	2017.12.11-2037.12.10
29	平定县晶科光伏发电有限公司	1010417-00443	2017.12.18-2037.12.17
30	徐闻县晶科电力有限公司	1062617-00103	2017.12.04-2037.12.03
31	抚州市临川区晶科电力有限公司	1052017-00540	2017.02.03-2037.02.02
32	磴口县国电光伏发电有限公司	1410517-00243	2017.03.17-2037.03.16
33	庐江县晶海光伏发电有限公司	1041817-00334	2017.04.11 -2037.04.10
34	阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司	1410517-00263	2017.04.18-2037.04.17
35	土默特右旗国电电力光伏发电有限公司	1410517-00253	2017.04.18-2037.04.17
36	鄱阳县晶科电力有限公司	1052017-00555	2017.04.24-2037.04.23
37	庐江县晶科光伏发电有限公司	1041817-00346	2017.05.18-2037.05.17
38	抚州市东乡区晶科电力有限公司	1052017-00559	2017.05.25-2037.05.24
39	肥城合能新能源有限公司	1010617-00121	2017.06.20-2037.06.19
40	建德晶科光伏发电有限公司	1041717-01099	2017.06.26-2037.06.25
41	鄱阳县盛步光伏发电有限公司	1052017-00585	2017.06.29-2037.06.28
42	瑞昌市晶科电力有限公司	1052017-00601	2017.06.29-2037.06.28
43	上犹县晶科电力有限公司	1052017-00587	2017.06.29-2037.06.28
44	横峰县晶科电力有限公司	1052017-00592	2017.06.29-2037.06.28
45	梅州市蕉华晶科电力有限公司	1062617-00035	2017.06.29-2037.06.28

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序号	公司名称	证书编号	有效期
46	亳州晶科光伏发电有限公司	1041817-00371	2017.07.05-2037.07.04
47	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	1010317-00714	2017.07.13-2037.07.12
48	九江市八里湖新区晶科电力有限公司	1052017-00635	2017.09.12-2037.09.11
49	雷州市晶科电力有限公司	1062617-00072	2017.09.18-2037.09.17
50	海南澄迈晶科电力有限公司	1062817-00079	2017.09.18-2037.09.17
51	大悟县明禺新能源开发有限公司	1052216-00537	2016.12.12-2036.12.11
52	芮城县晶科电力有限公司	1010418-00449	2018.01.15-2038.01.14
53	泰安市晶能光伏电力有限公司	1010618-00015	2018.01.19-2038.01.18
54	莱芜市天辰太阳能科技有限公司	1010618-00027	2018.03.21-2038.03.20
55	嘉禾县晶科电力有限公司	1052318-00013	2018.03.27-2038.03.26
56	南县盛步光伏发电有限公司	1052318-00021	2018.03.27-2038.03.26
57	宿州晶海光伏发电有限公司	1041818-00426	2018.05.16-2038.05.15
58	宿州盛步光伏发电有限公司	1041818-00427	2018.05.16-2038.05.15
59	那坡县晶科电力有限公司	1062718-00069	2018.09.30-2038.09.29
60	宣威市晶科光伏发电有限公司	1063018-01213	2018.10.18-2038.10.17
61	大庆市晶科光伏发电有限公司	1020918-00338	2018.12.06-2038.12.05
62	微山晶科电力有限公司	1010618-00083	2018.12.10-2038.12.09
63	宝应县鸿盛光伏电力有限公司	1041618-00768	2018.12.24-2038.12.23
64	通渭县晶鸿电力有限公司	1031119-00009	2019.04.01-2039.03.31

（二）建筑业企业资质

截至本募集说明书签署日，公司及其下属控股公司取得的建筑业企业资质具体情况如下：

序号	公司名称	证书名称	证书编号	有效期至
1	晶科电力科技股份有限公司	建筑业企业资质证书（建筑机电安装工程专业承包叁级）	D336059708	2021.12.31
2	晶科电力科技股份有限公司	建筑业企业资质证书（电力工程施工总承包贰级）	D236163834	2024.12.31
3	江西晶科电力设计有限公司	建筑业企业资质证书（电力工程施工总承包叁级）	D336118613	2023.04.23

（三）承装（修、试）电力设施许可证

截至本募集说明书签署日，公司及其下属控股公司取得的承装（修、试）电力设施许可证具体情况如下：

序号公司名称证书名称证书编号有效期至

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序号	公司名称	证书名称	证书编号	有效期至
1	晶科电力科技股份有限公司	承装（修、试）电力设施许可证（承装类四级、承修类四级、承试类四级）	5-2-00430-2017	2023.06.19

（四）工程设计资质

截至本募集说明书签署日，公司及其下属控股公司取得的工程设计资质具体情况如

下：

序号	公司名称	证书名称	证书编号	有效期至
1	江西晶科电力设计有限公司	工程设计资质（电力行业（新能源发电）乙级）	A236007177	2025.05.07

（五）安全生产许可证

截至本募集说明书签署日，公司及其下属控股公司取得的安全生产许可证具体情况如下：

序号	公司名称	证书名称	证书编号	有效期至
1	晶科电力科技股份有限公司	安全生产许可证	（赣）JZ 安许证字〔2016〕050015	2022.04.16
2	江西晶科电力设计有限公司	安全生产许可证	（赣）JZ 安许证字〔2020〕050128	2023.06.09

十、发行人境外经营情况

报告期内，公司逐步开展海外光伏电站运营业务。公司已经在香港、西班牙等地设立子公司。截至报告期末，公司尚无境外并网光伏电站。

十一、发行人自上市以来历次筹资、派现及净资产变化情况

	单位：万元	单位：万元	单位：万元
首次公开发行前最近一期末（2020 年3 月末）净资产额	828,903.57
历次股本筹资情况	发行时间	发行类别	净筹资额
	2020.05.06	首次公开发行	241,675.70
	合计		241,675.70
首发后累计派现金额	7,466.86
本次发行前最近一期末（2020年6月末）净资产额	1,089,599.19
本次发行前最近一期末（2020年6月末）归	1,082,075.28

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属于上市公司股东的净资产额

十二、最近三年一期发行人及其控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况

报告期内，发行人及其控股股东、实际控制人所作出的重要承诺及承诺履行情况如下表所示：

序号	承诺时间	承诺方	类型	承诺内容	是否履行
1	1、上市之日起至 2023年5月 18 日；2、上市之日起至2020 年11 月18 日。	晶科集团	股份限售	1、自公司股票上市之日起36个月内，晶科集团不转让或者委托他人管理本次公开发行前直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。2、公司上市6 个月内如其股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，晶科集团直接和间接持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价将作除权除息处理。	是

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序号	承诺时间	承诺方	类型	承诺内容	是否履行
2	1、上市之日起至 2023年5月 18 日；2、 2023年5月 19 日至任职期间及离职后半年内；3、 2023年5月 19 日起至 2025年5月 18 日；4、上市之日起至2020 年11 月18 日。	李仙德、陈康平、李仙华	股份限售	1、自公司股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本次公开发行前直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；自公司股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本次公开发行前直接和间接持有的晶科集团的股权，也不由晶科集团及其追溯至最终的主体回购本人直接和间接持有该等主体的股权。本条股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。2、前述锁定期满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的公司股份。 3、本人直接和间接所持公司股票在锁定期满后2 年内减持的，减持价格不低于发行价；4、在公司上市后6 个月内如其股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人直接和间接持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。本条股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价将作除权除息处理。	是
3	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团	解决同业竞争	1、晶科集团及下属全资或控股子企业（晶科科技及其子公司除外）目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式直接或间接控制任何导致或可能导致与晶科科技主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动的企业，晶科集团或各全资或控股子企业（晶科科技及其子公司除外）亦不从事任何与晶科科技相同或相似或可以的业务；2、如果晶科科技认为晶科集团或各全资或控股子企业（晶科科技及其子公司除外）从事了对晶科科技的业务构成竞争的业务，晶科集团将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给晶科科技；3、如果晶科集团将来可能存在任何与晶科科技主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，应立即通知晶科科技并尽力促使该业务机会按晶科科技能合理接受的条款和条件首先提供给晶科科技，晶科科技对上述业务享有优先购买权。4、晶科集团承诺，因违反该承诺函的任何条款而导致晶科科技和其他股东遭受的一切损失、损害和开支，将予以赔偿。该承诺函自晶科集团签字盖章之日起生效，直至晶科集团不再是晶科科技的股东为止。晶科集团在该承诺函中所作出的保证和承诺均代表晶科集团及晶科集团直接或间接控制的其他企业而作出。	是

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序号	承诺时间	承诺方	类型	承诺内容	是否履行
4	2018 年11 月30 日至长期	晶科能源、李仙德、陈康平、李仙华	解决同业竞争	具体内容参见 “第五节同业竞争与关联交易”之 “一、同业竞争”之“（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争情形”及“（二）控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的声明和承诺”	是
5	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	解决关联交易	1、确保公司关联交易（如有）的决策程序符合法律法规、《公司章程》以及其他有关关联交易的制度规定，确保遵守公平、公开、公正的原则。2、确保公司关联交易（如有）的价格公允，不通过关联交易侵害公司利益或导致公司财务报表不真实，保障公司及中小投资者利益。3、除公司生产经营之必需外，尽可能减少关联交易的数量。	是
6	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	解决土地等产权瑕疵	1、对于公司及子公司建成使用但尚未及时办理/暂时无法办理产权证书的建筑物，若因处罚或责令拆除建筑物，从而导致公司及其子公司遭受任何损失或超过相关预计费用的支出，无条件承担连带赔偿责任。2、对于公司及子公司屋顶分布式电站使用的房产及相关建筑物存在的瑕疵情况，若由上述事项导致公司不能继续使用相关土地/房产/屋顶的，对公司造成的一切直接和间接损失，无条件承担连带赔偿责任。3、针对尚在办理土地使用权证可能存在的风险，若因主管部门予以处罚/责令拆除建筑物/恢复土地原状等，从而导致公司及其下属子公司遭受任何损失或超过相关预计费用的支出，将无条件承担连带赔偿责任。4、针对公司向广东省蕉岭华侨农场等租赁的4处光伏方阵用地暂未办理出租划拨地的相关手续的问题，若导致公司不能继续使用相关土地/房产/屋顶的，对公司造成的一切直接和间接损失，将无条件承担连带赔偿责任。5、针对公司及子公司屋顶分布式电站使用的屋顶及建筑物因未办理租赁备案导致不能续租的风险，将承担公司及子公司受到处罚或追偿，或无法按租赁合同约定的租赁期限继续租赁从而给公司及子公司带来损失或责任。	是

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序号	承诺时间	承诺方	类型	承诺内容	是否履行
7	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团	其他	1、如锁定期满后拟减持股票，将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于持有上市公司5%以上股份的股东减持股份的相关规定，制定合理的股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。2、减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于上海证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。3、晶科集团直接和间接所持公司股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则发行价将作相应调整）。4、晶科集团承诺将依据最新修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持，并及时、准确地履行信息披露义务。	是
8	2018 年12 月14 日至长期	公司全体董事、高级管理人员	其他	公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、对公司董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、由公司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若未来进行股权激励，拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。	是
9	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	其他	若根据相关法律法规、经有关主管部门认定公司或其下属公司需要补缴五险一金、承担行政处罚或承担其他第三方赔偿责任的，晶科集团/本人将无条件、全额承担全部经济责任，补偿公司或其下属公司因此遭受的经济损失。	是
10	2019年8月 21 日至长期	李仙德、陈康平、李仙华	其他	对公司与关联方发生的资金拆借情况，公司实际控制人出具承诺：“将督促公司及子公司严格遵守贷款相关法律法规和公司财务资金管理制度，若因上述行为致使公司遭受处罚或损失，将承担该等全部损失及费用，并承担连带责任”。	是
11	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	其他	公司控股股东、实际控制人承诺不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资金：1、有偿或无偿地拆借公司的资金给本公司/本人或其他关联方使用； 2、通过银行或非银行金融机构向晶科集团/本人或关联方提供委托贷款；3、委托晶科集团/本人或其他关联方进行投资活动；4、为晶科集团/本人或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代晶科集团/本人或其他关联方偿还债务；6、中国证监会认定的其他方式。	是

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序号	承诺时间	承诺方	类型	承诺内容	是否履行
12	上市之日起至2023 年5 月18 日	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	其他	晶科集团/本人承诺将严格按照《晶科电力科技股份有限公司稳定股价预案》的规定全面且有效地履行在《晶科电力科技股份有限公司稳定股价预案》项下的各项义务和责任：1、晶科集团/本人将根据公司股东大会批准的《晶科电力科技股份有限公司稳定股价预案》中的相关规定，在公司就回购股份事宜召开的股东大会/董事会上，对回购股份的相关决议投赞成票。2、晶科集团/本人将根据公司股东大会批准的《晶科电力科技股份有限公司稳定股价预案》中的相关规定，履行增持公司股票的各项义务。	是
13	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	其他	关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺。	是
14	2019年8月 21 日至长期	李仙德、陈康平、李仙华	其他	对于2015年至2017年间，存在通过个人银行卡向员工支付薪酬、奖金、费用款项的情形，公司实际控制人承诺：“公司如因个人卡支付相关事项被处以任何形式的处罚或被要求承担任何形式的法律责任，本人将全额承担该等全部损失及费用，并承担连带责任。”	是
15	2019 年12 月 9 日 -2020 年12 月20日	李仙德、陈康平、李仙华	其他	晶科集团于2017年12月向招商银行股份有限公司上海花木支行取得期限3年的114,606.6840万港元长期贷款（以下简称“该等借款”），公司实际控制人承诺：1、本人具备偿还该等借款的还款能力，上述事项不会影响本人持续专注于光伏事业的信心。2、除自有资金外，本人还可具体通过以下方式自筹还款资金，包括：取得晶科科技、晶科能源有限公司分红款项；取得上饶市晶科胜嘉地产有限公司利润分红款项等。3、在极端情况下，若无法及时偿还该等借款，本人承诺将优先通过处置本人其他资产（不包括晶科科技股权）的方式，进行资金筹措用于偿还该等借款。	是
16	2018 年12 月14 日至长期	晶科集团、李仙德、陈康平、李仙华	其他	违反招股说明书中列明承诺的约束措施。	是

十三、发行人的股利分配政策

根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：

1、利润分配原则：公司的利润分配政策将重视对投资者的合理投资回报，兼顾公司的实际经营情况及可持续发展，并应保持连续性和稳定性。

2、利润分配形式：公司可采取现金或者股票方式或者现金与股票相结合的方式或者法律法规允许的其他方式分配利润，原则上每年进行至少一次，公司董事会可以根据

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公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期分红。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在符合现金分红的条件下，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。

3、公司拟实施现金分红的，应同时满足以下条件：

（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。在满足上述现金分红条件情况下，公司应当采取现金方式分配利润。

4、现金分红比例：公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

（4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。

5、发放股票股利的具体条件

公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润时，需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。

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6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

7、公司利润分配的决策程序规定如下：

（6）股东大会应根据法律法规和本章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行表决。

9、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：

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（1）是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求；

（2）分红标准和比例是否明确和清晰；

（3）相关的决策程序和机制是否完备；
（4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
（5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到
了充分保护等。

对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

十四、公司最近三年发行的债券情况及资信评级情况

（一）最近三年债券发行和偿还情况

经中国证监会于 2019 年 5 月 30 日下发“证监许可〔2019〕973 号”文核准，公司获准向合格投资者发行面值总额不超过 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券。

截至 2020 年本募集说明书签署日，公司已发行的债券情况如下表所示：

债券名称	发行日	到期日	债券规模（亿元）	利率（%）	交易场所
晶科电力科技股份有限公司面向合格投资者公开发行2020 年公司债券(第一期)	2020-04-10	2022-04-10	6.00	4.19	上海证券交易所
晶科电力科技股份有限公司面向合格投资者公开发行2021 年公司债券(第一期)	2021-03-08	2023-03-08	2.00	7.00	上海证券交易所

截至本募集说明书签署日，公司不存在其他对外发行债券的情形。

（二）最近三年偿债财务指标

公司最近三年的偿付能力指标如下：

项目	2019 年末/2019 年度	2018 年末/2018 年度	2017 年末/2017 年度
资产负债率（合并）	71.89%	75.68%	79.04%
利息保障倍数（倍）	1.75	1.97	1.89

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贷款偿还率	100.00%	100.00%	100.00%
利息偿付率	100.00%	100.00%	100.00%

注：利息保障倍数=（利润总额+利息支出（不含资本化支出））/利息支出（含资本化支出）；贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额；利息偿付率=实际利息支出/应付利息支出

（三）资信评级情况

十五、发行人董事、监事、高级管理人员

（一）董事、监事、高级管理人员的基本情况

公司董事、监事、高级管理人员名单如下：

序号	姓名	现任职务	任期起止日期
1	李仙德	董事长	2020年6月-2023年6月
2	陈康平	董事	2020年6月-2023年6月
3	李仙华	董事	2020年6月-2023年6月
4	胡建军	董事	2020年6月-2023年6月
5	白哲	董事	2020年6月-2023年6月
6	Neil Edward Johnson	董事	2020年6月-2023年6月
7	韩洪灵	独立董事	2020年6月-2023年6月
8	彭剑锋	独立董事	2020年6月-2023年6月
9	丁松良	独立董事	2020年6月-2023年6月
10	曹海云	监事会主席	2020年6月-2023年6月
11	肖嬿珺	监事	2020年6月-2023年6月
12	张金龙	职工监事	2020年6月-2023年6月
13	金锐	总经理（代）、副总经理	2020年6月-2023年6月
14	刘晓军	副总经理、财务负责人	2020年6月-2023年6月
15	唐逢源	副总经理	2020年6月-2023年6月
16	沙江海	副总经理	2020年6月-2023年6月
17	余俏琦	副总经理	2020年6月-2023年6月
18	常阳	董事会秘书	2021年2月-2023年6月

注：公司第二届董事会第一次会议决定聘任金锐先生担任公司副总经理，并暂代公司总经理的职务至董事会聘任新一任总经理时止。

1 、董事会成员

截至本募集说明书签署日，公司董事会由 9 名成员组成，其中 3 名为独立董事，具

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体情况如下：

李仙德先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975 年出生，本科学历。2001 年至 2003 年，任浙江快达公司总经理；2003 年至 2004 年，任玉环阳光能源有限公司总经理； 2004 年至 2006 年，任浙江昱辉阳光能源有限公司运营总监；2006 年至今，任晶科能源董事会主席；2014 年 9 月至今，任公司董事长。

陈康平先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，硕士研究生学历。2003 年 10 月至 2006 年 9 月，任浙江苏泊尔股份有限公司首席财务官；2006 年 9 月至今，任晶科能源董事、首席执行官；2014 年 9 月至今，任公司董事。

李仙华先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，本科学历。2000 年至 2006 年，任玉环阳光能源有限公司经理；2006 年至今，任晶科能源董事；2014 年 9 月至今，任公司董事。

胡建军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，硕士研究生学历，注册会计师。1993 年 8 月至 1998 年 4 月，任湖南省涟源市伏口镇财政所专管员；1998 年 4 月至 1999 年 12 月，任涟源会计师事务所项目经理；2000 年 1 月至今，在天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）历任部门副主任、主任、分所所长、副主任会计师；2011 年 8 月至 2014 年 8 月，任中国证监会创业板发审委委员；2020 年 6 月至今，任深圳证券交易所第一届上市委委员；2017 年 6 月至今，任公司董事。

白哲先生：中国国籍，1976 年出生，博士学历。1998 年至 2011 年，先后就职于国家开发银行天津分行、南美工作组、香港分行及国际金融局；2011 年至 2014 年，任国开金融股权四部副总经理及国际业务部部门负责人、国开国际投资董事总经理、国开国际控股运营总监；2014 年至今任国开国际投资执行董事、国开国际投资董事会主席及提名委员会主席、国开国际控股副总裁。2020 年 6 月至今，任公司董事。

Neil Edward Johnson 先生：英国国籍，1978 年出生，硕士研究生学历。2009 年 1 月至 2009 年 3 月，任 LEKConsulting 经理；2009 年 3 月至 2009 年 7 月，任 AVIVAPLC 经理；2012 年 7 月至今，任职于麦格理集团；2014 年 9 月至 2017 年 6 月，任晶科有限董事；2017 年 6 月至今，任公司董事。

韩洪灵先生：中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，博士研究生学历。2006 年 9 月至今，历任浙江大学管理学院财务与会计学系讲师、副教授、教授。2011 年 4

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月至 2012 年 4 月，为美国纽约州立大学访问学者；2017 年 6 月至今，任公司独立董事。

彭剑锋先生：中国国籍，无境外永久居留权，1961 年出生，硕士研究生学历。1986 年 9 月至 1991 年 9 月，任中国人民大学劳动人事学院讲师；1991 年 9 月至 1996 年 9 月，任中国人民大学劳动人事学院副教授；1996 年 9 月至今，任中国人民大学劳动人事学院教授；2017 年 6 月至今，任公司独立董事。

丁松良先生：中国国籍，无境外永久居留权，1973 年出生，博士研究生学历。2001 年 5 月至 2004 年 9 月，任渤海证券有限责任公司证券投资总部研究部经理；2004 年 10 月至 2007 年 5 月，任中国节能环保集团公司资本运营部副主任；2007 年 6 月至 2009 年 11 月，任中节能投资有限公司总经理；2009 年 12 月至 2012 年 2 月，任天津滨海海胜股权投资基金管理有限公司副总经理；2011 年 5 月至今，任海祥（天津）创业投资管理有限公司总经理；2012 年 2 月至今，任海祥（天津）投资有限公司总经理；2015 年 6 月至今，任汇祥（天津）资产管理有限公司总经理；2017 年 6 月至今，任公司独立董事。

2 、监事会成员

截至本募集说明书签署日，公司监事会由 3 名成员组成，其中一名为职工代表监事，具体情况如下：

曹海云先生：中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，硕士研究生学历，中国注册会计师、中国注册税务师和美国注册会计师。2002 年 8 月至 2012 年 2 月，任普华永道会计师事务所高级审计经理；2012 年 2 月至 2014 年 9 月，任晶科能源财务总监； 2014 年 9 月至今，任晶科能源首席财务官；2020 年 12 月至今，任晶科能源董事；2017 年 6 月至今，任公司监事会主席。

肖嬿珺女士：中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士研究生学历。2008 年 9 月至 2011 年 2 月，任埃克森美孚（中国）投资有限公司 CIO 助理，2011 年 3 月至 2013 年 11 月，百事（中国）有限公司 CMO 助理；2013 年 11 月至 2020 年 6 月，任公司董事会办公室主任；2020 年 6 月至今，任公司监事会监事。

张金龙先生：中国国籍，无境外永久居留权，1988 年出生，硕士研究生学历。2012 年 3 月至 2012 年 12 月，任上海都益实业有限公司董事长助理；2012 年 12 月至 2014 年 3 月，任上海东锦律师事务所律师助理；2014 年 3 月至今，历任本公司法务专员，法务主管，法务副经理；2017 年 6 月至今，任公司监事会职工代表监事。

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3 、高级管理人员

截至本募集说明书签署日，公司高级管理人员由 6 名成员组成，具体情况如下：金锐先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974 年出生，硕士研究生学历。2002 年 2 月至 2013 年 12 月，历任合肥高新区管委会下属科技事业发展公司、城创建设投资公司、农村工作局、招商局副总经理、副董事长、党委副书记、局长；2014 年 1 月至 2015 年 4 月，任三胞集团有限公司副总裁；2015 年 5 月至 2020 年 6 月，历任公司副总裁、公司副总经理。2020 年 6 月至今，任公司副总经理、暂代公司总经理职务。

刘晓军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，硕士研究生学历。2000 年 8 月至 2012 年 2 月，任青岛海尔集团国内销售区域财务经理，2012 年 3 月至 2017 年 6 月，任天合光能有限公司事业部财务总监；2017 年 7 月至 2018 年 5 月，任协鑫集成科技股份有限公司财务副总经理，2018 年 6 月至 2020 年 6 月，历任公司财务部门负责人、财务负责人，2020 年 6 月至今，任公司副总经理、财务负责人。

唐逢源先生：中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，硕士研究生学历，律师。 2006 年 5 月至 2007 年 5 月，任东方华银律师事务所律师；2007 年 6 月至 2010 年 3 月，任瑛明律师事务所律师；2010 年 5 月至 2017 年 5 月，任晶科能源副总裁；2017 年 6 月至今，任公司法务总监、副总经理；2020 年 6 月至今，任公司副总经理。

沙江海先生：中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，硕士研究生学历。2006 年 11 月至 2009 年 12 月，任尚德电力控股有限公司高级经理；2010 年 1 月至 2017 年 10 月，任环球太阳能基金董事长助理兼投资总监；2017 年 10 月 2020 年 6 月，任公司董事长助理兼资产管理副总裁；2020 年 6 月至今，任公司副总经理。

余俏琦女士：中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，硕士研究生学历，1982 年至 1993 年，任青海省计划委员会副主任科员；1993 至 2011 年，先后任海南省发改委办公室副主任、社会发展处处长、办公室主任、省政府招商办办公室主任、省物价局办公室主任、发改委固定资产投资处处长；2012 年至 2016 年，任海南省发改委副厅级巡视员；2016 年至 2020 年 6 月，任公司战略副总裁；2020 年 6 月至今，任公司副总经理。

常阳先生：中国国籍，无境外永久居住权，1979 年出生，本科学历，2002 年 4 月至 2016 年 11 月，历任上海申华控股股份有限公司法务专员、投资经理、证券法律部总经理；2016 年 12 月至 2020 年 12 月，任紫光集团有限公司董事会秘书；2021 年 1 月至

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今担任公司资本市场部负责人；2021 年 2 月至今担任公司董事会秘书。

（二）董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况

1 、直接持股情况

公司董事、监事、高级管理人员均不存在直接持有公司股份的情况。

2 、间接持股情况

公司董事长李仙德、董事陈康平、董事李仙华分别持有晶科集团 52.5%、31.5%、 16%的股权；截至本募集说明书签署日，晶科集团持有公司 853,400,000 股股份，占公司总股本的比例为 30.86%。

公司监事、高级管理人员通过金石能源间接持有公司股权，其持有金石能源的比例如下表所示：

序号	现任职务	姓名	出资金额（万元）	出资比例
1	总经理（代）、副总经理	金锐	1,774.05	7.06%
2	副总经理	唐逢源	1,774.05	7.06%
3	监事会主席	曹海云	1,330.54	5.30%
4	副总经理	余俏琦	1,330.54	5.30%
5	监事	肖嬿珺	155.23	0.62%
合计	-	-	6,364.41	25.34%

截至本募集说明书签署日，金石能源持有公司 77,580,000 股股份，占公司总股本的比例为 2.81%。

截至本募集说明书签署日，晶科集团、金石能源质押公司股份数分别为 51,204 万股、 7,758 万股，除此以外，公司董事、监事及高级管理人员间接所持公司股份均不存在质押或冻结的情况。

（三）董事、监事、高级管理人员兼职情况

截至本募集说明书签署日，在公司任职的董事、监事、高级管理人员的主要兼职情况如下：

姓名公司职务主要兼职单位兼职单位职务

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姓名	公司职务	主要兼职单位	兼职单位职务
李仙德	董事长	Brilliant Win Holdings Limited	董事
		Cypress Hope Limited	董事
		Jingle Win Holding Co., Ltd.	董事
		Jinkosolar Holding Co., Ltd.	董事长
		Tanaka International Limited	董事
		海宁德康投资有限公司	总经理，执行董事
		江西省晶科房地产开发有限公司	总经理，执行董事
		金信（天津）商业保理有限公司	董事
		金信租赁（天津）有限公司	董事
		金源华兴融资租赁有限公司	董事
		晶科新能源集团有限公司	执行董事
		乐山市晶科欧金房地产有限公司	执行董事兼总经理
		乐山市晶科胜嘉地产有限公司	执行董事兼总经理
		上海鼎源融资租赁有限公司	董事
		上饶市晶科储能技术有限公司	总经理，执行董事
		上饶市晶科电子有限公司	总经理，执行董事
		上饶市晶科包装新材料有限公司	总经理，执行董事
		上饶市晶科物流有限公司	总经理，执行董事
		上饶市晶科环保有限公司	总经理，执行董事
		上饶市晶科恒耀地产有限公司	执行董事
		上饶市晶科欧金地产有限公司	执行董事
		上饶市聚琮科技有限公司	总经理，执行董事
		上饶市欧宝通实业有限公司	执行董事
		上饶市晶耀地产有限公司	总经理、执行董事
		上饶市卓群企业发展中心（有限合伙）	执行事合伙人
		上饶市卓远科技有限公司	执行董事
		铅山县晶泰光伏电力有限公司	董事
		浙江嘉远房地产开发有限公司	经理，执行董事
陈康平	董事	Charming Grade Limited	董事
		Jingle Win Holding Co., Ltd.	董事
		Jinkosolar Holding Co., Ltd.	董事、首席执行官
		Tanaka International Limited	董事
		Yale Pride Limited	董事
		海宁德康投资有限公司	监事
		江西省晶科房地产开发有限公司	监事
		金信（天津）商业保理有限公司	董事
		金信租赁（天津）有限公司	董事
		金源华兴融资租赁有限公司	董事

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姓名	公司职务	主要兼职单位	兼职单位职务
		晶科新能源集团有限公司	监事
		乐山市晶科欧金房地产有限公司	监事
		乐山市晶科胜嘉地产有限公司	监事
		上海鼎源融资租赁有限公司	董事
		上饶市晶科包装新材料有限公司	监事
		上饶市晶科储能技术有限公司	监事
		上饶市晶科物流有限公司	监事
		上饶市晶科环保有限公司	监事
		上饶市晶科电子有限公司	监事
		上饶市晶科恒耀地产有限公司	监事
		上饶市晶科欧金地产有限公司	监事
		上饶市晶科胜嘉地产有限公司	监事
		上饶市迈特科技有限公司	监事
		上饶市欧宝通实业有限公司	监事
		上饶市晶耀地产有限公司	监事
		上饶市信源多科技有限公司	总经理，执行董事
		上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合伙）	执行事务合伙人
		上饶市卓领企业发展中心（有限合伙）	执行事务合伙人
		上饶浙商投资控股有限公司	董事长
		浙江嘉远房地产开发有限公司	监事
		浙江金袁房地产开发有限公司	董事
李仙华	董事	JinkoSolar HoldingCo.,Ltd.	董事
		Peaky Investments Limited	董事
		Talent Galaxy Limited	董事
		海宁市云顺工贸合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人
		上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合伙）	执行事务合伙人
		上饶市凯泰企业管理发展中心（有限合伙）	执行事务合伙人
		上饶市远信实业有限公司	执行董事
		浙江新瑞欣精密线锯有限公司	董事长，经理
胡建军	董事	爱柯迪股份有限公司	独立董事
		永赢基金管理有限公司	独立董事
		云知声智能科技股份有限公司	独立董事
		天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）	管理合伙人、上海分所兼上海自贸试验区分所所长
白哲	董事	国开国际控股有限公司	副总裁
		芯鑫融资租赁有限责任公司	董事
Neil Edward	董事	AirTrunk Corporation Pte. Ltd	董事

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姓名	公司职务	主要兼职单位	兼职单位职务
Johnson		AirTrunk Hong Kong Holdings Limited	董事
		AirTrunk Singapore Holding Pte. Ltd	董事
		AirTrunk Singapore Pte. Ltd	董事
		Asia Pacific Fortune (HK) Limited	董事
		Beijing Enfi Environmental Protection Co., Ltd.	董事
		Best Stream Global Limited	董事
		Central Prospect HK Investment Limited	董事
		China Water Capital	董事
		Gold Shines Limited	董事
		Hengyang Holding Pte. Ltd.	董事
		Hong Kong Huahan Holdings Investment Limited	董事
		Macquarie Equity Investment Management (Beijing) Co.,Ltd.	董事
		Macquarie Greater China Infrastructure AdvisoryLimited	董事
		Macquarie Greater China Infrastructure Management Limited	董事
		Macquarie Infrastructure and Real Assets Management (Hong Kong) Limited (formerly known as Macquarie Retail Real Estate Management Limited)	董事
		MEGCIF Asset Holdings II Limited	董事
		MEGCIF Asset Holdings III Limited	董事
		MEGCIF Asset Holdings Limited	董事
		MEGCIF Investments 4 Limited	董事
		MHL Changzhou Logistics Investment (HK) Limited	董事
		MHL ECLN Limited	董事
		MHL HK LIMITED	董事
		MHL Kunli Limited	董事
		MHL Ningfeng Limited	董事
		MHL Supply Networks (Asia) Limited	董事
		MHL Warehousing Solutions (HK) Limited	董事
		MHL Yuexing Limited	董事
		MHL Zheda Limited	董事
		UPPER FAME INTERNATIONAL LIMITED	董事
丁松良	独立董事	海祥（天津）创业投资管理有限公司	执行董事、总经理
		海祥（天津）投资有限公司	执行董事、总经理
		玉溪沃森生物技术有限公司	董事
		北京海胜汇祥投资管理有限公司	执行董事、总经理

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姓名	公司职务	主要兼职单位	兼职单位职务
		汇祥（天津）资产管理有限公司	执行董事、总经理
		北京启迪清风科技有限公司	监事
		天津市胜信昌达投资有限公司	董事
		北京可汗之风科技有限公司	董事
		上海东保金资产管理有限公司	董事
		北京新合作汇祥投资管理有限公司	执行董事，经理
		天津东保金企业管理有限公司	董事
		新赫岩投资管理（无锡）有限公司	执行董事，总经理
		中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司	董事
		天津海蓝投资管理有限公司	董事
彭剑锋	独立董事	北京华夏基石企业管理咨询有限公司	执行董事
		北京华夏基石人力资源顾问有限公司	执行董事，总经理
		华夏基石（北京）企业文化顾问有限公司	执行董事
		一汽资本控股有限公司	董事
		北京华夏基石人力资源管理服务有限公司	监事
		北京华夏基石教育文化发展有限公司	监事
		北京可思企业管理顾问有限公司	监事
		幸福时代网络科技（北京）股份有限公司	董事
		江西斯沃德商业发展有限公司	董事
		北京零度智慧科技有限公司	董事
		斯沃德教育科技股份有限公司	董事
		北京中人基石文化发展有限公司	董事
		北京菜鸟无忧网络科技有限公司	监事
		建信信托有限责任公司	独立董事
		杭州华夏基石企业管理咨询有限公司	董事
		北京华夏猎英网络科技有限公司	监事
韩洪灵	独立董事	华灿光电股份有限公司	独立董事
		杭州美迪凯光电科技股份有限公司	独立董事
		浙江大胜达包装股份有限公司	独立董事
		浙江浙能电力股份有限公司	独立董事
曹海云	监事会主席	Jinkosolar Holding Co., Ltd.	董事
肖嬿珺	监事	上饶市金石能源科技管理中心（有限合伙）	执行事务合伙人

注：上述实控人兼职公司不包括公司及下属公司、Jinkosolar Holding Co., Ltd.下属公司。

除已在本募集说明书披露的关联交易以外，公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资、兼职的其他企业与公司不存在任何交易。

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十六、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况

截至本募集说明书签署日，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。

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第五节同业竞争与关联交易

一、同业竞争

（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争情形

公司的控股股东为晶科集团，公司的实际控制人为李仙德、陈康平和李仙华。晶科集团不直接从事具体业务的经营，与公司之间不存在同业竞争。公司实际控制人控制的晶科能源持有少数海外光伏电站资产，但与公司不存在实质性同业竞争。具体情况如下：

1 、晶科能源持有海外光伏电站情况

（1）晶科能源持有的海外电站

①基本情况

截至本募集说明书签署日，晶科能源持有的海外光伏电站基本情况如下：

单位：MW

				单位：MW
序号	电站项目公司名称	注册地	项目规模	购电方
1	Energia Solar Cuncunul S.de R.L. de C.V （简称：Cuncunul）	墨西哥	69.84	墨西哥国家电力公司
2	Cordillera Solar I,S.A. （简称：San Juan）	阿根廷	80.00	阿根廷电力公司
合计	-	-	149.84	-

注：项目规模为购售电协议中记载的规模。

截至 2020 年 8 月末，San Juan 电站项目已正式投入商业运营；Cuncunul 电站项目已开工建设。

②上述电站存在限制转让条款

A、墨西哥 Cuncunul 项目公司与墨西哥国家电力公司签订的《CONTRATO DE COBERTURA ELÉCTRICA PARA LA COMPRAVENTA DE ENERGÍA ELÉCTRICA Y CERTIFICADOS DE ENERGÍA LIMPIAS》（《购售电协议》）规定，在电站正式投入商业运营前及之后的一年内，原股东拟转让控制权的，需要取得墨西哥国家电力公司批准；在电站正式投入商业运营后二年内，原股东拟降低持股比例至 30%以下，需要取得墨西哥国家电力公司批准；在电站正式投入商业运营后三年内，原股东拟降低持股比例

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至 15%以下，需要取得墨西哥国家电力公司批准。

B 、阿根廷 San Juan 项目公司与阿根廷电力公司签订的《 CONTRATO DE ABASTECIMIENTO DE ENERGÍA ELÉCTRICA RENOVABLE》（《购售电协议》）规定，在电站正式投入商业运营之前，晶科能源持有电站项目公司股权比例不低于 25%。同时，阿根廷 San Juan 项目公司、晶科能源等与 DEUTSCHE BANK TRUST COMPANY AMERICAS（Offshore Collateral Agent）签订的《EQUITY CONTRIBUTION, SHARE RETENTION AND SUBORDINATION AGREEMENT》（《资本金出资协议》）规定，在电站正式投入商业运营之前，项目开发商必须对项目公司保持 100%的控股权。

（2）晶科能源参股的海外电站

①基本情况

晶科能源通过晶科国际间接持有阿布扎比电站项目公司 20%的股权，具体情况如下：

单位：MW

					单位：M
序号	电站项目公司名称	项目公司注册地	项目购电方	项目规模	按持股比例计算的项目规模
1	Sweihan PV Power Company PJSC （项目简称：Sweihan）	阿联酋	阿布扎比水电局	1,177	235.40

注：项目规模为 EPC 合同中记载的直流规模。

2017 年 2 月 27 日，阿布扎比水电局与阿布扎比电站项目公司签署了《POWER PURCHASE AGREEMENT》（《购售电协议》）。

截至 2020 年 8 月末，Sweihan 电站项目已正式投入商业运营。

②限制转让条款

Sweihan Energy Holding Company 和 Sweihan Solar Holding Company Limited 签署的《SHAREHOLDERS' AGREEMENT》（《股东协议》）约定，在电站正式投入商业运营前及之后的三年内，Sweihan Solar Holding Company Limited 股东禁止以直接/间接等方式转让其所持该公司的股权；在电站正式投入商业运营三年后，未经阿布扎比水电局同意，晶科能源最终持有 Sweihan Solar Holding Company Limited 股权比例不得低于 30% （如果拟受让方具有与晶科能源相当的财务实力，并且拥有管理与 Sweihan 类似规模电

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站的丰富经验，则阿布扎比水电局不得无理拒绝该次股权转让）。

2 、晶科能源持有海外光伏电站与公司不构成实质性同业竞争
（1）光伏电站运营业务的产品特性不具有竞争特性

一般而言，光伏电站运营业务的电站持有方与购电方（通常为当地大型电力公司）签订为期 15-20 年左右的长期购售电协议，该等协议一经签订则长期保持稳定，与普通商品可以在不同区域市场之间自由流通不同，光伏电站生产的电力经电力公司垄断性购买后，便不能在市场上自由流通销售，不再具有一般商品的竞争特性。

（2）晶科能源不再开发新的海外光伏电站

2017 年 9 月 6 日，晶科能源发布 2017 年度二季度报告，其业务重心转向其具有核心竞争力的制造业，将从 2017 年第三季度开始停止开发新的海外光伏电站项目。据此，晶科能源已经安排退出海外光伏电站业务，能够有效避免潜在同业竞争。

（3）晶科能源不实际从事光伏发电业务

公司已经与晶科能源、晶科国际签署《股权托管协议》，约定晶科能源等公司将其直接/间接所持海外电站项目公司的全部股权所对应的相关股东权利（除知情权、利润分配请求权、剩余财产分配请求权以及处分权等以外的其他权利）委托给晶科科技或相关方行使。由此，晶科能源已实际不负责海外电站项目的运作，亦不存在实际从事光伏发电业务之行为。

（4）海外光伏电站业务市场广阔

近年来，全球光伏发电行业发展迅速。受益于中国、印度等新兴市场的需求，以及美国、日本等欧美国家的传统光伏市场需求，全球光伏发电装机规模呈现高速增长态势。截至 2018 年末，全球累计光伏装机规模达 503.60GW，较上年末增长 26.03%。根据彭博新能源财经数据，未来全球光伏发电市场规模仍将保持 20%的增速；根据 IEA 预测，到 2030 年全球光伏累计装机量有望达到 1,721GW，到 2050 年将进一步增长至 4,670GW，发展潜力巨大。从全球范围来看，除中国之外的其他国家/地区光伏发电行业也处于高速发展时期，海外光伏电站业务市场前景广阔、市场容量巨大。

由于海外存在广阔的市场空间，且晶科能源已停止开发新的海外电站，现持有电站已锁定购电客户，并计划将持有海外电站全部转让，因此晶科能源持有海外电站不会侵

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占公司潜在商业机会，不存在实质性同业竞争。

综上，晶科能源目前尚在海外持有少量光伏电站与公司不构成实质性同业竞争。

3 、实际控制人及晶科能源关于进一步避免潜在同业竞争的措施

（1）晶科能源已将目前持有海外光伏电站的股权托管至公司

2017 年 11 月，公司（受托方）与晶科能源、晶科国际（委托方）签署《股权托管协议》，主要内容如下：

①托管范围：除知情权、利润分配请求权、剩余财产分配请求权以及处分权以外的权利全部委托给受托方行使，包括：出席股东会、委派董事和监事以及重大事项表决权等。

②托管费用：根据受托公司的项目规模、建设期直至达到并网发电阶段及后续日常运营阶段所应承担的人力成本、日常管理开支及可预见相关费用等的初步预估值并由双方按照公平、公正、公允等原则协商确定。

③托管期限：本次股权托管的托管期限为自协议生效日起 5 年。托管期限届满后，若双方无书面异议，则本协议托管期限自动顺延一年，以此类推。

④处置安排：标的公司股东拟转让其股权，或委托方拟间接转让股权的，委托方应提前二十（20）个工作日书面通知受托方，在标的公司章程、股东协议（或类似协议）或当地法律允许的前提下确保公司或公司指定的下属子公司在同等条件下享有优先购买权。

截至本募集说明书签署日，上述协议正在履行且未出现任何纠纷。

（2）实际控制人及晶科能源出具承诺函避免潜在同业竞争

①2018 年晶科能源出具承诺

2018 年 11 月 30 日，晶科能源就避免与公司发生潜在同业竞争出具《晶科能源控股有限公司（JinkoSolar Holding Co., Ltd.）关于避免同业竞争的承诺函》，具体如下：

“1、本公司在境外尚以股权投资形式控制部分光伏电站，本公司承诺（1）在不违反海外光伏电站所在国法律和法规的前提下，尽最大之努力促使该等电站转让至晶科电力及/或其下属控股企业；（2）对于未能在晶科电力向中国证监会递交本次发行上市申

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报材料前转让的电站，根据中国法律法规及所适用相关国家法律法规许可或允许的方式，将该等电站通过委托晶科电力及/或其下属控股企业经营管理、由晶科电力及/或其下属控股企业或其他具有适宜资质的独立第三方企业承租、承包经营等方式，确保本公司不再实际经营或控制该等光伏电站或从事光伏电站经营业务；（3）对于未能在晶科电力向中国证监会递交本次发行上市申报材料前转让的电站，承诺在取得相关权利方书面同意后的 6 个月内将该等电站转让给晶科电力及/或其控制的企业或者其他具有适宜资质的独立第三方企业。

2、截止至本承诺函签署日，本公司与中国江西国际经济技术合作公司联合投标的肯尼亚 Garissa（加里萨）50MW 光伏电站 EPC 项目系过往年度存量项目（2013 年即组成联合体并与业主方签订协议），本公司主要通过该等 EPC 项目销售组件，本公司现在及未来均不从事光伏电站 EPC 业务。

3、截止至本承诺函签署日，本公司控制的晶科能源有限公司与晶科电力联合中标上饶技术领跑者基地 250MW 项目，本公司投标该项目系加快本公司先进光伏技术的转化而开展的实验性项目。本公司将采取措施避免实际从事光伏发电业务，同时，本公司承诺在不违反相关法律法规的前提下，在该项目达到可出售状态后，将所持该项目权益按照公允价值转让至晶科电力及/或其下属控股企业或者其他具有适宜资质的独立第三方企业。

4、截止至本承诺函签署日，除上述涉及之业务，本公司及本公司控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与晶科电力及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与晶科电力及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与晶科电力及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如本公司及本公司控制的其他企业有商业机会可从事或参与可能与晶科电力或其下属公司的经营构成竞争的活动，则本公司及本公司控制的其他企业将尽快告知晶科电力或其下属公司该商业机会，并将该商业机会优先提供给晶科电力或其下属公司。

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5、在公司作为晶科电力关联方期间，如果本公司及本公司控制的其他企业与晶科电力及其控制的企业在经营活动中发生或可能发生同业竞争，晶科电力有权要求本公司进行协调并加以解决。

6、其他承诺事项

（1）本公司与晶科电力为各自独立的经济主体，晶科能源未受晶科电力及除实际控制人之外的其他董事、监事及高级管理人员控制；

（2）本公司与晶科电力在资金、业务、人员、组织结构、财务等各方面均是独立的，不存在任何违法违规的资金往来、业务往来、业务合作、关联交易以及其他利益输送的情形；

（3）本公司今后也不会与晶科电力从事任何利益转移、利益输送或者损害晶科电力及其股东利益的行为。”

②2019 年实际控制人及晶科能源进一步出具承诺

2019 年 12 月 8 日，就晶科能源所持有的境外光伏电站项目及后续境内外光伏电站运营业务安排，晶科能源及公司实际控制人共同出具《李仙德、陈康平、李仙华及晶科能源控股有限公司（JinkoSolar Holding Co., Ltd.）关于进一步避免同业竞争的承诺函》，具体如下：

“一、目前已签署协议转让的两座境外光伏电站项目

对于晶科能源在境外投资控股的 Solar Park Viborillas S.de R.L. de C.V 光伏电站项目（以下简称“Viborillas 电站项目”）与 Energia Solar San Ignacio S.de R.L. de C.V（以下简称“San Ignacio 电站项目”）：

1、Viborillas 电站项目与 San Ignacio 电站项目已分别于 2018 年 9 月、2019 年 5 月并网投运。2019 年 11 月，晶科能源及其相关下属子公司已与独立第三方签署相关协议转让其所持 Viborillas 电站项目与 San Ignacio 电站项目 100%股权。

2、晶科能源将在本承诺函签署之日起 6 个月内取得墨西哥国家电力公司的批准并按照转让协议的约定完成交割。

二、目前尚未签署协议转让的境外光伏电站项目

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1、对于晶科能源在境外投资控股的 Cordillera Solar I,S.A.光伏电站项目（以下简称 “San Juan 电站项目”）：

（1）San Juan 电站项目已于 2019 年 3 月并网投运。根据阿根廷 San Juan 项目公司与阿根廷电力公司签订的《 CONTRATO DE ABASTECIMIENTO DE ENERGÍA ELÉCTRICA RENOVABLE》（《购售电协议》），在电站正式投入商业运营之前，晶科能源持有电站项目公司股权比例不低于 25%。根据晶科能源、San Juan 电站项目等与 DEUTSCHE BANK TRUST COMPANY AMERICAS（Offshore Collateral Agent）签订的《 EQUITY CONTRIBUTION, SHARE RETENTION AND SUBORDINATION AGREEMENT》（《资本金出资协议》）约定，在电站正式投入商业运营之前，项目开发商必须对项目公司保持 100%的控股权。

（2）鉴于目前 San Juan 电站项目已正式投入商业运营，晶科能源将在不违反境外光伏电站项目所在国相关法律和法规的前提下，自本承诺函签署日起 12 个月内，积极磋商并与具有适宜资质的独立第三方企业签署正式股权转让协议或类似文件，转让晶科能源直接/间接持有 San Juan 电站项目全部权益。

（3）晶科能源将在签署正式股权转让协议之日起 6 个月内按照转让协议约定完成交割。

2、对于晶科能源在境外投资控股的 Energia Solar Cuncunul S.de R.L. de C.V 光伏电站项目（以下简称“Cuncunul 电站项目”）：

（1）Cuncunul 电站项目尚未并网投运。根据 Cuncunul 项目公司与墨西哥国家电力公司签订的《CONTRATO DE COBERTURA ELÉCTRICA PARA LA COMPRAVENTA DE ENERGÍA ELÉCTRICA Y CERTIFICADOS DE ENERGÍA LIMPIAS》（《购售电协议》），在电站正式投入商业运营前及之后的一年内，原股东拟转让控制权的，需要取得墨西哥国家电力公司批准；在电站正式投入商业运营后二年内，原股东拟降低持股比例至 30%以下，需要取得墨西哥国家电力公司批准；在电站正式投入商业运营后三年内，原股东拟降低持股比例至 15%以下，需要取得墨西哥国家电力公司批准。

（2）晶科能源将在不违反境外光伏电站项目所在国相关法律和法规的前提下，自 Cuncunul 电站项目正式并网投运（以有权方确定的并网时间起算）之日起 12 个月内，积极磋商并与具有适宜资质的独立第三方企业签署正式股权转让协议或类似文件，转让

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晶科能源直接/间接持有 Cuncunul 电站项目全部权益。

（3）鉴于 Cuncunul 电站项目尚未并网投运，晶科能源将在签署正式股权转让协议后的 6 个月内取得墨西哥国家电力公司的批准并按照转让协议的约定完成交割。

3、对于晶科能源在境外通过 Sweihan Solar Holding Company Limited 投资参股 20% 股权且已并网投运的 Sweihan PV Power Company PJSC 光伏电站项目（以下简称 “Sweihan 电站项目”）：

（1）Sweihan 电站项目已于 2019 年 4 月并网投运。根据 Sweihan Energy Holding Company 和 Sweihan Solar Holding Company Limited 签署的《 SHAREHOLDERS' AGREEMENT》（《股东协议》）约定，在电站正式投入商业运营前及之后的三年内， Sweihan Solar Holding Company Limited 股东禁止以直接/间接等方式转让其所持该公司的股权；在电站正式投入商业运营三年后，未经阿布扎比水电局同意，晶科能源最终持有 Sweihan Solar Holding Company Limited 股权比例不得低于 30%（如果拟受让方具有与晶科能源相当的财务实力，并且拥有管理与 Sweihan 类似规模电站的丰富经验，则阿布扎比水电局不得无理拒绝该次股权转让）。

（2）晶科能源将在不违反境外光伏电站项目所在国相关法律和法规的前提下，自本承诺函签署日起 12 个月内，积极磋商并与具有适宜资质的独立第三方企业签署正式股权转让协议或类似文件，转让晶科能源直接/间接持有 Sweihan 电站项目全部权益。

（3）鉴于 Sweihan 电站项目在并网投运后三年内存在转让限制及最低持股比例要求，晶科能源将与阿布扎比水电局积极磋商以调整股东协议，并取得其同意晶科能源转让所持 Sweihan 电站项目股权的批准，以促使晶科能源在签署正式股权转让协议后的 6 个月内按照转让协议的约定完成交割。如在前述期间未取得阿布扎比水电局同意，则晶科能源将在 Sweihan 电站项目并网投运满三年之日起的 6 个月内按照正式股权转让协议的约定完成交割。

4、在不违反相关法律法规的前提下，晶科电力就晶科能源对外转让上述电站项目的股权或权益在同等条件下具有优先购买权，即晶科电力履行完毕其内外部必要程序后有权（但并非义务）以同等条件、按照公允价格购买上述电站的股权或权益。

三、未来不再开展境外光伏电站业务或其他与晶科电力主营业务可能构成同业竞争的业务

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1、鉴于晶科能源原在墨西哥、阿根廷及阿联酋投资光伏电站项目，晶科能源承诺，晶科能源及晶科能源全资或控股子公司未来不再在上述国家开展与光伏电站运营相关的活动，包括但不限于投标、开发、建设、运营等。

2、晶科能源进一步承诺，晶科能源及晶科能源全资或控股子公司已进行业务战略调整，未来将不再从事光伏电站业务。现在或将来均不会在中国境内和境外，控制任何可能导致与晶科电力主营业务产生同业竞争关系的企业，亦不会以任何形式直接或间接从事或开展任何与晶科电力主营业务相同、相似或可能产生同业竞争关系的业务或活动。

3、如果晶科电力认为晶科能源或其下属全资或控股子公司从事了对晶科电力的主营业务构成竞争的业务，在不违反相关法律法规的前提下，晶科能源愿意通过包括但不限于以公平合理的价格将该等资产或股权转让给晶科电力等方式解决该事项。

4、如果晶科能源或晶科能源全资或控股子公司将来存在与晶科电力主营业务产生同业竞争或可能产生同业竞争关系的业务机会，晶科能源将及时通知晶科电力并促使该业务机会按晶科电力可合理接受的条款和条件提供给晶科电力。

四、实际控制人承诺的保障措施

1、就晶科能源所承诺的上述相关事项，实际控制人在不违反相关法律法规的前提下，将通过包括但不限于在晶科能源的股东大会、董事会等相关会议上投赞成票等方式以促使晶科能源通过履行上述相关承诺事项的相关决议，确保上述相关承诺事项得到切实履行。

2、实际控制人承诺，实际控制人及下属全资或控股子企业（不包括发行人及其子公司、晶科能源及其子公司（已单独做出具体承诺），下同）不会在中国境内外，以任何方式直接或间接控制任何导致或可能导致与晶科电力主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动的企业；实际控制人及下属全资或控股子企业亦不从事任何与晶科电力相同或相似或可能产生同业竞争关系的业务或活动。

3、如果晶科电力认为实际控制人及下属全资或控股子企业从事了对晶科电力的业务构成竞争的业务，实际控制人愿意通过包括但不限于以公平合理的价格将该等资产或股权转让给晶科电力等方式解决该事项。

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4、如果实际控制人及下属全资或控股子企业将来可能存在与晶科电力主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，应立即通知晶科电力并尽力促使该业务机会按晶科电力能合理接受的条款和条件首先提供给晶科电力。”

③2020 年实际控制人及晶科能源延长承诺履行期限

受 2020 年新冠疫情爆发的负面影响，San Juan 电站项目所在阿根廷地区延长限行及封城措施，政府、监管机构、国家电网等审批机构工作开展较为缓慢，实际控制人及晶科能源预计无法在承诺履行期限内完成上述电站转让。2020 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于实际控制人及关联方延长避免同业竞争承诺履行期限的议案》，公司实际控制人李仙德、陈康平、李仙华及晶科能源拟将原针对 San Juan 电站项目的承诺履行期限延长 12 个月，即自原承诺函签署日起 24 个月内完成 San Juan 电站项目正式股权转让协议或类似文件的签署，转让晶科能源直接/间接持有的 San Juan 电站项目全部权益，并在签署正式股权转让协议之日起 6 个月内按照转让协议的约定完成交割。除上述延长 San Juan 电站项目的承诺履行期限事宜外，原承诺函的其他内容保持不变。

4 、实际控制人及晶科能源关于同业竞争的承诺履行情况良好

（1）晶科能源转让上饶技术领跑者基地项目

晶科能源通过上饶市宏源电力有限公司间接持有的上饶技术领跑者基地 250MW 项目 51%的权益已于 2019 年 11 月 28 日签署转让协议全部对外转让给独立第三方企业，上饶市宏源电力有限公司于 2019 年 12 月 17 日完成上述股权转让的工商变更登记手续，晶科能源在承诺期限内完成承诺。

（2）晶科能源转让 Viborillas、San Ignacio 电站项目

2019 年 11 月 7 日，晶科能源下属 JINKOSOLAR INVESTMENT PTE. LTD.、 JINKOSOLAR LATAM HOLDING LIMITED 及 JINKO RENEWABLE ENERGY DEVELOPMENT MÉXICO, S. DE R.L. DE C.V.三家公司与 RIVERSTONE CKD II MANAGEMENT COMPANY, S. DE R.L. DE C.V., ACTING IN THE NAME AND ON BEHALF OF CIBANCO, S.A., INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, AS TRUSTEE UNDER THE MEXICAN TRUST (FIDEICOMISO) CIB/3042 （简称“买方 1”）、 PERTONER ITG, S.L.（简称“买方 2”）签署购买协议，约定买方 1、买方 2 及相关主

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体向晶科能源下属公司购买 Viborillas、San Ignacio 电站项目 100%股权。2020 年 3 月，该等光伏电站已经完成交割。

（3）晶科能源签署 Sweihan 电站项目转让协议

2020 年 11 月 27 日，公司的控股子公司 Jinko Power (HK) Company Limited 与晶科能源的控股子公司 JinkoSolar Sweihan (HK) Limited（以下简称“Sweihan 香港”）签署了《股份及债权买卖协议》，Jinko Power (HK) Company Limited 以 2,228.00 万美元的交易对价收购 Sweihan 香港持有的 Sweihan Solar Holding Company Limited 50%股权。Sweihan Solar Holding Company Limited 持有阿布扎比电站项目公司 40%的股权，本次收购完成后，公司将间接持有阿布扎比电站项目公司 20%的股权。本次收购为境外收购，尚需取得中国相关政府部门（包括但不限于发改委、商务部门等）的备案或批准。本次收购亦需获得 Sweihan Solar Holding Company Limited 其他股东、阿布扎比电站项目公司其他股东、购电方以及项目融资贷款机构的书面同意。截至本募集说明书签署日，本次收购尚未完成交割，公司将积极履行境外收购的相关审批手续，并努力取得其他相关方对本次收购的书面同意。

截至本募集说明书签署日，除前述延长 San Juan 电站项目的承诺履行期限事宜存在延期情形，实际控制人与晶科能源于 2018 年 11 月出具的《晶科能源控股有限公司（JinkoSolar Holding Co., Ltd.）关于避免同业竞争的承诺函》以及于 2019 年 12 月出具的《李仙德、陈康平、李仙华及晶科能源控股有限公司（JinkoSolar Holding Co., Ltd.）关于进一步避免同业竞争的承诺函》履行情况良好。

（二）控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的声明和承诺

1 、晶科集团承诺

为避免与公司未来可能出现的同业竞争，公司控股股东晶科集团承诺：

“1、本公司及下属全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式直接或间接控制任何导致或可能导致与晶科电力主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动的企业，本公司或各全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）亦不从事任何与晶科电力相同或相似或可以的业务；

2、如果晶科电力认为本公司或各全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）从

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事了对晶科电力的业务构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给晶科电力；

3、如果本公司将来可能存在任何与晶科电力主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，应立即通知晶科电力并尽力促使该业务机会按晶科电力能合理接受的条款和条件首先提供给晶科电力，晶科电力对上述业务享有优先购买权。

本公司承诺，因违反该承诺函的任何条款而导致晶科电力和其他股东遭受的一切损失、损害和开支，将予以赔偿。该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至本公司不再是晶科电力的股东为止。

本公司在该承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司及本公司直接或间接控制的其他企业而作出。”

2 、实际控制人承诺

为避免与公司未来可能出现的同业竞争，公司实际控制人李仙德、陈康平、李仙华承诺：

“1、本人、本人直系亲属及下属全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式直接或间接控制任何导致或可能导致与晶科电力主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动的企业，本人、本人近亲属或各全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）亦不从事任何与晶科电力相同或相似或可以取代的业务；

2、如果晶科电力认为本人、本人近亲属或各全资或控股子企业（发行人及其子公司除外）从事了对晶科电力的业务构成竞争的业务，本人及本人近亲属将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给晶科电力；

3、如果本人及本人近亲属将来可能存在任何与晶科电力主营业务产生直接或间接竞争的业务机会，应立即通知晶科电力并尽力促使该业务机会按晶科电力能合理接受的条款和条件首先提供给晶科电力，晶科电力对上述业务享有优先购买权。

本人承诺，因违反该承诺函的任何条款而导致晶科电力和其他股东遭受的一切损失、损害和开支，将予以赔偿。该承诺函自本人签字之日起生效，直至本人不再是晶科电力直接或者间接股东为止。

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本人在该承诺函中所作出的保证和承诺均代表本人、本人直系亲属及其控制的其他企业而作出。”

（三）独立董事对同业竞争意见

公司独立董事对同业竞争发表意见如下：控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与发行人构成同业竞争情况；控股股东、实际控制人已采取了有效措施避免潜在同业竞争并出具承诺，相关承诺履行情况良好。

二、关联方及关联交易

（一）关联关系

根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定，公司的关联方及关联关系如下：

1 、公司的控股股东、实际控制人

公司控股股东为晶科集团，实际控制人为李仙德、陈康平、李仙华 3 名自然人，其具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东和实际控制人基本情况” 部分相关内容。

2 、公司的子公司、联营和合营企业

公司的子公司及联营、合营公司具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“二、公司组织结构图及重要权益投资情况”部分相关内容。

报告期内，公司转让部分控股公司的控制权，公司将该等曾经的控股公司作为关联方披露，具体如下：

序号	公司名称
1	夏津县晶能光伏电力有限公司
2	寿阳国科新能源科技有限公司
3	海兴京兴新能源有限公司
4	寿阳京寿光伏发电有限公司
5	浑源京晶新能源有限公司
6	合阳县盛耀光伏电力有限公司
7	澄城县盛步光伏电力有限公司
8	泗洪通力新能源有限公司
9	天津市盛步光伏科技有限公司

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序号	公司名称
10	上海晶晏新能源科技有限公司
11	上海科晏新能源有限公司
12	肥城市天辰光伏发电有限公司
13	宁夏晶科光伏发电有限公司
14	嘉禾县晶能电力有限公司
15	营口市晶能光伏电力有限公司
16	垣曲县华昌新能源科技有限公司
17	NOVASOL INVEST LA ISLA, S.L.U.
18	鄱阳县洛宏电力有限公司
19	甘肃金泰电力有限责任公司
20	玉环晶能电力有限公司
21	玉环晶科电力有限公司
22	铅山县晶泰光伏电力有限公司
23	宝应县晶盛光伏电力有限公司
24	长春市盛步光伏电力有限公司
25	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司

注 1：上述公司不包括报告期内注销公司。

注 2：公司下属子公司与第三方成立领跑者项目公司（序号 2-8），之后根据相关各方签署的表决权授权行使协议及其补充协议以及变更后的公司章程规定，公司下属子公司将其持有项目公司股权对应的表决权全部不可撤销地授权委托并让渡给其他第三方行使，各公司下属子公司不再享有任何表决权及收益权，其他第三方完全实现对领跑者项目公司独立经营管理，领跑者项目公司未来存续期间的经营以及经营所产生的一切收益或损失均与公司及下属子公司无关，同时各方一致同意，领跑者项目公司由其他第三方合并财务报表。

3 、公司控股股东、实际控制人控制的其他企业

（1）公司控股股东控制的其他企业情况

截至本募集说明书签署日，除晶科科技外，公司控股股东晶科集团控制其他企业具体如下：

序号	公司名称	关联关系
1	上饶市晶科包装新材料有限公司	晶科集团持股100%
2	上饶市晶科环保有限公司	晶科集团持股100%
3	上饶市晶科储能技术有限公司	晶科集团持股100%
4	上饶市晶科物流有限公司	晶科集团持股100%
5	上饶市晶科电子有限公司	晶科集团持股100%

除上述公司外，晶科集团未控制、参股其他公司。经核查，截至本募集说明书签署日，上述公司均未实际开展经营。

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（2）公司实际控制人控制的其他企业情况

①晶科能源系

晶科能源由李仙德、陈康平、李仙华共同创立。2010 年 5 月，晶科能源在纽约证券交易所上市。

截至 2020 年 6 月末，晶科能源基本情况如下：

项目	基本情况
公司名称	JinkoSolar Holding Co., Ltd.
成立日期	2007年8月3日
注册地址	开曼群岛
法定股本	177,883,657股
经营范围	从事硅片、电池片及光伏组件制造等

资料来源：Wind 资讯、晶科能源公告文件

②晶科能源系以外实际控制人控制的其他企业

截至本募集说明书签署日，除晶科能源外，公司实际控制人主要控制的其他企业情

况如下：

序号	企业名称	关联关系
1	Cypress Hope Limited	李仙德持股100%；李仙德任董事
2	Brilliant Win Holdings Limited	李仙德持股100%；李仙德任董事
3	上饶市卓远科技有限公司	李仙德持股100%；李仙德任执行董事，配偶陈霞芳任监事
3.1	江西省晶科房地产开发有限公司	上饶市卓远科技有限公司持股60%，上饶市信源多科技有限公司持股40%；李仙德任执行董事、总经理，陈康平任监事
4	上饶市聚琮科技有限公司	李仙德持股99%，配偶陈霞芳持股1%；李仙德任执行董事、总经理，配偶陈霞芳任监事
4.1	上饶市润嘉企业管理发展中心（有限合伙）	李仙德持股99.90%，上饶市聚琮科技有限公司持股0.10%
5	上饶市欧宝通科技发展中心（有限合伙）	李仙德持有59%出资份额，陈康平持有39%出资份额，上饶市卓远科技有限公司持有1%出资份额，上饶市信源多科技有限公司持有1%出资份额
5.1	海宁德康投资有限公司	上饶市欧宝通科技发展中心（有限合伙）持股99%，上饶市卓远科技有限公司持股0.6%，上饶市信源多科技有限公司持股 0.4%；李仙德任执行董事、陈康平任总经理
5.2	上饶市晶科恒耀地产有限公司	上饶市欧宝通科技发展中心（有限合伙）持股100.00%；李仙德任执行董事、陈康平任监事
5.2.1	乐山市晶科胜嘉地产有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股100%；李仙德任执行董事、总经理，陈康平任监事

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序号	企业名称	关联关系
5.2.2	乐山市晶科欧金房地产有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股100%；李仙德任执行董事、总经理，陈康平任监事
5.2.3	上饶市晶科欧金地产有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股100.00%；李仙德任执行董事、陈康平任监事
5.2.4	上饶市晶耀地产有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股100%；李仙德任执行董事、总经理，陈康平任监事
5.2.5	浙江嘉远房地产开发有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股100%；李仙德任执行董事、经理，陈康平任监事
5.2.5.1	海宁市中晶置业有限公司	浙江嘉远房地产开发有限公司持股100%
5.2.6	上饶市晶科胜嘉地产有限公司	上饶市晶科恒耀地产有限公司持股90%；陈康平任监事
5.3	上饶市欧宝通实业有限公司	上饶市欧宝通科技发展中心（有限合伙）持股100.00%；李仙德任执行董事、陈康平任监事
6	德晟能源有限公司	李仙德持股36.49%，陈康平持股21.89%，李仙华持股14.60%
7	上饶市卓信股权投资管理中心（有限合伙）	李仙德持有99.99%出资份额，上饶市卓远科技有限公司持有 0.01%出资份额
7.1	上饶市宏盛科技发展中心（有限合伙）	上饶市卓信股权投资管理中心（有限合伙）持有52.50%出资份额，上饶市嘉信股权投资管理中心（有限合伙）持有31.50% 出资份额，上饶市柏新股权投资管理中心（有限合伙）持有 16.00%出资份额
7.2	Jingle Win Holding Co., Ltd.	上饶市卓信股权投资管理中心（有限合伙）持股60%，上饶市嘉信股权投资管理中心（有限合伙）持股40%；李仙德任董事、陈康平任董事
7.2.1	Tanaka International Limited	Jingle Win HoldingCo., Ltd.持股100%；李仙德任董事
8	上饶市卓群企业发展中心（有限合伙）	李仙德持有10%出资份额；李仙德任执行事务合伙人
9	Charming Grade Limited	陈康平持股100%；陈康平任董事
10	Yale Pride Limited	陈康平持股100%；陈康平任董事
11	上饶市信源多科技有限公司	陈康平持股100%；陈康平任执行董事、总经理，配偶梁敏任监事
12	上饶市嘉信股权投资管理中心（有限合伙）	陈康平持有99.99%出资份额，上饶市信源多科技有限公司持有 0.01%出资份额
13	上饶市嘉成科技发展中心（有限合伙）	陈康平持有99%出资份额，上饶市信源多科技有限公司持有 1%出资份额
14	上饶市卓领贰号企业发展中心（有限合伙）	陈康平持有99.99%出资份额，配偶梁敏持有0.01%份额；陈康平任执行事务合伙人
15	上饶市卓领企业发展中心（有限合伙）	陈康平持有10%出资份额；陈康平任执行事务合伙人
16	Talent Galaxy Limited	李仙华持股100%；李仙华任董事
17	Peaky Investments Limited	李仙华持股100%；李仙华任董事
18	上饶市远信实业有限公司	李仙华持股100%；李仙华任执行董事
18.1	上饶市柏新股权投资管理中	李仙华持有0.01%出资份额，上饶市远信实业有限公司持有

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序号	企业名称	关联关系
	心（有限合伙）	99.99%出资份额
18.2	上饶市求索股权投资管理中心（有限合伙）	李仙华持有99%出资份额，上饶市远信实业有限公司持有1% 出资份额
18.2.1	浙江新瑞欣精密线锯有限公司	上饶市求索股权投资管理中心（有限合伙）持股34.1715%，海宁市云顺工贸合伙企业（有限合伙）持股8.8056%；李仙华任董事长、总经理
19	海宁市云顺工贸合伙企业（有限合伙）	李仙华持有10.4478%出资份额；李仙华任执行事务合伙人
20	上饶市凯泰企业管理发展中心（有限合伙）	李仙华持有10%出资份额；李仙华任执行事务合伙人
21	上饶市凯泰贰号企业发展中心（有限合伙）	李仙华持有99.99%出资份额，配偶盛建芬持有0.01%出资份额；李仙华任执行事务合伙人

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③实际控制人具有重大影响的其他企业

截至本募集说明书签署日，实际控制人具有重大影响的其他企业如下：

序号 1 2 3 4 5 6 7	企业名称	关联关系
	金源华兴融资租赁有限公司	Jingle Win Holding Co., Ltd.持股25%、上饶市欧宝通科技发展中心（有限合伙）持股20%，李仙德、陈康平担任董事
	金信租赁（天津）有限公司	金源华兴融资租赁有限公司持股100%，李仙德、陈康平担任董事
	金信（天津）商业保理有限公司	金源华兴融资租赁有限公司持股100%，李仙德、陈康平担任董事
	上海鼎源融资租赁有限公司	金源华兴融资租赁有限公司持股75%、Jingle Win HoldingCo., Ltd.持股25%，李仙德、陈康平担任董事
	浙江晶瑞融资租赁有限公司	Jingle Win HoldingCo., Ltd.持股25%
	上饶浙商投资控股有限公司	上饶市嘉成科技发展中心（有限合伙）持有12.25%，陈康平任董事长
	浙江金袁房地产开发有限公司	海宁德康投资有限公司持股49%、鸿翔房地产有限公司持股51%，陈康平担任董事

4 、公司实际控制人担任董事、高级管理人员的其他企业

公司实际控制人为李仙德、陈康平、李仙华，均为公司董事，公司实际控制人担任董事、高级管理人员的其他企业具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“十五、发行人董事、监事、高级管理人员”部分相关内容。

5 、持有公司 5% 以上股份的法人或其他股东

截至本募集说明书签署日，持有公司 5%以上股份的其他股东如下：

序号	关联方名称	关联关系
1	Jade Sino	持股5%以上的股东
2	MEGCIF	持股5%以上的股东
3	上饶晶航	持股5%以上的股东
4	中安晶盛	持股5%以上的股东

6 、其他自然人关联方

（1）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人

直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人为李仙德、陈康平、李仙华，其具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东和实际控制人基本情况”部分相关内容。

197

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（2）公司实际控制人关系密切的家庭成员

公司实际控制人李仙德、陈康平、李仙华关系密切的家庭成员为公司的关联自然人。与上述人员关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

（3）公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员

公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员为公司的关联自然人。与上述人员关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

公司董事、监事、高级管理人员具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“十五、发行人董事、监事、高级管理人员”部分相关内容。（4）公司控股股东的董事、监事、高级管理人员

公司控股股东晶科集团执行董事为李仙德，监事为陈康平，其具体情况详见“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东和实际控制人基本情况”部分相关内容。

7 、其他法人关联方

公司实际控制人关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的企业，公司董事、监事、高级管理人员和其关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的其他企业为公司法人关联方。

公司董事、监事、高级管理人员控制的其他企业具体情况如下：

序号	企业名称	关联关系
1	KAMALA CONDO COMPANY	Neil Edward Johnson 持股100.00%
2.1	海祥（天津）创业投资管理有限公司及其控股企业	丁松良持股95.00%
2.2	海祥（天津）投资有限公司及其控股企业	丁松良持股80.00%
2.3	北京海胜汇祥投资管理有限公司及其控股企业	丁松良持股50.00%
2.4	汇祥（天津）资产管理有限公司	丁松良持股60.00%，海祥（天津）投资有限公司持股40.00%
2.5	上海越先企业管理事务所（普通合伙）	丁松良持有60.00%出资份额
2.6	上海越集企业管理事务所（普通合伙）	丁松良持有60.00%出资份额
2.7	上海越嘉企业管理事务所（普通合伙）	丁松良持有60.00%出资份额
2.8	海胜汇祥（天津）投资顾问有限公司	丁松良持股60.00%
2.9	上海崂嘉企业管理事务所（普通合伙）	丁松良持有60.00%出资份额

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序号	企业名称	关联关系
3.1	北京华夏基石企业管理咨询有限公司及其控股企业	彭剑锋持股67.00%
3.2	华夏基石（北京）企业文化顾问有限公司	彭剑锋持股62.50%
3.3	北京华夏基石人力资源顾问有限公司	彭剑锋持股89.00%
3.4	北京菜鸟无忧网络科技有限公司	彭剑锋持股54.00%
3.5	北京花销猎英网络科技有限公司	彭剑锋持股70.00%
3.6	北京兰谷文化科技有限公司	彭剑锋持股60.00%

公司实际控制人关系密切的家庭成员控制或担任董事、高级管理人员的主要企业具体情况如下：

序号	企业名称	关联关系
1	ReneSola Singapore Pte.,Ltd	实际控制人近亲属李仙寿持股100%
1.1	ReneSola America Inc.	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.2	ReneSola Australia PtyLtd	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股50%
1.3	ReneSola Japan Ltd	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.4	Renesola India Private Limited	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股99.99%、浙江昱辉阳光能源有限公司持股0.01%
1.5	Renesola South Africa Proprietary Limited	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股100%
1.6	RENESOLA THAILAND INC.	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股90%、浙江昱辉阳光能源有限公司持股5%、ReneSola Australia PtyLtd 持股5%
1.7	RENESOLA MEXICO,S,de R.L de C.V.	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股99.97%、浙江昱辉阳光能源有限公司持股0.03%
1.8	RENESOLA TURKEY GüNES ENERJISI TEKNOLOJI HIZMETLERI VE TICARET L	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股100%
1.9	PT. Renesola Clean Energy	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.10	RENESOLA DO BRASIL COMERCIO E REPRENTACAO LTDA	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股100%
1.11	Renesola UK Limited	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.12	Renesola France	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.13	RENSOLA ITALY S.R.L.	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.14	RENESOLA Canada Limited	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
1.15	Renesola Solar Pvt Ltd	ReneSola Singapore Pte., Ltd.持股99.99%、 Renesola India Private Limited 持股0.01%
1.16	Renesola USA INC.	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
2	浙江昱辉阳光能源有限公司	ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股100%
2.1	浙江科旭投资有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.2	四川思利德复合材料有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.3	浙江昱帆信息科技有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.3.1	曹县泽晖光伏发电有限公司	浙江昱帆信息科技有限公司持股100%
2.4	四川瑞欣光伏材料有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.5	绍兴市昱辉新能源科技有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%

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序号	企业名称	关联关系
2.6	四川瑞能硅材料有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股75%， ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股25%
2.7	浙江昱辉阳光能源江苏有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股75%， ReneSola Singapore Pte.,Ltd.持股25%
2.8	四川瑞昱新材料技术有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股60%，四川思利德复合材料有限公司持股40%
2.8.1	浙江昱辉智能系统集成有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股40.00%,四川瑞能硅材料有限公司持股30.00%,四川瑞昱新材料技术有限公司持股30.00%
2.9	仙居昱辉新能源科技有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.10	东阳昱辉新能源科技有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.11	义乌昱辉新能源科技有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.12	浙江昱辉照明节能技术有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.13	上海昱辉照明技术有限公司	浙江昱辉阳光能源有限公司持股100%
2.13.1	磐安昱辉新能源科技有限公司	上海昱辉照明技术有限公司持股100%
2.14	浙江昱辉阳光新能源研究院	浙江昱辉阳光能源有限公司下属民办非企业单位
3	浙江宇环阳光能源有限公司	李仙寿持股41%，连正敏持股23%，吴云才持股18%，董乡君持股18%
4	嘉善怡禾企业管理有限公司	实际控制人近亲属李仙寿配偶连夏荷持股 100%
5	浙江昱晨能源有限公司	实际控制人近亲属李仙寿配偶连夏荷持股 80.00%，嘉善怡禾企业管理有限公司20.00%
6	ReneSola Ltd.及其下属子公司	ReneSola Ltd.为纽交所上市公司，为公司实际控制人之一李仙德近亲属李仙寿持股37.86% 并控制的公司
7	上饶市迈特科技有限公司	陈康平配偶梁敏持股100%
8	上饶市新荣康实业有限公司	陈康平配偶梁敏的父亲梁银弟持股90%，上饶市迈特科技有限公司持股10%
9	上饶市宏乐实业有限公司	陈康平父亲陈春法持股100%且担任执行董事，陈康平配偶担任监事

8 、报告期内曾存在关联关系的其他关联方

报告期初至本募集说明书签署日，实际控制人注销、对外转让其控制的企业主要如下：

企业名称	关联关系
上饶市瑞顺科技有限公司	陈康平持股99%，陈霞芳持股1%
上饶市润弘科技发展中心（有限合伙）	陈康平持有99.99%出资份额，上饶市瑞顺科技有限公司持有0.01%出资份额
上饶市金盛科技有限公司	上饶市润弘科技发展中心（有限合伙）持股 99.99%，陈康平持股0.01%
上饶市麦得科技有限公司	李仙德持股99%，陈霞芳持股1%
新源县晶科房地产开发有限公司	实际控制人间接控制的企业

200

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序号	企业名称	关联关系
5	上饶市嘉恒科技发展中心（有限合伙）	李仙德持有99.99%出资份额，上饶市麦得科技有限公司持有0.01%出资份额
5.1	上饶市聚信科技有限公司	上饶市嘉恒科技发展中心（有限合伙）持股 99.99%，李仙德持股0.01%
6	石家庄鑫晶能源科技有限公司	李仙德持股90%
7	SMATR ACCESS INC LIMITED	李仙德持股100%
8	浙江求索实业投资有限公司	原李仙华持股93.50%的公司
9	上饶市晶科房地产开发有限公司	李仙德持股50%，陈康平持股30%，李仙华持股20%

注：上述企业不包括公司、晶科能源及下属企业转让、注销情况

上述过往关联企业与公司不存在关联交易，不存在关联交易非关联化的情形。

（二）关联交易

1 、经常性关联交易

（1）采购商品和接受劳务

单位：万元

关联方名称	交易内容	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
晶科能源有限公司	组件	41.82	2,274.22	7,225.93	45,658.06
江西展宇光伏科技有限公司	EPC	-	-	-	12,504.53
浙江昱辉阳光能源有限公司	组件	-	-	329.48	6,285.78
浙江晶科能源有限公司	组件	-	-	-	936.89
江西晶科光伏材料有限公司	支架	-	238.70	85.04	427.66
上海展宇兴能光伏科技有限公司	EPC	-	-	-	381.40
合计	-	41.82	2,512.92	7,640.45	66,194.32

注：上海展宇兴能光伏科技有限公司、江西展宇光伏科技有限公司系晶科能源家庭光伏科技（香港）有限公司控制的企业，原股东为晶科能源子公司 Jinkosolar Household PV System Ltd.，2016 年 12 月，Jinkosolar Household PV System Ltd.已将晶科能源家庭光伏科技（香港）有限公司转让给江西展宇新能源股份有限公司，转让完成后，公司与上述公司已不存在关联关系；但依据《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，2017 年，公司仍将上海展宇兴能光伏科技有限公司、江西展宇光伏科技有限公司作为关联方披露。

（2）出售商品和提供劳务

单位：万元

					单位：万元
项目	交易内容	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
光伏电站运营业务
浙江晶科能源有限公司	电费	144.90	302.68	304.33	287.58

201

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项目	交易内容	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
晶科能源有限公司	年货	-	-	4.72	-
玉环晶能电力有限公司	电站代理维护运行费	192.43	82.88	-	-
玉环晶科电力有限公司	电站代理维护运行费	142.72	55.70	-	-
上海科晏新能源有限公司	电站代理维护运行费	9.49	7.74	-	-
鄱阳县洛宏电力有限公司	电站代理维护运行费	442.45	-	-	-
铅山县晶泰光伏电力有限公司	电站代理维护运行费	38.52	-	-	-
浙江晶瑞融资租赁有限公司	年货	-	0.31	-	-
小计	-	970.51	449.31	309.05	287.58
EPC 业务
江西展宇光伏科技有限公司	设计费	-	-	-	104.95
上海展宇兴能光伏科技有限公司	设计费	-	-	-	13.21
嘉禾县晶能电力有限公司	EPC	-	26,432.89	-	-
垣曲县华昌新能源科技有限公司	EPC	3,938.43	14,712.00	-	-
上海科晏新能源有限公司	EPC	-	1,923.90	-	-
玉环晶能电力有限公司	EPC	-	227.86	-	-
玉环晶科电力有限公司	EPC	56.15	58.64	-	-
澄城县盛步光伏电力有限公司	EPC	-	429.11	40,360.15	-
合阳县盛耀光伏电力有限公司	EPC	-	-	50,491.46	-
寿阳京寿光伏发电有限公司	EPC	-	4,124.01	29,519.43	-
浑源京晶新能源有限公司	EPC	-	-209.93	46,272.00	-
海兴京兴新能源有限公司	EPC	-	-101.30	50,387.81	-
泗洪通力新能源有限公司	EPC	-	-	50,321.01	-
寿阳国科新能源科技有限公司	EPC	-	6,527.72	46,349.65	-
小计	-	3,994.58	54,124.90	313,701.51	118.16

注 1：鉴于年货销售为零星销售，计入光伏电站运营业务。

注 2：报告期内，公司向第三方转让了部分控股公司（嘉禾县晶能电力有限公司、垣曲县华昌新能源科技有限公司、上海科晏新能源有限公司、澄城县盛步光伏电力有限公司、合阳县盛耀光伏电力有限公司、寿阳京寿光伏发电有限公司、浑源京晶新能源有限公司、海兴京兴新能源有限公司、泗洪通力新能源有限公司、寿阳国科新能源科技有限公司），转让后公司为原控股公司提供了 EPC 服务，公司将该等交易作为关联交易披露。

注 3：玉环晶能电力有限公司、玉环晶科电力有限公司为公司联营企业。

（3）关联受托管理

报告期内，公司受托管理关联方股权基本情况如下：

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托管内容	委托方	受托方	受托资产类型	受托起始日	受托终止日	托管收益定价依据	年度确认的托管收益
公司作为受托方，托管晶科能源持有的海外电站权益	晶科能源、晶科国际	公司	股权托管	2017 年11 月1日	2022年10月31 日(到期后无异议则自动顺延一年，以此类推)	建设期托管费以实际发生成本加成18%收取；运行期托管费按116万美元/年收取。2020 年根据签署的修改协议，运营期按 13.8 万美元/月收取。	2017年度 282.83万元； 2018年度 7,409.85万元；2019年度2,560.68 万元；2020 年1-6月 461.14 万元
公司作为受托方，托管晶科能源持有的技术领跑者项目公司股权	晶科能源、上饶市宏源电力有限公司（注1）	公司、横峰县晶洛电力有限公司	股权托管	股权托管协议生效之日	股权托管协议生效之日起5年(到期后无异议则自动顺延一年，以此类推)	建设期托管费以实际发生成本加成18%收取；运行期托管费按250万元/年收取	2018年度 798.64万元； 2019年度 407.11万元
托管晶科能源海外光伏电站 Viborillas、San Ignacio（注2）	晶科国际	晶科电力（香港）有限公司	其他资产托管	2020 年1 月2日	2021年1月2日	每季度32,500 美元	2020年1-6 月22.86万元

注 1：截至 2019 年末，晶科能源已将其所持上饶市宏源电力有限公司股权对外转让，股权托管协议不再执行。

注 2：海外光伏电站 Viborillas、San Ignacio 已于 2020 年 3 月完成转让，具体详见“第五节同业竞争与关联交易”之“一、同业竞争”之“（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争情形”之“4、实际控制人及晶科能源关于同业竞争的承诺履行情况良好” 部分相关内容。

2017 年 9 月 6 日，晶科能源发布 2017 年度二季度报告，其业务重心转向其具有核心竞争力的制造业，将从 2017 年第三季度开始停止开发新的海外光伏电站项目。鉴于此，公司与晶科能源、晶科国际签署《股权托管协议》，约定晶科能源等公司将其直接/间接所持海外电站项目公司股权所对应的相关股东权利（除知情权、利润分配请求权、剩余财产分配请求权以及处分权等以外的其他权利）委托给晶科科技或相关方行使。

（4）关联租赁

报告期内，公司的关联租赁情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
出租方名称	租赁资产种类	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
公司作为出租方：
铅山县晶泰光伏电力有限公司	集控中心	3.27	-	-	-
公司作为承租方：
晶科绿能（上海）管理有限公司	办公用房	108.86	217.73	217.73	214.20
合计	-	112.13	217.73	217.73	214.20

注：铅山晶泰为公司联营企业且由公司实际控制人之一李仙德担任董事。

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报告期内，公司关联租赁主要为向晶科绿能（上海）管理有限公司租赁办公用房，根据公司与关联方签订的租赁协议及补充协议，租赁房产的面积为 2,016 平方米。

铅山晶泰原为公司控股子公司，2020 年 5 月公司将所持铅山晶泰 70%股权转让给国家电投集团江西电力有限公司，转让后公司子公司上饶市晶泰电力投资有限公司持有铅山晶泰 30%股权。股权转让完成后，为满足光伏电站运营需求，铅山晶泰向晶科电力有限租赁集控中心服务器及相关设备。

（5）关联担保

①公司及子公司作为担保方

截至报告期末，因业务开展需要，公司及子公司存在为关联方提供担保的情形，具体情况如下：

单位：万元

					单位：万元
被担保方	担保金额	担保期限	担保方式	担保是否已经履行完毕	备注
鄱阳县洛宏电力有限公司	47,897.50	债务人履行债务期限届满之日起两年	连带责任保证担保	否	融资租赁（注1）
嘉禾县晶能电力有限公司	22,821.53	承租人的债务履行期限届满之日后三年止	连带责任保证担保	否	融资租赁（注2）
垣曲县华昌新能源科技有限公司	13,560.22	主合同项下全部债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	否	融资租赁（注3）
铅山县晶泰光伏电力有限公司	5,400.00	主合同项下借款期限届满之次日起两年	连带责任保证担保	否	长期借款（注4）

注 1：鄱阳县洛宏电力有限公司为公司联营企业，该等融资租赁款同时由鄱阳县洛宏电力有限公司以其电站项目的电费收费权及其项下全部权益、公司的间接控股子公司横峰县晶洛电力有限公司以其持有的鄱阳县洛宏电力有限公司股权提供质押担保，由鄱阳县洛宏电力有限公司以其电站资产提供抵押担保，并由晶科能源有限公司、李仙德提供保证担保。

注 2：嘉禾县晶能电力有限公司原系公司下属子公司，已于 2019 年 11 月 29 日转让给中核山东能源有限公司。

注 3：垣曲县华昌新能源科技有限公司原系公司下属子公司，已于 2019 年 12 月 2 日转让给嘉兴优科新能源有限公司。该等融资租赁款同时由垣曲县华昌新能源科技有限公司以其电站项目的电费收费权及其项下全部权益，由营口市晶能光伏电力有限公司以其持有的垣曲县华昌新能源科技有限公司 100.00%股权提供质押担保，由垣曲县华昌新能源科技有限公司以其电站资产提供抵押担保。

注 4：铅山县晶泰光伏电力有限公司为公司联营企业且由公司实际控制人之一李仙德担任董事，该等长期借款同时由国家电投集团江西电力有限公司以其持有的铅山县晶泰光伏电力有限公司 70.00%股权提供担保。

注 5：以上担保金额为按担保合同约定的担保比例计算的各融资合同的债务本金；金融机构在融资合同签订及公司相关审议程序履行完毕后，陆续安排放款，公司承担担保义务的时间取决于金融机构实际放款时间及各期融资的还款计划。

②公司及子公司作为被担保方

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截至 2020 年 6 月末，公司作为被担保方的关联担保具体情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕	备注
晶科能源有限公司	16,500.00	2013-3-19	2028-3-18	否	长期借款（注1）
晶科能源有限公司	13,500.00	2013-3-19	2028-3-18	否	长期借款（注2）
晶科能源有限公司、李仙德、陈霞芳	10,100.00	2015-3-11	2030-3-10	否	长期借款（注3）
晶科能源有限公司	10,500.00	2014-4-24	2029-1-14	否	长期借款（注4）
晶科能源有限公司	10,500.00	2014-4-24	2029-1-14	否	长期借款（注5）
晶科能源有限公司	5,250.00	2014-4-24	2029-1-22	否	长期借款（注6）
晶科能源有限公司、李仙德、陈霞芳	9,690.00	2014-4-2	2032-4-1	否	长期借款（注7）
晶科能源有限公司、李仙德、陈霞芳	12,900.00	2015-9-1	2030-8-31	否
晶科能源有限公司、李仙德、陈霞芳	6,110.00	2014-4-25	2029-4-24	否	长期借款（注8）
晶科能源有限公司	23,400.00	2015-1-29	2030-1-28	否	长期借款（注9）
晶科能源有限公司	5,050.00	2015-6-30	2030-6-29	否	长期借款（注10）
JINKOSOLAR HOLDING CO.,LTD.、李仙德、陈霞芳	49,142.00	2016-8-3	2030-12-31	否	长期借款（注11）
晶科能源有限公司	11,700.00	2017-3-16	2030-2-7	否	长期借款（注12）
李仙德、陈霞芳	9,500.00	2015-6-30	2029-6-29	否	长期借款（注13）
李仙德、陈霞芳	9,500.00	2015-6-30	2029-6-29	否	长期借款（注14）
晶科能源有限公司	9,072.00	2017-5-22	2028-3-20	否	长期借款（注15）
李仙德	8,370.86	2017-2-15	2027-8-22	否	长期借款（注16）
李仙德	17,520.52	2016-6-24	2027-6-30	否	长期借款（注17）
李仙德	2,820.00	2019-9-11	2020-9-11	否	短期借款（注18）
李仙德	1,999.97	2019-11-25	2020-11-25	否	短期借款（注18）
李仙德	5,640.00	2019-10-29	2020-10-29	否	短期借款（注18）
李仙德	8,460.00	2019-11-19	2020-11-19	否	短期借款（注18）
李仙德	8,460.00	2019-12-3	2020-12-3	否	短期借款（注18）
李仙德、陈霞芳	9,625.00	2015-11-18	2025-11-18	否	融资租赁（注19）
李仙德、陈霞芳	6,875.00	2015-11-18	2025-11-18	否	融资租赁（注20）
李仙德、陈霞芳	16,500.00	2015-11-18	2025-11-18	否	融资租赁（注21）
李仙德、陈霞芳	16,080.00	2016-6-20	2026-6-20	否	融资租赁（注22）
李仙德、陈霞芳	8,250.00	2015-11-18	2025-11-18	否	融资租赁（注23）
晶科能源有限公司	9,002.82	2016-6-30	2026-6-30	否	融资租赁（注24）
晶科能源有限公司、李仙德、陈霞芳	8,181.82	2015-12-30	2027-12-30	否	融资租赁（注25）
晶科能源有限公司	6,215.00	2015-12-25	2025-12-25	否	融资租赁（注26）
李仙德、陈霞芳	6,655.00	2015-11-18	2025-11-18	否	融资租赁（注27）
李仙德、陈霞芳	4,560.00	2016-7-2	2026-7-2	否	融资租赁（注28）
晶科能源有限公司	4,640.00	2016-4-29	2026-4-29	否	融资租赁（注29）
晶科能源有限公司	8,512.06	2016-6-30	2026-10-14	否	融资租赁（注30）
晶科能源有限公司	3,714.29	2016-6-22	2026-6-22	否	融资租赁（注31）
晶科能源有限公司	11,946.67	2016-6-22	2026-6-22	否	融资租赁（注32）
李仙德、陈霞芳	31,984.48	2017-8-22	2030-5-22	否	融资租赁（注33）
李仙德	9,000.00	2020-5-29	2021-5-28	否	短期借款（注18）
李仙德	1,000.00	2020-6-29	2021-6-28	否	短期借款（注18）
李仙德	4,956.00	2020-6-24	2021-3-24	否	应付票据（注34）
李仙德	3,500.00	2020-6-24	2021-6-24	否	应付票据（注35）
李仙德	2,054.21	2020-5-13	2020-11-13	否	应付票据（注36）
李仙德	1,558.18	2020-5-29	2020-11-29	否	应付票据（注37）
李仙德	2,115.62	2020-6-3	2020-12-3	否	应付票据（注38）

205

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕	备注
李仙德	1,530.00	2020-4-23	2020-10-23	否	应付票据（注39）
李仙德	3,021.30	2020-6-8	2020-12-8	否	应付票据（注40）
李仙德、陈霞芳	20,000.00	2020-3-6	2020-9-6	否	应付票据（注41）
李仙德、陈霞芳	250.00	2019-9-11	2020-9-10	否	投标保证金保函
李仙德、陈霞芳	750.00	2019-9-13	2020-9-12	否	投标保证金保函

注 1：该等借款同时以德令哈瑞启达德令哈 30MW 并网光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的德令哈瑞启达光伏发电有限公司全部股权作为质押，以德令哈瑞启达德令哈 30MW 并网光伏发电项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司存出保证金 8,850,000.00 元。

注 2：该等借款同时以沙雅晶芯一期 20MW 并网光伏电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的沙雅晶芯科技有限公司全部股权作为质押，以沙雅晶芯一期 20MW 并网光伏电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司存出保证金 18,307,781.25 元（该笔保证金同时为晶科电力有限公司向国家开发银行股份有限公司浙江省分行的 52,500,000.00 元长期借款提供保证）。

注 3：该等借款同时以阿克苏沙雅二期 20MW 光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益作为质押，以阿克苏沙雅二期 20MW 光伏发电项目的电站资产作为抵押，由沙雅晶芯科技有限公司存出保证金 10,792,214.54 元，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 4：该等借款同时以乌苏市中晶 20MW 光伏并网发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的乌苏市中晶光伏发电有限公司全部股权作为质押，以中晶乌苏 20MW 光伏并网发电项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司存出保证金 4,500,000.00 元。

注 5：该等借款同时以晶嘉博湖 20MW 并网光伏发电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的博湖县晶嘉阳光电力有限公司全部股权作为质押，以晶嘉博湖 20MW 并网光伏发电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司存出保证金 20,000,000.00 元。

注 6：该等借款同时以中南共和 10MW 并网光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的海南州中南光伏电力有限公司全部股权作为质押，以中南共和 10MW 并网光伏发电项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司存出保证金 18,307,781.25（该笔保证金同时为晶科电力有限公司向国家开发银行股份有限公司浙江省分行的 135,000,000.00 元长期借款提供保证）。

注 7：该等借款同时以阿拉尔晶科能源有限公司 200MW 一期 20MW 光伏并网电站项目、 200MW 二期 30MW 光伏并网电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的阿拉尔晶科能源有限公司全部股权作为质押，以阿拉尔晶科能源有限公司 200MW 一期 20MW 光伏并网电站项目、200MW 二期 30MW 光伏并网电站项目的电站资产、土地使用权作为抵押，由阿拉尔晶科能源有限公司存出保证金 35,882,164.92 元，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 8：该等借款同时以甘肃陇昌金川区 15MW 光伏并网发电项目的电费收费权及其项下全部收益作为质押，以甘肃陇昌金川区 15MW 光伏并网发电项目的电站资产作为抵押，由甘肃陇昌光伏电力有限公司存出保证金 7,257,533.36 元，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 9：该等借款同时以晶科横峰县杨家 50MW 地面光伏电站的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的横峰县晶科电力有限公司全部股权、晶科能源有限公司存出 17,937,614.93 元保证金作为质押，以晶科横峰县杨家 50MW 地面光伏电站项目的电站资产作为抵押，并由横峰县晶科电力有限公司存出保证金 22,465,395.87 元。

注 10：该等借款同时以宁夏天得旭日石嘴山 10MW 并网发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的宁夏天得旭日光伏发电有限公司全部股权作为质押，以宁夏天得旭日石嘴山 10MW 光伏并网发电项目的电站资产作为抵押，并由宁夏天得旭日光伏发电有限公司存出保证金 6,668,056.93 元。

注 11：该等借款同时以鄱阳县饶丰镇 120MW 渔光互补光伏电站项目的电费收费权及其项下全部收益作为质押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 12：该等借款同时以亳州晶科光伏并网发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的亳州晶科光伏发电有限公司的全部股权作为质押，以亳州晶科光伏并网发电项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

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晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

注 13：该等借款同时以特变电工疏附新能源有限责任公司并网光伏发电站 20MW 一期项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的特变电工疏附新能源有限责任公司全部股权作为质押，以特变电工疏附新能源有限责任公司并网光伏发电站 20MW 一期项目的电站资产作为抵押，由特变电工疏附新能源有限责任公司存出保证金 10,069,325.88 元，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 14：该等借款同时以特变电工克州阿图什 20MW 光伏并网发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的阿图什新特光伏发电有限公司全部股权作为质押，以特变电工克州阿图什 20MW 光伏并网发电项目的电站资产作为抵押，由阿图什新特光伏发电有限公司存出保证金 10,053,156.44 元，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 15：该等借款同时以霍邱晶科电力有限公司 20MW 光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的霍邱晶科电力有限公司的全部股权作为质押，以及以霍邱晶科电力有限公司 20MW 光伏发电项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 16：该等借款同时以庐江县晶科光伏发电有限公司八里村 20MW 光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的庐江县晶科光伏发电有限公司的全部股权作为质押，并由晶科电力科技股份有限公司、晶科电力有限公司提供保证担保。

注 17：该等借款同时以庐江县晶海光伏发电有限公司沙岗村 20MW 及胜利村 20MW 光伏发电项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的庐江县晶海光伏发电有限公司的全部股权作为质押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 18：该等借款同时由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 19：该等融资租赁同时以新沂宋山光伏电站项目的电费收费权及其项下全部收益、海宁盛步太阳能电力有限公司持有的新沂宋山光伏发电有限公司全部股权作为质押，以新沂宋山光伏电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 20：该等融资租赁同时以连云港二龙山光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、海宁盛步太阳能电力有限公司持有的连云港二龙山光伏发电有限公司全部股权作为质押，以连云港二龙山光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 21：该等融资租赁同时以磴口县国电光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的磴口县国电光伏发电有限公司 86.67%的股权作为质押，以磴口县国电光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 22：该等融资租赁同时以阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司 86.7%的股权作为质押，以阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 23：该等融资租赁同时以张家口晶科新能源有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的张家口晶科新能源有限公司全部股权作为质押，以张家口晶科新能源有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 24：该等融资租赁同时以抚州市东乡区晶科电力有限公司 20MW 农光互补项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的抚州市东乡区晶科电力有限公司全部股权作为质押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 25：该等融资租赁同时以建德晶科光伏发电项目的应收账款电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的建德晶科光伏发电有限公司全部股权作为质押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 26：该等融资租赁同时以郎溪晶科 20MW 分布式电站项目的应收账款电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的郎溪晶科光伏发电有限公司全部股权作为质押，并以郎溪晶科 20MW 分布式电站项目的电站资产作为抵押。

注 27：该等融资租赁同时以鹤壁盛步光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的鹤壁盛步光伏发电有限公司全部股权作为质押，以鹤壁盛步光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 28：该等融资租赁同时以肥城合能新能源有限公司光伏电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力持有的肥城合能新能源有限公司全部股权作为质押，以肥城合能新能源有限公

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晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

司光伏电站项目的电站资产作为担保，并由晶科电力科技股份有限公司提供保证担保。

注 29：该等融资租赁同时以宿州市晶科光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的宿州市晶科光伏发电有限公司全部股权作为质押，并以宿州市晶科光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押。

注 30：该等融资租赁同时以抚州 19MW 光伏电站项目的应收账款电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的抚州市临川区晶科电力有限公司全部股权作为质押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 31：该等融资租赁同时以梅州市蕉华晶科电力有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的梅州市蕉华晶科电力有限公司全部股权作为质押，并以梅州市蕉华晶科电力有限公司电站项目的电站资产作为抵押。

注 32：该等融资租赁同时以瑞昌市晶科电力有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的瑞昌市晶科电力有限公司全部股权作为质押，并以瑞昌市晶科电力有限公司电站项目的电站资产作为抵押。

注 33：该等融资租赁同时以平定县晶科光伏发电有限公司电站项目的电费收费权及其项下全部收益、晶科电力有限公司持有的平定县晶科光伏发电有限公司全部股权作为质押，以平定县晶科光伏发电有限公司电站项目的电站资产作为抵押，并由晶科电力有限公司提供保证担保。

注 34：该等票据同时由晶科电力有限公司提供保证担保，并由晶科电力科技股份有限公司存出保证金 14,868,000.00 元。

注 35：该等票据同时由晶科电力有限公司提供保证担保，并由晶科电力科技股份有限公司存
出保证金 10,500,000.00 元。
注 36：该等票据同时由晶科科技存出保证金 10,271,042.80 元。
注 37：该等票据同时由晶科科技保证金 7,790,887.80 元。
注 38：该等票据同时由晶科科技存出保证金 10,578,120.00 元。
注 39：该等票据同时由晶科科技存出保证金 7,650,000.00 元。
注 40：该等票据同时由晶科科技存出保证金 15,106,500.00 元。
注 41：该等票据同时由晶科科技存出保证金 100,000,000.00 元。

（6）担保费

报告期内，存在关联方为公司提供担保的情形，主要为实际控制人李仙德及其配偶、晶科能源有限公司及 JinkoSolar Holding Co., Ltd.为公司进行担保。其中，晶科能源有限公司及 JinkoSolar Holding Co., Ltd.为公司提供的担保，按担保额 0.8%/年的担保费率收取担保费，具体情况如下：

单位：万元

					单位：万元
关联方	交易内容	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
晶科能源有限公司	担保费	734.91	1,723.42	2,577.41	3,630.64
JinkoSolar Holding Co., Ltd.	担保费	199.90	507.75	604.36	1,189.76
合计	-	934.80	2,231.17	3,181.77	4,820.40

注：根据银行等金融机构业务审批要求，由实际控制人及配偶为公司融资提供担保，该等担保未收取费用。

（7）代付款项

由于公司逐步在境外开展业务，为保证业务及时、顺利开展，晶科国际等公司在境外为公司代付部分经营款项，具体情况如下：

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晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

单位：万元

					单位：万元
关联方	款项性质	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
JinkoSolar International Development Limited	费用款	-	-43.07	8.92	322.32
Jinko Renewable Energy Development/ MEXICO,S. de R.L. de C.V.	费用款	-	-	125.42	114.32
JinkoSolar Development Japan K.K	费用款	-	-	2.20	13.20
晶科能源有限公司	费用款	-	-	-	3.52
合计	-	-	-43.07	136.54	453.36

（8）关键管理人员报酬

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
关键管理人员报酬	728.38	1,416.41	1,747.96	1,440.93

2 、偶发性关联交易

（1）关联方资金拆借

公司原为关联方晶科能源在境内的光伏电站经营实体子公司，晶科能源为美国纽交所上市公司，2016 年 10 月公司拆除红筹架构之前，公司系晶科能源合并范围内的子公司。由于光伏电站运营业务为资金密集型业务，为充分支持公司发展，同时实现资金利用效率的最大化，晶科能源统筹、协调旗下子公司的资金流转。因此，公司与晶科能源及其他下属公司之间存在资金的拆入和拆出。该等资金拆借主要为同一集团内部基于各经营主体实际经营需求而产生的资金划转，具备商业合理性和必要性。 2016 年 10 月后，公司逐步清理与关联方的资金拆借。2017 年，公司与关联方之间的资金流入及流出主要为互相清偿前期资金拆借欠款。2018 年度，公司与关联方不存在资金拆借。

2017 年度，公司与关联方的资金拆借具体情况如下：

单位：万元

期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	日均发生额
6,360.61	-	6,360.61	-	-3,241.30
-84.89	90.67	5.78	-	-2.56
581.86	-	581.86	-	-296.51

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关联方	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	日均发生额
建德盛步投资有限公司	3.15	-	3.15	-	-1.34
安吉盛步投资有限公司	5.00	-	5.00	-	-2.12
上饶市合兴实业有限公司	-268.01	1,635.56	1,367.55	-	116.69
合计	6,597.72	1,726.23	8,323.95	-	-3,427.14

注 1：“期初余额”、“期末余额”和“日均发生额”中“-”表示当期公司占用关联方资金，“+” 表示关联方占用公司资金；“本期增加”为本期拆出/偿还关联方金额；“本期减少”为本期拆入/ 收回关联方金额。

注 2：期末余额=期初余额+本期增加-本期减少。

注 3：日均发生额=Σ（单笔本期增加额全年剩余天数/全年天数-单笔本期减少额全年剩余天数/全年天数）。下同。

（2）关联方资产转让情况

2017 年，晶科电力有限以 407,200.00 元的价格向晶科能源有限出售账面价值为 256,000.00 元的运输设备。该运输设备为“别克 GL8”商务车一辆。由于公司已不在北京设办事点，将上述商务车出售给在北京设有办公场所的晶科能源有限，上述定价合理、公允。

（3）关联方股权转让

①公司向晶科能源有限收购横峰县晶科工程有限公司 100%股权

2017 年 3 月 14 日，公司与晶科能源有限签订《股权转让协议》，公司以 0 元的价格收购晶科能源有限公司持有的横峰县晶科工程有限公司 100%股权。

②公司向晶科能源有限收购鄱阳县晶科工程有限公司 100%股权

2017 年 3 月 14 日，公司与晶科能源有限签订《股权转让协议》，公司以 0 元的价格收购晶科能源有限公司持有的鄱阳县晶科工程有限公司 100%股权。

③公司向晶科国际收购西班牙公司 Lotapera, S.L.U.100%股权

2017 年 10 月 24 日，Jinko Power (HK) Company Limited 与晶科国际签订《股权转让协议》，收购晶科国际持有的西班牙公司 Lotapera, S.L.100%股权。

④公司向晶科国际等收购 4 家墨西哥公司

2017 年 11 月 9 日，Jinko Power LATAM Limited、Jinko Power (HK) Company Limited 与 Jinkosolar Investment Pte. Ltd.、晶科国际签订《股权转让协议》，Jinko Power

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晶科电力科技股份有限公司

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LATAM Limited 和 Jinko Power (HK) Company Limited 收购 Jinkosolar Investment Pte. Ltd.和晶科国际持有的 4 家墨西哥公司 Energia Solar Ahu S. de R.L. de C.V、Energia Solar Cab S. de R.L. de C.V、Energia Solar Maz S. de R.L. de C.V 和 PV Energy Sam S. de R.L. de C.V99.99%和 0.01%股权。

⑤公司向晶科国际收购 JinkoSolar Asia I Limited100%股权

2017 年 11 月，Jinko Power Asia Limited 收购晶科国际持有的 JinkoSolar Asia I Limited100%股权（JinkoSolar Asia I Limited 控股 75%的 3 家印度尼西亚公司 PT. JINKOSOLAR INDONESIA ONE、PT. JINKOSOLAR INDONESIA BUANA 和 PT. JINKOSOLAR INDONESIA CEMERLANG 一并转让）。

（4）代收款项

截至本募集说明书签署日，上饶市合兴实业有限公司与公司已不存在关联关系，依据《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，报告期内公司仍将其作为关联方披露。2017 年，上饶市合兴实业有限公司作为政府指定收款方，代公司合计收到横峰县政府补贴款 6,568.93 万元。上述补贴款项部分按照公司要求，归还至公司指定账户，用于员工薪酬款项和费用款项等日常经营开支，剩余款项于 2017 年末悉数归还至公司。此外，2017 年，公司还存在关联方往来、通过个人卡等方式发放员工薪酬及报销款等情形，该等情形于 2017 年已整改完成。

（5）与联营企业交易

2019 年 1 月 17 日，公司子公司晶科电力有限将其所持玉环晶能电力有限公司 51% 股权转让给国家电投集团浙江新能源有限公司，转让完成后，玉环晶能电力有限公司成为公司联营企业。

2019 年 4 月 17 日，公司将其所持玉环晶科电力有限公司 51%股权转让给国家电投集团浙江新能源有限公司，转让完成后，玉环晶科电力有限公司成为公司联营企业。

铅山县晶泰光伏电力有限公司原系公司孙公司上饶市晶泰电力投资有限公司之子公司。2020 年 5 月 14 日，上饶市晶泰电力投资有限公司将所持铅山县晶泰光伏电力有限公司 70%的股权转让给国家电投集团江西电力有限公司，转让完成后，铅山县晶泰光伏电力有限公司成为上饶市晶泰电力投资有限公司之联营企业。

2019 年，公司与联营公司资金往来具体情况如下：

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单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
关联方玉环晶科电力有限公司玉环晶科电力有限公司玉环晶能电力有限公司合计	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	拆借方
	-	13,419.43	13,208.70	210.72	晶科电力科技股份有限公司
	-	889.87	-	889.87	晶科电力有限公司
	-	24,443.06	37,741.00	-13,297.94	晶科电力有限公司
	-	38,752.36	50,949.71	-12,197.35

注：上表期初、期末余额中，正数表示关联方欠公司资金，负数表示公司欠关联方资金；本期增加表示借出或归还款项，本期减少表示收回或借入款项。

2020 年 1-6 月，公司与联营公司资金往来具体情况如下：

单位：万元

					单位：万元
关联方	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	拆借方
玉环晶科电力有限公司	210.72	-		210.72	晶科电力科技股份有限公司
玉环晶科电力有限公司	889.87	-		889.87	晶科电力有限公司
玉环晶能电力有限公司	-13,297.94	13,000.00		-297.94	晶科电力有限公司
铅山县晶泰光伏电力有限公司	-	9,020.20		9,020.20	上海晶芯电力有限公司
	-	-227.95		-227.95	晶科电力有限公司
	-	-34.56		-34.56	上饶市晶泰电力投资有限公司
合计	-12,197.35	21,757.69	-	9,560.34

（6）其他

①2017 年 9 月 26 日和 2017 年 9 月 30 日，公司与晶科能源有限公司分别签订了《商标转让协议》及《商标转让协议之补充协议》，约定晶科能源有限将其在中国及海外所持有的“晶科电力”、“JinkoPower”共计 117 项商标（其中，境内注册商标 74 项，境外注册商标 43 项）转让予公司，公司随即向国家知识产权局商标局（以下简称“商标局”）办理相关商标权属变更手续。由于拟转让境内商标与晶科能源有限部分自有商标近似，上述商标无法单独转让。2018 年 8 月 27 日，公司与晶科能源有限签订《商标使用许可协议》，约定晶科能源有限无偿、独占许可公司在全球范围内使用上述 74 项境内注册商标至各许可商标的注册有效期（含续展期）届满之日，且

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在条件允许时，无条件配合公司完成上述商标的权属变更手续；2018 年 9 月 10 日，公司与晶科能源有限签订《商标使用许可协议之补充协议》，约定晶科能源有限无偿、独占许可公司在全球范围内使用商标的范围增加上述 43 项拟转让的境外商标，其他事宜以《商标使用许可协议》约定为准。

②2017 年 10 月 25 日，晶科能源有限、浙江晶科能源有限公司与公司签订《专利转让证明》，转让专利号为 2016212876410、201611067520X 的两项专利予公司，相关转让费 3,000 元。截至本募集说明书签署日，专利号 2016212876410 专利已完成权属变更手续，专利号为 201611067520X 专利尚未完成权属变更手续。

③2018 年 12 月 21 日，公司与晶科能源有限公司签订《商标转让及使用许可之补充协议》，约定晶科能源有限公司将其持有的 21 项境外“JinkoPower”商标增补转让给公司，在相关商标完成转让给公司前，晶科能源有限公司同意无偿许可公司使用上述商标，许可方式等其他事宜仍以上述《商标转让协议》《商标转让协议之补充协议》《商标使用许可协议》《商标使用许可协议之补充协议》约定为准。晶科能源有限公司全球范围内持有的“晶科电力”、“Jinkopower”商标将自动适用本次协议条款。

④2018 年度，公司与昆山弘晶鸿光伏科技有限公司签订《EPC 总承包合同》，约定昆山弘晶鸿光伏科技有限公司将苏州捷安特 4.93776MW 的分布式光伏发电项目委托给公司实施，其中设备采购部分由公司与昆山弘晶鸿光伏科技有限公司和浙江晶瑞融资租赁有限公司签署《设备采购合同》，约定由浙江晶瑞融资租赁有限公司作为买方，按照承租人昆山弘晶鸿光伏科技有限公司的要求和质量标准向公司采购光伏系统设备并出租给承租人使用。公司将上述交易作为一揽子交易进行处理，2018 年度公司采用该种模式向浙江晶瑞融资租赁有限公司提供光伏系统设备实现对昆山弘晶鸿光伏科技有限公司 EPC 业务收入 1,950.91 万元。2018 年度，公司采用上述相同模式向浙江晶瑞融资租赁有限公司提供光伏系统设备分别实现对浙江昌鑫新能源科技有限公司和昆山迪阳光伏科技有限公司 EPC 业务收入 801.75 万元和 675.49 万元。浙江晶瑞融资租赁有限公司为实际控制人重大影响的企业，因此将上述交易作为关联交易披露。

⑤2019 年 5 月 30 日，经中国证监会核准（证监许可〔2019〕973 号），公司获准向合格投资者发行面值总额不超过 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券，本期债券将分期发行。截至本募集说明书签署日，上饶投资控股集团有限公司为前述公司债发行提

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供担保，担保金额不超过 6 亿元，担保期限为 2 年。公司将持有晶科电力有限 100% 股权质押给上饶投资控股集团有限公司，作为前述担保的反担保；同时，公司实际控制人为前述担保提供反担保，反担保措施包括：上饶市晶科欧金地产有限公司（实际控制人李仙德及陈康平 100%控制的企业）以其拥有的土地使用权抵押给上饶投资控股集团有限公司、李仙德及其配偶陈霞芳向上饶投资控股集团有限公司提供连带保证担保。

（三）关联方应收应付款项

1 、应收关联方款项

					单位：万元
项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应收票据	晶科能源有限公司	-	-	3,465.00	-
	合计	-	-	3,465.00	-
应收账款	玉环晶科电力有限公司	172.92	181.62	-	-
	玉环晶能电力有限公司	269.61	273.17	-	-
	上海科晏新能源有限公司	-	207.91	-	-
	宁夏晶科光伏发电有限公司	18.72	21.24	-	-
	肥城市天辰光伏发电有限公司	-	8.78	-	-
	浙江晶科能源有限公司	65.25	-	-	92.13
	江西展宇光伏科技有限公司	-	-	-	17.92
	鄱阳县洛宏电力有限公司	472.06	472.06	838.09	-
	夏津县晶能光伏电力有限公司	-	-	352.03	-
	澄城县盛步光伏电力有限公司	-	-	35,647.78	-
	合阳县盛耀光伏电力有限公司	-	-	47,024.58	-
	寿阳京寿光伏发电有限公司	-	-	16,819.97	-
	浑源京晶新能源有限公司	-	-	19,087.65	-
	海兴京兴新能源有限公司	-	-	34,663.17	-
	泗洪通力新能源有限公司	-	-	11,447.77	-
	寿阳国科新能源科技有限公司	-	-	31,113.88	-
	嘉禾县晶能电力有限公司	-	29,183.84	-	-

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项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
	垣曲县华昌新能源科技有限公司	-	16,376.58	-	-
	铅山县晶泰光伏电力有限公司	208.16	-	-	-
	宝应县晶盛光伏电力有限公司	28.79	-	-	-
	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司	22,608.27	-	-	-
	合计	23,843.77	46,725.19	196,994.93	110.05
合同资产	嘉禾县晶能电力有限公司	28,300.03	-	-	-
	垣曲县华昌新能源科技有限公司	14,993.17	-	-	-
	鄱阳县洛宏电力有限公司	445.55	-	-	-
	玉环晶能电力有限公司	193.78	-	-	-
	合计	43,932.53	-	-	-
其他应收款	浙江瑞宏光伏科技有限公司	-	-	-	28.50
	JINKOSOLAR INTERNATIONAL DEVELOPMENT LIMITED	-	-	-	16.06
	夏津县晶能光伏电力有限公司	-	-	95.74	-
	上海晶晏新能源科技有限公司	-	0.02	-	-
	上海科晏新能源有限公司	-	0.19	-	-
	天津市盛步光伏科技有限公司	-	12.23	-	-
	玉环晶科电力有限公司	1,002.99	1,045.56	-	-
	甘肃金泰电力有限责任公司	4,479.17	4,479.17	4,479.17	3,122.77
	宁夏晶科光伏发电有限公司	57.09	1,002.50	-	-
	肥城市天辰光伏发电有限公司	547.22	934.01	-	-
	垣曲县华昌新能源科技有限公司	1,431.79	766.74	-	-
	鄱阳县洛宏电力有限公司	712.50	712.50	-	-
	嘉禾县晶能电力有限公司	625.68	633.55	-	-
	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司	8,903.12	-	-	-
	铅山县晶泰光伏电力有限公司	8,569.19	-	-	-

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关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
长春市盛步光伏电力有限公司	965.55	-	-	-
宝应县晶盛光伏电力有限公司	4.51	-	-	-
合计	27,298.80	9,586.47	4,574.91	3,167.33

注：浙江瑞宏光伏科技有限公司系晶科能源家庭光伏科技（香港）有限公司控制的企业，原股东为晶科能源子公司 Jinkosolar Household PV System Ltd.，2016 年 12 月，Jinkosolar Household PV System Ltd.已将晶科能源家庭光伏科技（香港）有限公司转让给江西展宇新能源股份有限公司，转让完成后，公司与上述公司已不存在关联关系；但依据《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，2017 年，公司仍将浙江瑞宏光伏科技有限公司作为关联方披露。

2 、预付关联方款项

单位：万元

					单位：万元
项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
预付款项	浙江晶科能源有限公司	-	-	-	218.67
	江西晶科光伏材料有限公司	0.26	6.91	15.78	15.78
	浙江昱辉阳光能源江苏有限公司	-	-	-	5,427.09
	合计	0.26	6.91	15.78	5,661.54

3 、应付关联方款项

单位：万元

					单位：万元
项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应付账款	晶科能源有限公司	45,278.91	47,284.34	53,693.88	99,295.16
	江西展宇光伏科技有限公司	-	-	-	11,212.60
	浙江昱辉阳光能源江苏有限公司	-	-	-	6,282.11
	江西晶科光伏材料有限公司	1,450.24	1,450.76 （注1）	1,399.81	1,966.26
	上海展宇兴能光伏科技有限公司	-	-	-	769.38
	浙江晶科能源有限公司	-	-	_	712.54
	浙江瑞宏光伏科技有限公司	-	-	-	150.73
	浙江昱辉阳光能源有限公司	-	-	-	2,054.99
	合计	46,729.15	48,735.10	55,093.69	122,443.77
应付票据	晶科能源有限公司	3,862.86	-	-	-
	宝应县晶盛光伏电力有限公司	5.18	-	-	-

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项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
	合计	3,868.04	-	-	-
合同负债	JINKOSOLAR INTERNATIONAL DEVELOPMENT LIMITED	2,702.78	-	-	-
	合计	2,702.78	-	-	-
其他应付款	JinkoSolar Holding Co., Ltd.	1,419.36	1,219.46	711.72	149.22
	晶科能源有限公司	1,075.36	415.14	419.30 （注2）	563.71
	JINKOSOLAR INTERNATIONAL DEVELOPMENT LIMITED	-	-	-	347.64
	上海展宇兴能光伏科技有限公司	-	-	-	266.17
	JINKO RENEWABLE ENERGY DEVELOPMENT	-	-	-	114.32
	江西展宇光伏科技有限公司	-	-	-	80.00
	晶科绿能（上海）管理有限公司	237.32	118.66	-	20.14
	JINKOSOLAR DEVELOPMENT JAPAN K.K	-	-	-	13.23
	玉环晶能电力有限公司	297.94	13,297.94	-	-
	上海科晏新能源有限公司	-	0.06	-	-
	嘉禾县晶能电力有限公司	5.00	5.00	-	-
	铅山县晶泰光伏电力有限公司	262.51	-	-	-
	合计	3,297.49	15,056.26	1,131.02	1,554.43

注 1：期末应付账款中应付江西晶科光伏材料有限公司款项中包含缙云县晶科光伏发电有限公司对江西晶科光伏材料有限公司的应付款 550,939.36 元，上述款项在财务报表持有待售负债项目列报。

注 2：2018 年末其他应付款中应付晶科能源有限款项中包含玉环晶科电力有限公司对晶科能源有限的应付款 393,958.56 元以及瑞昌市晶科电力有限公司对晶科能源有限的应付款 178,536.30 元，上述款项在财务报表持有待售负债项目列报。

4 、预收关联方款项

单位：万元

项目名称	关联方	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
预收账款	JINKOSOLAR INTERNATIONAL DEVELOPMENT LIMITED	-	3,088.29	5,551.43	1,033.31
	浙江晶科能源有限公司	-	95.05	201.31	-
	合计	-	3,183.35	5,752.74	1,033.31

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（四）独立董事对关联交易发表的意见

公司独立董事对关联交易发表意见如下：报告期内，公司与关联方之间根据市场化原则和规定程序开展经常性关联交易；该等关联交易符合正常商业条款及公平、互利原则，不存在通过关联交易行为损害上市公司及股东利益的情况；该等关联交易均已按照法律、法规及《公司章程》的规定，履行了有效的审批程序，相关信息披露及时；公司已经制订完备的关联交易制度，公司关于减少和规范关联交易的措施切实可行，有效保护了公司和其他股东的利益。

三、制度安排

（一）《公司章程》对关联交易的有关规定

公司在《公司章程》中对关联交易审批、回避制度等作出了严格的规定，具体如下：

“第四十条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（十四）审议批准公司拟与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易；

第八十一条股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

关联股东的回避和表决程序为：

（一）关联股东应当在股东大会召开日前向董事会披露其与关联交易各方的关联关系；

（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，会议主持人宣布有关联关系的股东，并解释和说明关联股东与关联交易各方的关联关系；

（三）关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参与表决；股东大会进行表决前，会议主持人应当向与会股东宣告关联股东不参与投票表决；

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（四）股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及本章程规定的特别决议事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。

有关联关系的股东应当自行申请回避，公司其他股东可以建议有关联关系的股东回避，公司董事会应当建议有关联关系的股东回避，上述申请和建议应当在股东大会召开前以书面方式提出，董事会有义务立即将申请通知有关股东。有关股东可以就上述申请提出异议，在表决前尚不提出异议的，被申请回避的股东应当回避；对申请有异议的，可以要求监事会对申请作出决议，监事会应当在股东大会召开之前作出决议，不服该决议的可以向有关部门申诉，申诉期间不影响监事会决议的执行。

股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据本章程的有关规定向人民法院起诉。

公司持有的自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

第一百二十一条董事会行使下列职权：

（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

第一百二十六条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。

第一百三十四条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。”

（二）其他制度对关联交易的有关规定

公司制定了《关联交易管理制度》，对关联交易原则、认定、决策权限等作出了

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详细的规定。具体如下：

“第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联方如在股东大会上享有表决权，除特殊情形外，均应对关联交易事项回避表决；

（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

第五条本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可协议；

（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或接受劳务；

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（十四）委托或受托销售；

（十五）在关联人财务公司存贷款；

（十六）与关联人共同投资；

（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

第六条本制度所述关联交易应遵循下列定价原则和定价方法：

（一）关联交易的定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价的原则。有国家定价的，适用国家定价；若无国家定价，适用市场价格；如果没有国家定价和市场价格，按照成本加合理利润的方法确定。如无法以上述价格确定，则由双方协商确定价格。

（二）交易双方根据关联事项的具体情况确定定价方法，并在相关的关联交易协议中予以明确。

（三）国家定价：包括国家价格标准和行业价格标准。

（四）市场价格：以市场价为准确定资产、商品或劳务的价格及费率。

（五）成本加成价：在交易的资产、商品或劳务的成本基础上加合理的利润确定交易价格及费率。

（六）协议价：根据公平公正的原则协商确定价格及费率。

第八条下列关联交易事项由公司总经理或总经理办公室会议审议批准：

（一）与关联自然人发生的交易金额低于人民币 30 万元的关联交易（公司提供担保的除外）；

（二）与关联法人发生的交易金额低于人民币 300 万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的关联交易（公司提供担保的除外）。

如总经理与该关联交易审议事项有关联关系，该关联交易由董事会审议决定。公司不得直接或者间接向董事、监事、高级管理人员提供借款。

第九条下列关联交易事项应当经董事会审议批准：

（一）与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以上的关联交易（公司提

221

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供担保的除外）；

（二）与关联法人发生的交易金额达到人民币 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易（公司提供担保除外）。

第十条下列关联交易事项应当经董事会审议通过后提交股东大会审议批准：

（一）与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生的关联交易；

（二）为关联人提供担保，不论数额大小；

（三）与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）金额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易。

第十七条董事会对本制度第九条第（二）项、第十条第（三）项之规定的关联交易应当请独立董事发表意见。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具意见，作为其判断的依据。

第十八条公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。如相关关联交易议案形成决议需经三分之二以上董事通过，则须经无关联关系董事三分之二以上通过。出席董事会的非关联董事人数不足 3 人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。

（一）前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

1、为交易对方；
2、为交易对方的直接或者间接控制人；
3、在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该
交易对方直接或间接控制的法人或者其他组织任职；
4、为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；

5、为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员；

6、中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的其独立

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的商业判断可能受到影响的董事。

（二）股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

1、为交易对方；
2、为交易对方的直接或者间接控制人；
3、被交易对方直接或间接控制；
4、与交易对方受同一法人、其他组织或自然人直接或间接控制；
5、因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议
而使其表决权受到限制或影响的股东；
6、中国证监会或上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的股东。”

四、减少关联交易的措施

（一）公司减少关联交易的措施

为减少关联交易，公司将采取以下两个方面的措施，减少和规范关联交易，以充分保护公司和股东利益：

1、严格执行《公司章程》及《关联交易管理制度》等相关制度规定的关联交易的表决程序和回避制度；

2、充分发挥独立董事作用，严格执行《独立董事工作制度》中关于独立董事对
重大关联交易发表意见的规定，以确保关联交易价格的公允和合理。

（二）控股股东、实际控制人为减少和规范关联交易及杜绝资金占用事项的承诺

公司控股股东、实际控制人为减少和规范关联交易已出具承诺如下：

“1、确保发行人关联交易（如有）的决策程序符合法律法规、《公司章程》以及其他有关关联交易的制度规定，确保遵守公平、公开、公正的原则。

2、确保发行人关联交易（如有）的价格公允，不通过关联交易侵害公司利益或导致公司财务报表不真实，保障发行人及中小投资者利益。

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3、除发行人生产经营之必需外，尽可能减少关联交易的数量。”
公司控股股东、实际控制人承诺不以下列任何方式占用公司及控股子公司的资
金：
“1、有偿或无偿地拆借公司的资金给本公司/本人或其他关联方使用；
2、通过银行或非银行金融机构向本公司/本人或关联方提供委托贷款；
3、委托本公司/本人或其他关联方进行投资活动；
4、为本公司/本人或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5、代本公司/本人或其他关联方偿还债务；
6、中国证监会认定的其他方式。”

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第六节财务会计信息

一、公司财务报表及审计情况

公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度的财务报表业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了天健审〔2020〕328 号及天健审〔2020〕4468 号标准无保留意见的审计报告，2020 年 1-6 月的财务报表未经审计。

（一）合并财务报表

1 、合并资产负债表

单位：元

项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
流动资产：
货币资金	3,498,973,006.97	1,489,571,846.39	1,750,243,814.07	1,680,599,576.24
应收票据	-	293,427,379.49	228,383,875.38	20,502,576.45
应收账款	2,114,130,901.76	6,304,373,282.26	5,887,717,933.81	3,353,300,193.62
应收款项融资	69,173,932.10	19,699,315.39	-	-
预付款项	602,208,055.69	180,708,341.20	220,799,637.64	166,658,666.65
其他应收款	749,575,785.90	510,902,720.56	296,858,999.88	221,651,464.65
存货	86,776,874.20	38,749,508.25	114,887,422.90	106,474,569.33
合同资产	4,527,381,658.15	-	-	-
持有待售资产	-	119,894,701.51	1,976,974,077.26	-
其他流动资产	925,140,692.70	988,341,385.65	1,055,030,739.84	1,398,372,816.85
流动资产合计	12,573,360,907.47	9,945,668,480.70	11,530,896,500.78	6,947,559,863.79
非流动资产：
长期应收款	744,335,785.21	756,104,319.21	813,783,913.61	815,937,463.60
长期股权投资	619,562,383.16	543,927,178.88	170,029,993.92	129,740,180.92
其他权益工具投资	3,750,000.00	1,875,000.00	-	-
固定资产	16,931,124,402.01	16,948,259,414.09	17,202,332,832.15	16,582,604,525.13
在建工程	598,530,534.19	858,931,830.03	966,331,514.76	2,434,211,998.31
无形资产	205,071,015.39	212,453,658.47	224,631,138.70	225,420,593.90
长期待摊费用	254,571,821.67	247,295,188.72	225,796,839.36	235,864,222.43
递延所得税资产	71,427,936.22	53,070,631.28	23,388,639.57	11,621,563.01
其他非流动资产	50,223,664.47	49,302,916.32	29,239,290.00	7,519,301.33
非流动资产合计	19,478,597,542.32	19,671,220,137.00	19,655,534,162.07	20,442,919,848.63
资产总计	32,051,958,449.79	29,616,888,617.70	31,186,430,662.85	27,390,479,712.42
流动负债：

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
短期借款	2,342,057,224.05	2,304,439,965.99	290,000,000.00	150,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-	-	-	14,772,778.12
应付票据	1,135,625,093.24	767,153,620.25	1,491,247,717.09	601,836,692.11
应付账款	4,026,036,777.41	4,805,161,852.26	5,642,647,901.95	5,947,593,030.70
预收款项	-	34,426,273.47	85,513,343.97	45,290,533.18
合同负债	48,344,541.11	-	-	-
应付职工薪酬	50,898,806.97	66,369,898.84	70,860,627.53	52,284,373.45
应交税费	46,386,282.18	64,289,526.15	297,323,391.26	43,262,827.91
其他应付款	1,016,834,564.04	469,224,260.40	566,944,000.49	215,421,470.17
持有待售负债	-	74,360,010.61	1,063,131,396.78	-
一年内到期的非流动负债	1,790,403,394.93	1,955,086,694.20	1,873,821,380.76	1,393,289,411.97
流动负债合计	10,456,586,683.93	10,540,512,102.17	11,381,489,759.83	8,463,751,117.61
非流动负债：
长期借款	3,049,551,401.54	3,411,507,731.50	4,072,084,612.70	4,904,549,149.04
应付债券	594,390,423.74	-	-	-
长期应付款	6,953,208,252.92	7,233,140,923.25	8,093,039,647.80	8,269,173,787.23
预计负债	-	-	12,000,000.00	-
递延收益	102,229,815.56	105,694,500.20	42,533,842.01	12,846,666.96
非流动负债合计	10,699,379,893.76	10,750,343,154.95	12,219,658,102.51	13,186,569,603.23
负债合计	21,155,966,577.69	21,290,855,257.12	23,601,147,862.34	21,650,320,720.84
所有者权益(或股东权益)：
实收资本（或股本）	2,765,501,922.00	2,170,909,000.00	2,170,909,000.00	2,000,000,000.00
资本公积	5,536,805,694.15	3,711,526,327.14	3,711,526,327.14	2,940,040,415.48
减：库存股	-	-	-	-
其它综合收益	4,742,034.50	3,521,940.56	1,308,287.17	128,326.91
盈余公积金	35,848,396.08	35,848,396.08	31,948,497.77	8,192,544.96
未分配利润	2,477,854,742.32	2,333,891,537.83	1,609,091,270.63	730,788,739.92
归属于母公司所有者权益合计	10,820,752,789.05	8,255,697,201.61	7,524,783,382.71	5,679,150,027.27
少数股东权益	75,239,083.05	70,336,158.97	60,499,417.80	61,008,964.31
所有者权益合计	10,895,991,872.10	8,326,033,360.58	7,585,282,800.51	5,740,158,991.58
负债和所有者权益总计	32,051,958,449.79	29,616,888,617.70	31,186,430,662.85	27,390,479,712.42

2 、合并利润表

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
一、营业收入	1,730,055,715.70	5,339,804,502.71	7,066,146,819.50	4,053,108,784.54
减：营业成本	931,604,421.59	3,393,742,572.68	4,746,115,519.36	2,475,848,520.70

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
税金及附加	10,185,733.16	18,530,009.44	45,123,938.99	24,151,487.65
销售费用	18,597,249.77	41,853,928.43	29,795,103.78	12,797,568.14
管理费用	136,523,698.10	291,701,380.35	263,122,898.63	255,970,134.84
研发费用	2,840,404.95	7,075,082.99	4,578,003.12	4,854,477.26
财务费用	499,756,932.60	955,661,764.52	946,427,922.28	577,606,945.66
其中：利息费用	483,980,199.93	919,539,694.75	887,539,616.67	594,510,919.12
利息收入	9,171,927.34	13,618,108.21	11,212,325.08	22,300,515.76
资产减值损失（损失以“-” 号填列）	-	-	-70,401,686.80	-43,821,419.45
信用减值损失（损失以“-” 号填列）	-51,241,115.38	-69,252,989.51	-	-
加：其他收益	113,430,793.13	153,836,693.47	89,105,771.68	111,245,059.84
投资收益	61,904,635.42	113,205,550.34	19,324,458.63	-85,940.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	25,674,750.88	30,421,496.07	14,605,183.21	13,579,735.15
公允价值变动净收益	-	-	14,772,778.12	-39,511,661.52
资产处置收益	6,152.73	-818,344.49	-	1,415,550.50
二、营业利润	254,647,741.43	828,210,674.11	1,083,784,754.97	731,121,239.61
加：营业外收入	4,248,795.40	4,846,141.81	1,554,430.22	2,913,699.83
减：营业外支出	6,933,799.13	45,913,852.11	61,400,076.32	8,820,124.58
三、利润总额	251,962,737.70	787,142,963.81	1,023,939,108.87	725,214,814.86
减：所得税费用	28,473,254.45	52,604,916.83	113,495,260.20	45,743,993.36
四、净利润	223,489,483.25	734,538,046.98	910,443,848.67	679,470,821.50
（一）按经营持续性分类
1、持续经营净利润	223,489,483.25	747,146,433.76	798,004,533.60	599,762,055.47
2、终止经营净利润	-	-12,608,386.78	112,439,315.07	79,708,766.03
（二）按所有权归属分类
1、归属于母公司所有者的净利润	218,631,756.38	728,700,165.51	902,058,483.52	671,556,868.06
2、少数股东损益	4,857,726.87	5,837,881.47	8,385,365.15	7,913,953.44
五、其他综合收益的税后净额	1,220,093.94	2,213,653.39	1,179,960.26	128,326.91
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	1,220,093.94	2,213,653.39	1,179,960.26	128,326.91
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-	-	-
六、综合收益总额	224,709,577.19	736,751,700.37	911,623,808.93	679,599,148.41
归属于母公司普通股东综合收益总额	219,851,850.32	730,913,818.90	903,238,443.78	671,685,194.97
归属于少数股东的综合收益总额	4,857,726.87	5,837,881.47	8,385,365.15	7,913,953.44
七、每股收益
（一）基本每股收益	0.10	0.34	0.45	0.34
（二）稀释每股收益	0.10	0.34	0.45	0.34

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3 、合并现金流量表

单位：元

				单位：元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,728,645,610.95	4,624,442,190.56	4,344,680,064.22	2,509,780,304.41
收到的税费返还	860,690.08	4,156,242.01	6,921,389.32	5,661,799.09
收到其他与经营活动有关的现金	180,843,631.84	269,283,424.24	110,603,780.02	125,045,219.23
经营活动现金流入小计	1,910,349,932.87	4,897,881,856.81	4,462,205,233.56	2,640,487,322.73
购买商品、接受劳务支付的现金	1,095,068,746.79	2,686,843,574.51	2,027,876,803.79	1,307,610,746.20
支付给职工以及为职工支付的现金	154,837,108.53	316,934,240.95	292,893,691.90	208,471,443.27
支付的各项税费	98,671,791.99	387,516,145.73	153,945,444.04	133,200,860.60
支付其他与经营活动有关的现金	213,040,756.95	294,048,648.09	153,594,575.14	232,758,595.26
经营活动现金流出小计	1,561,618,404.26	3,685,342,609.28	2,628,310,514.87	1,882,041,645.33
经营活动产生的现金流量净额	348,731,528.61	1,212,539,247.53	1,833,894,718.69	758,445,677.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	30,000,000.00	20,988.33	-
取得投资收益收到的现金	5,841,260.00	26,629,676.40	73,256.37	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	4,637,953.62	8,347,247.38	1,669,996.46	26,049,745.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	64,027,899.17	221,603,777.28	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	5,459,312.00	196,957,042.68	80,450,447.56	81,500.00
投资活动现金流入小计	79,966,424.79	483,537,743.74	82,214,688.72	26,131,245.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	871,501,506.25	2,009,464,378.70	2,000,147,133.46	3,885,233,064.13
投资支付的现金	6,875,000.00	43,129,321.95	122,667,020.50	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	3,920,507.99	53,890.34	19,986,096.62	26,052,521.97
支付其他与投资活动有关的现金	-	118,862,873.16	12,644,000.00	26,493,098.76
投资活动现金流出小计	882,297,014.24	2,171,510,464.15	2,155,444,250.58	3,937,778,684.86
投资活动产生的现金流量净额	-802,330,589.45	-1,687,972,720.41	-2,073,229,561.86	-3,911,647,438.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,055,957,396.78	287,447,163.88	940,000,000.00	2,000,000,000.00
取得借款收到的现金	2,122,764,791.55	5,403,314,128.67	1,203,500,000.00	1,293,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	1,130,336,699.49	1,866,670,158.65	1,611,913,257.46	2,142,489,378.64
发行债券收到的现金	-	-	-	-
筹资活动现金流入小计	6,309,058,887.82	7,557,431,451.20	3,755,413,257.46	5,435,939,378.64

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
偿还债务支付的现金	2,265,996,402.38	3,611,769,398.09	1,327,839,973.62	467,320,292.76
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	158,097,385.39	354,338,856.22	305,340,167.61	276,697,778.20
支付其他与筹资活动有关的现金	1,396,212,437.44	3,162,229,887.48	2,317,717,813.17	1,757,868,768.17
筹资活动现金流出小计	3,820,306,225.21	7,128,338,141.79	3,950,897,954.40	2,501,886,839.13
筹资活动产生的现金流量净额	2,488,752,662.61	429,093,309.41	-195,484,696.94	2,934,052,539.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	1,161,186.58	-208,072.54	-589,305.16	1,090,900.55
五、现金及现金等价物净增加额	2,036,314,788.35	-46,548,236.01	-435,408,845.26	-218,058,321.43
加：期初现金及现金等价物余额	556,827,260.10	603,375,496.11	1,038,784,341.37	1,256,842,662.80
六、期末现金及现金等价物余额	2,593,142,048.45	556,827,260.10	603,375,496.11	1,038,784,341.37

229

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4 、合并所有者权益变动表

（1）2020 年 1-6 月合并所有者权益变动表

单位：元

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2020 年半年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
一、上年期末余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	3,521,940.56	35,848,396.08	2,333,891,537.83	8,255,697,201.61	70,336,158.97	8,326,033,360.58
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	3,521,940.56	35,848,396.08	2,333,891,537.83	8,255,697,201.61	70,336,158.97	8,326,033,360.58
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	594,592,922.00	1,825,279,367.01	1,220,093.94	-	143,963,204.49	2,565,055,587.44	4,902,924.08	2,569,958,511.52
（一）综合收益总额	-	-	1,220,093.94	-	218,631,756.38	219,851,850.32	4,857,726.87	224,709,577.19
（二）所有者投入和减少资本	594,592,922.00	1,822,164,068.92	-	-	-	2,416,756,990.92	45,197.21	2,416,802,188.13
1．所有者投入的普通股	594,592,922.00	1,822,164,068.92	-	-	-	2,416,756,990.92	-	2,416,756,990.92
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	45,197.21	45,197.21
（三）利润分配	-	-	-	-	-74,668,551.89	-74,668,551.89	-	-74,668,551.89
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-

230

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项目	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
2．提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-74,668,551.89	-74,668,551.89	-	-74,668,551.89
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-
5．其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	3,115,298.09	-	-	-	3,115,298.09	-	3,115,298.09
四、本期期末余额	2,765,501,922.00	5,536,805,694.15	4,742,034.50	35,848,396.08	2,477,854,742.32	10,820,752,789.05	75,239,083.05	10,895,991,872.10

（2）2019 年度合并所有者权益变动表

	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2019 年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
		少数股东权益	所有者权益合计

231

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	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计
	本）		益
一、上年年末余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	1,308,287.17	31,948,497.77	1,609,091,270.63	7,524,783,382.71	60,499,417.80	7,585,282,800.51
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年年初余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	1,308,287.17	31,948,497.77	1,609,091,270.63	7,524,783,382.71	60,499,417.80	7,585,282,800.51
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	-	-	2,213,653.39	3,899,898.31	724,800,267.20	730,913,818.90	9,836,741.17	740,750,560.07
（一）综合收益总额	-	-	2,213,653.39		728,700,165.51	730,913,818.90	5,837,881.47	736,751,700.37
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	4,001,793.39	4,001,793.39
1.所有者投入的普通股	-	-	-	-	-	-	287,457,764.22	287,457,764.22
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-283,455,970.83	-283,455,970.83
（三）利润分配	-	-	-	3,899,898.31	-3,899,898.31	-	-	-
1.提取盈余公积	-	-	-	3,899,898.31	-3,899,898.31	-	-	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-

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项目	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-
5．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-2,933.69	-2,933.69
四、本期期末余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	3,521,940.56	35,848,396.08	2,333,891,537.83	8,255,697,201.61	70,336,158.97	8,326,033,360.58

（3）2018 年度合并所有者权益变动表

单位：元

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2018 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
一、上年年末余额	2,000,000,000.00	2,889,216,746.56	128,326.91	8,177,398.49	813,085,687.03	5,710,608,158.99	61,563,659.36	5,772,171,818.35
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	50,823,668.92	-	15,146.47	-82,296,947.11	-31,458,131.72	-554,695.05	-32,012,826.77
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-

233

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项目	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
二、本年年初余额	2,000,000,000.00	2,940,040,415.48	128,326.91	8,192,544.96	730,788,739.92	5,679,150,027.27	61,008,964.31	5,740,158,991.58
三、本期增减变动金额（减少以 “-”号填列）	170,909,000.00	771,485,911.66	1,179,960.26	23,755,952.81	878,302,530.71	1,845,633,355.44	-509,546.51	1,845,123,808.93
（一）综合收益总额	-	-	1,179,960.26	-	902,058,483.52	903,238,443.78	8,385,365.15	911,623,808.93
（二）所有者投入和减少资本	170,909,000.00	771,485,911.66	-	-	-	942,394,911.66	-8,894,911.66	933,500,000.00
1.所有者投入的普通股	170,909,000.00	769,091,000.00	-	-	-	940,000,000.00	-6,500,000.00	933,500,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	2,394,911.66	-	-	-	2,394,911.66	-2,394,911.66
（三）利润分配	-	-	-	23,755,952.81	-23,755,952.81	-	-	-
1.提取盈余公积	-	-	-	23,755,952.81	-23,755,952.81	-	-	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-
5．其他	-	-	-	-	-	-	-	-

234

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项目	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本期期末余额	2,170,909,000.00	3,711,526,327.14	1,308,287.17	31,948,497.77	1,609,091,270.63	7,524,783,382.71	60,499,417.80	7,585,282,800.51

（4）2017 年合并所有者权益变动表

单位：元

项目	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
一、上年期末余额	2,692,096,773.80	107,142,193.20	-	2,972,006.42	221,315,280.92	3,023,526,254.34	53,465,385.58	3,076,991,639.92
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	50,823,668.92	-	-2,972,006.42	-63,848,859.73	-15,997,197.23	-370,374.71	-16,367,571.94
同一控制下企业合并	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	2,692,096,773.80	157,965,862.12	-	-	157,466,421.19	3,007,529,057.11	53,095,010.87	3,060,624,067.98
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	-692,096,773.80	2,782,074,553.36	128,326.91	8,192,544.96	573,322,318.73	2,671,620,970.16	7,913,953.44	2,679,534,923.60
（一）综合收益总额	-	-	128,326.91	-	671,556,868.06	671,685,194.97	7,913,953.44	679,599,148.41

235

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项目	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
（二）所有者投入和减少资本	-692,096,773.80	2,692,096,773.80	-	-	-	2,000,000,000.00	-	2,000,000,000.00
1.所有者投入的普通股	681,535,012.09	1,318,464,987.91	-	-	-	2,000,000,000.00	-	2,000,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-1,373,631,785.89	1,373,631,785.89	-	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	8,192,544.96	-8,192,544.96	-	-	-
1.提取盈余公积	-	-	-	8,192,544.96	-8,192,544.96	-	-	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	89,977,779.56	-	-	-89,977,779.56	-	-	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他	-	89,977,779.56	-	-	-89,977,779.56	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-

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项目	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度
	归属于母公司所有者权益							所有者权益合计
	实收资本（或股	资本公积	其他综合收	盈余公积	未分配利润	小计	少数股东权益
	本）		益
（六）其他	-	-	-	-	-64,224.81	-64,224.81	-	-64,224.81
四、本期期末余额	2,000,000,000.00	2,940,040,415.48	128,326.91	8,192,544.96	730,788,739.92	5,679,150,027.27	61,008,964.31	5,740,158,991.58

237

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（二）母公司财务报表

1 、母公司资产负债表

单位：元

				单位：元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
流动资产：
货币资金	2,052,176,609.73	649,334,960.67	952,661,160.74	399,979,742.23
应收票据	-	293,427,379.49	122,599,000.06	17,010,000.00
应收账款	3,174,560,081.61	4,276,168,455.12	4,432,461,038.36	2,380,657,509.10
应收款项融资	57,981,608.30	11,789,170.00	-	-
预付款项	71,810,931.76	79,777,469.42	208,512,705.79	113,756,793.36
其他应收款	5,107,539,601.44	3,128,253,823.41	2,866,314,680.07	3,057,375,258.70
存货	25,781,605.17	22,808,497.46	49,035,617.45	325,944,923.78
合同资产	1,218,025,956.03
持有待售的资产	-	-	128,000,000.00	-
其他流动资产	38,892,619.29	48,906,186.78	2,200,587.14	195,875,945.27
流动资产合计	11,746,769,013.33	8,510,465,942.35	8,761,784,789.61	6,490,600,172.44
非流动资产：
长期股权投资	6,237,970,058.19	6,228,218,017.83	6,070,622,500.00	5,228,000,000.00
其他权益工具投资	3,750,000.00	1,875,000.00	-	-
固定资产	4,215,335.84	5,047,926.44	4,199,145.94	3,810,328.12
在建工程	27,102,630.12	24,940,970.58	18,976,557.06	1,216,206.67
无形资产	20,609,738.43	18,341,614.77	18,983,790.44	17,125,764.01
长期待摊费用	4,355,660.38	-	-	-
递延所得税资产	42,237,300.00	23,825,061.42	13,624,753.37	7,838,194.86
其他非流动资产		-	-	94,174.76
非流动资产合计	6,340,240,722.96	6,302,248,591.04	6,126,406,746.81	5,258,084,668.42
资产总计	18,087,009,736.29	14,812,714,533.39	14,888,191,536.42	11,748,684,840.86
流动负债：
短期借款	120,150,731.07	120,103,751.85	110,000,000.00	150,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-	-	-	14,772,778.12
应付票据	1,037,380,331.91	978,775,462.83	1,420,297,206.34	360,736,692.11
应付账款	3,345,528,241.18	3,338,778,520.11	3,869,029,360.43	3,441,271,011.07
预收款项	-	870,237,202.16	1,222,442,870.63	1,188,026,718.77
合同负债	485,542,915.57	-	-	-
应付职工薪酬	25,586,406.77	32,133,497.79	36,678,357.28	44,169,792.19
应交税费	1,350,746.77	22,976,064.69	232,646,814.54	30,049,442.55
其他应付款	3,793,516,388.78	3,138,666,131.00	1,245,404,189.73	810,029,427.71

238

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
一年内到期的非流动负债	35,806,754.24	67,211,506.85	572,715,184.80	261,368,000.00
流动负债合计	8,844,862,516.29	8,568,882,137.28	8,709,213,983.75	6,300,423,862.52
非流动负债：
长期借款	-	-	-	513,842,953.80
应付债券	594,390,423.74	-	-	-
长期应付款	36,891,807.39	34,624,109.59	67,000,000.00	-
非流动负债合计	631,282,231.13	34,624,109.59	67,000,000.00	513,842,953.80
负债合计	9,476,144,747.42	8,603,506,246.87	8,776,213,983.75	6,814,266,816.32
所有者权益(或股东权益)：
实收资本（或股本）	2,765,501,922.00	2,170,909,000.00	2,170,909,000.00	2,000,000,000.00
资本公积	5,531,295,484.40	3,709,131,415.48	3,709,131,415.48	2,940,040,415.48
减：库存股	-	-	-	-
盈余公积金	41,671,571.15	41,671,571.15	31,948,497.77	8,192,544.96
未分配利润	272,396,011.32	287,496,299.89	199,988,639.42	-13,814,935.90
所有者权益合计	8,610,864,988.87	6,209,208,286.52	6,111,977,552.67	4,934,418,024.54
负债和所有者权益总计	18,087,009,736.29	14,812,714,533.39	14,888,191,536.42	11,748,684,840.86

2 、母公司利润表

单位：元

				单位：元
项目	2020年1-6月	2019年度	2018年度	2017年度
一、营业收入	879,056,487.20	3,019,533,970.23	5,673,665,566.88	5,259,406,777.25
减：营业成本	776,810,384.96	2,678,176,765.00	4,917,972,133.31	4,886,648,699.31
税金及附加	1,317,714.10	3,796,628.81	23,857,480.47	8,018,670.73
销售费用	17,887,255.94	40,992,832.99	21,912,480.05	12,797,568.14
管理费用	128,670,370.78	242,030,004.96	261,066,470.64	218,423,128.92
研发费用	1,971,421.11	4,524,311.50	2,407,833.78	2,076,624.52
财务费用	25,931,566.76	46,661,542.54	79,185,353.91	-8,009,912.19
其中：利息费用	19,374,003.60	37,532,282.77	43,787,211.61	35,894,360.37
利息收入	5,343,565.93	9,073,984.80	4,166,684.06	12,543,741.90
加：资产减值损失（损失以“-” 号填列）	-	-	-38,020,472.20	-12,924,402.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-30,760,281.75	-42,996,492.25	-	-
其他收益	46,595,177.66	60,000.00	-	65,689,276.00
投资收益（损失以“-”号填列）	103,245,421.11	99,731,904.09	-12,644,000.00	-11,239,172.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列）	9,752,040.36	19,580,304.09	-	-
公允价值变动收益（损失以“-” 号填列）	-	-	14,772,778.12	-37,381,101.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-	-	-	-

239

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项目	2020年1-6月	2019年度	2018年度	2017年度
二、营业利润	45,548,090.57	60,147,296.27	331,372,120.64	143,596,598.82
加：营业外收入	38,072.70	2,930,000.14	64,820.36	2,000.00
减：营业外支出	209,800.76	10,478,702.47	3,119,294.04	54,766.96
三、利润总额	45,376,362.51	52,598,593.94	328,317,646.96	143,543,831.86
减：所得税费用	-14,191,900.81	13,599,610.82	90,758,118.83	37,510,603.35
四、净利润	59,568,263.32	38,998,983.12	237,559,528.13	106,033,228.51
（一）按经营持续性分类
1、持续经营净利润	59,568,263.32	-21,114,716.88	237,559,528.13	106,033,228.51
2、终止经营净利润	-	60,113,700.00	-	-
（二）按所有权归属分类
1、归属于母公司所有者的净利润	-	-	-	-
2、少数股东损益	-	-	-	-
五、其他综合收益的税后净额	-	-	-	-
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-	-	-	-
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-	-	-	-
六、综合收益总额	59,568,263.32	38,998,983.12	237,559,528.13	106,033,228.51

3 、母公司现金流量表

单位：元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,621,921,370.53	2,341,315,989.06	2,994,862,007.05	2,249,536,926.26
收到的税费返还	234,110.22	-	-	-
收到其他与经营活动有关的现金	98,767,504.45	94,494,099.76	21,749,509.54	98,707,394.61
经营活动现金流入小计	1,720,922,985.20	2,435,810,088.82	3,016,611,516.59	2,348,244,320.87
购买商品、接受劳务支付的现金	993,399,765.61	2,837,502,521.02	3,226,011,333.80	1,936,580,938.26
支付给职工以及为职工支付的现金	95,491,357.36	203,365,574.41	247,193,348.16	164,776,043.61
支付的各项税费	32,350,923.26	291,214,607.61	100,165,293.55	94,373,742.35
支付其他与经营活动有关的现金	478,967,152.36	240,447,022.27	343,798,308.78	45,355,737.45
经营活动现金流出小计	1,600,209,198.59	3,572,529,725.31	3,917,168,284.29	2,241,086,461.67
经营活动产生的现金流量净额	120,713,786.61	-1,136,719,636.49	-900,556,767.70	107,157,859.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	-	143,261,740.00	-	-
取得投资收益收到的现金	-	-	-	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	-	-	-	-

240

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	1,626,644,346.90	1,063,172,407.81	647,598,076.92
投资活动现金流入小计	-	1,769,906,086.90	1,063,172,407.81	647,598,076.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,512,550.95	8,533,747.31	20,212,298.06	22,794,547.48
投资支付的现金	1,875,000.00	6,804,690.00	970,622,500.00	1,350,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	-	-	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	2,221,109,577.32	-	12,644,000.00	1,614,222,319.03
投资活动现金流出小计	2,226,497,128.27	15,338,437.31	1,003,478,798.06	2,987,016,866.51
投资活动产生的现金流量净额	-2,226,497,128.27	1,754,567,649.59	59,693,609.75	-2,339,418,789.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,055,957,396.78	-	940,000,000.00	2,000,000,000.00
取得借款收到的现金	950,000,000.00	1,350,999,725.90	70,000,000.00	250,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	86,104,375.00	-	-	71,698,214.56
发行债券收到的现金	-	-	-	-
筹资活动现金流入小计	4,092,061,771.78	1,350,999,725.90	1,010,000,000.00	2,321,698,214.56
偿还债务支付的现金	550,000,000.00	1,890,564,823.70	413,398,000.00	200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	5,797,304.72	38,300,909.04	39,018,052.05	40,520,420.92
支付其他与筹资活动有关的现金	13,023,459.81	13,558,160.21	11,815,849.71	19,214,896.09
筹资活动现金流出小计	568,820,764.53	1,942,423,892.95	464,231,901.76	259,735,317.01
筹资活动产生的现金流量净额	3,523,241,007.25	-591,424,167.05	545,768,098.24	2,061,962,897.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	125.79	-1,671,809.42	-800,842.05	975,992.65
五、现金及现金等价物净增加额	1,417,457,791.38	24,752,036.63	-295,895,901.76	-169,322,040.19
期初现金及现金等价物余额	77,145,996.59	52,393,959.96	348,289,861.72	517,611,901.91
期末现金及现金等价物余额	1,494,603,787.97	77,145,996.59	52,393,959.96	348,289,861.72

241

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4 、母公司所有者权益变动表

（1）2020 年 1-6 月母公司所有者权益变动表

单位：元

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2020 年半年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

一、上年期末余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	41,671,571.15	287,496,299.89	6,209,208,286.52
加：会计政策变更	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	41,671,571.15	287,496,299.89	6,209,208,286.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	594,592,922.00	1,822,164,068.92	-	-15,100,288.57	2,401,656,702.35
（一）综合收益总额	-	-	-	59,568,263.32	59,568,263.32
（二）所有者投入和减少资本	594,592,922.00	1,822,164,068.92	-	-	2,416,756,990.92
1．所有者投入的普通股	594,592,922.00	1,822,164,068.92	-	-	2,416,756,990.92
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	-	-74,668,551.89	-74,668,551.89
1．提取盈余公积	-	-	-	-	-
2．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-74,668,551.89	-74,668,551.89
3．其他	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-

242

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项目	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度	2020 年半年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-
4．设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-
5．其他综合收益结转留存收益	-	-	-	-	-
6．其他	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-
四、本期期末余额	2,765,501,922.00	5,531,295,484.40	41,671,571.15	272,396,011.32	8,610,864,988.87

（2）2019 年度母公司所有者权益变动表

单位：元

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2019 年度实收资本（或股本）资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计
		资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

一、上年年末余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	31,948,497.77	199,988,639.42	6,111,977,552.67
加：会计政策变更	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-

243

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项目	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

二、本年年初余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	31,948,497.77	199,988,639.42	6,111,977,552.67
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	-	-	9,723,073.38	87,507,660.47	97,230,733.85
（一）综合收益总额	-	-	-	38,998,983.12	38,998,983.12
（二）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-
1.所有者投入的普通股	-	-	-	-	-
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	3,899,898.31	-3,899,898.31	-
1．提取盈余公积	-	-	3,899,898.31	-3,899,898.31	-
2．对所有者(或股东)的分配	-	-	-	-	-
3．其他	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-
5．其他	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-

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项目	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度	2019 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

（六）其他	-	-	5,823,175.07	52,408,575.66	58,231,750.73
四、本期期末余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	41,671,571.15	287,496,299.89	6,209,208,286.52

（3）2018 年度母公司所有者权益变动表

单位：元

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2018 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

一、上年年末余额	2,000,000,000.00	2,889,216,746.56	8,177,398.49	37,446,650.00	4,934,840,795.05
加：会计政策变更	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	50,823,668.92	15,146.47	-51,261,585.90	-422,770.51
其他	-	-	-	-	-
二、本年年初余额	2,000,000,000.00	2,940,040,415.48	8,192,544.96	-13,814,935.90	4,934,418,024.54
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	170,909,000.00	769,091,000.00	23,755,952.81	213,803,575.32	1,177,559,528.13
（一）综合收益总额	-	-	-	237,559,528.13	237,559,528.13
（二）所有者投入和减少资本	170,909,000.00	769,091,000.00	-	-	940,000,000.00
1.所有者投入的普通股	170,909,000.00	769,091,000.00	-	-	940,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-
3．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-
（三）利润分配	-	-	23,755,952.81	-23,755,952.81	-

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项目	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度	2018 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

1．提取盈余公积	-	-	23,755,952.81	-23,755,952.81	-
2．对所有者(或股东)的分配	-	-	-	-	-
3．其他	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-
5．其他	-	-	-	-	-
（五）专项储备	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-
四、本期期末余额	2,170,909,000.00	3,709,131,415.48	31,948,497.77	199,988,639.42	6,111,977,552.67

（4）2017 年度母公司所有者权益变动表

	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
项目	2017 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

一、上年期末余额	2,692,096,773.80	107,142,193.20	2,972,006.42	26,748,057.79	2,828,959,031.21

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项目	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

加：会计政策变更	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	50,823,668.92	-2,972,006.42	-48,425,897.68	-574,235.18
其他	-	-	-	-	-
二、本年期初余额	2,692,096,773.80	157,965,862.12	-	-21,677,839.89	2,828,384,796.03
三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）	-692,096,773.80	2,782,074,553.36	8,192,544.96	7,862,903.99	2,106,033,228.51
（一）综合收益总额	-	-	-	106,033,228.51	106,033,228.51
（二）所有者投入和减少资本	-692,096,773.80	2,692,096,773.80	-	-	2,000,000,000.00
1.所有者投入的普通股	681,535,012.09	1,318,464,987.91	-	-	2,000,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本	-	-	-	-	-
3.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-
4.其他	-1,373,631,785.89	1,373,631,785.89	-	-	-
（三）利润分配	-	-	8,192,544.96	-8,192,544.96	-
1.提取盈余公积	-	-	8,192,544.96	-8,192,544.96	-
2.对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-
3.其他	-	-	-	-	-
（四）所有者权益内部结转	-	89,977,779.56	-	-89,977,779.56	-
1.资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-
4.设定受益计划变动额结转留存收益	-	-	-	-	-
5.其他	-	89,977,779.56	-	-89,977,779.56	-

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项目	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度	2017 年度
	实收资本（或股本）	资本公积	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计

（五）专项储备	-	-	-	-	-
1.本期提取	-	-	-	-	-
2.本期使用	-	-	-	-	-
（六）其他	-	-	-	-	-
四、本期期末余额	2,000,000,000.00	2,940,040,415.48	8,192,544.96	-13,814,935.90	4,934,418,024.54

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二、合并财务报表范围及变化情况

（一） 2020 年 1-6 月合并财务报表范围

2020 年 1-6 月，公司合并财务报表范围变化如下：

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
1	蕲春英大新能源有限公司	收购	2020-06-12	100.00%
2	莱州宝升新能源有限公司	收购	2020-05-20	100.00%
3	THE MAIN SPEED, S.L.	收购	2020-02-24	51.00%
4	UNIVERSAL REWARD, S.L.	收购	2020-02-24	51.00%
5	WE ARE SO GOOD, S.L.	收购	2020-02-24	51.00%
6	GOOD 2 FOLLOW, S.L.	收购	2020-02-24	51.00%
7	DIFFERENT WINNER, S.L.	收购	2020-02-24	51.00%
8	宝应县晶盛光伏电力有限公司	股权转让	2020-06-29	100.00%
9	长春市盛步光伏电力有限公司	股权转让	2020-06-29	100.00%
10	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司	股权转让	2020-06-29	100.00%
11	铅山县晶泰光伏电力有限公司	股权转让	2020-05-14	70.00%
12	阳谷县一德光伏科技有限公司	股权转让	2020-01-22	100.00%
13	常熟市晶科光伏发电有限公司	设立取得	2020-01-15	100.00%
14	侯马市晶科电力有限公司	设立取得	2020-01-10	100.00%
15	淄博盛步光伏发电有限公司	设立取得	2020-01-21	100.00%
16	鄂尔多斯市晶能电力有限公司	设立取得	2020-01-22	100.00%
17	四平市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2020-01-22	100.00%
18	万荣县晶能电力有限公司	设立取得	2020-02-13	100.00%
19	交口县晶能新能源有限公司	设立取得	2020-02-19	100.00%
20	平山县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2020-02-25	100.00%
21	万荣县晶科光伏发电有限公司	设立取得	2020-02-26	100.00%
22	交口县晶科光伏发电有限公司	设立取得	2020-02-27	100.00%
23	西安晶盛光伏发电有限公司	设立取得	2020-03-10	100.00%
24	达拉特旗晶能电力有限公司	设立取得	2020-03-12	100.00%
25	横峰县鄱能电力有限公司	设立取得	2020-03-12	100.00%
26	横峰县信耀电力有限公司	设立取得	2020-03-12	100.00%
27	横峰县康德电力有限公司	设立取得	2020-03-12	100.00%
28	横峰县晶科光伏科技有限公司	设立取得	2020-03-12	100.00%
29	唐山鑫投光伏发电有限公司	设立取得	2020-03-16	100.00%
30	营口市晶鸿太阳能发电有限公司	设立取得	2020-03-13	100.00%
31	榆林晶科晶能光伏发电有限公司	设立取得	2020-03-18	100.00%

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序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
32	鹤壁市晶科光伏电力有限公司	设立取得	2020-03-10	100.00%
33	横峰县晶开电力有限公司	设立取得	2020-03-30	100.00%
34	榆林晶鸿晶耀电力有限公司	设立取得	2020-03-26	100.00%
35	鄱阳县科能电力有限公司	设立取得	2020-04-02	100.00%
36	中卫市晶能电力有限公司	设立取得	2020-04-07	100.00%
37	乌兰察布市盛步太阳能发电有限公司	设立取得	2020-04-14	100.00%
38	岢岚县晶能新能源有限公司	设立取得	2020-04-15	100.00%
39	来安县晶科光伏电力有限公司	设立取得	2020-04-16	100.00%
40	钦州市晶能光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-13	100.00%
41	云南盛步晶科电力有限公司	设立取得	2020-04-20	100.00%
42	长子县晶科电力有限公司	设立取得	2020-04-21	100.00%
43	左权县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-22	100.00%
44	岢岚县晶科电力有限公司	设立取得	2020-04-22	100.00%
45	酒泉市晶科电力有限公司	设立取得	2020-04-23	100.00%
46	金塔县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-26	100.00%
47	富锦市晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-28	100.00%
48	赞皇县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-29	100.00%
49	上饶晶益光伏发电有限公司	设立取得	2020-04-29	100.00%
50	禄劝盛能光伏发电有限公司	设立取得	2020-05-06	100.00%
51	巴林左旗盛步太阳能发电有限公司	设立取得	2020-05-07	100.00%
52	上海盛晏新能源科技有限公司	设立取得	2020-05-20	100.00%
53	武城县晶科电力有限公司	设立取得	2020-05-29	100.00%
54	葫芦岛市晶能太阳能发电有限公司	设立取得	2020-05-22	100.00%
55	上海昊煦新能源科技有限公司	设立取得	2020-06-01	100.00%
56	葫芦岛市南票区晶步太阳能发电有限公司	设立取得	2020-06-12	100.00%
57	新源县晶嘉光伏发电有限公司	设立取得	2020-06-15	100.00%
58	新源县晶科光伏发电有限公司	设立取得	2020-06-10	100.00%
59	白城吉电新能源有限公司	设立取得	2020-03-13	50.00%
60	洮南吉电晶科新能源有限公司	设立取得	2020-03-17	50.00%
61	九江市盛步光伏电力有限公司	注销	2020-01-08	100.00%
62	吉安县盛步光伏电力有限公司	注销	2020-01-15	100.00%
63	公安县晶能光伏电力有限公司	注销	2020-01-17	100.00%
64	芦溪县盛步光伏电力有限公司	注销	2020-01-20	100.00%
65	上饶市晶科新能源电力有限公司	注销	2020-01-21	100.00%
66	余干县晶鸿电力有限公司	注销	2020-01-20	100.00%
67	婺源县晶能光伏电力有限公司	注销	2020-01-20	100.00%
68	景德镇市盛步光伏电力有限公司	注销	2020-01-21	100.00%

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序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
69	如皋市鸿步光伏电力有限公司	注销	2020-01-21	100.00%
70	鱼台县晶科电力有限公司	注销	2020-01-22	100.00%
71	宿迁市晶盛光伏电力有限公司	注销	2020-02-04	100.00%
72	宿迁荣耀光伏电力有限公司	注销	2020-02-04	100.00%
73	张家港市鸿盛光伏电力有限公司	注销	2020-02-06	100.00%
74	潍坊鸿步光伏发电有限公司	注销	2020-01-22	100.00%
75	南昌县盛晶光伏电力有限公司	注销	2020-01-22	100.00%
76	陇西县晶鸿光伏电力有限公司	注销	2020-03-10	100.00%
77	江西省晶科节能技术服务有限公司	注销	2020-03-09	100.00%
78	铅山县晶步光伏电力有限公司	注销	2020-03-11	100.00%
79	如东县科朗光伏电力有限公司	注销	2020-04-08	100.00%
80	德州晶鸿光伏电力有限公司	注销	2020-04-27	100.00%
81	宜春市袁州区晶科电力有限公司	注销	2020-05-21	100.00%
82	宜春市袁州区盛步光伏发电有限公司	注销	2020-05-21	100.00%
83	博湖县科盛电力有限公司	注销	2020-05-22	100.00%
84	广饶县晶能光伏电力有限公司	注销	2020-06-04	100.00%
85	惠民县盛步光伏发电有限公司	注销	2020-06-05	100.00%
86	淄博晶科电力有限公司	注销	2020-06-09	100.00%
87	邹平步盛光伏电力有限公司	注销	2020-06-10	100.00%
88	滨州盛步电力有限公司	注销	2020-06-11	100.00%
89	佛山市晶步光伏电力有限公司	注销	2020-06-06	100.00%
90	德州盛步光伏电力有限公司	注销	2020-06-11	100.00%
91	沂水盛步光伏电力有限公司	注销	2020-06-22	100.00%
92	邹城市盛步光伏电力有限公司	注销	2020-06-24	100.00%
93	佛山盛能光伏电力有限公司	注销	2020-06-18	100.00%
94	JINKO POWER HOLDING CO., LTD.	注销	2020-06-30	100.00%

（二） 2019 年度合并报表范围的变化情况

2019 年，公司合并财务报表范围变化如下：

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
1	阳谷县一德光伏科技有限公司	收购	2019-6-27	95.00%
2	太谷县晟景新能源有限公司	收购	2019-6-25	100.00%
3	垣曲县华昌新能源科技有限公司	收购	2019-6-18	100.00%
4	JINKO POWER SPAIN S.L.U.	收购	2019-3-27	100.00%

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序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
5	JINKOHOLDING ENERGY GENERATION, S.L.U.	收购	2019-11-25	100.00%
6	CRISOL ALCORES, S.L.	收购	2019-12-5	55.00%
7	玉环晶科电力有限公司	股权转让	2019-4-17	51.00%
8	玉环晶能电力有限公司	股权转让	2019-1-17	51.00%
9	昆山盛步光伏电力有限公司	股权转让	2019-2-1	100.00%
10	上海晶晏新能源科技有限公司	股权转让	2019-6-12	100.00%
11	上海科晏新能源有限公司	股权转让	2019-6-12	100.00%
12	天津市盛步光伏科技有限公司	股权转让	2019-5-24	100.00%
13	肥城市天辰光伏发电有限公司	股权转让	2019-9-24	100.00%
14	宁夏晶科光伏发电有限公司	股权转让	2019-9-29	100.00%
15	嘉禾县晶能电力有限公司	股权转让	2019-11-29	100.00%
16	营口市晶能光伏电力有限公司	股权转让	2019-12-2	100.00%
17	垣曲县华昌新能源科技有限公司	股权转让	2019-12-2	100.00%
18	NOVASOL INVEST LA ISLA, S.L.U.	股权转让	2019-12-26	100.00%
19	东营晶科光伏电力有限公司	设立取得	2019-2-15	100.00%
20	阳西县盛能新能源有限公司	设立取得	2019-3-26	100.00%
21	邹平步盛光伏电力有限公司	设立取得	2019-4-16	100.00%
22	合肥市晶科光伏发电有限公司	设立取得	2019-5-28	100.00%
23	枣阳市晶步光伏发电有限公司	设立取得	2019-6-28	100.00%
24	宜昌市晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2019-6-18	100.00%
25	汕头市晶能新能源有限公司	设立取得	2019-1-15	100.00%
26	邹平晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2019-1-22	100.00%
27	邹城市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2019-2-11	100.00%
28	禹州市晶能光伏发电有限公司	设立取得	2019-5-22	100.00%
29	禹州市盛步农业有限公司	设立取得	2019-5-22	100.00%
30	禹州市晶盛光伏发电有限公司	设立取得	2019-5-22	100.00%
31	射阳县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2019-8-21	100.00%
32	浙江浙晶光伏股权投资合伙企业(有限合伙)	设立取得	2019-8-7	50.00%
33	浙江浙晶能源发展有限公司	设立取得	2019-8-28	50.00%
34	渭南晶科晶能光伏发电有限公司	设立取得	2019-9-19	100.00%
35	白水县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2019-9-23	100.00%
36	阳谷县萃然斋农业科技有限公司	设立取得	2019-7-30	100.00%
37	蒙阴县盛步光伏发电有限公司	设立取得	2019-8-8	100.00%
38	讷河市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2019-7-12	100.00%
39	昌邑盛步光伏电力有限公司	设立取得	2019-9-5	100.00%
40	阳谷盛步光伏电力有限公司	设立取得	2019-7-1	100.00%

252

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
41	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司	设立取得	2019-8-30	100.00%
42	扎鲁特旗鸿盛太阳能发电有限公司	设立取得	2019-7-12	100.00%
43	阜新市晶步太阳能电力有限公司	设立取得	2019-8-15	100.00%
44	杭锦旗盛步太阳能发电有限公司	设立取得	2019-8-30	100.00%
45	青岛步盛光伏电力有限公司	设立取得	2019-9-19	100.00%
46	聊城市萃然斋农业科技有限公司	设立取得	2019-8-22	100.00%
47	上海阳晏新能源科技有限公司	设立取得	2019-7-24	100.00%
48	怀宁县晶科光伏发电有限公司	设立取得	2019-11-15	100.00%
49	嘉禾县晶鸿电力有限公司	设立取得	2019-11-29	100.00%
50	开平市晶科电力有限公司	设立取得	2019-12-26	100.00%
51	连南瑶族自治县晶科电力有限公司	设立取得	2019-12-26	100.00%
52	天门市盛步光伏发电有限公司	设立取得	2019-12-5	100.00%
53	来安县盛步光伏发电有限公司	设立取得	2019-12-13	100.00%
54	翁源县晶科电力有限公司	设立取得	2019-12-26	100.00%
55	格尔木晶啸光伏发电有限公司	设立取得	2019-10-15	100.00%
56	赤峰市晶鸿太阳能有限公司	设立取得	2019-11-1	100.00%
57	赤峰市盛步太阳能有限公司	设立取得	2019-11-6	100.00%
58	四川晶能光伏电力有限公司	设立取得	2019-12-3	100.00%
59	攀枝花晶科光伏发电有限公司	设立取得	2019-12-10	80.00%
60	乐昌市晶科电力科技有限公司	设立取得	2019-12-5	100.00%
61	石首市晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2019-12-13	100.00%
62	来安县晶步光伏发电有限公司	设立取得	2019-12-13	100.00%
63	涞源县晶能新能源开发有限公司	设立取得	2019-12-24	100.00%
64	JINKO POWER JORDAN HOLDING LIMITED	设立取得	2019-5-23	100.00%
65	JINKO POWER JORDAN LIMITED	设立取得	2019-5-23	100.00%
66	聊城市绿源斋农业科技有限公司	注销	2019-2-26	100.00%
67	平阳县晶科光伏发电有限公司	注销	2019-5-6	100.00%
68	德安县晶科电力有限公司	注销	2019-5-15	100.00%
69	无棣晶科电力有限公司	注销	2019-5-5	100.00%
70	颍上县晶科光伏发电有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
71	淮北市晶科光伏发电有限公司	注销	2019-1-28	100.00%
72	衢州市盛步光伏发电有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
73	宣威市盛步光伏发电有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
74	溧阳晶科朗晴光伏发电有限公司	注销	2019-2-2	100.00%
75	泰州晶科光伏发电有限公司	注销	2019-2-2	100.00%
76	淮南市晶科光伏发电有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
77	东源县晶科光伏发电有限公司	注销	2019-3-7	100.00%

253

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
78	宿州晶能电力有限公司	注销	2019-4-15	100.00%
79	黄梅县晶科电力有限公司	注销	2019-6-10	100.00%
80	盐城晶鸿电力有限公司	注销	2019-2-19	100.00%
81	临邑晶能光伏电力有限公司	注销	2019-5-21	100.00%
82	金乡晶能光伏电力有限公司	注销	2019-1-23	100.00%
83	淄博晶能光伏电力有限公司	注销	2019-1-25	100.00%
84	六安晶能光伏电力有限公司	注销	2019-4-12	100.00%
85	临汾经济开发区晶科光伏发电有限公司	注销	2019-2-21	100.00%
86	遂平晶能光伏电力有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
87	确山晶能光伏电力有限公司	注销	2019-3-14	100.00%
88	焦作市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-25	100.00%
89	东明县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-3-19	100.00%
90	沛县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-21	100.00%
91	苏州市鸿步光伏电力有限公司	注销	2019-5-22	100.00%
92	衡水晶科能源科技有限公司	注销	2019-2-12	100.00%
93	泰兴市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-15	100.00%
94	迁安市晶能能源科技有限公司	注销	2019-2-28	100.00%
95	日照市盛步新能源有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
96	深州市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-1	100.00%
97	卢龙县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-11	100.00%
98	信丰富能新能源科技有限公司	注销	2019-4-30	100.00%
99	汤阴县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
100	绍兴柯桥盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-13	100.00%
101	新田县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-18	100.00%
102	临漳县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-6-4	100.00%
103	平顶山盛步光伏电力有限公司	注销	2019-3-8	100.00%
104	封丘县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-3-6	100.00%
105	南乐县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-1-17	100.00%
106	江山晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
107	丰城晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-5-20	100.00%
108	鄄城晶能光伏电力有限公司	注销	2019-4-28	100.00%
109	如皋市晶盛光伏电力有限公司	注销	2019-3-6	100.00%
110	商丘晶能光伏电力有限公司	注销	2019-3-18	100.00%
111	台州晶步光伏电力有限公司	注销	2019-4-12	100.00%
112	新密市富晶光伏电力有限公司	注销	2019-3-13	100.00%
113	德清县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-13	100.00%
114	建湖县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-19	100.00%

254

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
115	开封市晶科光伏电力有限公司	注销	2019-1-28	100.00%
116	淮北市盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-25	100.00%
117	鹤壁市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-2-20	100.00%
118	大冶市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-18	100.00%
119	邢台晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-13	100.00%
120	沈阳市盛步光伏电力科技有限公司	注销	2019-5-29	100.00%
121	沈阳市晶鸿光伏电力科技有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
122	长春市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-4-22	100.00%
123	海城市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-4-28	100.00%
124	沈阳盛步光伏电力有限公司	注销	2019-6-3	100.00%
125	青州市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
126	洛阳富晶光伏电力有限公司	注销	2019-2-27	100.00%
127	镇江市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-2-15	100.00%
128	杞县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-3-21	100.00%
129	麻城市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-1-31	100.00%
130	常山县盛步光伏电力科技有限公司	注销	2019-2-26	100.00%
131	淮安市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-2-11	100.00%
132	射阳县晶鸿光伏发电有限公司	注销	2019-2-19	100.00%
133	武功县晶能光伏有限公司	注销	2019-2-18	100.00%
134	杭州萧山晶能光伏电力有限公司	注销	2019-2-11	100.00%
135	宿迁市盛能光伏电力有限公司	注销	2019-2-20	100.00%
136	兰考县晶科光伏电力有限公司	注销	2019-6-12	100.00%
137	新乡市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-1-30	100.00%
138	驻马店市晶科太阳能发电有限公司	注销	2019-1-25	100.00%
139	洛阳市晶洛光伏科技有限公司	注销	2019-3-5	100.00%
140	高阳县晶能光伏电力科技有限公司	注销	2019-1-31	100.00%
141	驻马店市盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-19	100.00%
142	泰州盛步光伏电力有限公司	注销	2019-2-15	100.00%
143	漯河市晶科光伏电力有限公司	注销	2019-2-15	100.00%
144	东台市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-2-28	100.00%
145	登封市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-1-29	100.00%
146	奇台县晶科光伏发电有限公司	注销	2019-8-29	100.00%
147	木垒县晶科光伏发电有限公司	注销	2019-9-25	100.00%
148	安平县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-7-8	100.00%
149	珠海市晶能光伏电力有限公司	注销	2019-8-14	100.00%
150	乌苏市盛步光伏电力有限公司	注销	2019-9-3	100.00%
151	永康市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-9-20	100.00%

255

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
152	钟祥晶盛光伏电力有限公司	注销	2019-9-12	100.00%
153	民权县晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-9-10	100.00%
154	岳阳晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-7-3	100.00%
155	郏县晶能光伏发电有限公司	注销	2019-12-23	100.00%
156	凤阳晶科光伏发电有限公司	注销	2019-10-30	100.00%
157	齐河县晶能光伏电力有限公司	注销	2019-11-4	100.00%
158	涡阳县盛步光伏电力有限公司	注销	2019-12-25	100.00%
159	汨罗晶科光伏电力有限公司	注销	2019-11-28	100.00%
160	清远市晶鸿光伏电力有限公司	注销	2019-10-23	100.00%
161	宁波市晶步光伏电力有限公司	注销	2019-12-17	100.00%
162	濮阳市盛步光伏发电有限公司	注销	2019-12-23	100.00%
163	沙洋县晶步光伏电力有限公司	注销	2019-12-27	100.00%
164	孝感市晶步光伏电力有限公司	注销	2019-12-27	100.00%
165	JINKO MEGA POWER 1 GK	注销	2019-6-10	100.00%
166	JINKO MEGA POWER 2 GK	注销	2019-6-10	100.00%
167	JINKO MEGA POWER 3 GK	注销	2019-6-10	100.00%
168	JINKO MEGA POWER 4 GK	注销	2019-6-10	100.00%
169	JINKO MEGA POWER 5 GK	注销	2019-6-10	100.00%
170	JINKO MEGA POWER 6 GK	注销	2019-6-10	100.00%
171	JINKO MEGA POWER 7 GK	注销	2019-6-10	100.00%

（三） 2018 年度合并报表范围的变化情况

2018 年，公司合并财务报表范围变化如下：

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
1	宁波市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-04	100.00%
2	江西晶科电力科技有限公司	设立取得	2018-01-05	100.00%
3	泰州盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-09	100.00%
4	漯河市晶科光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-10	100.00%
5	清远市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-10	100.00%
6	池州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-11	100.00%
7	安阳市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2018-01-18	100.00%
8	浙江晶源电力有限公司	设立取得	2018-02-06	100.00%
9	东台市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-02-05	100.00%
10	广州市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2018-02-08	100.00%
11	濮阳市盛步光伏发电有限公司	设立取得	2018-02-09	100.00%

256

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
12	南京晶科电力有限公司	设立取得	2018-03-07	100.00%
13	莱州步盛光伏电力有限公司	设立取得	2018-03-05	100.00%
14	新泰创慧能源科技有限公司	设立取得	2018-03-21	70.00%
15	河南晶慧电力有限公司	设立取得	2018-03-12	100.00%
16	安阳市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-03-14	100.00%
17	登封市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-02-02	100.00%
18	横峰县昌盛电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
19	横峰县盛业电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
20	横峰县晶天电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
21	横峰县盛能电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
22	横峰县晶昶电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
23	横峰县科能电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
24	横峰县源能电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
25	横峰县晶晟电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
26	横峰县晶耀电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
27	横峰县启步电力有限公司	设立取得	2018-03-28	100.00%
28	横峰县晶富电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
29	横峰县晶鸿电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
30	横峰县晶泰电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
31	横峰县晶嘉电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
32	横峰县晶能电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
33	横峰县晶步电力有限公司	设立取得	2018-03-29	100.00%
34	横峰县晶芯电力有限公司	设立取得	2018-04-02	100.00%
35	横峰县晶洛电力有限公司	设立取得	2018-04-02	100.00%
36	横峰县晶安电力有限公司	设立取得	2018-04-02	100.00%
37	横峰县晶源电力有限公司	设立取得	2018-04-02	100.00%
38	长沙盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-04-11	100.00%
39	宝应县鸿盛光伏电力有限公司	设立取得	2018-04-20	100.00%
40	泗洪通力新能源有限公司	设立取得	2018-04-16	80.00%
41	上海晶芯电力有限公司	设立取得	2018-04-20	100.00%
42	佛山盛能光伏电力有限公司	设立取得	2018-04-24	100.00%
43	沙洋县晶步光伏电力有限公司	设立取得	2018-04-27	100.00%
44	寿阳国科新能源科技有限公司	设立取得	2018-04-23	70.00%
45	寿阳京寿光伏发电有限公司	设立取得	2018-04-26	51.00%
46	长春市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-03-12	100.00%
47	广东晶科电力科技有限公司	设立取得	2018-04-27	100.00%
48	安徽晶科电力有限公司	设立取得	2018-05-04	100.00%

257

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
49	营口市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-03	100.00%
50	山东晶科电力科技有限公司	设立取得	2018-05-18	100.00%
51	营口市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-08	100.00%
52	郎溪县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-21	100.00%
53	孝感市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-23	100.00%
54	上海晶晏新能源科技有限公司	设立取得	2018-05-24	100.00%
55	澄城县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-31	90.00%
56	合阳县盛耀光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-31	90.00%
57	上海科晏新能源有限公司	设立取得	2018-05-31	100.00%
58	浑源京晶新能源有限公司	设立取得	2018-05-25	51.00%
59	海兴京兴新能源有限公司	设立取得	2018-05-28	51.00%
60	佛山市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2018-05-23	100.00%
61	JINKO POWER INVESTMENT PTE. LTD	设立取得	2018-01-08	100.00%
62	JINKO POWER AUSTRALIA I PTY LTD	设立取得	2018-04-12	100.00%
63	JINKO POWER SERVICIOS MEXICO, S.DE R.L.DE C.V	设立取得	2018-04-26	100.00%
64	庐江县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2018-07-05	100.00%
65	布尔津县盛步光伏发电有限公司	设立取得	2018-07-15	100.00%
66	卫辉市晶科光伏电力有限公司	设立取得	2018-08-13	100.00%
67	汕头市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-08-17	100.00%
68	安吉晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-08-30	100.00%
69	宁津晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2018-08-31	100.00%
70	哈尔滨市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-09-13	100.00%
71	德州晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-09-20	100.00%
72	JINKO POWER MIDDLE EAST DMCC	设立取得	2018-09-23	100.00%
73	保定市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-09-30	100.00%
74	青岛盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-11-05	100.00%
75	舞钢市晶科电力有限公司	设立取得	2018-11-16	100.00%
76	上海晶电管理咨询有限公司	设立取得	2018-07-31	100.00%
77	上海晶胜咨询管理有限公司	设立取得	2018-10-23	100.00%
78	东营晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2018-12-12	100.00%
79	菏泽盛步光伏电力有限公司	设立取得	2018-12-26	100.00%
80	沂南盛步光伏发电有限公司	注销	2018-04-04	100.00%
81	昔阳县晶科电力有限公司	注销	2018-04-08	100.00%
82	莘县盛步光伏发电有限公司	注销	2018-04-14	100.00%
83	菏泽市牡丹区晶能光伏电力有限公司	注销	2018-04-16	100.00%
84	宁夏晶鸿光伏发电有限公司	注销	2018-03-12	100.00%

258

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
85	宁夏鸿盛科光伏电力有限公司	注销	2018-04-27	100.00%
86	石林县晶能光伏电力有限公司	注销	2018-06-04	100.00%
87	浙江优易太阳能科技有限公司	注销	2018-07-09	100.00%
88	汾西县晶科光伏发电有限公司	注销	2018-08-07	100.00%
89	巨野县以勒光伏电力有限公司	注销	2018-07-03	100.00%
90	鄂尔多斯市晶能光伏电力有限公司	注销	2018-08-01	100.00%
91	周口市盛步光伏电力有限公司	注销	2018-08-14	100.00%
92	鄂尔多斯市晶科光伏电力有限公司	注销	2018-09-05	100.00%
93	宁夏鸿晶光伏电力有限公司	注销	2018-07-13	100.00%
94	寿阳县晶科电力有限公司	注销	2018-10-25	100.00%
95	安阳市盛步光伏电力有限公司	注销	2018-10-29	100.00%
96	涡阳晶科光伏发电有限公司	注销	2018-10-30	100.00%
97	陆丰市晶科电力有限公司	注销	2018-12-07	100.00%
98	海丰县晶科电力有限公司	注销	2018-12-10	100.00%
99	洛川县晶能光伏电力有限公司	注销	2018-11-30	100.00%
100	鄂尔多斯市盛步光伏电力有限公司	注销	2018-12-04	100.00%
101	合阳县盛耀光伏电力有限公司	控制权转移	2018-08-20	90.00%
102	寿阳国科新能源科技有限公司	控制权转移	2018-07-01	70.00%
103	海兴京兴新能源有限公司	控制权转移	2018-07-02	51.00%
104	浑源京晶新能源有限公司	控制权转移	2018-07-02	51.00%
105	泗洪通力新能源有限公司	控制权转移	2018-08-10	80.00%
106	澄城县盛步光伏电力有限公司	控制权转移	2018-08-20	90.00%
107	寿阳京寿光伏发电有限公司	控制权转移	2018-07-02	51.00%
108	苏州市晶鸿光伏电力有限公司	股权转让	2018-08-03	100.00%
109	夏津县晶能光伏电力有限公司	股权转让	2018-09-10	100.00%

（四） 2017 年度合并报表范围的变化情况

2017 年，公司合并财务报表范围变化如下：

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
1	安陆盛和新能源开发有限公司	收购	2017-02-24	100.00%
2	大悟县明禺新能源开发有限公司	收购	2017-02-24	100.00%
3	临湘市明禺新能源开发有限公司	收购	2017-03-14	100.00%
4	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	收购	2017-04-01	100.00%
5	宜兴品和光伏科技有限公司	收购	2017-02-21	100.00%
6	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	收购	2017-02-22	100.00%

259

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
7	长丰县力诺太阳能电力工程有限公司	收购	2017-01-24	100.00%
8	淄博光合新能源有限公司	收购	2017-03-31	100.00%
9	诸城中盛能源有限公司	收购	2017-05-02	100.00%
10	江门市泰盛清洁电力有限公司	收购	2017-05-15	100.00%
11	镇江市中盛清洁能源有限公司	收购	2017-04-27	100.00%
12	嘉兴优融新能源科技有限公司	收购	2017-09-27	100.00%
13	嘉善优太光电科技有限公司	收购	2017-10-13	100.00%
14	NOVASOL INVEST LA ISLA, S.L.	收购	2017-11-02	100.00%
15	鄱阳县晶科工程有限公司	收购	2017-03-17	100.00%
16	横峰县晶科工程有限公司	收购	2017-03-17	100.00%
17	ENERGIA SOLAR AHU S. DE. R. L. DE C. V	收购	2017-11-09	100.00%
18	ENERGIA SOLAR CAB S. DE. R. L. DE C.V	收购	2017-11-09	100.00%
19	ENERGIA SOLAR MAZ S. DE. R. L. DE C.V	收购	2017-11-09	100.00%
20	PV ENERGY SAM S. DE. R. L. DE C.V	收购	2017-11-09	100.00%
21	LOTAPERA, S.L.	收购	2017-10-27	100.00%
22	JINKOSOLAR ASIA I LIMITED	收购	2017-11-23	100.00%
23	PT. JINKOSOLAR INDONESIA ONE	收购	2017-11-23	75.00%
24	PT. JINKOSOLAR INDONESIA BUANA	收购	2017-11-23	75.00%
25	PT. JINKOSOLAR INDONESIA CEMERLANG	收购	2017-11-23	75.00%
26	宁都县盛步能源工程有限公司	设立取得	2017-06-07	100.00%
27	信丰富能新能源科技有限公司	设立取得	2017-04-26	100.00%
28	婺源县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-25	100.00%
29	丰城晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-29	100.00%
30	南昌市晶富光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-23	100.00%
31	芦溪县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-17	100.00%
32	景德镇市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-25	100.00%
33	上高县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-12	100.00%
34	吉安县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-28	100.00%
35	南昌县盛晶光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%
36	芜湖晶能光伏发电有限公司	设立取得	2017-06-26	100.00%
37	蚌埠晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-04	100.00%
38	马鞍山盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-11-24	100.00%
39	长丰县晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-26	100.00%
40	宿州晶能电力有限公司	设立取得	2017-06-15	100.00%

260

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
41	来安县科能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-05	100.00%
42	淮北市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-18	100.00%
43	滁州鸿步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-01	100.00%
44	涡阳县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-12	100.00%
45	马鞍山晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2017-11-15	100.00%
46	洛川县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-11	100.00%
47	阜阳市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-15	100.00%
48	广州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-24	100.00%
49	清远市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-05	100.00%
50	佛山市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-18	100.00%
51	珠海市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-25	100.00%
52	肇庆市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-04	100.00%
53	江门市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-02-08	100.00%
54	江门市盛能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-25	100.00%
55	衡水盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-23	100.00%
56	卢龙县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-03-30	100.00%
57	邢台晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-22	100.00%
58	馆陶县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-19	100.00%
59	临漳县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-26	100.00%
60	张家口晶鸿新能源科技有限公司	设立取得	2017-07-27	100.00%
61	唐山市晶步光伏科技有限公司	设立取得	2017-08-28	100.00%
62	柏乡县盛步光伏科技有限公司	设立取得	2017-07-13	100.00%
63	石家庄晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-30	100.00%
64	成安县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-30	100.00%
65	高阳县晶能光伏电力科技有限公司	设立取得	2017-12-20	100.00%
66	平顶山盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-06	100.00%
67	商丘晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-14	100.00%
68	郑州市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-06	100.00%
69	南乐县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-23	100.00%
70	郑州晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-06	100.00%
71	封丘县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-22	100.00%
72	郑州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-19	100.00%
73	博爱县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-20	100.00%
74	汤阴县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-28	100.00%
75	宁陵晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-12	100.00%
76	新密市富晶光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-17	100.00%
77	周口市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-25	100.00%

261

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
78	孟州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-01	100.00%
79	开封市晶科光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-15	100.00%
80	鹤壁市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-23	100.00%
81	滑县晶能电力科技有限公司	设立取得	2017-10-17	100.00%
82	洛阳富晶光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-24	100.00%
83	杞县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-28	100.00%
84	驻马店市晶科太阳能发电有限公司	设立取得	2017-12-09	100.00%
85	新乡市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-21	100.00%
86	民权县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-17	100.00%
87	兰考县晶科光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%
88	洛阳市晶洛光伏科技有限公司	设立取得	2017-12-19	100.00%
89	驻马店市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-22	100.00%
90	太康县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-13	100.00%
91	汤阴县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-12	100.00%
92	济宁市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-03	100.00%
93	广饶县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-26	100.00%
94	聊城晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-24	100.00%
95	夏津县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-21	100.00%
96	安丘市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-17	100.00%
97	淄博晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-05	100.00%
98	成武县科能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-08	100.00%
99	巨野县以勒光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-05	100.00%
100	德州盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-13	100.00%
101	菏泽市牡丹区晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-17	100.00%
102	潍坊市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-30	100.00%
103	齐河县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-31	100.00%
104	乐陵晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-13	100.00%
105	鄄城晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-10	100.00%
106	潍坊市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-16	100.00%
107	青州市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-26	100.00%
108	莱芜市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-10	100.00%
109	济宁市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-16	100.00%
110	阳谷晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-18	100.00%
111	新泰市协盈农业科技有限公司	设立取得	2017-09-11	100.00%
112	平原晶盛光伏发电有限公司	设立取得	2017-05-19	100.00%
113	青岛晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-11-16	100.00%
114	沂水盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%

262

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
115	聊城市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-25	100.00%
116	济南市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-18	100.00%
117	临沂市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-20	100.00%
118	安丘市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-20	100.00%
119	潍坊步盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-17	100.00%
120	郓城晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-13	100.00%
121	成武县晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-12	100.00%
122	新泰步盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%
123	青岛晶步电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%
124	潍坊鸿步光伏发电有限公司	设立取得	2017-12-15	100.00%
125	滨海县晶能光伏发电有限公司	设立取得	2017-01-12	100.00%
126	滨海县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-12	100.00%
127	昆山盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-11	100.00%
128	苏州市晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-16	100.00%
129	南京盛步光伏有限公司	设立取得	2017-02-23	100.00%
130	苏州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-01-06	100.00%
131	丰县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-09	100.00%
132	常州科鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-25	100.00%
133	徐州科朗光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-12	100.00%
134	常州市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-07	100.00%
135	宿迁科朗光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-05	100.00%
136	如皋市晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-11	100.00%
137	宝应县晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-07	100.00%
138	如东晶科渔光一体有限公司	设立取得	2017-08-31	100.00%
139	建湖县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-10	100.00%
140	沛县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-18	100.00%
141	高邮盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-30	100.00%
142	海安盛步新能源科技有限公司	设立取得	2017-07-03	100.00%
143	淮安晶开电力有限公司	设立取得	2017-07-13	100.00%
144	如东县科朗光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-21	100.00%
145	如皋市鸿步光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-14	100.00%
146	宿迁市晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-02	100.00%
147	宿迁荣耀光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-30	100.00%
148	镇江市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-21	100.00%
149	苏州市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-27	100.00%
150	淮安市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-11-16	100.00%
151	南京晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-17	100.00%

263

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
152	宿迁市盛能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-14	100.00%
153	溧阳市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-23	100.00%
154	盐城晶鸿电力有限公司	设立取得	2017-10-26	100.00%
155	扬州市盛鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-17	100.00%
156	射阳县晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2017-11-20	100.00%
157	鄂尔多斯市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-29	100.00%
158	鄂尔多斯市晶科光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-11	100.00%
159	鄂尔多斯市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-22	100.00%
160	长春市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-17	100.00%
161	吉林市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-17	100.00%
162	长春市鸿步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-06	100.00%
163	大安市晶科电力有限公司	设立取得	2017-08-11	100.00%
164	松原市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-27	100.00%
165	长春市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-18	100.00%
166	通化市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-11-28	100.00%
167	梅河口市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-22	100.00%
168	陇西县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-25	100.00%
169	通渭县晶鸿电力有限公司	设立取得	2017-12-27	100.00%
170	宁夏晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2017-09-06	100.00%
171	宁夏鸿盛科光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-07	100.00%
172	西安盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-27	100.00%
173	武功县晶能光伏有限公司	设立取得	2017-11-24	100.00%
174	铜川晶振盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-26	100.00%
175	上海优硅新能源科技有限公司	设立取得	2017-11-24	100.00%
176	乌苏市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-18	100.00%
177	遂昌县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-02-24	100.00%
178	长兴晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-29	100.00%
179	台州晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-21	100.00%
180	余姚市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-30	100.00%
181	金华市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-12	100.00%
182	江山晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-11	100.00%
183	安吉晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-31	100.00%
184	绍兴柯桥盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-28	100.00%
185	嘉兴市盛步光伏有限公司	设立取得	2017-03-22	100.00%
186	德清县盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-14	100.00%
187	永康市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-08	100.00%
188	杭州萧山晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-25	100.00%

264

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
189	常山县盛步光伏电力科技有限公司	设立取得	2017-11-03	100.00%
190	兰溪晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-11	100.00%
191	海宁市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-13	100.00%
192	兰溪市晶兰农业科技有限公司	设立取得	2017-12-5	100.00%
193	哈尔滨盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-27	100.00%
194	大庆市盛步电力有限公司	设立取得	2017-09-11	100.00%
195	通河县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-26	100.00%
196	大庆市晶鸿光伏发电有限公司	设立取得	2017-09-04	100.00%
197	云梦县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-29	100.00%
198	公安县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-30	100.00%
199	武汉盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-18	100.00%
200	大冶市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-11	100.00%
201	黄梅县晶科电力有限公司	设立取得	2017-07-17	100.00%
202	武汉市晶能新能源电力有限公司	设立取得	2017-09-07	100.00%
203	麻城市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-27	100.00%
204	钟祥晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-14	100.00%
205	荆门市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-25	100.00%
206	石林县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-21	100.00%
207	西昌市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-04-28	100.00%
208	赣州市盛鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-09	100.00%
209	长沙晶能能源开发有限公司	设立取得	2017-04-11	100.00%
210	湘潭晶科电力有限公司	设立取得	2017-05-22	100.00%
211	新田县晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-21	100.00%
212	汨罗晶科光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-21	100.00%
213	嘉禾县晶能电力有限公司	设立取得	2017-08-14	100.00%
214	娄底市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-30	100.00%
215	岳阳晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-20	100.00%
216	博白县晶科电力有限公司	设立取得	2017-08-25	100.00%
217	南宁市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-18	100.00%
218	沈阳市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-06-28	100.00%
219	大连科能光伏电力有限公司	设立取得	2017-05-16	100.00%
220	葫芦岛市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-28	100.00%
221	营口鸿晶光伏科技有限公司	设立取得	2017-08-28	100.00%
222	沈阳市晶铁光伏电力有限公司	设立取得	2017-07-19	100.00%
223	沈阳市盛步光伏电力科技有限公司	设立取得	2017-08-29	100.00%
224	大连市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-01	100.00%
225	盘锦晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-01	100.00%

265

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
226	沈阳市晶鸿光伏电力科技有限公司	设立取得	2017-08-29	100.00%
227	沈阳市步盛光伏电力科技有限公司	设立取得	2017-09-01	100.00%
228	大连市鸿步荣佑光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-07	100.00%
229	营口市晶盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-01	100.00%
230	海城市晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-18	100.00%
231	本溪市盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-11-30	100.00%
232	盘锦盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-12	100.00%
233	大连金普新区晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-24	100.00%
234	营口晶旺光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-26	100.00%
235	辽阳市鸿盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-23	100.00%
236	营口鸿盛光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-26	100.00%
237	沈阳盛步光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-29	100.00%
238	沈阳晶步光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-25	100.00%
239	沈阳鸿步光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-13	100.00%
240	辽阳市晶能太阳能发电有限公司	设立取得	2017-10-26	100.00%
241	义县晶鸿光伏电力有限公司	设立取得	2017-12-25	100.00%
242	天津市晶安光伏发电有限公司	设立取得	2017-12-25	100.00%
243	海南澄迈晶科电力有限公司	设立取得	2017-01-20	100.00%
244	琼海晶科电力有限公司	设立取得	2017-07-20	100.00%
245	诏安晶科电力有限公司	设立取得	2017-04-13	100.00%
246	泉州晋江科朗光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-14	100.00%
247	盘山县鸿晶光伏电力有限公司	设立取得	2017-10-19	100.00%
248	合肥市晶能光伏电力有限公司	设立取得	2017-09-18	100.00%
249	宁夏鸿晶光伏电力有限公司	设立取得	2017-08-28	100.00%
250	Jinko Power Investment Co., LTD.	设立取得	2017-06-22	100.00%
251	JINKO POWER HOLDING CO., LTD.	设立取得	2017-07-10	100.00%
252	Jinko Power (HK) Company Limited	设立取得	2017-06-26	100.00%
253	Jinko Power Asia Limited	设立取得	2017-08-15	100.00%
254	Jinko Power LATAM Limited	设立取得	2017-08-15	100.00%
255	Jinko Power Japan KK	设立取得	2017-09-01	100.00%
256	Jinko Mega Power 1 GK	设立取得	2017-09-01	100.00%
257	Jinko Mega Power 2 GK	设立取得	2017-09-01	100.00%
258	Jinko Mega Power 3 GK	设立取得	2017-09-01	100.00%
259	Jinko Mega Power 4 GK	设立取得	2017-10-13	100.00%
260	Jinko Mega Power 5 GK	设立取得	2017-10-13	100.00%
261	Jinko Mega Power 6 GK	设立取得	2017-10-13	100.00%
262	Jinko Mega Power 7 GK	设立取得	2017-10-13	100.00%

266

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序号	公司名称	股权取得/处置方式	股权取得/处置时点	出资比例
263	Jinko Power Japan Limited	设立取得	2017-10-27	100.00%
264	博爱县盛步光伏电力有限公司	注销	2017-12-06	100.00%
265	宁陵晶能光伏电力有限公司	注销	2017-11-23	100.00%
266	西华县晶科光伏发电有限公司	注销	2017-11-23	100.00%
267	洛宁县晶能光伏电力有限公司	注销	2017-11-24	100.00%
268	镇江晶科光伏发电有限公司	注销	2017-12-01	100.00%
269	张家口盛步新能源有限公司	注销	2017-12-25	100.00%

三、主要财务指标及非经常性损益情况

（一）主要财务指标

项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
流动比率（倍）	1.20	0.94	1.01	0.82
速动比率（倍）	1.19	0.94	1.00	0.81
资产负债率（合并）	66.01%	71.89%	75.68%	79.04%
资产负债率（母公司）	52.39%	58.08%	58.95%	58.00%
项目	2020年1-6月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
应收账款周转率（次）	0.40	0.86	1.50	1.67
存货周转率（次）	14.84	44.18	42.88	20.27
利息保障倍数（倍）	1.45	1.75	1.97	1.89
每股经营活动现金流量（元）	0.13	0.56	0.84	0.38
每股净现金流量（元）	0.74	-0.02	-0.20	-0.11

注1：以上财务指标计算公式如下：

流动比率=流动资产/流动负债

速动比率=（流动资产-存货）/流动负债

资产负债率=负债总额/资产总额

应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额

存货周转率=营业成本/存货平均余额

利息保障倍数=（利润总额+利息支出（不含资本化支出））/利息支出（含资本化支出）每股经营活动现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数注 2：2020 年半年度财务指标未年化

（二）净资产收益率和每股收益

按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）以及现行的《企业会计准则—每

267

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股收益》，公司报告期内的净资产收益率及每股收益如下：

报告期利润	年度	加权平均净资产收益率	每股收益（元）	每股收益（元）
			基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	2020年1-6月	2.49%	0.10	0.10
	2019年	9.24%	0.34	0.34
	2018年	14.53%	0.45	0.45
	2017年	13.55%	0.34	0.34
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	2020年1-6月	2.11%	0.08	0.08
	2019年	10.12%	0.37	0.37
	2018年	15.02%	0.46	0.46
	2017年	13.39%	0.33	0.33

（三）非经常性损益情况

报告期内，公司非经常性损益情况如下表所示：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-1,407.14	-4,671.04	-1,961.56	-76.75
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	46.02	418.37	692.14	6.66
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	5,136.05	1,290.07	362.44	6,953.23
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-	-	-	-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	-	-	-
委托他人投资或管理资产的损益	-	0.75	-	-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-	-	-	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-	-	212.88	-5,317.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	32.33	-2,123.50	-2,263.90	-367.16

268

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-	7.67	-	-
小计	3,807.26	-5,077.69	-2,958.00	1,198.25
减：所得税费用（所得税费用减少以“-”表示）	440.85	1,915.46	92.21	427.80
少数股东损益	0.01	2.42	-4.50	-27.92
归属于母公司股东的非经常性损益净额	3,366.40	-6,995.57	-3,045.71	798.37

269

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第七节管理层讨论与分析

一、财务状况分析

（一）资产情况分析

报告期各期末，公司资产构成情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末		2019 年末		2018 年末		2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
流动资产	1,257,336.09	39.23%	994,566.85	33.58%	1,153,089.65	36.97%	694,755.99	25.36%
非流动资产	1,947,859.75	60.77%	1,967,122.01	66.42%	1,965,553.42	63.03%	2,044,291.98	74.64%
合计	3,205,195.84	100.00%	2,961,688.86	100.00%	3,118,643.07	100.00%	2,739,047.97	100.00%

报告期各期末，公司总资产分别为 2,739,047.97 万元、3,118,643.07 万元、 2,961,688.86 万元和 3,205,195.84 万元，2018 年末，公司总资产较上年有所增长，主要原因为：公司处于业务高速成长期，通过投入大量资本，建设并完成光伏电站建设，公司固定资产、在建工程等科目整体呈增长趋势；此外，伴随主营业务快速增长，公司应收票据及应收账款、长期应收款等科目增长幅度较大。2019 年度，公司转让了部分项目公司股权，导致 2019 年末公司的总资产规模有所下降。2020 年 5 月，公司首次公开发行股票募集资金到账，公司报告期末流动资产及总资产规模有所增长。总体来看，公司的资产规模及其变动符合实际业务发展情况和公司所处发展阶段的特征。

从资产结构来看，公司总资产构成中非流动资产占比较大。报告期各期末，公司非流动资产分别为 2,044,291.98 万元、1,965,553.42 万元、1,967,122.01 万元和 1,947,859.75 万元，占资产总额的比例分别为 74.64%、63.03%、66.42%和 60.77%，主要由固定资产、在建工程等构成。

1 、流动资产分析

报告期内各期末，公司流动资产构成情况如下：

单位：万元

270

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项目名称	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
货币资金	349,897.30	27.83%	148,957.18	14.98%	175,024.38	15.18%	168,059.96	24.19%
交易性金融资产	-	-	-	-	-	-	-	-
应收票据	-	-	29,342.74	2.95%	22,838.39	1.98%	2,050.26	0.30%
应收账款	211,413.09	16.81%	630,437.33	63.39%	588,771.79	51.06%	335,330.02	48.27%
应收款项融资	6,917.39	0.55%	1,969.93	0.20%	-	-	-	-
预付款项	60,220.81	4.79%	18,070.83	1.82%	22,079.96	1.91%	16,665.87	2.40%
其他应收款	74,957.58	5.96%	51,090.27	5.14%	29,685.90	2.57%	22,165.15	3.19%
存货	8,677.69	0.69%	3,874.95	0.39%	11,488.74	1.00%	10,647.46	1.53%
合同资产	452,738.17	36.01%	-	-	-	-	-	-
持有待售资产	-	-	11,989.47	1.21%	197,697.41	17.15%	-	-
其他流动资产	92,514.07	7.36%	98,834.14	9.94%	105,503.07	9.15%	139,837.28	20.13%
合计	1,257,336.09	100.00%	994,566.85	100.00%	1,153,089.65	100.00%	694,755.99	100.00%

公司流动资产主要由货币资金、应收账款、预付账款、其他应收款、存货、合同资产、持有待售资产和其他流动资产等构成，公司流动资产项目具体分析如下：

（1）货币资金

报告期各期末，公司货币资金构成情况具体如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
现金	-	-	-	0.63
银行存款	265,313.70	66,257.59	60,895.76	107,098.36
其他货币资金	84,583.60	82,699.59	114,128.62	60,960.97
合计	349,897.30	148,957.18	175,024.38	168,059.96

报告期各期末，公司货币资金余额分别为 168,059.96 万元、175,024.38 万元、 148,957.18 万元和 349,897.30 万元，占流动资产的比例分别为 24.19%、15.18%、 14.98%和 27.83%。公司货币资金由现金、银行存款及其他货币资金构成，其中其他货币资金主要为银行承兑汇票保证金、贷款保证金、保函保证金和保理保证金等。

2018 年末，公司货币资金较上年末增加 6,964.42 万元，主要由于公司新增光伏电站项目减少，建设电站支出的资金有所下降。同时，公司 2018 年以开具

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银行承兑汇票支付采购货款的情形较多，导致货币资金余额小幅增加。

2019 年末，公司货币资金余额较上年末减少 26,067.20 万元，主要由于公司支付设备款、工程款等应付账款金额较大，且以银行承兑汇票方式支付货款的情形较少，导致货币资金余额有所减少。

2020 年 6 月末，公司货币资金余额较上年末增加 200,940.12 万元，主要系公司于 2020 年 5 月完成首次公开发行股票募集资金到账所致。

（2）交易性金融资产

报告期各期末，公司不存在交易性金融资产。

（3）应收票据

①应收票据构成及变动情况

报告期各期末，公司应收票据构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
银行承兑汇票	-	-	11,570.77	2,050.26
商业承兑汇票	-	30,397.97	12,129.96	-
减：商业承兑汇票减值准备	-	1,055.24	862.35	-
合计	-	29,342.74	22,838.39	2,050.26

根据财政部于 2019 年 4 月颁布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）的相关列报要求，2018 年以前，公司的银行承兑汇票于应收票据科目核算，2018 年以后于应收款项融资科目核算。

2017 年末、2018 年末及 2019 年末，公司应收票据净额分别为 2,050.26 万元、 22,838.39 万元和 29,342.74 万元，占流动资产的比例分别为 0.30%、1.98%和 2.95%，占比较低。2017 年末，公司应收票据主要为光伏电站运营业务收到的以银行承兑汇票形式结算的款项。2018 年末，公司应收票据主要为光伏电站运营业务收到的以银行承兑汇票形式结算的款项，以及光伏电站 EPC 业务收到的以商业承兑汇票形式结算的款项。2019 年末，公司应收票据主要为光伏电站 EPC 业务收到的以商业承兑汇票形式结算的款项。2020 年 6 月末，公司应收票据已到期兑付或转为应收账款，因此应收票据余额为 0 万元。

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②应收票据的坏账准备情况

公司对应收银行承兑汇票未计提坏账准备，对应收商业承兑汇票，参照相同性质的应收账款坏账准备计提政策执行。

2018 年末及 2019 年末，应收商业承兑票据主要为光伏电站运营业务及光伏电站 EPC 业务收到的以商业承兑汇票形式结算的款项，公司出于谨慎性考虑，对应收商业承兑汇票的坏账准备计提方法参照相同性质的应收账款坏账准备计提政策执行，分别计提了坏账准备 862.35 万元和 1,055.24 万元。

（4）应收账款及合同资产

报告期各期末，公司应收账款和合同资产情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应收账款原值	219,143.87	645,187.90	598,646.34	340,589.62
减：坏账准备	7,730.78	14,750.57	9,874.54	5,259.60
应收账款净额	211,413.09	630,437.33	588,771.79	335,330.02
合同资产原值	463,817.04	-	-	-
减：减值准备	11,078.88	-	-	-
合同资产净额	452,738.17	-	-	-
应收账款及合同资产	664,151.26	630,437.33	588,771.79	335,330.02

根据《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22 号）（以下简称 “新收入准则”）及相关规定，公司对符合“合同资产”属性的收款权利经重新计量后自 2020 年 1 月 1 日起重分类至“合同资产”科目下核算。报告期各期末，公司应收账款和合同资产净额分别为 335,330.02 万元、588,771.79 万元、 630,437.33 万元和 664,151.26 万元，占流动资产的比例分别为 48.27%、51.06%、 63.39%和 52.82%，规模较大且整体呈上升趋势。

①应收账款及合同资产的构成及变动情况

报告期各期末，公司应收账款和合同资产构成情况如下：

单位：万元

								单位：万元	单位：万元
	类别	2020 年6 月末		2019 年末		2018 年末		2017 年末
		账面余额	占比	账面余额	占比	账面余额	占比	账面余额	占比

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应收账款
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	35,315.53	5.17%	10,012.93	1.55%	8,432.23	1.41%	3,457.11	1.02%
光伏电站运营业务（电网公司）组合	149,087.11	21.83.%	422,002.15	65.41%	321,371.12	53.68%	231,585.76	67.99%
光伏电站EPC 业务组合	34,741.24	5.09%	213,172.82	33.04%	267,996.43	44.77%	105,453.68	30.96%
关联方款项组合	-	-	-	-	846.56	0.14%	93.06	0.03%
合同资产
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	845.26	0.12%	-	-	-	-	-	-
光伏电站运营业务（电网公司）组合	328,069.87	48.04%	-	-	-	-	-	-
光伏电站EPC 业务组合	134,901.92	19.75%	-	-	-	-	-	-
合计	682,960.91	100.00%	645,187.90	100.00%	598,646.34	100.00%	340,589.62	100.00%

由上表，公司应收账款及合同资产主要为光伏电站运营业务的电网公司组合款项及光伏电站 EPC 业务的工程款。

A、光伏电站运营业务（电网公司）应收账款及合同资产

光伏电站运营业务应收电网公司款项组合中，包括应收电网公司基础电费、可再生能源基金给予的国补电费以及省补电费。报告期各期末，公司应收电网公司组合款项规模较大且增长较快，主要原因为：一方面，公司光伏电站运营业务规模整体持续增加，报告期末光伏电站并网装机容量为 3.05GW，推动了上网电量及光伏电站运营业务销售收入的增长，进而导致应收电网公司组合款项规模增加；另一方面，光伏电站运营业务上网电价构成中补贴电费占比较大，且补贴款项结算周期较长，导致应收款项规模呈增加态势。

2020 年 6 月末，公司光伏电站运营业务应收电网公司款项组合余额大幅减小，主要系部分符合“合同资产”属性的收款权利经重新计量后自 2020 年 1 月 1 日起重分类至“合同资产”科目所致。公司应收电网公司组合款项及合同资产项下电网公司组合合计 477,156.98 万元，较 2019 年末增加 55,154.83 万元，主要

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系公司光伏电站收入增长及补贴电费结算周期较长所致。

B、光伏电站 EPC 业务应收账款及合同资产

公司光伏电站 EPC 业务主要为客户提供光伏电站建设设计、施工及采购等服务。2018 年，公司光伏电站 EPC 业务施工规模实现较快增长，因此 2018 年末光伏电站 EPC 业务应收工程款规模大幅增长。

2019 年，公司光伏电站 EPC 业务规模较 2018 年有所下降，同时，公司于 2018 年下半年实施的山西大同 100MW 领跑者 EPC 项目、陕西渭南 4 号 100MW 领跑者 EPC 项目、河北海兴 110MW 领跑者 EPC 项目等回款情况良好，以上因素综合导致 2019 年末光伏电站 EPC 业务应收工程款有所下降。

2020 年 6 月末，公司光伏电站 EPC 业务应收账款及合同资产合计 169,643.16 万元，较上年末余额有所下降，主要系公司 2020 年 1-6 月 EPC 业务施工量受“新冠”疫情影响下降，同时，公司于 2018 年下半年实施的山西寿阳 2 号 100MW 领跑者 EPC 项目等回款情况良好，以上因素综合导致 EPC 业务应收工程款及合同资产规模有所下降。

②应收账款账龄及坏账计提情况

A、应收账款坏账计提政策

2019 年 1 月 1 日起，公司适用的应收账款坏账计提政策如下：

公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，对应收账款（无论是否含重大融资成分）采用简化计量方法，即按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。公司基于应收账款的性质和信用风险特征，将应收账款划分为若干组合，在组合基础上评估预期信用损失。

组合	款项内容	预期信用损失的确定方法
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	本组合包括除光伏电站运营业务（电网公司）组合外的应收光伏电站运营业务的款项，主要为应收分布式业主的电费款等	预期信用损失率： 1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%

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组合	款项内容	预期信用损失的确定方法
光伏电站EPC业务组合	本组合包括应收光伏电站EPC业主的款项	预期信用损失率： 0-6月1% 7-12月4% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
光伏电站运营业务（电网公司）组合	本组合包括应收光伏电站运营业务的电网公司款项，主要由应收电网公司基础电费，以及由电网公司转付的应收国家补贴电费、省级补贴电费组成	余额百分比法：期末余额的1%
关联方款项组合	本组合包括应收实际控制人控制的其他企业的关联方款项	余额百分比法：期末余额的1%

2019 年 1 月 1 日前，公司适用的应收账款坏账计提政策如下：

a、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准	金额1,000万元以上（含）或占应收款项账面余额10% 以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

b、按信用风险特征组合计提坏账准备

除单项计提坏账准备的应收账款外，公司按信用风险特征的相似性和相关性对应收账款进行分组。各组合确定依据及坏账准备计提方法如下：

组合	款项内容	坏账计提方法
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	本组合包括除光伏电站运营业务（电网公司）组合外的应收光伏电站运营业务的款项，主要为应收分布式业主的电费款等	账龄分析法： 1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
光伏电站EPC业务组合	本组合包括应收光伏电站EPC业主的款项	账龄分析法： 0-6月1% 7-12月4% 1-2年10% 2-3年30%

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组合	款项内容	坏账计提方法
		3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
光伏电站运营业务（电网公司）组合	本组合包括应收光伏电站运营业务的电网公司款项，主要由应收电网公司基础电费，以及由电网公司转付的应收国家补贴电费、省级补贴电费组成	余额百分比法：期末余额的1%
关联方款项组合	本组合包括应收实际控制人控制的其他企业的关联方款项	余额百分比法：期末余额的1%

c、单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款

应收账款的未来现金流量现值与以信用风险特征的应收账款组单项计提坏账准备的理由合的未来现金流量现值存在显著差异。单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值坏账准备的计提方法的差额计提坏账准备。

B、应收账款坏账计提情况

2019 年末和 2020 年 6 月末，公司应收账款均按组合计提坏账，坏账计提的具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
类别	2020 年6 月末			2019 年末
	账面余额	占比	坏账准备	账面余额	占比	坏账准备
按组合计提坏账准备	219,143.87	100.00%	7,730.78	645,187.90	100.00%	14,750.57
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	35,315.53	16.12%	2,075.74	10,012.93	1.55%	695.11
光伏电站EPC业务组合	34,741.24	15.85%	4,164.17	213,172.82	33.04%	9,835.44
光伏电站运营业务（电网公司）组合	149,087.11	68.03%	1,490.87	422,002.15	65.41%	4,220.02
关联方款项组合	-	-	-	-	-	-
合计	219,143.87	100.00%	7,730.78	645,187.90	100.00%	14,750.57

2017 年末和 2018 年末，公司应收账款坏账计提的具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
类别	2018 年末			2017 年末
	账面余额	占比	坏账准备	账面余额	占比	坏账准备
单项金额重大并单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-

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类别	2018 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末	2017 年末
	账面余额	占比	坏账准备	账面余额	占比	坏账准备
按信用风险特征组合计提坏账准备	598,646.34	100.00%	9,874.54	340,589.62	100.00%	5,259.60
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	8,432.23	1.41%	456.41	3,457.11	1.02%	186.81
光伏电站EPC业务组合	267,996.43	44.77%	6,195.96	105,453.68	30.96%	2,756.01
光伏电站运营业务（电网公司）组合	321,371.12	53.68%	3,213.71	231,585.76	67.99%	2,315.86
关联方款项组合	846.56	0.14%	8.47	93.06	0.03%	0.93
单项金额不重大但单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-
合计	598,646.34	100.00%	9,874.54	340,589.62	100.00%	5,259.60

由上表，公司应收账款均按信用风险特征组合计提坏账准备。 a、光伏电站运营业务（电网公司）组合的坏账计提分析

光伏电站运营业务（电网公司）组合包括由电网公司转付的应收国家补贴电费、省级补贴电费款，以及应收由电网公司直接支付的基础电费款。报告期各期末，公司光伏电站运营业务（电网公司）组合的坏账计提情况具体如下：

单位：万元

项目	电费性质	应收账款账面余额	账龄	账龄	账龄	账龄	账龄	坏账准备
			1 年以内	1-2 年	2-3 年	3-4 年	4-5 年
2020 年6 月末	国家电费补贴	127,465.07	71,373.57	40,388.79	15,384.20	306.13	12.38	1,274.65
	省级电费补贴	4,077.61	2,524.31	1,141.04	380.01	32.25	-	40.78
	基础电费	17,544.43	17,432.14	108.11	4.18	-	-	175.44
	合计	149,087.11	91,330.02	41,637.94	15,768.38	338.38	12.38	1,490.87
2019 年末	国家电费补贴	409,064.28	169,826.11	139,157.92	75,819.19	24,249.94	11.12	4,090.64
	省级电费补贴	4,873.31	2,852.12	1,896.97	124.23	-	-	48.73
	基础电费	8,064.56	7986.36	76.93	-	1.27	-	80.65
	合计	422,002.15	180,664.59	141,131.82	75,943.42	24,251.20	11.12	4,220.02
2018 年末	国家电费补贴	308,292.11	156,849.75	111,762.80	27,873.54	11,806.02	-	3,082.92
	省级电费补贴	3,461.69	2,462.82	593.50	375.57	29.80	-	34.62
	基础电费	9,617.32	9,602.88	14.44	-	-	-	96.17
	合计	321,371.12	168,915.45	112,370.74	28,249.11	11,835.82	-	3,213.71
2017 年末	国家电费补贴	206,986.02	141,006.78	52,044.05	13,935.20	-	-	2,069.86
	省级电费补贴	8,995.03	7,762.23	1,203.00	29.80	-	-	89.95
	基础电费	15,604.71	15,248.82	355.90	-	-	-	156.05

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	项目	电费性质	应收账款账面余额	账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年	账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年	账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年	账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年	账龄 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年	坏账准备
					1-2 年	2-3 年	3-4 年	4-5 年
		合计	231,585.76	164,017.83	53,602.95	13,965.00	-	-	2,315.86

报告期各期末，公司光伏电站运营业务（电网公司）组合应收补贴电费占比较高。应收补贴电费款项实际源于财政部及国家能源局、地方各级政府的政策文件的规定，其发放具有政策法规依据，取得的确定性较强、不可回收风险较低。 b、光伏电站 EPC 业务组合的坏账计提分析

光伏电站 EPC 业务组合的应收账款主要为光伏电站 EPC 客户的应收款项等。报告期各期末，公司光伏电站 EPC 业务组合的坏账准备计提情况具体如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
类别	2020 年6 月末			2019 年末
	账面余额	坏账准备	占比	账面余额	坏账准备	占比
半年以内	788.26	7.88	2.27%	135,072.44	1,350.72	63.36%
半年至1年	12,741.58	509.66	36.68%	8,906.14	356.25	4.18%
1-2年	13,676.75	1,367.67	39.37%	63,344.68	6,334.47	29.72%
2-3年	7,467.82	2,240.34	21.50%	5,734.21	1,720.26	2.69%
3-4年	49.54	24.77	0.14%	61.80	30.90	0.03%
4-5年	17.30	13.84	0.05%	53.55	42.84	0.03%
合计	34,741.24	4,164.17	100.00%	213,172.82	9,835.44	100.00%
类别	2018 年末			2017 年末
	账面余额	坏账准备	占比	账面余额	坏账准备	占比
半年以内	232,150.89	2,321.51	86.62%	67,629.02	676.29	64.13%
半年至1年	9,473.30	378.93	3.53%	28,448.25	1,137.93	26.98%
1-2年	22,080.75	2,208.07	8.24%	9,357.12	935.71	8.87%
2-3年	4,291.49	1,287.45	1.60%	17.85	5.36	0.02%
3-4年	-	-	-	1.45	0.72	-
合计	267,996.43	6,195.96	100.00%	105,453.68	2,756.01	100.00%

2017 年末及 2018 年末，公司应收账款账龄基本在 1 年以内，总体质量较高。 2019 年末，公司账龄为 1-2 年的应收账款占比有所增加，主要系 2018 年光伏电站 EPC 业务规模大幅增长，引致相应应收账款增加所致。2020 年 6 月末，公司账龄为 1-2 年和 2-3 年应收账款的占比有所增加，主要系公司自 2020 年 1 月 1 日起采用新收入准则，将尚未达到收款条件的 EPC 业务款在合同资产核算，相关合同资产原账龄主要在 1 年以内，导致账龄 1-2 年和 2-3 年的应收账款占比有

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所增加。

c、光伏电站运营业务（非电网公司）组合的坏账计提分析

光伏电站运营业务（非电网公司）组合的应收账款主要为光伏电站运营业务中屋顶分布式电站业主产生的应收款项等，占应收账款总额的比例较低。报告期各期末，公司光伏电站运营业务（非电网公司）组合的坏账准备计提情况具体如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
类别	2020 年6 月末			2019 年末
	账面余额	坏账准备	占比	账面余额	坏账准备	占比
1年以内	32,695.92	1,634.80	92.58%	8,063.21	403.16	80.53%
1-2年	1,831.07	183.11	5.18%	1,507.40	150.74	15.05%
2-3年	715.68	214.70	2.03%	412.20	123.66	4.12%
3-4年	54.92	27.46	0.16%	21.83	10.92	0.22%
4-5年	11.29	9.03	0.03%	8.28	6.63	0.08%
5年以上	6.64	6.64	0.02%	-	-	-
合计	35,315.53	2,075.74	100.00%	10,012.93	695.11	100.00%
类别	2018 年末			2017 年末
	账面余额	坏账准备	占比	账面余额	坏账准备	占比
1年以内	7,873.57	393.68	93.37%	3,373.11	168.66	97.57%
1-2年	538.88	53.89	6.39%	35.26	3.53	1.02%
2-3年	5.24	1.57	0.06%	48.75	14.62	1.41%
3-4年	14.53	7.27	0.17%	-	-	-
4-5年	-	-	-	-	-	-
合计	8,432.23	456.41	100.00%	3,457.11	186.81	100.00%

报告期各期末，公司光伏电站运营业务（非电网公司）应收账款账龄基本在 1 年以内，总体质量较高。

d、信用风险特征组合中，关联方组合计提坏账计提分析

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备
1年以内	-	-	-	-	846.56	8.47	93.06	0.93
1-2年	-	-	-	-	-	-	-	-

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项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备
2-3年	-	-	-	-	-	-	-	-
3-4年	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	-	-	-	-	846.56	8.47	93.06	0.93

公司关联销售产生的应收关联方款项较少，款项回收及时，同时公司的关联方经营情况良好，发生坏账风险的可能性较低。公司对应收关联方款项按照余额百分比法计提坏账。

③合同资产的减值准备情况

A、合同资产减值准备计提政策

公司基于合同资产的性质和信用风险特征，将合同资产划分为若干组合，在组合基础上评估预期信用损失。

组合	款项内容	预期信用损失的确定方法
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	本组合包括除光伏电站运营业务（电网公司）组合外的光伏电站运营业务的款项，主要为应收分布式业主的电费款等	预期信用损失率： 1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
光伏电站EPC业务组合	本组合包括光伏电站EPC业主的款项	预期信用损失率： 0-6月1% 7-12月4% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
光伏电站运营业务（电网公司）组合	本组合包括光伏电站运营业务的电网公司款项，主要由电网公司基础电费，以及由电网公司转付的国家补贴电费、省级补贴电费组成	余额百分比法：期末余额的1%

B、合同资产减值准备计提情况

2020 年 6 月末，公司合同资产减值准备的具体情况如下：

281

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单位：万元

	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末
	账面余额	减值准备	账面价值
光伏电站运营业务（电网公司）组合	328,069.87	3,280.70	324,789.17
光伏电站EPC业务组合	134,901.92	7,755.91	127,146.00
光伏电站运营业务（非电网公司）组合	845.26	42.26	803.00
合计	463,817.04	11,078.88	452,738.17

截至 2020 年 6 月末，公司合同资产项下光伏电站运营业务（电网公司）组合主要为国家电费补贴款、省级电费补贴款等，该等补贴电费款项实际源于财政部及国家能源局、地方各级政府的政策文件的规定，其发放具有政策法规依据，取得的确定性较强、不可回收风险较低；截至 2020 年 6 月末，该等组合计提减值准备 3,280.70 万元。

光伏电站 EPC 业务组合主要为电站 EPC 工程款，公司按照预期信用损失率计提减值准备；截至 2020 年 6 月末，该等组合计提减值准备 7,755.91 万元。（5）应收款项融资

报告期各期末，公司应收款项融资构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
类别	2020 年6 月末			2019 年末
	初始成本	账面价值	减值准备	初始成本	账面价值	减值准备
应收银行承兑汇票	6,917.39	6,917.39	-	1,969.93	1,969.93	-
合计	6,917.39	6,917.39	-	1,969.93	1,969.93	-

根据财政部于 2019 年 4 月颁布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）的相关列报要求，2018 年以后，公司的银行承兑汇票于应收款项融资科目核算。

2019 年末和 2020 年 6 月末，公司应收款项融资主要为银行承兑汇票，占流动资产的比例为 0.20%和 0.55%，占比较低。

（6）预付款项

报告期各期末，公司预付款项主要为预付的组件、逆变器等设备采购款及 EPC 工程款等，具体构成情况如下：

282

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单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末		2019 年末		2018 年末		2017 年末
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
预付材料采购款	55,527.98	92.21%	8,252.65	45.67%	19,535.76	88.48%	7,158.82	42.96%
预付EPC工程款	4,392.73	7.29%	7,655.25	42.36%	1,220.01	5.53%	8,391.13	50.35%
预付其他	300.09	0.50%	2,162.94	11.97%	1,324.19	6.00%	1,115.92	6.70%
合计	60,220.81	100.00%	18,070.83	100.00%	22,079.96	100.00%	16,665.87	100.00%

报告期各期末，公司预付款项金额分别为 16,665.87 万元、22,079.96 万元、 18,070.83 万元和 60,220.81 万元，占流动资产的比例分别为 2.40%、1.91%、1.82% 和 4.79%，占比较低。2020 年 6 月末，公司预付款项较 2019 年末增加 42,149.98 万元，主要系为保障项目建设所需组件及逆变器等原材料的供应，公司结合自身资金实际情况，与各供应商积极协商供货等事宜，导致预付材料采购款暂时性增加。

报告期各期末，公司预付款项账龄情况如下：

单位：万元

账龄	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	账面余额	比例	账面余额	比例	账面余额	比例	账面余额	比例
1年以内	59,694.16	99.13%	16,407.49	90.80%	20,606.73	93.33%	11,265.67	67.60%
1-2年	374.40	0.62%	1,521.22	8.42%	928.06	4.20%	5,143.25	30.86%
2-3年	24.85	0.04%	56.48	0.31%	434.11	1.97%	256.94	1.54%
3年以上	127.40	0.21%	85.64	0.47%	111.07	0.50%	-	-
合计	60,220.81	100.00%	18,070.83	100%	22,079.96	100.00%	16,665.87	100.00%

报告期各期末，公司预付账款账龄主要集中在一年以内，发生损失的风险较小。

（7）其他应收款

报告期各期末，公司其他应收款构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应收利息	-	-	535.22	365.72
应收股利	5,076.84	5,836.17	4,479.17	3,122.77
其他应收款	69,880.74	45,254.10	24,671.51	18,676.66

283

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
合计	74,957.58	51,090.27	29,685.90	22,165.15

报告期内，公司应收利息主要为应收贷款保证金、银行承兑汇票保证金等的利息，应收股利主要为应收甘肃金泰电力有限责任公司、肥城市天辰光伏发电有限公司和宁夏晶科光伏发电有限公司股利。报告期各期末，上述两项合计金额分别为 3,488.49 万元、5,014.39 万元、5,836.17 万元和 5,076.84 万元，占流动资产的比例分别为 0.50%、0.43%、0.59%和 0.40%，占比较低。

①其他应收款构成及变动情况

报告期各期末，公司其他应收款具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
押金保证金	14,572.65	13,932.85	16,639.99	13,222.42
区补电费补贴	16,846.27	13,815.13	8,220.89	3,936.16
往来款	35,240.13	15,949.19	1,023.93	652.49
股权转让款	8,240.55	5,516.10	142.42	-
其他	1,417.79	507.22	1,408.66	2,566.26
合计	76,317.39	49,720.48	27,435.89	20,377.33
减：坏账准备	6,436.65	4,466.38	2,764.39	1,700.68
其他应收款净额	69,880.74	45,254.10	24,671.51	18,676.66

报告期各期末，公司其他应收款净额分别为 18,676.66 万元、24,671.51 万元、 45,254.10 万元和 69,880.74 万元，占流动资产的比例分别为 2.69%、2.14%、4.55% 和 5.56%。

报告期内，公司的其他应收款主要为押金保证金、区补电费补贴、往来款等。随着公司经营规模的持续增长，公司押金保证金、区补电费补贴等相应呈增长趋势。2019 年末，公司其他应收款余额相较上年末有所增加，主要是由于公司合并报表不再纳入原子公司玉环晶科电力有限公司、玉环晶能电力有限公司，公司与该等原子公司的往来款项不再继续合并抵销，导致往来款余额增加所致。2020 年 6 月末，公司其他应收款余额较上年末有所增加，主要是由于公司合并报表不再纳入原子公司通榆县晶鸿太阳能发电有限公司、铅山县晶泰光伏电力有限公司，公司与该等原子公司的往来款项不再继续合并抵销，导致往来款余额增加所

284

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致。

②其他应收款账龄及坏账准备情况

A、其他应收款坏账准备计提政策

自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策：

公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，对于其他应收款，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备。公司基于其他应收款的性质和信用风险特征，将其他应收账款划分为若干组合，在组合基础上评估预期信用损失。

组合	款项内容	预期信用损失的确定方法
除下述组合外的其他款项组合，主要包括往来款组合、押金保证金组合、股权转让款组合、其他款项组合	除下述组合外的其他款项，主要包括往来款、押金保证金、股权转让款、保险赔偿款等	预期信用损失率： 1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
区补电费补贴组合	本组合包括应收光伏电站运营业务的区补电费补贴款	余额百分比法：期末余额的1%
关联方款项组合	本组合包括应收实际控制人控制的其他企业的关联方款项	余额百分比法：期末余额的1%

2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策具体如下：

a、单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

单项金额重大的判断依据或金额标准	金额1,000万元以上（含）或占其他应收款账面余额10% 以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法	单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备

b、单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款

其他应收款的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的其单项计提坏账准备的理由他应收款组合的未来现金流量现值存在显著差异。

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单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值坏账准备的计提方法的差额计提坏账准备。

c、按信用风险特征组合计提坏账准备

除单项计提坏账准备的其他应收款外，公司按信用风险特征的相似性和相关性对其他应收账进行分组。各组合确定依据及坏账准备计提方法如下：

组合	款项内容	坏账计提方法
账龄组合	除下述组合外的其他款项，主要包括往来款、押金保证金、股权转让款、保险赔偿款等	1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
区补电费补贴组合	本组合包括应收光伏电站运营业务的区补电费补贴款	余额百分比法：期末余额的1%
关联方款项组合	本组合包括应收实际控制人控制的其他企业的关联方款项	余额百分比法：期末余额的1%

B、其他应收款坏账计提情况

2019 年末和 2020 年 6 月末，公司其他应收账款坏账计提的具体情况如下：

单位：万元

类别	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2019 年末
	账面余额	坏账准备	计提比例	账面余额	坏账准备	计提比例
按组合计提坏账准备
除下述组合外的其他款项组合	59,471.12	6,268.18	10.54%	35,905.35	4,328.23	12.05%
区补电费补贴款组合	16,846.27	168.46	1.00%	13,815.13	138.15	1.00%
关联方款项组合	-	-	-	-	-	-
合计	76,317.39	6,436.65	8.43%	49,720.48	4,466.38	8.98%

2017 年末和 2018 年末，公司其他应收款坏账计提的具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2018 年末			2017 年末
	账面余额	坏账准备	计提比例	账面余额	坏账准备	计提比例
单项金额重大并单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-
按信用风险特征组合计提坏账准备	27,435.89	2,764.39	10.08%	20,377.33	1,700.68	8.35%
账龄组合	19,215.00	2,682.18	13.96%	16,424.95	1,661.15	10.11%

286

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项目	2018 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末	2017 年末
	账面余额	坏账准备	计提比例	账面余额	坏账准备	计提比例
区补电费补贴款组合	8,220.89	82.21	1.00%	3,936.16	39.36	1.00%
关联方款项组合	-	-	-	16.23	0.16	1.00%
单项金额不重大但单项计提坏账准备	-	-	-	-	-	-
合计	27,435.89	2,764.39	10.08%	20,377.33	1,700.68	8.35%

a、账龄组合的坏账计提分析

报告期各期末，公司账龄组合计提坏账准备的具体情况如下：

单位：万元

			单位：万元	单位：万元
账龄	2020 年6 月末		2019 年末
	账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
1年以内	46,170.80	2,308.54	23,901.64	1,195.08
1-2年	5,804.71	580.47	7,090.95	709.09
2-3年	4,032.43	1,209.73	1,882.12	564.64
3-4年	2,466.68	1,233.34	2,336.05	1,168.03
4-5年	301.95	241.56	15.98	12.78
5年以上	694.54	694.54	678.60	678.60
合计	59,471.12	6,268.18	35,905.35	4,328.23
账龄	2018 年末		2017 年末
	账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
1年以内	11,191.96	559.60	9,640.40	482.02
1-2年	3,871.92	387.19	5,999.91	599.99
2-3年	3,408.66	1,022.60	50.29	15.09
3-4年	28.12	14.06	78.08	39.04
4-5年	78.08	62.46	656.27	525.01
5年以上	636.27	636.27	-	-
合计	19,215.00	2,682.18	16,424.95	1,661.15

由上表，公司其他应收款（除区部电费补贴款）账龄较小，款项回收情况良

好。2020 年 6 月末，账龄 2-4 年的其他应收款占比有所增加，主要为押金保证金。

b、区补电费补贴款组合的坏账计提分析

区补电费补贴款主要为公司依据各地方政府的有关规定，享有的区补补贴款。报告期各期末，公司单项计提坏账准备的区补电费补贴款的坏账准备计提情况具体如下：

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单位：万元

项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备	金额	坏账准备
1年以内	13,327.54	133.28	11,568.00	115.68	6,154.98	61.55	3,136.16	31.36
1-2年	2,648.59	26.49	2,171.00	21.71	2,065.91	20.66	782.79	7.83
2-3年	853.33	8.53	76.13	0.76	-	-	17.04	0.17
3-4年	16.82	0.17	-	-	-	-	-	-
合计	16,846.27	168.46	13,815.13	138.15	8,220.89	82.21	3,936.16	39.36

公司对区补电费补贴款按照余额百分比法计提坏账，区补电费补贴款来源于地方财政资金，其实际拨付方为地方财政，不可回收的风险较低。（8）存货

报告期各期末，公司存货具体构成情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
原材料	-	640.71	-	615.99
消耗性生物资产	73.31	73.31	66.81	187.50
合同履约成本	2,578.16	766.15	3,372.31	9,843.96
开发成本	6,026.22	2,394.78	8,049.63	-
合计	8,677.69	3,874.95	11,488.74	10,647.46

报告期各期末，公司存货分别为 10,647.46 万元、11,488.74 万元、3,874.95 万元和 8,677.69 万元，占流动资产的比例分别为 1.53%、1.00%、0.39%和 0.69%，占比较低。公司存货主要为合同履约成本、开发成本、原材料、消耗性生物资产等。

①原材料

根据光伏电站行业特点，光伏电站 EPC 项目的施工周期相对较短，采购时点相对集中，原材料采购后一般直接由供应商发往各项目现场并投入施工使用，结存较少。2017 年末和 2019 年末，公司原材料分别结存 615.99 万元 640.71 万元，主要为公司光伏电站 EPC 业务尚未安装施工的组件、电缆等材料。

②消耗性生物资产

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公司的消耗性生物资产主要系部分农光互补电站项目购买的种子、种植的蔬菜等消耗性生物资产，报告期各期末的余额分别为 187.50 万元、66.81 万元、73.31 万元和 73.31 万元，金额较小。

③合同履约成本

公司合同履约成本主要由于光伏电站 EPC 业务项目形成。公司以合同为依据，与客户进行阶段性工作量确认，并根据确认的工作量及完工进度确认收入、结转成本，若相关 EPC 项目的实际归集已发生累计成本金额大于已结转成本累计数，则差额部分作为合同履约成本列示于存货项目。报告期内，公司合同履约成本分别为 9,843.96 万元、3,372.31 万元、766.15 万元和 2,578.16 万元。

④开发成本

2018 年下半年，为充分利用公司在光伏电站开发、运营及 EPC 等方面的经验优势，公司延伸开展光伏电站转让业务，处于在建状态的相关电站项目于存货 -开发成本明细项中核算。2018 年末、2019 年末和 2020 年 6 月末，公司开发成本分别为 8,049.63 万元、2,394.78 万元和 6,026.22 万元，占流动资产比例分别为 0.70%、0.24%和 0.48%，占比较小。

（9）持有待售资产

报告期各期末，公司持有待售资产的具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
持有待售资产	-	11,989.47	197,697.41	-
合计	-	11,989.47	197,697.41	-

2018 年末和 2019 年末，公司持有待售资产分别为 197,697.41 万元和 11,989.47 万元，持有待售资产主要情况如下：

①2018 年 10 月，公司与南通尚启新能源科技有限公司签订《股权转让协议》，协议约定将公司所持瑞昌市晶科电力有限公司 100%的股权转让予南通尚启新能源科技有限公司，双方共同确认完成本次股权转让工商变更登记之日为股权交割完成日；截至 2018 年末，相关股权转让尚未完成工商变更登记手续，因此公司

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在合并财务报表时将瑞昌市晶科电力有限公司的资产和负债抵销合并范围内关联往来余额后分别转入持有待售资产和持有待售负债；2020 年 2 月 20 日，由于市场环境及政策等客观情况发生较大变化，晶科电力有限公司与南通尚启新能源科技有限公司签订《合同解除协议书》，双方不再履行原签订的《股权转让协议》，因此相关持有待售资产相应转出。

②2018 年 12 月，公司与国家电投集团浙江能源有限公司签订《股权转让协议》，协议约定将公司所持玉环晶能电力有限公司 51%的股权、玉环晶科电力有限公司 51%的股权转让给国家电投集团浙江能源有限公司，双方共同确认完成本次股权转让工商变更登记之日为股权交割完成日；截至 2018 年末，由于相关股权转让尚未完成工商变更登记手续，因此公司在合并财务报表时将玉环晶能电力有限公司、玉环晶科电力有限公司的资产和负债抵销合并范围内关联往来余额后分别转入持有待售资产和持有待售负债；截至 2019 年末，上述股权转让已完成工商变更登记手续，因此公司合并财务报表不再纳入上述项目公司，相关持有待售资产相应转出。

③2019 年 4 月 30 日，公司子公司晶科电力有限公司与北京京能清洁能源电力股份有限公司签订《股权及项目交割协议》，将其所持缙云县晶科光伏发电有限公司 100%的股权转让给北京京能清洁能源电力股份有限公司，双方共同确认完成本次股权转让工商变更登记之日为股权交割完成日；截至 2019 年末，由于相关股权转让尚未完成工商变更登记手续，因此公司在合并财务报表时将缙云县晶科光伏发电有限公司的资产和负债抵销合并范围内关联往来余额后分别转入持有待售资产和持有待售负债；截至 2020 年 6 月末，上述协议签署已超过一年，由于市场环境及政策等客观情况发生较大变化，公司预计该项转让不会在未来一年内完成，因此将缙云县晶科光伏发电有限公司相关电站资产从持有待售资产转出。

（10）其他流动资产

报告期各期末，公司其他流动资产具体构成情况如下：

单位：万元

项目 2020 年 6 月末 2019 年末 2018 年末 2017 年末

290

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
待抵扣增值税进项税额	88,743.34	96,033.47	103,447.12	138,038.02
待摊租金及保险费等	2,795.65	2,753.45	1,887.24	1,761.14
预缴企业所得税	975.08	47.21	168.71	38.11
合计	92,514.07	98,834.14	105,503.07	139,837.28

报告期各期末，公司其他流动资产金额分别为 139,837.28 万元、105,503.07 万元、98,834.14 万元和 92,514.07 万元，占流动资产的比例分别为 20.13%、9.15%、 9.94%和 7.36%。报告期内，公司其他流动资产主要为光伏电站建设过程中采购设备及劳务等产生的待抵扣增值税进项税额。2018 年、2019 年和 2020 年 1-6 月，公司新增光伏电站项目有所减少，待抵扣增值税进项税额随着逐步抵扣，余额有所减少。

2 、非流动资产分析

报告期各期末，公司非流动资产构成情况如下：

单位：万元

2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
74,433.58	3.82%	75,610.43	3.84%	81,378.39	4.14%	81,593.75	3.99%
61,956.24	3.18%	54,392.72	2.77%	17,003.00	0.87%	12,974.02	0.63%
375.00	0.02%	187.50	0.01%	-	-	-	-
1,693,112.44	86.92%	1,694,825.94	86.16%	1,720,233.28	87.52%	1,658,260.45	81.12%
59,853.05	3.07%	85,893.18	4.37%	96,633.15	4.92%	243,421.20	11.91%
20,507.10	1.05%	21,245.37	1.08%	22,463.11	1.14%	22,542.06	1.10%
25,457.18	1.31%	24,729.52	1.26%	22,579.68	1.15%	23,586.42	1.15%
7,142.79	0.37%	5,307.06	0.27%	2,338.86	0.12%	1,162.16	0.06%
5,022.37	0.26%	4,930.29	0.25%	2,923.93	0.15%	751.93	0.04%
1,947,859.75	100.00%	1,967,122.01	100.00%	1,965,553.42	100.00%	2,044,291.98	100.00%

公司的非流动资产主要由长期应收款、长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、长期待摊费用等构成，公司非流动资产项目具体分析如下：

291

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（1）长期应收款

报告期各期末，公司长期应收款具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
融资租赁保证金	73,774.39	74,974.39	81,378.39	81,593.75
应收股权转让款	659.19	636.04	-	-
合计	74,433.58	75,610.43	81,378.39	81,593.75

报告期内，公司长期应收款主要为融资租赁借款对应的融资租赁保证金。报告期内，公司融资租赁借款余额有所变化，导致融资租赁保证金相应波动。（2）长期股权投资

公司长期股权投资主要为对联合营企业的股权投资。报告期各期末，公司长期股权投资分别为 12,974.02 万元、17,003.00 万元、54,392.72 万元和 61,956.24 万元，占非流动资产的比例分别为 0.63%、0.87%、2.77%和 3.18%，占比较低。

报告期各期末，公司长期股权投资具体构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末	在被投资单位持股比例
鄱阳县洛宏电力有限公司	9,633.00	9,353.43	9,741.75	-	49.00%
甘肃金泰电力有限责任公司	9,030.09	8,382.28	7,198.44	12,970.22	15.22%
SISTEMA DE CONEXIÓN ELÉCTRICA NUDO DON RODRIGO 22O KV, AGRUPACIÓN DE INTERÉS ECONÓMICO	-	-	62.81	3.80	50.00%
铅山县晶泰光伏电力有限公司	4,364.29	-	-	-	30.00%
格尔木汇科新能源有限公司	500.00	-	-	-	49.00%
玉环晶科电力有限公司	18,562.64	17,587.44	-	-	49.00%
玉环晶能电力有限公司	19,866.21	19,069.56	-	-	49.00%
合计	61,956.24	54,392.72	17,003.00	12,974.02	-

（3）固定资产

报告期各期末，公司固定资产具体构成情况如下：

单位：万元

292

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项目名称	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
资产原值	2,044,502.60	100.00%	2,001,746.11	100.00%	1,943,098.28	100.00%	1,803,089.92	100.00%
电站资产	2,038,880.57	99.73%	1,997,883.43	99.81%	1,939,488.04	99.81%	1,799,867.24	99.82%
通用设备	4,947.54	0.24%	3,189.81	0.16%	2,926.43	0.15%	2,610.34	0.14%
运输工具	674.50	0.03%	672.87	0.03%	683.82	0.04%	612.34	0.03%
累计折旧	351,390.16	100.00%	306,920.17	100.00%	222,865.00	100.00%	144,829.47	100.00%
电站资产	347,971.03	99.03%	304,098.48	99.08%	220,889.82	99.11%	143,767.55	99.27%
通用设备	2,894.52	0.82%	2,357.26	0.77%	1,627.94	0.73%	846.47	0.58%
运输工具	524.61	0.15%	464.44	0.15%	347.23	0.16%	215.45	0.15%
账面价值	1,693,112.44	100.00%	1,694,825.94	100.00%	1,720,233.28	100.00%	1,658,260.45	100.00%
电站资产	1,690,909.54	99.87%	1,693,784.95	99.94%	1,718,598.22	99.90%	1,656,099.69	99.87%
通用设备	2,053.02	0.12%	832.55	0.05%	1,298.49	0.08%	1,763.87	0.11%
运输工具	149.88	0.01%	208.44	0.01%	336.58	0.02%	396.89	0.02%

①固定资产变动情况分析

报告期各期末，公司固定资产主要由电站资产、通用设备和运输工具构成，其中电站资产占固定资产总额的比例达 99%以上。

2018 年末，公司固定资产账面价值较 2017 年末增加 61,972.83 万元，主要原因为：一方面，微山晶科电力有限公司电站项目（备案装机容量 100MW）、通渭县晶鸿电力有限公司（备案装机容量 50MW）、宿州晶海光伏发电有限公司两淮电站项目（备案装机容量 50MW）等电站于 2018 年陆续并网转为固定资产，导致公司固定资产有所增加。另一方面，由于公司签订协议转让瑞昌市晶科电力有限公司（备案装机容量 30MW）、玉环晶科电力有限公司（备案装机容量 80MW）及玉环晶能电力有限公司（备案装机容量 120MW）的股权，相关项目的电站资产转入持有待售资产，导致公司固定资产有所减少，因此，2018 年末公司固定资产账面价值较上年末未明显增加。

2019 年末，公司固定资产账面价值较 2018 年末减少 25,407.34 万元，一方面，已并网电站持续计提折旧；另一方面，公司签订协议拟转让缙云县晶科光伏发电有限公司（备案装机容量 20MW），该项目电站资产自固定资产转入持有待售资产；同时，公司签订协议转让了宁夏晶科光伏发电有限公司（备案装机容量 50MW）、肥城市天辰光伏发电有限公司（备案装机容量 20MW）项目公司股权，

293

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该等项目公司的电站资产不再纳入公司合并范围，因此，2019 年末公司固定资产账面价值较上年末有所减少。

2020 年 6 月末，公司固定资产账面价值较 2019 年末减少 1,713.50 万元，主要原因为：一方面，缙云县晶科光伏发电有限公司相关项目电站资产由持有待售转回固定资产，同时，平定县晶科光伏发电有限公司电站项目、徐闻县晶科电力有限公司电站项目等多个电站项目在建工程于上半年逐步转为固定资产；另一方面，已并网电站持续计提折旧，且公司已于 2020 年 5 月转让铅山县晶泰光伏电力有限公司（备案装机容量 47MW）项目公司股权，该项目公司的电站资产不再纳入公司合并范围，以上因素综合导致公司 2020 年 6 月末固定资产账面价值小幅减少。

②固定资产减值准备计提情况

报告期内，公司固定资产状况良好，不存在由于技术陈旧、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的情况，各期末不存在减值迹象，故未计提减值准备。

（4）在建工程

报告期各期末，公司在建工程及工程物资情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
在建工程	53,406.54	78,396.87	84,129.42	210,819.97
工程物资	6,446.51	7,496.32	12,503.73	32,601.23
合计	59,853.05	85,893.18	96,633.15	243,421.20

报告期内，公司在建工程主要为正在施工但尚未满足固定资产确认条件的光伏电站项目，工程物资主要为购进但尚未安装调试的光伏组件等。报告期各期末，在建工程及工程物资的账面金额分别为 243,421.20 万元、96,633.15 万元、 85,893.18 万元和 59,853.05 万元，占非流动资产的比例分别为 11.91%、4.92%、 4.37%和 3.07%。报告期内，受电站项目建设及转固进度影响，公司在建工程余额波动较大。

截至 2020 年 6 月末，公司前十大在建工程项目明细具体如下：

294

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单位：万元

	单位：万元
项目	金额
平定县晶科光伏发电有限公司电站项目	14,711.53
徐闻县晶科电力有限公司电站项目	5,943.69
孟州市盛步光伏电力有限公司	3,938.99
九江市八里湖新区晶科电力有限公司电站项目	3,007.70
晶科电力科技股份有限公司横峰大楼	2,794.84
宝应县鸿盛光伏电力有限公司电站项目	2,409.65
宿州晶海光伏发电有限公司电站项目	1,641.74
安吉晶科电力有限公司电站项目	1,470.28
潍坊市晶步光伏电力有限公司电站项目	1,326.21
合计	37,244.63

（5）无形资产

报告期各期末，公司无形资产具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
资产原值	24,313.37	24,547.37	24,785.05	23,617.67
土地使用权	5,574.98	5,529.48	4,279.66	3,647.95
应用软件	1,256.70	899.00	824.33	302.16
特许经营权	17,460.80	18,097.99	19,667.56	19,667.56
专利权	20.90	20.90	13.49	-
累计摊销	3,806.27	3,302.00	2,321.93	1,075.61
土地使用权	289.86	227.17	146.57	69.39
应用软件	461.32	348.56	180.65	11.05
特许经营权	3,051.08	2,723.35	1,993.81	995.17
专利权	4.01	2.91	0.90	-
账面价值	20,507.10	21,245.37	22,463.11	22,542.06
土地使用权	5,285.12	5,302.31	4,133.09	3,578.56
应用软件	795.38	550.43	643.68	291.11
特许经营权	14,409.72	15,374.64	17,673.75	-
专利权	16.89	17.99	12.59	18,672.39

报告期内，公司无形资产主要为特许经营权（源于收购光伏电站）及土地使用权等，报告期各期末，公司无形资产分别为 22,542.06 万元、22,463.11 万元、 21,245.37 万元和 20,507.10 万元，占非流动资产的比例分别为 1.10%、1.14%、 1.08%和 1.05%，占比较低。

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（6）长期待摊费用

报告期各期末，公司长期待摊费用构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
土地租赁费	13,184.68	12,873.61	11,869.36	11,615.67
生态修复工程	4,970.03	5,158.72	4,042.08	4,298.61
屋顶使用费	2,449.10	2,525.34	3,088.67	3,973.04
待摊长期借款咨询费等	2,561.67	2,354.48	2,373.37	2,337.38
其他	2,291.70	1,817.36	1,206.21	1,361.72
合计	25,457.18	24,729.52	22,579.68	23,586.42

报告期各期末，公司长期待摊费用余额分别为 23,586.42 万元、22,579.68 万元、24,729.52 万元和 25,457.18 万元，占非流动资产的比例分别为 1.15%、1.15%、 1.26%和 1.31%，占比较低。公司的长期待摊费用主要为待摊销的土地租赁费、生态修复工程费、屋顶使用费及长期借款咨询费等。

2018 年末，由于公司新增光伏电站项目较少，随着已并网项目土地租赁费、屋顶使用费的持续摊销，导致长期待摊费用余额有所减少。

2019 年末，公司下属九江市八里湖新区晶科电力有限公司开展生态修复工程，陆续投入相关支出，导致长期待摊费用余额有所增加。

（7）递延所得税资产

报告期各期末，公司递延所得税资产构成情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末		2019 年末		2018 年末		2017 年末
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	19,106.11	3,958.17	14,837.43	3,109.31	7,907.68	1,609.60	3,740.96	792.84
交易性金融负债公允价值变动	-	-	-	-	-	-	1,477.28	369.32
土地出让金	4,093.15	1,023.29	-	-	-	-	-	-
递延收益	8,499.61	2,161.33	8,791.03	2,197.76	2,917.04	729.26	-	-

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项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
合计	31,698.88	7,142.79	23,628.46	5,307.06	10,824.72	2,338.86	5,218.24	1,162.16

报告期各期末，公司递延所得税资产余额分别为 1,162.16 万元、2,338.86 万元、5,307.06 万元和 7,142.79 万元，占非流动资产的比例分别为 0.06%、0.12%、 0.27%和 0.37%，占比较低。公司递延所得税资产形成原因主要为账面价值和计税基础之间形成的可抵扣暂时性差异，主要由资产减值准备、递延收益及交易性金融负债公允价值变动构成。

（8）其他非流动资产

报告期各期末，公司其他非流动资产的构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
对已转移控制权公司的原出资款	2,400.00	2,400.00	2,400.00	-
预付土地出让金	332.60	236.38	498.79	21.50
预付长期资产购置款	2,289.77	2,293.91	25.14	730.43
合计	5,022.37	4,930.29	2,923.93	751.93

报告期各期末，公司其他非流动资产分别为 751.93 万元、2,923.93 万元、 4,930.29 万元和 5,022.37 万元，占非流动资产的比例分别为 0.04%、0.15%、0.25% 和 0.26%，占比较低。公司其他非流动资产主要为预付的土地出让金等长期资产购置款。

2018 年，公司与其他第三方成立领跑者项目公司，根据双方后续签订的表决权授权行使协议、相关补充协议及项目公司章程，公司将其持有的领跑者项目公司股权对应的表决权全部不可撤销地授权委托并让渡给其他第三方行使，公司不再享有相关领跑者项目公司的任何表决权及收益权，其他第三方完全实现对领跑者项目公司的独立经营管理，领跑者项目公司未来存续期间的经营以及经营所产生的一切收益或损失均与公司无关，同时各方一致同意，领跑者项目公司由其他第三方合并财务报表，也即，相关领跑者项目公司的控制权转移至其他第三方。因此，公司将对上述已转移控制权公司的原实际出资款，计入其他非流动资产核

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算。

（二）负债情况分析

报告期各期末，公司的负债构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
流动负债	1,045,658.67	49.43%	1,054,051.21	49.51%	1,138,148.98	48.22%	846,375.11	39.09%
非流动负债	1,069,937.99	50.57%	1,075,034.32	50.49%	1,221,965.81	51.78%	1,318,656.96	60.91%
合计	2,115,596.66	100.00%	2,129,085.53	100.00%	2,360,114.79	100.00%	2,165,032.07	100.00%

报告期各期末，公司负债总额分别为 2,165,032.07 万元、2,360,114.79 万元、 2,129,085.53 万元和 2,115,596.66 万元。2018 年末较 2017 年末公司负债总额有所增加，主要系随着公司资产和业务规模增长，公司经营性负债及银行借款等增加所致。2019 年末较 2018 年末公司负债总额小幅下降，主要系公司转让部分项目公司股权，导致 2019 年末公司的总负债规模有所下降。总体来看，公司的负债规模及其变动符合实际业务发展情况和公司所处发展阶段的特征。

从负债结构来看，公司流动负债与非流动负债大体相当，非流动负债略高于流动负债。报告期各期末，公司非流动负债分别为 1,318,656.96 万元、1,221,965.81 万元、1,075,034.32 万元和 1,069,937.99 万元，占负债总额的比例分别为 60.91%、 51.78%、50.49%和 50.57%，主要由长期借款及长期应付款构成。

1 、流动负债分析

报告期内各期末，公司流动负债构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
短期借款	234,205.72	22.40%	230,444.00	21.86%	29,000.00	2.55%	15,000.00	1.77%
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	-	-	-	--	-	-	1,477.28	0.17%
应付票据	113,562.51	10.86%	76,715.36	7.28%	149,124.77	13.10%	60,183.67	7.11%

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项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
应付账款	402,603.68	38.50%	480,516.19	45.59%	564,264.79	49.58%	594,759.30	70.27%
预收款项	-	-	3,442.63	0.33%	8,551.33	0.75%	4,529.05	0.54%
合同负债	4,834.45	0.46%	-	-	-	-	-	-
应付职工薪酬	5,089.88	0.49%	6,636.99	0.63%	7,086.06	0.62%	5,228.44	0.62%
应交税费	4,638.63	0.44%	6,428.95	0.61%	29,732.34	2.61%	4,326.28	0.51%
其他应付款	101,683.46	9.72%	46,922.43	4.45%	56,694.40	4.98%	21,542.15	2.55%
持有待售负债	-	-	7,436.00	0.71%	106,313.14	9.34%	-	-
一年内到期的非流动负债	179,040.34	17.12%	195,508.67	18.55%	187,382.14	16.46%	139,328.94	16.46%
其他流动负债	-	-	-	-
合计	1,045,658.67	100.00%	1,054,051.21	100.00%	1,138,148.98	100.00%	846,375.11	100.00%

公司的流动负债主要由短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、一年内到期的非流动负债等构成，公司流动负债项目具体分析如下：（1）短期借款

报告期各期末，公司短期借款情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年6 月末		2019 年末		2018 年末		2017 年末
	金额	占比	金额	占比	金额	占比	金额	占比
保证借款	107,169.97	45.76%	135,735.72	58.90%	25,000.00	86.21%	15,000.00	100.00%
质押借款	99,276.48	42.39%	88,781.00	38.53%	4,000.00	13.79%	-	-
保证及质押借款	25,000.00	10.67%	4,997.76	2.17%	-	-	-	-
未到期利息	2,759.27	1.18%	929.51	0.40%	-	-	-	-
合计	234,205.72	100.00%	230,444.00	100.00%	29,000.00	100.00%	15,000.00	100.00%

报告期内，公司维持一定规模的短期借款，主要用于满足公司日常采购及资金周转等日常经营活动的需求。报告期各期末，公司短期借款余额分别为 15,000.00 万元、29,000.00 万元、230,444.00 万元和 234,205.72 万元，占流动负债的比例分别为 1.77%、2.55%、21.86%和 22.40%。

2019 年末，公司短期借款余额较上年末有所增加，主要是由于公司根据自身实际经营资金需求增加部分短期借款所致。

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（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

2017 年末，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为 1,477.28 万元，占流动负债的比例为 0.17%，占比较低，主要为公司为对冲借入的美元外债外汇风险购买的远期结售汇协议，根据美元汇率波动影响确认的公允价值变动。

（3）应付票据及应付账款

报告期各期末，公司应付票据及应付账款情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应付票据	113,562.51	76,715.36	149,124.77	60,183.67
应付账款	402,603.68	480,516.19	564,264.79	594,759.30
合计	516,166.19	557,231.55	713,389.56	654,942.97

①报告期各期末，公司应付票据具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
商业承兑汇票	30,468.62	37,641.76	65,357.76	36,073.67
银行承兑汇票	83,093.89	39,073.60	83,767.01	24,110.00
合计	113,562.51	76,715.36	149,124.77	60,183.67

报告期内，公司应付票据主要由银行承兑汇票和商业承兑汇票构成。报告期各期末，公司应付票据余额分别为 60,183.67 万元、149,124.77 万元、76,715.36 万元和 113,562.51 万元，主要为公司支付工程款和设备款时开出的承兑汇票。报告期内，受与供应商之间的结算方式变化的影响，公司应付票据余额呈现一定波动。

②报告期各期末，公司应付账款具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
光伏电站运营业务款	276,266.28	295,240.20	376,579.80	517,665.28
光伏电站EPC业务款	125,568.89	184,927.70	186,556.03	76,810.10
其他	768.51	348.29	1,128.96	283.92
合计	402,603.68	480,516.19	564,264.79	594,759.30

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报告期内，公司应付账款主要为应付光伏电站设备工程款及应付 EPC 业务款等。报告期各期末，公司应付账款余额分别为 594,759.30 万元、564,264.79 万元、480,516.19 万元和 402,603.68 万元，占流动负债的比例分别为 70.27%、 49.58%、45.59%和 38.50%。2019 年末，公司应付光伏电站运营款较上年末下降 81,339.60 万元，主要系当年新增光伏电站项目有所减少，同时公司持续支付应付采购款项，导致应付账款余额有所下降。2020 年 6 月末，公司应付光伏电站 EPC 业务款较上年末下降 59,358.81 万元，主要系公司持续支付光伏电站 EPC 业务采购款所致。

（4）预收款项及合同负债

报告期各期末，公司预收款项及合同负债的构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
预收款项
EPC业务预收款	-	-	2,558.00	3,492.74
托管服务预收款	-	3,088.29	5,551.43	1,033.31
其他	-	354.33	441.90	3.00
合同负债
EPC业务款	1,879.40	-	-	-
托管服务业务款	2,702.78	-	-	-
其他	252.27	-	-	-
合计	4,834.45	3,442.63	8,551.33	4,529.05

自 2020 年 1 月 1 日起，公司执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债列示。

报告期各期末，公司预收款项及合同负债余额分别为 4,529.05 万元、8,551.33 万元、3,442.63 万元和 4,834.45 万元，占流动负债的比例分别为 0.54%、0.75%、 0.33%和 0.46%，占比较低。

2018 年末，公司预收款项较 2017 年末增加 4,022.28 万元，主要原因为：2017 年 11 月，公司与晶科能源、晶科国际签署《股权托管协议》，约定晶科能源、晶科国际将其直接/间接所持尚未转让的光伏电站的全部股权所对应的相关股东权利（除知情权、利润分配请求权、剩余财产分配请求权以及处分权等以外的其他

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权利）委托给公司或相关方行使，并支付托管服务费，公司预收部分托管服务费用。

2019 年末，公司预收款项较 2018 年末减少 5,108.70 万元，主要原因为：一方面，公司 2019 年 EPC 业务规模有所下降，导致 EPC 业务预收款减少；另一方面，因为公司受托管理的晶科能源海外光伏电站部分已并网进入运营期，按照托管协议应预收的托管服务费用有所减少所致。

2020 年 6 月末，公司合同负债余额为 4,834.45 万元，主要为预收 EPC 业务款项及预收的海外光伏电站托管服务费用。

（5）应付职工薪酬

报告期各期末，公司应付职工薪酬构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
短期薪酬	5,084.83	6,427.81	6,856.19	5,115.62
离职后福利-设定提存计划	5.05	209.18	229.87	112.82
合计	5,089.88	6,636.99	7,086.06	5,228.44

报告期各期末，公司应付职工薪酬分别为 5,228.44 万元、7,086.06 万元、 6,636.99 万元和 5,089.88 万元，占流动负债的比例分别为 0.62%、0.62%、0.63% 和 0.49%，占比较低，公司应付职工薪酬余额主要受当期计提及支付情况的影响而变动。

（6）应交税费

报告期各期末，公司应交税费具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
增值税	666.28	1,279.26	16,399.27	707.22
营业税	-	-	-	28.08
企业所得税	3,293.83	4,810.63	10,394.58	1,699.66
代扣代缴个人所得税	265.93	221.11	229.31	1,473.14
城市维护建设税	42.46	1.04	791.18	24.35
房产税	3.46	0.22	0.75	0.63

302

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
土地使用税	137.82	100.35	191.04	70.71
耕地占用税	145.73	-	794.30	-
教育费附加	30.09	0.62	477.59	13.40
地方教育附加	25.13	0.42	316.64	8.93
地方水利建设基金	2.03	-	1.01	1.01
印花税	25.87	15.30	136.67	299.15
合计	4,638.63	6,428.95	29,732.34	4,326.28

报告期各期末，公司应交税费余额分别为 4,326.28 万元、29,732.34 万元、 6,428.95 万元和 4,638.63 万元，占流动负债的比例分别为 0.51%、2.61%、0.61% 和 0.44%，占比较低。公司应交税费主要为已计提但未缴纳的各项税费，报告期各期末公司应交税费余额变化主要系公司纳税义务发生时间与实际缴纳进度存在差异所致。

（7）其他应付款

报告期各期末，公司其他应付款情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
应付利息	-	-	1,015.06	888.18
应付股利	7,466.86	-	-	-
其他应付款	94,216.60	46,922.43	55,679.34	20,653.97
合计	101,683.46	46,922.43	56,694.40	21,542.15

报告期内，公司应付利息主要为应付金融机构贷款利息。2017 年末和 2018 年末，公司应付利息金额分别为 888.18 万元、1,015.06 万元，占流动负债比例较低。2020 年 6 月末，公司应付股利为 7,466,86 万元，主要为已计提尚未发放的现金股利。

报告期各期末，公司其他应付款构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
被收购子公司应付原股东款项	3,360.61	4,280.86	5,819.37	6,929.83
应付费用	8,295.00	3,855.44	5,187.76	4,652.66
股权转让款	1,832.22	2,030.64	1,370.71	3,370.27

303

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
往来款及其他	77,497.36	32,590.04	30,844.86	2,713.71
押金保证金	736.70	2,530.84	5,382.87	2,278.10
担保费	2,494.72	1,634.60	1,073.77	709.40
电站转让意向金	-	-	6,000.00	-
合计	94,216.60	46,922.43	55,679.34	20,653.97

报告期各期末，公司其他应付款余额分别为 20,653.97 万元、55,679.34 万元、 46,922.43 万元和 94,216.60 万元，占流动负债的比例分别为 2.44%、4.89%、4.45% 和 9.01%。公司其他应付款主要为被收购子公司应付原股东款项、押金保证金、计提的应付费用款及往来款等。

2018 年末和 2019 年末，公司其他应付款余额较 2017 年末有所上升，主要是由于公司收到与合作方拟共同投资开发光伏电站的往来款及预收了部分电站转让意向金所致。

2020 年 6 月末，公司其他应付款余额较 2019 年末增加 47,294.17 万元，主要系上饶经济技术开发区管理委员会全资子公司上饶经济技术开发区城市建设工程管理有限公司为扶持公司发展，向公司提供短期资金支持。

（8）持有待售负债

报告期各期末，公司持有待售负债的具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
持有待售负债	-	7,436.00	106,313.14	-
合计	-	7,436.00	106,313.14	-

2018 年末和 2019 年末，公司持有待售负债分别为 106,313.14 万元和 7,436.00 万元，持有待售负债主要情况如下：

①2018 年 10 月，公司与南通尚启新能源科技有限公司签订《股权转让协议》，协议约定将公司所持瑞昌市晶科电力有限公司 100%的股权转让予南通尚启新能源科技有限公司，双方共同确认完成本次股权转让工商变更登记之日为股权交割完成日；截至 2018 年末，相关股权转让尚未完成工商变更登记手续，因此公司在合并财务报表时将瑞昌市晶科电力有限公司的资产和负债抵销合并范围内关

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联往来余额后分别转入持有待售资产和持有待售负债；2020 年 2 月 20 日，由于市场环境及政策等客观情况发生较大变化，晶科电力有限公司与南通尚启新能源科技有限公司签订《合同解除协议书》，双方不再履行原签订的《股权转让协议》，因此相关持有待售负债相应转出。

（9）一年内到期的非流动负债

报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债具体构成情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
一年内到期的长期借款	38,628.44	36,760.96	87,536.78	57,481.00
一年内到期的长期应付款	140,071.40	158,568.47	99,845.35	81,847.94
未到期利息	340.50	179.24	-	-

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项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
合计	179,040.34	195,508.67	187,382.14	139,328.94

报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债余额分别为 139,328.94 万元、 187,382.14 万元、195,508.67 万元和 179,040.34 万元，占流动负债的比例分别为 16.46%、16.46%、18.55%和 17.12%，主要为根据还款计划将于一年内偿还的长期借款及长期应付款。公司一年内到期的非流动负债整体呈增长趋势，主要系公司前期通过银行借款、融资租赁等方式形成的负债逐步偿还，导致根据还款计划将于一年内偿还的借款部分相应有所增长。

2 、非流动负债分析

报告期内各期末，公司非流动负债构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年6 月末	2020 年6 月末	2019 年末	2019 年末	2018 年末	2018 年末	2017 年末	2017 年末
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
长期借款	304,955.14	28.50%	341,150.77	31.73%	407,208.46	33.32%	490,454.91	37.19%
应付债券	59,439.04	5.56%	-	-	-	-	-	-
长期应付款	695,320.83	64.99%	723,314.09	67.28%	809,303.96	66.23%	826,917.38	62.71%
递延收益	10,222.98	0.96%	10,569.45	0.98%	4,253.38	0.35%	1,284.67	0.10%
预计负债	-	-	-	-	1,200.00	0.10%	-	-
递延所得税负债	-	-	-	-	-	-	-	-
合计	1,069,937.99	100.00%	1,075,034.32	100.00%	1,221,965.81	100.00%	1,318,656.96	100.00%

公司的非流动负债主要由长期借款、应付债券、长期应付款等构成，公司非流动负债项目具体分析如下：

（1）长期借款

报告期各期末，公司长期借款情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
质押及保证借款	112,396.37	135,074.31	155,045.84	187,203.97
抵押、质押及保证借款	192,101.52	205,546.20	252,162.63	303,250.95
未到期利息	457.25	530.27	-	-
合计	304,955.14	341,150.77	407,208.46	490,454.91

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报告期各期末，公司长期借款金额分别为 490,454.91 万元、407,208.46 万元、 341,150.77 万元和 304,955.14 万元，占非流动负债的比例分别为 37.19%、33.32%、 31.73%和 28.50%。报告期内，公司长期借款余额逐渐下降，主要系部分长期借款重分类调整至一年内到期的非流动负债所致。

（2）应付债券

报告期各期末，公司应付债券情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
20晶电01	59,439.04	-	-	-
合计	59,439.04	-	-	-

公司于 2020 年上半年公开发行公司债券募集资金 60,000.00 万元，截至 2020 年 6 月末，应付债券余额为 59,439.04 万元。

（3）长期应付款

报告期各期末，公司长期应付款情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年6 月末	2019 年末	2018 年末	2017 年末
融资租赁	664,502.18	694,994.33	802,603.96	826,917.38
项目合作借款	30,529.47	28,257.35	6,700.00	-
未到期利息	289.18	62.41	-	-
合计	695,320.83	723,314.09	809,303.96	826,917.38

报告期各期末，公司长期应付款金额分别为 826,917.38 万元、809,303.96 万元、723,314.09 万元和 695,320.83 万元，占非流动负债的比例分别为 62.71%、 66.23%、67.28%和 64.99%。

报告期各期末，公司长期应付款余额中融资租赁款逐步降低，主要系公司 2019 年以来新增项目数量有所下降，新增融资租赁形成的长期应付款有所减少，同时，公司持续偿还融资租赁款，偿还金额大于新增融资租赁款所致。2019 年末，公司长期应付款项下项目合作借款较上年末增加 21,557.35 万元，主要是公司为持有的阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司、磴口县国电光伏发电有限公司、土默特右旗国电电力光伏发电有限公司、抚州市东乡区晶科电力有限公司和

307

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新沂宋山光伏发电有限公司等五个光伏项目公司引入投资者所产生的合作借款。

（三）偿债能力分析

报告期内，公司各项偿债能力指标如下：

单位：万元

				单位：万元
指标	2020 年6 月末 /2020 年1-6 月	2019 年末 /2019 年度	2018 年末 /2018 年度	2017 年末 /2017 年度
流动比率（倍）	1.20	0.94	1.01	0.82
速动比率（倍）	1.19	0.94	1.00	0.81
资产负债率（合并）	66.01%	71.89%	75.68%	79.04%
资产负债率（母公司）	52.39%	58.08%	58.95%	58.00%
息税折旧摊销前利润	125,647.34	272,430.66	291,871.50	203,126.93
利息保障倍数（倍）	1.45	1.75	1.97	1.89

注：以上财务指标计算公式如下：流动比率=流动资产/流动负债速动比率=（流动资产-存货）/流动负债资产负债率=负债总额/资产总额

息税折旧摊销前利润=利润总额+利息支出（不含资本化支出）+折旧+摊销利息保障倍数=（利润总额+利息支出（不含资本化支出））/利息支出（含资本化支出）

1 、流动比率、速动比率分析

报告期各期末，公司流动比率分别为 0.82 倍、1.01 倍、0.94 倍和 1.20 倍。 2018 年末，公司流动比率较 2017 年末有所增加，主要由于公司光伏电站业务及光伏电站 EPC 业务的发展，应收账款增加较多所致。由于公司存货金额较小，因此公司速动比率水平与流动比率基本一致。2020 年 6 月末，公司流动比率较 2019 年末有所增加，主要系公司首次公开发行股票募集资金引致流动资产大幅增加所致。

报告期各期末，公司速动比率分别为 0.81 倍、1.00 倍、0.94 倍和 1.19 倍，由于公司存货金额较小，因此公司速动比率水平与流动比率基本一致。

2 、资产负债率分析

报告期各期末，公司合并资产负债率分别为 79.04%、75.68%、71.89%和 66.01%。报告期内公司的资产负债率较高，主要系公司所处行业为资金密集型行业，光伏电站项目融资以债务融资为主，随着业务规模的增加，公司负债规模较

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高，资产负债率维持在较高水平。2017 年以来，公司资产负债率逐步下降，主要系公司于 2017 年、2018 年分别进行了 20 亿元和 9.4 亿元的股权融资，于 2020 年完成首次公开发行股票募集资金 25.98 亿元所致，公司偿债能力逐渐提升，资本结构得到有效改善。

3 、息税折旧摊销前利润和利息保障倍数分析

报告期各期末，公司息税折旧摊销前利润分别为 203,126.93 万元、291,871.50 万元、272,430.66 万元和 125,647.34 万元，利息保障倍数分别为 1.89 倍、1.97 倍、1.75 倍和 1.45 倍，公司盈利能力较强，各期经营利润能充分覆盖债务利息支付，具有较强的利息偿付能力。

（四）资产营运能力分析

1 、应收账款周转率

报告期内，公司应收账款周转率如下：

财务指标	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
应收账款周转率（次）	0.40	0.86	1.50	1.67

报告期内，公司应收账款周转率分别为 1.67 次、1.50 次、0.86 次和 0.40 次。公司应收账款主要为应收电费款及应收 EPC 工程款，由于应收账款中补贴电费的占比较高且账期较长，因此公司的应收账款周转率整体较低。2019 年，光伏电站运营业务收入占比较高且光伏电站 EPC 收入规模较小，同时，光伏发电应收账款余额进一步增加，从而拉低了公司的应收账款周转率。

2 、存货周转率

报告期内，公司存货周转率具体情况如下：

财务指标	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
存货周转率（次）	14.84	44.18	42.88	20.27

报告期内，公司存货周转率分别为 20.27 次、42.88 次、44.18 次和 14.84 次。受 EPC 项目规模及施工进度影响，报告期内公司存货金额波动较大，导致报告期内存货周转率存在一定波动。

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（五）最近一期末持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情况

1 、董事会决议日前六个月至今，公司不存在实施或拟实施的财务性投资
的情形

本次发行相关董事会决议日为 2020 年 9 月 3 日，董事会决议日前六个月（即 2020 年 3 月 3 日）至本募集说明书签署日，公司不存在实施或拟实施的财务性投资的情形。

2 、公司最近一期末不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资的情形

截至 2020 年 6 月末，公司资产负债表中可能与财务性投资相关的报表项目如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	余额	其中：财务性投资
其他应收款	74,957.58	-
长期股权投资	61,956.24	-
其他权益工具投资	375.00	375.00

上述报表项目的认定分析如下：

（1）其他应收款

截至 2020 年 6 月末，公司其他应收款具体情况如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	2020 年6 月末	是否属于财务性投资
应收股利	5,076.84	否
其他应收款	69,880.74	否
其中：押金保证金	14,572.65	否
区补电费补贴	16,846.27	否
往来款	35,240.13	否
股权转让款	8,240.55	否
其他	1,417.79	否
减：坏账准备	6,436.65	-
合计	74,957.58	-

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由上表，公司其他应收款主要为应收股利、押金保证金、区补电费补贴、往来款、股权转让款、其他等。

上述往来款主要为公司与通榆县晶鸿太阳能发电有限公司、铅山县晶泰光伏电力有限公司、国家电投集团浙江新能源有限公司、中核山东能源有限公司和玉环晶科电力有限公司等公司之间的往来款，主要系公司转让下属企业股权形成的往来款，该等款项原为母子公司之间的往来款，由于股权转让不再继续合并抵销而形成了往来款，因此，上述往来款是因为公司内部统筹资金管理而形成的原母子公司之间的往来款，属于因合并范围变化和历史原因形成的往来款，不属于财务性投资。

（2）长期股权投资

截至 2020 年 6 月末，公司长期股权投资情况如下：

单位：万元

			单位：万元
项目	2020 年6 月末	在被投资单位持股比例	是否属于财务性投资
鄱阳县洛宏电力有限公司	9,633.00	49.00%	否
甘肃金泰电力有限责任公司	9,030.09	15.22%	否
铅山县晶泰光伏电力有限公司	4,364.29	30.00%	否
格尔木汇科新能源有限公司	500.00	49.00%	否
玉环晶科电力有限公司	18,562.64	49.00%	否
玉环晶能电力有限公司	19,866.21	49.00%	否
合计	61,956.24	-	-

上述联营企业主要从事电站项目的开发、建设、运营及维护等，公司持有上述联营企业股权属于围绕产业链及公司主营业务的产业投资，不属于财务性投资。

（3）其他权益工具投资

截至 2020 年 6 月末，公司其他权益工具投资情况如下：

单位：万元

		单位：万元
项目	金额	是否属于财务性投资
中能建基金管理有限公司	375.00	是
合计	375.00	-

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2019 年 1 月 28 日，公司与中国能源建设股份有限公司、光大富尊投资有限公司签署《关于设立中能建基金管理有限公司的出资协议书》，共同出资设立中能建基金管理有限公司，公司将该非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，属于财务性投资。

综上，公司最近一期末的财务性投资合计金额为 375.00 万元，占公司归属于母公司净资产的 0.03%，未超过 30%，因此，公司最近一期末不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资的情形。

二、盈利能力分析

（一）营业收入分析

1 、营业收入构成及变动分析

报告期内，公司营业收入构成如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
主营业务收入	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88	100.00%
合计	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88	100.00%

报告期内，公司营业收入来源于主营业务收入的贡献。

2 、主营业务收入构成及变动分析
（1）主营业务收入按业务类型的构成

报告期内，公司专注于发展核心业务，主营业务收入来源于光伏电站运营业务和光伏电站 EPC 业务，具体情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
光伏电站运营	142,377.53	82.30%	295,838.84	55.40%	302,879.43	42.86%	215,504.46	53.17%
光伏电站EPC	30,628.04	17.70%	238,141.61	44.60%	403,735.25	57.14%	189,806.42	46.83%
合计	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88 1	00.00%

312

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（2）光伏电站运营业务收入

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
光伏电站运营业务收入	142,377.53	295,838.84	302,879.43	215,504.46
其中：电力销售收入	139,241.57	288,441.38	293,135.83	214,917.91
托管及代维服务等收入	3,135.96	7,397.46	9,743.60	586.55
光伏电站运营业务同比增长率	1.87%	-2.32%	40.54%	103.14%
期末并网装机容量（MW）	3,045.47	3,003.93	3,093.25	2,705.08
期间上网电量（万度）	172,633.45	351,225.72	352,033.43	253,294.29
上网电量同比增长率	4.50%	-0.23%	38.98%	104.96%
平均单位价格（元/度）	0.8066	0.8212	0.8327	0.8485

注：平均单位价格=电力销售收入/期间上网电量

2018 年，公司光伏电站运营业务较上年增加 40.54%，主要系公司并网装机容量持续增长，导致上网电量规模进一步增加所致。此外，2018 年，公司光伏电站业务中的托管及代维服务收入增加较多，主要是由于公司受托管理晶科能源持有的尚未转让的海外光伏电站，公司相应收取托管费，导致该项业务收入增加。

2019 年，公司光伏电站运营业务收入较上年小幅下降 2.32%，主要系：一方面，2019 年，公司转让了部分项目公司股权；另一方面，2019 年上半年江西省、浙江省的雨水较多，且公司在上述两省的并网装机容量较大，受上述因素影响，公司 2019 年上网电量规模较上年下降 0.23%，导致光伏电站运营业务收入小幅下降。

2020 年，我国出现“新冠”疫情，公司光伏发电业务属于发电行业，受应对本次“新冠”疫情而采取延迟复工政策措施的负面影响总体不大，同时，公司积极提升运维，2020 年 1-6 月自持光伏电站累计上网电量约 17.26 亿度，光伏电站运营业务收入为 142,377.53 万元，均较上年同期小幅提升。

（3）光伏电站 EPC 业务收入

报告期内，公司 EPC 业务开展情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
光伏电站EPC业务收入	30,628.04	238,141.61	403,735.25	189,806.42
光伏电站EPC业务同比增长率	-60.97%	-41.02%	112.71%	138.09%

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
EPC业务合同签约量（MW）	65.78	403.77	1,052.37	321.58
EPC业务施工量（MW）	85.27	558.47	885.99	283.26
施工量同比增长率	-55.46%	-36.97%	212.78%	149.44%

2018 年，EPC 业务施工量增加 212.78%，而光伏电站 EPC 业务收入增长率为 112.71%，主要原因为：2018 公司承接了较多分布式 EPC 项目，由于该类电站施工环节相对简单，该类 EPC 项目的合同单价相对较低；另外，江苏泗洪 1 号 100MW 领跑者 EPC 项目及江苏泗洪 3 号 100MW 领跑者 EPC 项目，合同范围包括 200MW 的施工，但仅包括 104MW 组件及 110MW 逆变器的设备供应，其余设备由客户自行采购，因此上述项目的合同单价较低。综上，2018 年公司 EPC 项目的合同单价有所下将，导致业务施工量的增长幅度大于收入增长的幅度。

2019 年，公司 EPC 业务施工量下降 36.97%，光伏电站 EPC 业务收入下降 41.02%，主要系公司在 2018 年承接并执行了诸多大型地面光伏电站 EPC 业务，而受国内光伏行业政策出台时间较晚及光伏电站市场环境影响，2019 年度公司光伏电站 EPC 业务执行规模有所减少，致使光伏电站 EPC 业务施工量及收入同比有所下降。

2020 年 1-6 月，受“新冠”疫情影响，一方面，公司存量光伏电站 EPC 项目延迟复工，项目进度、并网计划相应推迟，施工量较上年同期下降；另一方面，光伏竞价项目的申报截止时间推迟，从而使得公司后续的 EPC 项目订单获取时间、开工时间等一系列进度受到影响，上述因素综合导致公司 2020 年 1-6 月 EPC 业务施工量较上年同期下降 55.46%，光伏电站 EPC 业务收入较上年同期下降 60.97%。

3 、主营业务收入的地区分布

报告期内，公司主营业务收入的区域分布情况如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
境内	172,521.57	99.72%	530,173.25	99.29%	699,204.83	98.95%	405,028.05	99.93%

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项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
境外	484.00	0.28%	3,807.20	0.71%	7,409.85	1.05%	282.83	0.07%
合计	173,005.57	100.00%	533,980.45	100.00%	706,614.68	100.00%	405,310.88	100.00%

报告期内，公司主营业务收入主要来自境内销售。报告期内，公司境外营业收入主要为公司向晶科能源收取的其海外光伏电站托管服务费。

（二）营业成本分析

报告期内，公司营业成本构成如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
光伏电站运营	61,067.27	65.55%	125,808.72	37.07%	126,840.68	26.73%	85,633.97	34.59%
光伏电站EPC	32,093.17	34.45%	213,565.54	62.93%	347,770.88	73.27%	161,950.89	65.41%
合计	93,160.44	100.00%	339,374.26	100.00%	474,611.55	100.00%	247,584.85	100.00%

报告期内，公司主营业务成本分别为 247,584.85 万元、474,611.55 万元、 339,374.26 万元和 93,160.44 万元，其变动趋势与公司营业收入变动趋势基本保持一致。

1 、光伏电站运营业务成本

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
折旧	49,106.58	80.41%	95,740.63	76.10%	94,070.47	74.16%	67,546.87	78.88%
职工薪酬	3,815.75	6.25%	12,264.00	9.75%	12,111.49	9.55%	5,460.84	6.38%
运维成本	2,740.44	4.49%	6,225.99	4.95%	6,344.45	5.00%	4,192.81	4.90%
土地租金及屋顶使用费	3,873.43	6.34%	7,581.55	6.03%	7,985.71	6.30%	3,628.79	4.24%
电费	986.11	1.61%	1,915.87	1.52%	1,697.11	1.34%	1,321.27	1.54%
其他	544.96	0.89%	2,080.68	1.65%	4,631.45	3.65%	3,483.39	4.07%
合计	61,067.27	100.00%	125,808.72	100.00%	126,840.68	100.00%	85,633.97	100.00%

报告期内，公司光伏电站运营业务成本中主要为电站资产的折旧，占主营

315

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业务成本的 70%以上，其他成本占比较小，包括人工成本、电站运营维护成本等。报告期内，公司光伏电站运营业务成本分别为 85,633.97 万元、126,840.68 万元、125,808.72 万元和 61,067.27 万元，随着公司并网装机容量的增加，电站折旧和运营成本随之上涨。

2 、光伏电站 EPC 业务成本

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
劳务分包	9,443.84	29.43%	58,613.76	27.45%	84,063.07	24.17%	49,628.15	30.64%
设备采购	21,155.84	65.92%	144,156.35	67.50%	257,950.86	74.17%	111,156.16	68.64%
其他	1,493.49	4.65%	10,795.43	5.05%	5,756.94	1.66%	1,166.57	0.72%
合计	32,093.17	100.00%	213,565.54	100.00%	347,770.88	100.00%	161,950.89	100.00%

报告期内，公司光伏电站 EPC 业务成本主要为劳务分包成本、设备采购成本以及前期费用等其他成本。2018 年公司 EPC 业务成本大幅增加，主要系公司实施了多个大型项目，光伏电站 EPC 业务规模大幅增加所致。2020 年 1-6 月，公司 EPC 业务成本较上年同期有所下降，主要系受“新冠”疫情影响，公司 EPC 业务规模下降所致。

（三）毛利和毛利率分析

1 、主营业务毛利分析

报告期内，公司毛利构成情况如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
主营业务毛利	79,845.13	100.00%	194,606.19	100.00%	232,003.13	100.00%	157,726.03	100.00%
光伏电站运营	81,310.26	101.83%	170,030.01	87.37%	176,038.75	75.88%	129,870.50	82.34%
光伏电站 EPC	-1,465.13	-1.83%	24,576.18	12.63%	55,964.38	24.12%	27,855.53	17.66%
合计	79,845.13	100.00%	194,606.19	100.00%	232,003.13	100.00%	157,726.03	100.00%

报告期内，公司主营业务毛利分别为 157,726.03 万元、232,003.13 万元、

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194,606.19 万元和 79,845.13 万元，主营业务毛利随着公司主营业务收入的变化存在一定波动。

报告期内，公司光伏电站运营业务毛利分别为 129,870.50 万元、176,038.75 万元、170,030.01 万元和 81,310.26 万元，占主营业务毛利总额的比例分别为 82.34%、75.88%、87.37%和 101.83%，系公司主营业务毛利主要来源。

2020 年 1-6 月，公司光伏电站 EPC 业务毛利为-1,465.13 万元，主要原因为：受“新冠”疫情影响，公司 EPC 业务施工量为 85.27MW，较上年同期减少 55.46%；同时，公司前期部分装机容量规模较大的项目结算存在增补、消缺的情况，发生一定规模成本，具体情况如下：（1）寿阳 3 号 100MW 领跑者 EPC 项目因进行结算前的常规消缺整改，补充采购了一定规模的逆变器等设备或材料并增加了相应的施工作业；（2）渭南 3 号 100MW 领跑者 EPC 项目因发电效率未达到业主要求而增补了一定规模的组件、汇流箱、逆变器等设备，项目容量增加约 4MW；（3）北控新泰 100MW 领跑者 EPC 项目因对分包方合同进行结算，审核通过了分包方提交的签证及工程联系单等材料，致使项目成本增加，以上因素综合导致公司当期毛利为负。

2 、主营业务毛利率分析

报告期内，公司主营业务按业务类型的毛利率情况如下：

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
光伏电站运营业务	57.11%	57.47%	58.12%	60.26%
光伏电站EPC业务	-4.78%	10.32%	13.86%	14.68%
主营业务毛利率	46.15%	36.44%	32.83%	38.91%
综合毛利率	46.15%	36.44%	32.83%	38.91%

一般来说，光伏电站运营业务毛利率高于光伏电站 EPC 业务，因此受公司光伏电站 EPC 业务占比变化的影响，报告期内，公司综合毛利率水平呈现一定波动。

（1）光伏电站运营业务毛利率分析

报告期内，公司光伏电站运营业务毛利率分别为 60.26%、58.12%、57.47%

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和 57.11%，毛利率相对稳定且保持较高水平。单位价格方面，国内光伏发电项目的上网电价由国家发改委负责制定，实行随发展规模增加逐步降低的价格政策，对于新并网项目，其单价逐步走低，但对于已并网项目，原则上电价保持不变，因此总体来看，报告期内公司单价基本保持稳定。2018 年以来，随着公司新并网项目的逐步增多，电价相对较低的电站占比逐步提高，公司的平均单位价格有所下降，进而导致报告期内公司光伏电站运营业务毛利率有所下降。

（2）光伏电站 EPC 业务毛利率分析

报告期内，公司光伏电站 EPC 业务毛利率分别为 14.68%、13.86%、10.32% 和-4.78%。由于类型、施工难度、投入成本等的不同，各 EPC 项目的毛利率存在差异，但整体而言，2017 年至 2019 年，公司 EPC 业务的毛利率处于正常水平区间。

公司 2018 年和 2019 年光伏电站 EPC 业务毛利率较 2017 年有所下降主要系个别领跑者 EPC 项目毛利率偏低，具体情况及原因如下：（1）山西大同 100MW 领跑者 EPC 项目毛利率偏低，主要系原有光伏区地块不足，新增土地需进行场平及压实；部分管桩基础由灌注调整为条形基础或独立基础，施工成本较高。（2）山西寿阳 2 号 100MW 领跑者 EPC 项目毛利率偏低，主要系原设计光伏区土地面积约为 7,500 亩，由于现场地形条件极其复杂，后重新规划，共新增面积 4,140 亩，新增集电线路共长约 14 公里。现场设计勘察费用、场区内电缆、临时施工道路及人工费用等均大幅度增加，施工成本较高。（3）山西寿阳 4 号 100MW 领跑者 EPC 项目毛利率偏低，主要系原设计光伏区土地面积约为 6,000 亩，由于地形条件极其复杂，后重新规划共新增面积 10,500 亩，新增集电线路共长约 17 公里。现场设计勘察费用、场区内电缆、临时施工道路及人工费用等均大幅度增加，导致施工成本较高。

2020 年 1-6 月，公司光伏电站 EPC 业务毛利率为负，主要原因为：受“新冠”疫情影响，公司 EPC 业务施工量为 85.27MW，较上年同期减少 55.46%；同时，公司前期部分装机容量规模较大的项目结算存在增补、消缺的情况，发生一定规模成本，具体情况如下：（1）寿阳 3 号 100MW 领跑者 EPC 项目因进行结算前的常规消缺整改，补充采购了一定规模的逆变器等设备或材料并增加

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了相应的施工作业；（2）渭南 3 号 100MW 领跑者 EPC 项目因发电效率未达到业主要求而增补了一定规模的组件、汇流箱、逆变器等设备，项目容量增加约 4MW；（3）北控新泰 100MW 领跑者 EPC 项目因对分包方合同进行结算，审核通过了分包方提交的签证及工程联系单等材料，致使项目成本增加，以上因素综合导致公司当期毛利率为负。

（四）期间费用分析

报告期内，公司期间费用情况如下：

	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	占收入比	金额	占收入比	金额	占收入比	金额	占收入比
管理费用	13,652.37	7.89%	29,170.14	5.46%	26,312.29	3.72%	25,597.01	6.32%
研发费用	284.04	0.16%	707.51	0.13%	457.80	0.06%	485.45	0.12%
销售费用	1,859.72	1.07%	4,185.39	0.78%	2,979.51	0.42%	1,279.76	0.32%
财务费用	49,975.69	28.89%	95,566.18	17.90%	94,642.79	13.39%	57,760.69	14.25%
合计	65,771.82	38.02%	129,629.22	24.28%	124,392.39	17.60%	85,122.91	21.00%

报告期内，公司期间费用分别为 85,122.91 万元、124,392.39 万元、129,629.22 万元、65,771.82 万元，金额持续增长，主要是因为公司业务规模不断扩张，债务融资规模持续增长，致使公司管理费用与财务费用相应增长。

报告期内，公司期间费用占营业收入比例分别为 21.00%、17.60%、24.28% 和 38.02%。2018 年，公司期间费用占营业收入的比例有所下降，主要系公司当年光伏电站 EPC 业务收入大幅增加，但公司光伏电站 EPC 业务的开拓，主要依赖公司以往积累的行业经验及客户资源，并未大规模增加人工成本及销售费用；同时，光伏电站 EPC 业务对资金的需求主要以流动资金为主，无需大规模增加长期借款等外部融资，未引致财务费用大幅增加，以上因素导致公司期间费用涨幅小于同期营业收入涨幅。

1 、管理费用分析

报告期内，公司管理费用主要包括职工薪酬、交通差旅费、业务招待费、办公费、中介服务费等，具体如下：

单位：万元

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项目	2020 年1-6 月	2020 年1-6 月	2019 年度	2019 年度	2018 年度	2018 年度	2017 年度	2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
职工薪酬	8,617.66	63.12%	16,106.81	55.22%	15,127.51	57.49%	15,057.76	58.83%
交通差旅费	556.50	4.08%	2,696.84	9.25%	3,155.97	11.99%	3,346.31	13.07%
业务招待费	440.44	3.23%	1,145.68	3.93%	1,604.36	6.10%	2,344.03	9.16%
办公费	611.61	4.48%	1,702.15	5.84%	1,685.68	6.41%	2,210.26	8.63%
中介服务费	2,156.96	15.80%	4,350.62	14.91%	2,235.65	8.50%	1,444.32	5.64%
折旧摊销	320.17	2.35%	1,347.87	4.62%	1,688.77	6.42%	500.98	1.96%
其他	949.03	6.95%	1,820.16	6.24%	814.35	3.09%	693.35	2.71%
合计	13,652.37	100.00%	29,170.14	100.00%	26,312.29	100.00%	25,597.01	100.00%

报告期内，公司管理费用分别为 25,597.01 万元、26,312.29 万元、29,170.14 万元和 13,652.37 万元，金额持续增长，主要系随着公司经营规模的扩大，公司子公司数量、员工人数及其薪酬均有所增加，因此职工薪酬呈上升趋势；同时，报告期内，因公司筹备 IPO、股权融资等资本市场事宜，以及为进一步提升公司管理能力，公司发生的审计、咨询等中介服务费逐年增长。

2 、研发费用分析

报告期内，公司研发费用主要包括职工薪酬、折旧摊销等，具体如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
职工薪酬	162.45	57.19%	441.9 0	62.46%	279.75	61.11%	398.99	82.19%
交通差旅费	9.90	3.49%	54.03	7.64%	9.60	2.10%	19.57	4.03%
办公费	21.55	7.59%	85.68	12.11%	82.57	18.04%	16.89	3.48%
折旧摊销	43.42	15.29%	83.55	11.81%	78.63	17.18%	41.65	8.58%
其他	46.72	16.45%	42.35	5.99%	7.25	1.58%	8.36	1.72%
合计	284.04	100.00 %	707.5 1	100.00%	457.80	100.00 %	485.45	100.00%

公司所研发的项目，主要是为了使光伏电站运营管理更加高效化、智能化、精确化和系统化。报告期内，公司陆续开发了电站运维管理的综合性平台、分布式电站自发自用比例测算工具，并着手推进一种用于回填区的装配式光伏支架条形基础的研发工作。公司所研发的项目在运行后，便进入以逐步更新升级为主的阶段，项目周期相对较长，且在报告期内不存在某一期间集中投入的情形，研发

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费用以研发人员的薪酬为主，因此报告期内研发费用变动相对平稳。

3 、销售费用分析

报告期内，公司销售费用主要包括职工薪酬、交通差旅费、业务招待费、办公费等，具体如下：

单位：万元

							单位：万元	单位：万元
费用类别	2020 年1-6 月		2019 年度		2018 年度		2017 年度
	金额	比例	金额	比例	金额	比例	金额	比例
职工薪酬	1,249.61	67.19%	2,553.50	61.01%	2,384.41	80.03%	988.96	77.28%
交通差旅费	242.23	13.03%	777.52	18.58%	347.26	11.65%	105.11	8.21%
业务招待费	229.52	12.34%	582.56	13.92%	121.29	4.07%	80.68	6.30%
办公费	39.28	2.11%	59.41	1.42%	48.76	1.64%	8.29	0.65%
市场推广费	-	-	24.78	0.59%	34.96	1.17%	62.89	4.91%
其他	99.08	5.33%	187.62	4.48%	42.83	1.44%	33.83	2.64%
合计	1,859.72	100.00%	4,185.39	100.00%	2,979.51	100.00%	1,279.76	100.00%

公司的光伏电站运营业务，由于光伏电站产生的电力直接上网售予电网公司等，不涉及销售费用。

报告期内，公司销售费用分别为 1,279.76 万元、2,979.51 万元、4,185.39 万元和 1,859.72 万元，金额持续增长，主要系：公司为应对行业竞争加剧的影响，加大光伏电站 EPC 业务拓展力度，因此交通差旅费和业务招待费用持续增长，导致公司销售费用金额持续增长。

4 、财务费用分析

报告期内，公司财务费用主要包括利息支出、利息收入及汇兑损益等，具体如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
利息支出	48,398.02	91,953.97	88,753.96	59,451.09
减：利息收入	917.19	1,361.81	1,121.23	2,230.05
担保费	1,387.46	2,430.09	3,181.77	4,820.40
汇兑损益	-14.50	1,481.31	3,218.90	-4,844.09
手续费及其他	1,121.91	1,062.62	609.40	563.35
合计	49,975.69	95,566.18	94,642.79	57,760.69

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（1）利息支出

报告期内，公司财务费用逐年上升，主要原因为：报告期内，公司不断增加光伏电站项目投入，资金需求量较大，有息负债规模持续增加，导致财务费用逐年增加。

（2）担保费

关联方晶科能源有限及 JinkoSolar Holding Co., Ltd.为公司及合并范围内公司提供担保，自 2016 年第四季度起按担保规模，以年担保费率 0.8%的标准，向公司收取担保费用。

（3）汇兑损益

公司主营业务集中在境内，汇兑损益主要是由于公司美元外债汇率变化产生。由于各年度外币兑换人民币汇率升值或贬值方向不一致，汇率对公司各年损益的影响也不一致。

（五）资产减值损失及信用减值损失分析

按照《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》（2017 年修订）的要求，各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失于信用减值损失科目核算。因此，公司将 2019 年应收款项确认的信用减值损失，于信用减值损失科目核算。2019 年前，应收款项确认的坏账损失，仍于资产减值损失核算核算。报告期内，公司信用减值损失的具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
应收款项坏账损失	-5,124.11	-6,925.30	-	-
合计	-5,124.11	-6,925.30	-	-

报告期内，公司资产减值损失情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
坏账损失	-	-	7,040.17	4,382.14
存货跌价损失	-	-	-	-

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
固定资产减值损失	-	-	-	-
合计	-	-	7,040.17	4,382.14

报告期内，公司资产减值损失主要为应收账款、其他应收款和合同资产计提的减值损失。应收账款、其他应收款和合同资产按照既定的会计政策计提减值准备，减值准备计提情况详见“第七节管理层讨论与分析”之“一、财务状况分析”部分相关内容。

（六）公允价值变动损益分析

公司专门制定《外汇衍生品业务管理制度》，以减少汇率波动的风险。公司通过外汇远期、期权等衍生品对冲借入的美元债的外汇风险。

资产负债表日，公司按照资产负债表日的远期外汇汇率（资产负债表日至交割日的剩余月份的远期合约汇率）与远期合约的合同汇率对远期外汇合约公允价值进行测算，将公允价值变动金额计入公允价值变动损益和以公允价值计量且其变动计入当期损益的交易性金融资产或交易性金融负债，合约交割日结算的收益或亏损，即合约交割日当日的即时外币结汇汇率与远期合约合同汇率的差异，计入投资收益，对应已确认的公允价值变动损益同时转出。

报告期内，公司公允价值变动损益情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
衍生金融工具产生的公允价值变动收益	-	-	1,477.28	-3,951.17
合计	-	-	1,477.28	-3,951.17

2017 年和 2018 年，公司公允价值变动损益主要为公司为对冲借入的美元外债外汇风险购入的衍生金融工具产生的公允价值变动损益，分别为-3,951.17 万元和 1,477.28 万元。2018 年 8 月，公司将外汇远期平仓，后续暂未继续开展类似交易。

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（七）投资收益分析

报告期内，公司投资收益情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
权益法核算的长期股权投资收益	2,567.48	3,042.15	1,460.52	1,357.97
处置长期股权投资产生的投资收益	3,291.94	6,122.45	1,736.33	-
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	-	-	-1,264.40	-1,366.57
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得	331.05	2,155.21	-	-
处置金融工具取得的投资收益	-	0.75	-	-
合计	6,190.46	11,320.56	1,932.45	-8.59

报告期内，公司投资收益主要为公司以权益法核算的长期股权投资收益、处置长期股权投资产生的投资收益及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益。

权益法核算的长期股权投资收益主要为公司根据联营企业玉环晶科电力有限公司、玉环晶能电力有限公司和甘肃金泰电力有限责任公司实现的净利润，相应确认的投资收益。

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益主要为公司与中国农业银行上饶县支行签署的远期结售汇协议，于到期或平盘时，公司根据美元汇率的波动影响，相应确认的投资收益。

处置长期股权投资产生的投资收益主要为公司于 2018 年处置子公司夏津县晶能光伏电力有限公司 100%股权及联营企业甘肃金泰电力有限责任公司的部分股权，相应确认的投资收益。2019 年，处置长期股权投资产生的投资收益主要为公司协议转让玉环晶科有限公司、玉环晶能有限公司、宁夏晶科光伏发电有限公司及肥城市天辰光伏发电有限公司的股权，相应确认的投资收益。2020 年 1-6 月，处置长期股权投资产生的投资收益主要为公司协议转让长春市盛步光伏电力有限公司 100%股权和铅山县晶泰光伏电力有限公司 70%股权，相应确认的投资收益。

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（八）其他收益分析

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
政府补助（含区补电费补贴）	11,343.08	15,383.67	8,910.58	11,124.51
合计	11,343.08	15,383.67	8,910.58	11,124.51

报告期内，公司其他收益金额分别为 11,124.51 万元、8,910.58 万元、15,383.67 万元和 11,343.08 万元，主要是由于公司依据财政部 2017 年度修订的《企业会计准则第 16 号―政府补助》相关规定，将 2017 年、2018 年及 2019 年发生的与公司日常活动相关的政府补助计入其他收益，不再计入营业外收入所致。

报告期内，公司计入其他收益的补助明细如下：

单位：万元

					单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度	与资产相关/ 与收益相关
企业发展补助基金	4,436.00	-	-	6,568.93	与收益相关
区补电费补贴	6,120.96	13,867.56	7,856.00	4,168.21	与收益相关
税费返还	86.07	423.29	692.14	3.06	与收益相关
递延收益摊销转入	346.47	599.18	162.46	62.76	与资产相关
各项奖励	353.58	493.64	199.98	321.55	与收益相关
合计	11,343.08	15,383.67	8,910.58	11,124.51	-

报告期内，公司其他收益主要为区补电费补贴及企业发展补助资金。

1 、区补电费补贴

在国家、省级政府补贴政策出台之后，各级地方政府对光伏电站相继出台了地方性的补贴政策（即区补）。公司的光伏电站运营业务按照国家、省级和地方的相关规定享有光伏补贴，其中国家、省级补贴于“主营业务收入”科目核算，区补于“其他收益/营业外收入”科目核算。

2 、企业发展补助基金

为了支持当地企业发展，江西省横峰县人民政府给予符合要求的企业资金支持，用于支持企业发展。2017 年，上饶市合兴实业有限公司作为指定收款方，代公司合计收到横峰县政府补贴款 6,568.93 万元。上述款项已于 2017 年底悉数

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归还予公司。2020 年 1-6 月，公司合计收到横峰县政府补贴款 4,436 万元。

（九）营业外收支分析

1 、营业外收入分析

报告期内，公司营业外收入情况如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
非同一控制下企业合并投资成本小于取得投资时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	-	-	-
政府补助	-	200.00	-	3.60
非流动资产毁损报废利得	-	89.02	-	-
电站资产保险补偿款	416.36	131.66	66.18	100.82
碳排放交易	-	-	-	9.42
其他	8.52	63.93	89.26	177.54
合计	424.88	484.61	155.44	291.37

报告期内，公司营业外收入主要为政府补助及电站资产保险补偿款。

（1）政府补助

报告期内，公司计入营业外收入的政府补助如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度	与资产相关/ 与收益相关
税费返还	-	200.00	-	3.60	与收益相关
合计	-	200.00	-	3.60	-

（2）电站资产保险补偿款

电站资产保险补偿款主要为公司横峰晶科电站项目因受灾造成部分组件、设备等受损无法使用，公司收到的保险理赔款超过报废处置此部分受损固定资产净值的金额。

2 、营业外支出分析

326

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报告期内，公司营业外支出情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
罚款及滞纳金	120.32	1,255.79	903.81	493.79
非流动资产毁损报废损失	282.85	2,376.01	3,764.06	319.13
对外捐赠	200.77	64.28	217.17	59.95
地方水利建设基金	17.98	27.93	22.78	8.77
仲裁赔偿款	-	667.51	1,200.00	-
未决诉讼预计负债	-	-	-	-
其他	71.46	199.86	32.18	0.38
合计	693.38	4,591.39	6,140.01	882.01

报告期内，公司营业外支出主要为罚款、滞纳金及非流动资产毁损报废损失等，2018 年，公司营业外支出较上年增加 5,258.00 万元，主要原因为：一方面，公司拆除了红安县晶科电力有限公司、平定县晶科光伏发电有限公司等电站的部分组件，产生了部分非流动资产毁损报废损失；另一方面，公司就与珠海海晨清洁能源投资企业（有限合伙）的合伙协议纠纷案件，根据双方的沟通进展，计提了相关未决诉讼的预计负债 1,200 万元，导致公司 2018 年营业外支出金额有所增加。2019 年，公司淄博光合新能源有限公司、安徽今上玻璃 4MW 分布式项目等电站分别因台风引起的洪涝灾害以及火灾造成部分组件、设备受损，产生了部分非流动资产毁损报废损失。2020 年 1-6 月，营业外支出金额占利润总额比例较小，对经营业绩影响较小。

（十）非经常性损益分析

报告期内，公司非经常性损益对净利润的影响情况如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	-1,407.14	-4,671.04	-1,961.56	-76.75
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	46.02	418.37	692.14	6.66
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定	5,136.05	1,290.07	362.44	6,953.23

327

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
量持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	-	-	-	-
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产生的收益	-	-	-	-
委托他人投资或管理资产的损益	-	0.75	-	-
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-	-	-	-
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-	-	212.88	-5,317.73
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	32.33	-2,123.50	-2,263.90	-367.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-	7.67	-	-
小计	3,807.26	-5,077.69	-2,958.00	1,198.25
减：所得税费用（所得税费用减少以“-”表示）	440.85	1,915.46	92.21	427.80
少数股东损益	0.01	2.42	-4.50	-27.92
归属于母公司股东的非经常性损益净额	3,366.40	-6,995.57	-3,045.71	798.37

报告期内，归属于母公司股东的非经常性损益分别为 798.37 万元、-3,045.71 万元、-6,995.57 万元和 3,366.40 万元，主要包括计入当期损益的政府补助及公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益及其处置取得投资收益。

三、现金流量分析

（一）经营活动现金流分析

报告期内，公司经营活动产生的现金流量具体情况如下：

328

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单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
销售商品、提供劳务收到的现金	172,864.56	462,444.22	434,468.01	250,978.03
收到的税费返还	86.07	415.62	692.14	566.18
收到的其他与经营活动有关的现金	18,084.36	26,928.34	11,060.38	12,504.52
经营活动现金流入小计	191,034.99	489,788.19	446,220.52	264,048.73
购买商品、接受劳务支付的现金	109,506.87	268,684.36	202,787.68	130,761.07
支付给职工以及为职工支付的现金	15,483.71	31,693.42	29,289.37	20,847.14
支付的各项税费	9,867.18	38,751.61	15,394.54	13,320.09
支付的其他与经营活动有关的现金	21,304.08	29,404.86	15,359.46	23,275.86
经营活动现金流出小计	156,161.84	368,534.26	262,831.05	188,204.16
经营活动产生的现金流量净额	34,873.15	121,253.92	183,389.47	75,844.57

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 75,844.57 万元、 183,389.47 万元、121,253.92 万元和 34,873.15 万元，其中，销售商品、提供劳务收到的现金持续增长，主要系公司新建光伏发电项目陆续并网，上网电量及电费收入逐年增加，以及近三年光伏电站 EPC 业务拓展良好，收入规模相应增加。报告期内，公司经营活动现金流量的净额均高于当期净利润，经营现金流量情况良好。

1 、销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入的对比情况

报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入对比情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
销售商品、提供劳务收到的现金	172,864.56	462,444.22	434,468.01	250,978.03
营业收入	173,005.57	533,980.45	706,614.68	405,310.88
销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入比	99.92%	86.60%	61.49%	61.92%

报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金分别为 250,978.03 万元、 434,468.01 万元、462,444.22 万元和 172,864.56 万元，与当期营业收入比分别为 61.92%、61.49%、86.60%及 99.92%。公司主要从事光伏电站运营业务，该业务

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占用资金相对较大且回款周期相对较长，导致公司销售现金比相对较低。2019 年，公司于 2018 年下半年实施的山西大同 100MW 领跑者 EPC 项目、陕西渭南 4 号 100MW 领跑者 EPC 项目、河北海兴 110MW 领跑者 EPC 项目等完成了部分回款，导致 2019 年的销售现金比相对较高。2020 年 1-6 月，山西寿阳 2 号 100MW 领跑者 EPC 项目、山西寿阳 4 号 100MW 领跑者 EPC 项目、海兴 145MW 领跑者 EPC 项目、陕西渭南 4 号 100MW 领跑者 EPC 项目等回款情况良好，同时，公司 2020 年 1-6 月营业收入基数有所下降，导致 2020 年 1-6 月的销售现金比大幅提高。

2 、经营活动现金流量净额与净利润的对比情况

报告期内，公司经营活动现金流量净额与净利润的对比情况如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
经营活动产生的现金流量净额	34,873.15	121,253.92	183,389.47	75,844.57
净利润	22,348.95	73,453.80	91,044.38	67,947.08
差额	12,524.20	47,800.12	92,345.09	7,897.49
其中：资产减值准备、信用减值损失	5,124.11	6,925.30	7,040.17	4,382.14
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	48,858.57	96,618.25	95,018.83	66,928.93
无形资产摊销	622.14	1,017.88	1,275.52	883.12
长期待摊费用摊销	2,572.34	4,126.26	4,429.27	3,342.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“－” 号填列)	-416.98	81.83	-	-141.56
固定资产报废损失( 收益以 “－”号填列)	282.85	2,155.33	3,697.88	218.31
公允价值变动损失( 收益以 “－”号填列)	-	-	-1,477.28	3,951.17
财务费用(收益以“－”号填列)	49,770.98	95,635.24	94,516.78	59,484.95
投资损失(收益以“－”号填列)	-6,190.46	-11,320.56	-1,932.45	8.59
递延所得税资产减少(增加以 “－”号填列)	-1,843.68	-3,004.98	-1,202.79	-1,036.64
递延所得税负债增加(减少以 “－”号填列)	-	-	-	-565.21

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项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
存货的减少(增加以“－”号填列)	-35,480.83	-78,983.28	-930.95	3,137.50
经营性应收项目的减少(增加以 “－”号填列)	-14,704.37	-41,903.31	-271,644.97	-177,594.74
经营性应付项目的增加(减少以 “－”号填列)	-36,070.45	-23,547.86	163,555.06	44,898.61
其他	-	-	-	-

报告期公司经营活动产生的现金流量净额均高于同期净利润，经营活动现金流量净额与净利润的差异主要由以下因素导致：

（1）长期资产的影响

公司长期资产占比较高，由于固定资产折旧等影响净利润但不影响经营活动现金流，造成了净利润与经营性现金流的差异。

（2）财务费用的影响

随着业务规模的扩张，公司融资规模随之扩大，而财务费用影响公司的净利润但不影响经营活动现金流，造成了净利润与经营性现金流的差异。

（3）经营性款项变动的影响

公司业务规模的持续增长，期末应收账款及合同资产余额相应增加，导致应收账款及合同资产余额较大；同时，公司的采购需求亦随之增大，采购支出较大，导致 2017 年末和 2018 年末应付账款增加较多，以上原因导致报告期内公司经营性应收项目分别增加 177,594.74 万元、271,644.97 万元、41,903.31 万元和 14,704.37 万元，2017 年末和 2018 年末经营性应付项目分别增加 44,898.61 万元、 163,555.06 万元，进而使得经营活动产生的现金流量净额与净利润差异较大。

综上，报告期内公司业务规模快速增长，相应的经营性应收项目、应付项目余额变动较大，加之长期资产及财务费用的影响，从而导致经营活动产生的现金流和净利润存在差异，该情形与公司的业务发展实际情况相符。

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（二）投资活动现金流分析

报告期内，公司投资活动产生的现金流量具体情况如下：

单位：万元

				单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
收回投资收到的现金	-	3,000.00	2.10	-
取得投资收益收到的现金	584.13	2,662.97	7.33	-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	463.80	834.72	167.00	2,604.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	6,402.79	22,160.38	-	-
收到的其他与投资活动有关的现金	545.93	19,695.70	8,045.04	8.15
投资活动现金流入小计	7,996.64	48,353.77	8,221.47	2,613.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	87,150.15	200,946.44	200,014.71	388,523.31
投资支付的现金	687.50	4,312.93	12,266.70	-
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	392.05	5.39	1,998.61	2,605.25
支付的其他与投资活动有关的现金	-	11,886.29	1,264.40	2,649.31
投资活动现金流出小计	88,229.70	217,151.05	215,544.43	393,777.87
投资活动产生的现金流量净额	-80,233.06	-168,797.27	-207,322.96	-391,164.74

报告期内，公司光伏电站建设投资规模较大，固定资产等长期资产购置支出较大，导致报告期内公司投资活动现金净流出金额较大。

（三）筹资活动现金流分析

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量具体情况如下：

单位：万元

项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
吸收投资收到的现金	305,595.74	28,744.72	94,000.00	200,000.00
取得借款收到的现金	212,276.48	540,331.41	120,350.00	129,345.00
收到其他与筹资活动有关的现金	113,033.67	186,667.02	161,191.33	214,248.94
筹资活动现金流入小计	630,905.89	755,743.15	375,541.33	543,593.94
偿还债务支付的现金	226,599.64	361,176.94	132,784.00	46,732.03

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2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
15,809.74	35,433.89	30,534.02	27,669.78
139,621.24	316,222.99	231,771.78	175,786.88
382,030.62	712,833.81	395,089.80	250,188.68
248,875.27	42,909.33	-19,548.47	293,405.25

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为 293,405.25 万元、 -19,548.47 万元、42,909.33 万元和 248,875.27 万元。

报告期内，公司主要的筹资手段包括银行借款、融资租赁、债券融资及股权融资等，筹资活动服务于公司业务开展，尤其是光伏电站项目建设。2017 年，公司通过长期借款、融资租赁、股权融资等方式取得的筹资流入较多，筹资活动现金流量净额较高。2018 年，公司新增光伏电站项目较上年有所减少，筹资金额相应有所下降，同时持续偿还到期债务，导致筹资活动现金流净额为负。2019 年，公司根据自身实际经营资金需求增加了部分外部融资，筹资活动现金流量净额较 2018 年有所增加。2020 年 1-6 月，公司公开发行公司债券募集资金 60,000.00 万元，通过首次公开发行股票募集资金 259,837.11 万元，筹资活动现金流量净额大幅增加。

四、重大资本性支出

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司业务快速发展，公司的重大资本性支出主要用于光伏电站。报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产等资本性支出情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
项目	2020 年1-6 月	2019 年度	2018 年度	2017 年度
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	87,150.15	200,946.44	200,014.71	388,523.31

（二）未来可预见的重大资本性支出计划

截至本募集说明书签署日，公司未来可预见的重大资本性支出主要为本次募集资金投资项目支出，详见“第八节本次募集资金运用”部分相关内容。

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五、报告期内会计政策或会计估计变更

（一）会计政策变更

1 、 2020 年 1-6 月

财政部于 2017 年修订发布《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕 22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。公司作为境内上市公司，自 2020 年 1 月 1 日起执行上述会计准则修订。根据新旧准则衔接规定，首次执行时仅对期初留存收益及其他相关报表项目金额进行调整，对可比期间信息不予调整，此次变更对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

2 、 2019 年度

（1）财政部于 2017 年 3 月 31 日发布了《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号—金融资产转移（2017 年修订）》（财会〔2017〕8 号）、2017 年 5 月 2 日发布了《企业会计准则第 37 号—金融工具列报（2017 年修订）》（财会〔2017〕14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。根据“新金融工具准则”的修订及执行期限要求，自 2019 年 1 月 1 日起施行“新金融工具准则”。

根据新旧准则衔接规定，公司无需重述前期可比数，首日执行新准则与原准则的差异调整计入期初留存收益或其他综合收益。公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新修订的准则，不予以追溯调整比较财务报表数据。经分析，公司执行新金融工具准则未对财务报表产生影响。

（2）财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式。（3）公司自 2019 年 6 月 10 日起执行经修订的《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》，自 2019 年 6 月 17 日起执行经修订的《企业会计准则第 12

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— 号债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

3 、 2017 年度、 2018 年度

（1）执行《企业会计准则第 16 号—政府补助》、《企业会计准则第 42 号— 持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》

财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号—政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。

财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。

财政部于 2018 年 6 月 15 日发布了《财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2018 年度及以后期间的财务报表。

（2）应收账款坏账准备计提

2017-2018 年，公司应收账款中的光伏电站运营业务（电网公司）组合、关联方款项组合，以及其他应收款中的区补电费补贴款组合、关联方款项组合、押金保证金组合、保险赔偿款组合，原未计提坏账准备。

2019 年，为反映更为稳健、规范的财务信息，公司结合所处行业特点，对原未计提坏账准备组合的坏账计提政策进行了调整，具体调整情况如下：

项目	款项性质	原应收款项坏账计提政策	调整后应收款项坏账计提政策
应收账款	光伏电站运营业务（电网公司）组合款项	不计提	余额百分比法：期末余额的1%
	关联方组合款项	不计提	余额百分比法：期末余额的1%
其他应收款	单项计提-区补电费补贴款	不计提	余额百分比法：期末余额的1%

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款项性质	原应收款项坏账计提政策	调整后应收款项坏账计提政策
单项计提-关联方款项组合	不计提	余额百分比法：期末余额的1%
单项计提-押金保证金	不计提	1年以内5% 1-2年10% 2-3年30% 3-4年50% 4-5年80% 5年以上100%
单项计提-保险赔偿款	不计提

上述应收款项坏账计提政策调整已于 2019 年经由公司董事会、股东大会审议通过，同时公司按照调整后的坏账计提政策对 2017-2018 年期间的财务报表进行了会计差错更正追溯调整。

2017-2018 年，坏账准备计提政策调整后，公司资产减值损失的增加额分别为 1,602.93 万元、2,207.94 万元，对当期净利润的税后影响数分别为-1,564.53 万元、-1,921.77 万元，占调整前当期净利润的比例分别为-2.25%、-2.07%，占比较低。

（二）会计估计变更说明

报告期内，公司不存在会计估计变更的情形。

六、本次发行可转债摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的说明

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）等文件的有关规定，公司就本次公开发行可转换公司债券事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了填补被摊薄即期回报的具体措施，相关主体也就公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：

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（一）本次发行对即期回报摊薄的影响

可转换债券发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息，由于可转债票面利率一般较低，正常情况下公司对可转债发行募集资金运用带来的盈利增长会超过可转债需支付的债券利息，不会摊薄基本每股收益，极端情况下若公司对可转债发行募集资金运用带来的盈利增长无法覆盖可转债需支付的债券利息，则将使公司的税后利润面临下降的风险，将摊薄公司普通股股东的即期回报。

投资者持有的可转债部分或全部转股后，公司股本总额将相应增加，对公司原有股东持股比例、公司净资产收益率及公司每股收益产生一定的摊薄作用。

另外，本次可转债设有转股价格向下修正条款，在该条款被触发时，公司可能申请向下修正转股价格，导致因本次可转债转股而新增的股本总额增加，从而扩大本次可转债转股对公司原普通股股东的潜在摊薄作用。

（二）本次公开增发摊薄即期回报的填补措施

公司将根据自身经营特点制定并披露填补回报的具体措施，增强公司持续回报能力，包括但不限于以下内容：

1 、优化财务结构，增强整体抗风险能力，进一步提升整体盈利能力

在本次发行可转换公司债券的募集资金到位后，公司将按照项目的实际需求和轻重缓急将募集资金投入，可转换债券持有人转股后，公司股本将会增加，资金实力得到充实，业务规模得以扩大，公司的财务结构将得到改善，增强公司的盈利能力及抗风险能力。

2 、加强对募集资金监管，保证募集资金合理合法使用

为规范募集资金的管理与使用，确保本次募集资金专项用于募投项目，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，并结合公司实际情况，制定了《晶科电力科技股份有限公司募集资金管理制度》。公司将严格管理募集资金使用，对募集资金实行专户存储，专款专用，保证募集资金按照既定用途得到充

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分有效利用。

3 、加快募集资金投资项目进度，提高资金使用效率

公司已充分做好募投项目前期可行性分析工作，对募投项目所涉及行业进行了深入的了解和分析，结合行业趋势、市场容量、技术水平及公司自身产能等基本情况，最终拟定了项目规划。本次公开发行可转换公司债券募集资金到位后，公司将积极调配资源，统筹合理安排项目的投资建设进度，抓紧进行本次募投项目的实施工作，实现本次募投项目的早日投产并实现预期效益。

4 、不断提升公司治理水平，为公司发展提供制度保障

公司将严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和《晶科电力科技股份有限公司章程》的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。

5 、严格执行现金分红政策，强化投资者回报机制

公司将根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的有关要求，严格执行《晶科电力科技股份有限公司章程》明确的现金分红政策，落实《晶科电力科技股份有限公司未来三年（2020-2022 年度）股东分红回报规划》，给予投资者持续稳定的回报。

（三）公司相关主体对本次公开发行可转债摊薄即期回报采取填补措施的承诺

1 、公司及全体董事和高级管理人员关于切实履行公司填补即期回报措施的承诺

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公司董事、高级管理人员对公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行做出了承诺，具体如下：

（1）本人承诺忠实、勤勉地履行公司董事及/或高级管理人员的职责，维护公司和全体股东的合法权益。

（2）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

（3）本人承诺对董事、高级管理人员的职务消费行为进行约束。

（4）本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动。

（5）本人承诺在本人自身职责和合法权限范围内，全力促使由公司董事会或董事会薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。

（6）如公司未来制订股权激励计划的，本人承诺在本人自身职责和合法权限范围内，全力促使公司制订的股权激励计划的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投赞成票（如有表决权）。

（7）自本承诺函出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，如中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会发布的该等新的监管规定的，本人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。

（8）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，如本人违反该等承诺并给公司和/或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司和/或者投资者的补偿责任。

（9）本人作为填补回报措施相关责任主体之一，如违反上述承诺或拒不履行上述承诺的，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本人作出相关处罚或采取相关监管措施；若给公司和/或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应补偿责任。

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2 、公司的控股股东、实际控制人承诺

公司控股股东晶科新能源集团有限公司和实际控制人李仙德、陈康平、李仙华（以下简称“承诺人”）对公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履行做出了承诺，具体如下：

（1）承诺人承诺依照相关法律、法规以及《晶科电力科技股份有限公司章程》《晶科电力科技股份有限公司股东大会议事规则》的有关规定行使股东权利，承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

（2）承诺人承诺切实履行晶科科技制定的有关填补回报措施以及承诺人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若承诺人违反该等承诺并给晶科科技和 /或者投资者造成损失的，承诺人愿意依法承担对晶科科技和/或者投资者的补偿责任。

（3）自本承诺函出具日至公司本次公开发行 A 股可转换公司债券实施完毕前，若中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺相关的新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证券监督管理委员会该等新的监管规定的，承诺人承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最新规定出具补充承诺。

七、重大对外担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项

（一）重大对外担保

截至 2021 年 2 月末，公司及下属企业正在履行的对外担保情况如下：

序号	担保方	被担保方	担保金额	担保期限	担保方式	是否存在反担保
第一类：公司作为总承包商/设备供应商为电站项目公司融资提供担保
1	晶科科技	嘉禾县晶能电力有限公司	22,821.53	自保证合同生效之日起至主合同项下承租人的债务履行期限届满之日后三年止	连带责任保证担保	是
2	晶科科技	垣曲县华昌新能源科技有限公司	13,560.22	自保证合同生效之日起至主合同项下全部债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	是

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序号	担保方	被担保方	担保金额	担保期限	担保方式	是否存在反担保
3	晶科科技	高唐县齐盛新能源有限公司	17,000.00	自保证合同生效之日起至主合同项下任何及/或全部债务履行期限届满之日起三年	连带责任保证担保	是
4	晶科科技	通榆县晶鸿太阳能发电有限公司	32,326.67	自保证合同生效之日起至主合同项下全部债务履行期限届满之日后三年止	连带责任保证担保	是
第二类：公司及其控股子公司为参股公司经营所需的借款提供担保
5	晶科电力有限	铅山县晶泰光伏电力有限公司	5,400.00	自主合同项下借款期限届满之次日起两年	连带责任保证担保	是
6	Jinko Power Middle East DMCC	Dhafrah PV2 Energy Company LLC	不超过1.8 亿美元	股权质押期限为四年，自股权质押协议签署之日起至股权质押解除日止	股权质押担保	是
第三类：公司作为光伏电站EPC 项目总承包方为业主转让项目公司股权的合同履约提供担保
7	晶科科技	高健、候付波、高唐县齐盛新能源有限公司	履约担保，无具体担保金额	担保期限至《高唐县齐盛新能源有限公司股权转让补充协议》和《高唐县齐盛新能源有限公司姜店镇140MW 光伏农业综合体项目合作协议》履行完毕时止	连带责任保证担保	是
第四类：公司控股子公司为原合并范围内的电站项目公司融资租赁提供的担保，因对外转让该等控股子公司而形成的对外担保
8	晶科电力有限	安陆盛和新能源开发有限公司	12,000.00	自主合同生效之日起至主合同项下债务人的所有债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	是
9	晶科电力有限	建德晶科光伏发电有限公司	12,000.00	自担保合同生效之日起至主合同项下的约定的债务履行期限届满之日后两个日历年内	连带责任保证担保	是
10	晶科电力有限	大悟县明禺新能源开发有限公司	12,000.00	自主合同生效之日起至主合同项下债务人的所有债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	是
11	晶科电力有限	石城县晶科电力有限公司	12,000.00	自主合同生效之日起至主合同项下债务人的所有债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	是
12	晶科电力有限	缙云县晶科光伏发电有限公司	9,600.00	自主合同生效之日起至主合同项下债务人的所有债务履行期限届满之日后两年止	连带责任保证担保	是

注 1：上述序号 8-12 项的对外担保的被担保人均原系公司的控股子公司，因公司转让其直接/间接持有的该等控股子公司的控股权，该等原为公司对合并报表范围内的公司的担保相应变更为对合并报表范围外的公司的担保。

注 2：如无特别说明，以上担保金额为按担保合同约定的担保比例计算的各融资合同的

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债务本金；金融机构在融资合同签订及公司相关审议程序履行完毕后，陆续安排放款，公司承担担保义务的时间取决于金融机构实际放款时间及各期融资的还款计划。

注 3：鄱阳县洛宏电力有限公司偿还完毕其对华能天成融资租赁有限公司的债务，晶科科技对鄱阳县洛宏电力有限公司的担保也相应解除。

1 、对嘉禾县晶能电力有限公司的担保

（1）担保基本情况

嘉禾县晶能电力有限公司（以下简称“嘉禾晶能”）系公司所负责的嘉禾晶能 80MW EPC 项目业主，鉴于光伏电站投资金额大、投资回收期长，为满足上述项目建设期间设备采购及工程款支付的资金需求，嘉禾晶能向华电融资租赁有限公司（以下简称“华电租赁”）申请融资租赁业务，融资租赁本金不超过人民币 2.3 亿元。公司作为嘉禾晶能 80MW EPC 项目的承包方，为促进上述 EPC 业务开展以及推动该融资租赁业务的顺利实施，对嘉禾晶能向华电租赁申请不超过人民币 2.3 亿元的直租融资提供连带责任保证担保。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第一届董事会第二十八会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了上述担保的相关议案，同意公司为嘉禾晶能提供上述担保。

2 、对垣曲县华昌新能源科技有限公司的担保

（1）担保基本情况

垣曲县华昌新能源科技有限公司（以下简称“华昌新能源”）系公司所负责的华昌新能源垣曲 50MW EPC 项目业主，鉴于光伏电站投资金额大、投资回收期长，为满足上述项目建设期间设备采购及工程款支付的资金需求，华昌新能源向长城国兴金融租赁有限公司（以下简称“长城国兴”）申请融资租赁业务，融资租赁本金不超过人民币 135,602,175.24 元。公司作为华昌新能源垣曲 50MW EPC 项目的承包方，为促进上述 EPC 业务开展以及推动该融资租赁业务的顺利实施，对华昌新能源向长城国兴申请不超过人民币 135,602,175.24 元的直租融资提供连带责任保证担保。

（2）提供担保履行的审议程序

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公司第一届董事会第二十八会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了上述担保的相关议案，同意公司为华昌新能源提供上述担保。

3 、对高唐县齐盛新能源有限公司的担保

（1）担保基本情况

高唐县齐盛新能源有限公司（以下简称“高唐齐盛”）系公司所负责的高唐齐盛 60MW EPC 项目业主，为满足上述项目建设期间设备采购的资金需求，高唐齐盛向中广核国际融资租赁有限公司（以下简称“中广核租赁”）申请融资租赁业务，融资租赁本金不超过人民币 1.8 亿元，。公司作为高唐齐盛 60MW EPC 项目的承包方，为促进上述 EPC 业务开展以及推动该融资租赁业务的顺利实施，对高唐齐盛向中广核租赁申请不超过人民币 1.8 亿元的直租融资提供连带责任保证担保。自然人高健、侯付波分别以其持有高唐齐盛 97%和 3%的股权为本次担保提供反担保。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第一届董事会第三十一会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于公司为高唐齐盛提供担保的议案》，同意公司为高唐齐盛提供上述担保。

4 、对铅山晶泰的担保

（1）担保基本情况

铅山晶泰系公司下属参股企业，其因经营需要向工商银行南昌都司前支行申请人民币 18,000 万元借款，借款期限为自首次提款日起十五年。为促进铅山晶泰经营发展，满足其在光伏新能源产业的发展资金需求，保证其生产经营业务的正常开展，晶科有限以 30%出资比例为铅山晶泰提供人民币 5,400 万元连带责任担保，其他股东分别以各自出资比例提供同比例担保，担保期限为借款合同项下借款期限届满之次日起两年。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第一届董事会第三十一会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关于全资子公司为参股公司提供关联担保的议案》，同意公司为铅山晶泰提供上述担

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保。

5 、对通榆县晶鸿太阳能发电有限公司的担保

（1）担保基本情况

通榆县晶鸿太阳能发电有限公司（以下简称“通榆晶鸿”）原为公司全资下属企业，系吉林白城光伏发电应用领跑基地 100MW 项目（以下简称“白城 100MW 项目”）建设主体，通榆晶鸿向长城国兴金融租赁有限公司（以下简称“长城国兴”）申请融资租赁，租赁本金不超过人民币 32,326.67 万元，主要用于购买电站设备等电站建设工作。公司系白城 100MW 项目设备供应商，为促进公司业务开展，推动上述融资租赁业务，加快销售回款，公司为通榆晶鸿本次金融租赁业务提供不可撤销的连带责任保证。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第二届董事会第二次会议、2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于为通榆晶鸿提供担保的议案》，同意公司为通榆晶鸿提供上述担保。

6 、对 Dhafrah PV2 Energy Company LLC 的担保

（1）担保基本情况

被担保人 Dhafrah PV2 Energy Company LLC（项目公司）的股权结构如下：

==> picture [414 x 153] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

ADPower FZCO Jinko Power Middle East DMCC EDF EN Middle East DMCC
（阿布扎比电力公司）（晶科中东）（法电中东）
66.66% 50.00% 50.00%
Dhafrah Solar Holding Company Limited EDFR and Jinko Holding Co.Ltd
（当地股东）（合资公司）
60.00%
40.00%
Dhafrah PV2 Energy Company
（项目公司）
----- End of picture text -----

项目公司为 Al Dhafrah 2,100MW 光伏电站（以下简称“Al Dhafrah 电站”）的建设和运营主体，为满足 Al Dhafrah 电站建设的资金需求，项目公司拟申请不超

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过 9 亿美元的银团贷款。公司和法国电力可再生能源公司各间接持有项目公司 20%的股权，阿布扎比电力公司控制的当地股东公司 Dhafrah Solar Energy Holding Company LLC 直接持有项目公司 60%的股权，各方拟按各自持股比例为本次融资提供股权质押担保。其中，公司的境外全资下属公司 Jinko Power Middle East DMCC 拟将其持有的 EDFR and Jinko Holding Co.Ltd 50%股权质押给渣打银行（香港）有限公司（贷款银团的本地担保代理银行），质押期限为四年，即自《股权质押协议》签署之日起至股权质押解除日止。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第二届董事会第九会议、2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于为境外参股公司提供股权质押担保的议案》，同意公司为 Dhafrah PV2 Energy Company LLC 提供上述担保。

7 、对高健、候付波、高唐齐盛的担保

（1）担保基本情况

高唐齐盛是聊城市高唐县姜店镇 140MW 光伏农业综合体项目的电站项目公司，股东为自然人高健、侯付波，二人合计持有高唐齐盛 100%的股权。高唐齐盛姜店镇电站总装机容量 140MW，分为两期投资建设，其中，高唐齐盛姜店镇一期 60MW 光伏农业综合体项目于 2018 年 1 月 10 日取得备案文件，已纳入 2019 年光伏发电国家竞价补贴范围项目名单；高唐齐盛姜店镇二期 80MW 光伏农业综合体项目于 2019 年 6 月 20 日取得备案文件，目前正在开展平价项目前期工作。受高唐齐盛的委托，公司作为 EPC 总承包方负责高唐齐盛姜店镇一期 60MW 光伏农业综合体项目建设。

高唐齐盛股东高健、侯付波（以下简称“转让方”）拟向中国三峡新能源（集团）股份有限公司（以下简称“受让方”）转让高唐齐盛 100%股权。为促进本次股权转让的顺利实施，加快 EPC 项目回款，并为高唐齐盛姜店镇二期 80MW 光伏农业综合体项目合作打下良好基础，晶科科技与转让方、受让方及高唐齐盛共同签署《高唐县齐盛新能源有限公司股权转让补充协议》（以下简称“《股转补充协议》”）及《高唐县齐盛新能源有限公司姜店镇 140MW 光伏农业综合体项目

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合作协议》（以下简称“《合作协议》”）。应受让方要求，公司为转让方及高唐齐盛在上述协议中的义务、责任及保证提供连带责任保证担保，本次担保无具体担保金额，担保期限至《股转补充协议》和《合作协议》履行完毕时止。

（2）提供担保履行的审议程序

公司第二届董事会第九会议、2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于对外提供担保的议案》，同意公司为高健、候付波、高唐齐盛提供上述担保。

8 、因对外转让控股子公司形成的对外担保

（1）担保基本情况

公司对安陆盛和新能源开发有限公司等 5 家公司的担保，主要情况如下：该等主体原为公司合并范围内的电站项目公司，公司在原合并范围内对该等电站项目公司的融资租赁提供担保，因对外转让该等电站项目公司控股权而形成的对合并范围外的担保。

（2）提供担保履行的审议程序

根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 9.13 条的规定：“出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施”，因此，就因出售控股子公司股权形成的对合并报表范围外的公司的担保，公司无需履行决策程序，但需履行相应的信息披露义务。公司信息披露情况如下：

序号	担保事项	信息披露情况
1	对安陆盛和新能源开发有限公司担保	2020年12月5日，公司发布了《晶科电力科技股份有限公司关于对外出售电站资产的公告》，就公司全资子公司晶科电力有限将其持有的安陆盛和新能源开发有限公司100%股权转让给湖北能源集团新能源发展有限公司，以及晶科电力有限对安陆盛和新能源开发有限公司提供担保的担保金额、担保期限及对该担保的解决措施等相关事宜进行了信息披露。

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序号	担保事项	信息披露情况
2	对建德晶科光伏发电有限公司担保	2020 年12 月22 日，公司发布了《晶科电力科技股份有限公司关于出售全资下属公司70%股权的公告》，就公司全资子公司晶科电力有限将其持有的建德晶科光伏发电有限公司70%股权转让给国家电投集团浙江新能源有限公司，以及晶科电力有限对建德晶科光伏发电有限公司提供担保的担保金额、担保期限及对该担保的解决措施等相关事宜进行了信息披露。
3	对大悟县明禺新能源开发有限公司担保	因该单项股权转让交易的金额未达到法定的审议及信息披露标准，故公司未单独就该股权转让交易及因该股权转让交易形成的上市公司对合并报表范围外的公司的担保等相关事宜进行信息披露。
4	对石城县晶科电力有限公司担保	因该单项股权转让交易的金额未达到法定的审议及信息披露标准，故公司未单独就该股权转让交易及因该股权转让交易形成的上市公司对合并报表范围外的公司的担保等相关事宜进行信息披露。
5	对缙云县晶科光伏发电有限公司担保	因该单项股权转让交易的金额未达到法定的审议及信息披露标准，故公司未单独就该股权转让交易及因该股权转让交易形成的上市公司对合并报表范围外的公司的担保等相关事宜进行信息披露。

（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项

截至本募集说明书签署日，公司及控股子公司不存在重大诉讼、仲裁。公司及其控股子公司尚未了结、涉案金额在 1,000 万元以上且对公司存在较大影响的诉讼共 4 件，该等诉讼的基本情况及诉讼进展具体情况如下：

1 、广西拓瑞能源有限公司诉讼

（1）诉讼基本情况

2016 年 2 月 1 日，阳江市江城区晶科电力有限公司（以下简称“阳江晶科”）与广西拓瑞能源有限公司（以下简称“广西拓瑞”）签订了《晶科电力广东阳江 16MW 光伏并网发电项目建安施工承包合同》，由广西拓瑞承建阳江晶科 16MW 光伏发电项目。2018 年 7 月 12 日，广西拓瑞以阳江晶科不配合开展项目工程验收及结算工作为由，向阳江市江城区人民法院提起诉讼，请求：①判令阳江晶科支付工程款 947.17 万元及利息 72.36 万元；②判令阳江晶科承担律师费 15 万元，差旅费 1 万元（第 1 至 2 项诉讼金额合计 1,035.53 万元）；③诉讼费用由阳江晶科承担。

（2）诉讼最新进展

2018 年 12 月，广西拓瑞向阳江市江城区人民法院申请鉴定诉争工程的造价，

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阳江市江城区人民法院经摇珠程序确定由深圳市天旭建设工程造价咨询有限公司作为诉争工程的司法鉴定机构，对诉争项目工程造价等事实进行司法鉴定。 2019 年 12 月 2 日，深圳市天旭建设工程造价咨询有限公司出具了上述诉争项目工程的《工程造价鉴定书》。

2019 年 12 月 20 日，上述诉讼已经第六次开庭，双方就《工程造价鉴定书》的鉴定内容完整性、鉴定结果准确性等相关事项进行了进一步的陈述、质证和辩论。

2020 年 5 月 26 日，阳江晶科向阳江市江城区人民法院提起反诉，请求：（1）判令广西拓瑞向阳江晶科支付延误违约金 184.40 万元；（2）判令广西拓瑞向阳江晶科支付阳江晶科委托第三方实验试验、并网等所发生费用 52.42 万元；（3）判令广西拓瑞向阳江晶科支付施工人员聚集闹事违约金 92.20 万元；（4）判令本案诉讼费全部由广西拓瑞承担，包括但不限于案件受理费、保全费、执行费、鉴定费。

2020 年 6 月 28 日，上述诉讼第七次开庭，广西拓瑞当庭口头新增诉讼请求，请求判令阳江晶科支付 10 千伏临电配电工程款 51.80 万元，并就阳江晶科的反诉发表答辩意见与证据质证意见。

截至本募集说明书签署日，上述诉讼一审尚未完结，后续审理仍在进行。（3）对发行人生产经营及财务状况影响

根据浙江沪鑫律师事务所就上述诉讼出具的《法律分析意见》，诉讼系争议工程工期延误且存在质量问题，广西拓瑞所称工程结算及付款条件已成就及相关索赔诉请缺乏相应依据。该等诉讼对公司正常生产经营及财务状况不构成重大不利影响。

2 、合肥海润光伏科技有限公司管理人诉讼

（1）诉讼基本情况

2018 年 7 月 16 日，江阴市人民法院裁定受理对江阴海润太阳能电力有限公司（以下简称“江阴海润”）的破产申请。2018 年 9 月 12 日，江阴海润、合肥

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海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）及公司签署协议，约定公司将对江阴海润享有的 1,319.72 万元破产债权转让给合肥海润，抵销公司对合肥海润的等额应付货款（以下简称“债权债务抵销行为”）。

2019 年 7 月 1 日，合肥市中级人民法院裁定受理对合肥海润的破产清算申请，并指定安徽高速律师事务所担任管理人（以下简称“合肥海润管理人”）。2020 年 3 月 28 日，合肥海润管理人以上述债权债务抵销行为属于破产申请受理前一年以内的明显不合理价格交易为由，向合肥市中级人民法院提起诉讼，请求：① 撤销上述债权债务抵销行为；②被告偿还未付货款及逾期利息；③被告承担诉讼费用。2020 年 7 月 14 日，合肥海润管理人向合肥市中级人民法院申请追加江阴海润为被告，变更诉讼请求为：①撤销上述债权债务抵销行为；②被告承担诉讼费用。

（2）诉讼最新进展

2020 年 9 月 4 日，合肥市中级人民法院出具（2020）皖 01 民初 998 号民事判决书，作出如下判决：（1）撤销合肥海润与发行人、江阴海润签订协议抵消债务 1,319.72 万元的行为；（2）合肥海润返还江阴海润破产分配款 34,118.58 元；（3）驳回合肥海润管理人的其他诉讼请求。

2020 年 10 月 22 日，公司向安徽省高级人民法院提起上诉，请求：（1）撤销一审第（1）项、第（2）项的判决，改判驳回合肥海润管理人一审的全部诉讼请求；（2）合肥海润管理人承担本案一审、二审的诉讼费用。

（3）对发行人生产经营及财务状况影响

根据上海融力天闻律师事务所就上述诉讼出具的《法律分析意见》，发行人、合肥海润和江阴海润三方签订的债权债务抵消协议，是各方对权利义务关系进行一揽子处理达成的解决方案，并不是破产法所指的交易，不存在相互串通损害合肥海润债权人利益的故意，不属于破产法规定的可撤销行为。此外，发行人及全资子公司庐江县晶海光伏发电有限公司、庐江县晶科光伏发电有限公司（以下统称“发行人及其全资子公司”）已向合肥海润提起破产债权确认之诉，要求法院确认发行人及其全资子公司对合肥海润享有破产债权，具体包括合肥海润因破产

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导致不能依约履行质保义务的设备折价款、合肥海润所供组件设备功率衰减不符合合同约定及因组件设备的发电功率过度衰减给发行人及其全资子公司造成的损失，破产债权金额合计约为 4,620.38 万元（以下简称“破产债权”）。破产债权确认后，即使二审法院仍然判决撤销债权债务抵消行为，发行人及其全资子公司仍可根据《破产法》的相关规定进行破产债权及债务抵消，发行人不会因案涉债权债务抵消行为被撤销而遭受损失。综上，该等诉讼对公司正常生产经营及财务状况不构成重大不利影响。

3 、阳泉煤业（集团）有限责任公司五矿诉讼

（1）诉讼基本情况

平定县晶科光伏发电有限公司（以下简称“平定晶科”）拥有山西阳泉领跑者 100MW 地面电站项目。2020 年 1 月 2 日，阳泉煤业（集团）有限责任公司五矿（以下简称“阳泉五矿”）以平定晶科在其大井旧矸山安装光伏发电装置，导致矸石山自燃、相关区域土层及道路等受到破坏为由，向阳泉市矿区人民法院提起诉讼，请求：①判令平定晶科停止对大井旧矸山生态环境侵害并消除危险；② 判令平定晶科修复生态环境并承担修复费；③判令平定晶科赔偿原告为防止损害扩大而采取必要措施已经支出的费用 1,155.44 万元；④判令平定晶科承担律师费、鉴定费等为诉讼支出的合理费用；⑤判令平定晶科在市级媒体上向社会公众公开道歉。

（2）诉讼最新进展

2020 年 4 月 30 日，平定晶科向阳泉市矿区人民法院提出管辖权异议。2020 年 5 月 7 日，阳泉市矿区人民法院裁定平定晶科提出的管辖权异议成立，案件移送阳泉市平定县人民法院。2020 年 6 月 22 日，诉讼双方对送检材料进行了质证。（3）对发行人生产经营及财务状况影响

根据上海融力天闻律师事务所就上述诉讼出具的《法律分析意见》：①目前原告尚未提供证据材料，无法证实原告提出的损失是否存在、具体损失金额无法确定；②矸石山治理责任主要在原告（根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局印发的《煤矿矸石山灾害防范与治理工作指导意见》（安监总煤矿

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字（2005）162 号）之规定，煤矸石实行“谁排放、谁治理”的原则，原告作为矸石山排放者，是矸石山的管理与自然、环境污染等灾害的防范和后续治理的责任主体。）且在平定晶科领跑者项目建设之前即存在矸石山自燃现象，原告没有及时进行矸石山治理，其自身应当承担相应责任；③目前原告并未提供证据材料证明原告的损失和光伏电站项目建设之间存在因果关系。

综上，目前阶段平定晶科无需就上述诉讼赔偿原告阳泉五矿之损失，该等诉讼对公司正常生产经营及财务状况不构成重大不利影响。

4 、中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司诉讼

（1）诉讼基本情况

2015 年 4 月 3 日，禹州市晶科电力有限公司（以下简称“禹州晶科”）与中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司（以下简称“安徽电建”）签订了《河南禹州项目 20MWp 光伏并网发电项目建安施工承包合同》，由安徽电建承建禹州晶科 20MW 光伏发电项目。2020 年 6 月 23 日，安徽电建以禹州晶科不配合办理结算付款手续为由，向禹州市人民法院提起诉讼，请求：①判令禹州晶科支付工程款 604.61 万元及利息 172.50 万元；②判令禹州晶科返还质保金 291.35 万元及利息 27.68 万元；③判令禹州晶科承担诉讼费及保全申请担保费用。

（2）诉讼最新进展

2020 年 9 月 25 日，上述诉讼第一次开庭，法院就安徽电建提出的鉴定申请要求诉讼双方分别发表意见。

2020 年 11 月 9 日，上述诉讼第二次开庭，诉讼双方就本案进行了陈述与质证。

（3）对发行人生产经营及财务状况影响

根据上海融力天闻律师事务所就上述诉讼出具的《法律分析意见》，本案原告诉请之工程款金额与实际不符、工程质保期尚未届满，原告诉请得到法院支持的可能性较小。基于上述，该诉讼对公司正常生产经营及财务状况不构成重大不利影响。

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（三）其他或有事项和重大期后事项

除上述已披露事项外，公司不存在其他或有事项和重大期后事项。

八、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析

公司资产状况良好，经营情况持续向好，经营活动现金流量充足，有利于业务规模的扩张，有利于持续发展能力的提高，预计公司仍将保持业务规模的扩张，盈利能力将持续提高，财务风险较小。

（一）未来影响公司财务状况与盈利能力的因素

公司主要利润来源于光伏电站运营及光伏电站 EPC 业务，未来可能影响公司盈利能力持续性和稳定性的主要因素如下：

1 、宏观经济及产业补贴政策的影响

光伏产业属于战略性新兴产业，过往主要受补贴政策调整、宏观经济波动、阶段性产能过剩等多重因素影响。2018 年以来我国光伏产业政策进行了较大调整，国家有关“去补贴”“无补贴”的政策的相继出台，对我国光伏产业发展产生了深远影响，标志着我国光伏产业已由依靠国家政策扩大规模的发展阶段转变到通过提质增效、技术进步逐步摆脱补贴并由市场驱动发展的新阶段，公司及行业的盈利能力与宏观经济波动、供求关系等因素联系更为密切。

关于光伏发电行业的相关政策，详见“第四节发行人基本情况”之“五、公司所处行业的基本情况”部分相关内容。

2 、光伏发电行业发展空间

据欧洲联合研究中心预测，到 2030 年，光伏发电在世界总电力供应中的比例将达到 10%以上；到 2040 年，该比例将达到 20%以上；到 21 世纪末，该比例将达到 60%以上，光伏发电行业发展空间巨大。

关于光伏发电行业的发展前景，详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、公司所处行业的基本情况”部分相关内容。

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3 、晶硅光伏组件价格

由于光伏组件成本约占电站建设成本的一半左右，光伏发电企业的盈利能力受上游光伏组件价格影响较大。近年来，在上游产能扩张和技术革新的推动下，晶硅光伏组件价格逐年下降，带动了光伏电站的建设成本逐年下降。预计未来光伏组件价格将维持下降趋势，保证光伏电站行业的稳步发展。

（二）公司未来的业绩预期

公司管理层认为，公司目前主营业务基础较好、盈利能力强。基于以下理由，预计公司财务状况和盈利能力将保持向好趋势。

1 、行业广阔的发展前景将为公司带来巨大的发展机遇

由于能源紧缺和环保压力，我国将太阳能资源的利用列入国家可持续发展战略的重要课题，对太阳能光伏发电大力扶持，光伏发电行业增长潜力巨大，公司面临着良好的发展机遇。

2 、公司业务规模快速扩张，装机容量稳步增长

自设立以来，公司以光伏电站运营为切入点，通过几年的发展，公司业务规模快速扩张，装机容量稳步增长，已成为国内一流的光伏电站运营商，装机容量位居同行业前列。

3 、可转债发行完成后，将促进公司的持续健康发展

随着公司规模的逐步扩大，资金成为推动公司发展的重要因素。本次募集资金到位后，公司的财务状况将得到改善，资产流动性将有效提高，有利于公司提升盈利能力，保证未来的持续健康发展。

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第八节本次募集资金运用

一、本次募集资金使用计划

公司本次发行可转债拟募集资金不超过 300,000.00 万元（含 300,000.00 万元），扣除发行费用后，拟用于以下项目：

单位：万元

		单位：万元
项目名称	总投资额	拟投入募集资金金额
晶科电力清远市三排镇100MW农光互补综合利用示范项目	36,333.00	34,000.00
铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目	37,180.00	35,000.00
金塔县49MW光伏发电项目	24,269.30	16,000.00
渭南市白水县西固镇200MW光伏平价上网项目	76,731.38	72,000.00
讷河市125.3MW光伏平价上网项目	56,425.00	53,000.00
偿还金融机构借款	90,000.00	90,000.00
合计	320,938.68	300,000.00

若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

二、募集资金投资项目实施的可行性

（一）行业前景良好

2012 年以来，我国及其他亚洲国家成为全球光伏装机增长的主要贡献力量。截至 2019 年末，我国光伏发电累计装机容量达 204.30GW。2013-2019 年，我国光伏发电量由 90 亿千瓦时增长至 2,243 亿千瓦时，年均复合增长率为 70.91%；发电量占比由 0.17%增长至 2.99%，累计提高 2.82 个百分点。随着技术的逐步成熟和国家的大力推广，未来光伏在我国发电能源结构中的比重仍有进一步上升的空间，本行业市场规模将继续快速增长，为光伏发电项目的实施提供了良好的支

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持。

（二）光伏技术进步

光伏技术进步使得光伏发电脱离补贴独立运营成为可能。在上游产能扩张和技术革新的推动下，近年来光伏电站的建设成本呈现大幅下降趋势，其中，占到电站建设成本约一半的光伏组件价格显著下降。根据 Wind 资讯数据，晶硅光伏组件现货价格（周平均）由 2012 年初的 0.95 美元/瓦下降至 2020 年 6 月末的 0.16 美元/瓦，降幅达 83.16%。技术加速进步促进了平价上网，以 HIT、HJT 等新技术为例，在不改变支架形态的基础上，发电小时数也可实现较大提升。综上，本项目建设具备良好的技术背景支持。

（三）具有良好的基础储备

公司为国内排名居前的光伏开发运营商，具备良好的项目实施基础： 1 、项目开发能力较强

截至 2020 年 6 月末，公司光伏电站运营项目累计装机容量约 3.05GW，并涵盖农光互补、渔光互补、林光互补等各类发电项目，位居国内光伏电站开发运营行业前列。公司建立了实力雄厚的项目开发团队，与项目所在地的地方政府建立了良好的合作关系，为本项目的实施打下了坚实的项目开发基础。

2 、建设运维经验丰富

公司重视项目建设的质量，针对采购、组装、集成、调试等各个环节设计了高标准的技术规范与管理体系，以充分保障电站运营的可靠品质。此外，公司制定了一系列光伏电站运营业务管理制度，从日常操作管理、工程巡检、变压站维护、并网操作、应急方案管理等方面对光伏电站运营进行周密的运维管理。公司还建立了先进的远程数据监控系统与监控中心，能够对所有电站项目进行一站式全方位监控。

综上，公司具有较强的项目质量控制能力，建设运维经验丰富，为本项目的实施提供了良好的建设运维基础。

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3 、管理能力行业领先

公司管理层在光伏行业有着超过 10 年的丰富经验，是国内光伏行业由起步到快速发展的见证人。在行业快速发展的过程中，公司的管理层敏锐把握了行业的发展趋势，从而使得公司的业务规模迅速扩大，成为国内一流的光伏电站运营商。公司一直致力于开发创新、高效的管理模式，采用了光伏行业适用的管理体系。在实际应用中，设计了有效的执行细则，充分调动了各个业务条线的工作积极性，提升了各个项目电站的运行效率。

综上，公司拥有经验丰富的管理层与先进的管理模式，为本项目的实施提供了良好的管理条件。

三、募集资金投资项目实施的必要性

（一）光伏发电项目

1 、有利于进一步推进国家能源发展战略

当今世界政治与经济格局正处于深刻调整期，能源供求关系不断变化。受经济社会快速发展影响，我国能源资源约束条件日益收紧，生态环境问题日趋突出，调结构、提能效、进一步保障能源安全是我国能源发展战略的必由之路。

国务院发布的《能源发展战略行动计划（2014-2020 年）》明确指出，坚持 “节约、清洁、安全”的战略方针，加快构建清洁、高效、安全、可持续的现代能源体系。实施绿色低碳战略，着力优化能源结构，把发展清洁低碳能源作为调整能源结构的主攻方向。坚持发展非化石能源与化石能源高效清洁利用并举，逐步降低煤炭消费比重，提高天然气消费比重，大幅增加风电、太阳能、地热能等可再生能源和核电消费比重，形成与我国国情相适应、科学合理的能源消费结构，大幅减少能源消费排放，促进生态文明建设。

本次募集资金用于光伏电站项目投资建造，是积极响应国家新能源发展战略号召的具体践行，有利于为我国能源消费结构调整添砖加瓦；有利于提升清洁能源消费比重和效能，降低经济社会发展的单位能耗；有利于促进能源消费排放，为环境保护和生态文明建设奠定坚实基础。

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2 、有利于促进我国光伏发电行业可持续发展

在政策支持、技术进步等有利因素的推动下，我国光伏发电行业发展呈现爆发式增长。国家能源局、国家统计局数据显示，2013-2019 年，我国光伏发电量由 90 亿千瓦时增长至 2,243 亿千瓦时，年均复合增长率为 70.91%；发电量占比由 0.17%增长至 2.99%，累计提高 2.82 个百分点。

本次募集资金主要用于光伏发电项目，有利于促进我国光伏发电行业朝着多元化、高效率方向发展；有利于推动行业内各类型社会资本充分发展，促进行业规模健康有序增长；有利于提升在消纳能力强、经济基础好的地区装机规模，促进国内光伏行业可持续发展。

3 、有利于提升公司市场地位和竞争实力

作为我国领先的光伏发电民营企业，近年来公司发展迅速。截至 2020 年 6 月末，公司在全国多个省份建有光伏电站，累计并网装机容量 3.05GW，居同行业前列。但与国家电力投资集团有限公司、中国国电集团有限公司、中国华电集团有限公司等大型国有发电集团企业相比，仍存在一定的差距。

本次募集资金投资项目实施完成后，公司预计新增光伏电站装机容量 584.3MW，有助于提升公司在光伏电站运营市场中的竞争地位，有利于通过规模化、集约化电站管理与运营提升整体经营效率，有利于在更加规范高效的公司治理下，增强公司盈利能力和品牌价值。

（二）偿还金融机构借款

1 、有利于降低资产负债率，增强抗风险能力

报告期内公司借款规模较大，公司金融机构借款主要围绕项目建设展开、以项目融资为主，该等金融机构借款期限通常较长，且一般约定在期限内逐步还本付息。

本次募集资金到位并用于偿还金融机构借款后，有利于进一步降低公司整体资产负债率，优化财务结构，促进公司财务状况朝着更加稳健、可持续方向发展，增强抗风险能力。

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2 、有利于减少利息支出，提升盈利能力

近年来，伴随光伏电站并网装机容量快速增长，公司整体负债规模增加，利息支出相应增多。公司将本次募集资金部分用于偿还借款，有利于减少借款规模和利息支出，有助于进一步强化公司整体盈利能力。

四、募集资金投资项目介绍

（一）清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目

1 、项目基本情况

本项目建设地点位于连南县西南部，距连南县城 16 公里，东邻九坡镇，南接窝水镇，西与大坪镇交界，北临县城。本项目拟在上述地点投资新建 100MW 光伏发电项目，结合当地环境特点，光伏电站采用“农光互补”开发方式，运行期 25 年。

2 、项目投资概算情况

本项目总投资 36,333.00 万元，其中：建设投资 36,032.99 万元（含基本预备费 706.53 万元），流动资金 300.01 万元。募集资金拟投入金额为 34,000.00 万元，主要用于建筑工程、设备购置及安装工程等。项目具体投资构成情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	投资类别	投资总额	占比
1	设备及安装工程	30,344.00	83.52%
2	建筑工程	2,984.98	8.22%
3	其他费用	1,997.47	5.50%
4	基本预备费	706.53	1.94%
5	流动资金	300.01	0.83%
合计	-	36,333.00	100.00%

3 、项目实施主体

本项目的实施主体为公司全资子公司连南瑶族自治县晶科电力有限公司。

4 、项目批复情况

本项目已取得连南瑶族自治县经济发展促进局出具的《广东省企业投资项目

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备案证》（项目代码：2019-441800-44-03-087376）；已取得清远市生态环境局出具的《关于<晶科电力清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目环境影响报告表>的批复》（清环连南审﹝2020﹞3 号）。

5 、项目建设及用地情况

本项目计划建设期为 6 个月。

2020 年 8 月 7 日，连南瑶族自治县自然资源局出具《关于晶科电力清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目选址的意见》：“该项目不占用永久基本农田，原则上对选址无意见”。

6 、项目经济效益

本项目上网电价按 0.453 元/kW·h（含增值税）测算，项目投资财务内部收益率（税后）为 8.62%，投资回收期为 10.44 年（税后）。

（二）铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目

1 、项目基本情况

本项目位于安徽省铜陵市义安区西联镇东湖养殖区，拟在上述地点投资新建 110MW 光伏发电项目，结合当地环境特点，本项目采用“渔光互补”开发方式，运行期 25 年。

2 、项目投资概算情况

本项目总投资 37,180.00 万元，其中：建设投资 36,849.97 万元（含基本预备费 722.55 万元），流动资金 330.03 万元。募集资金拟投入金额为 35,000.00 万元，主要用于建设工程、设备购置及安装工程等。项目具体投资构成情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	投资类别	投资总额	占比
1	设备及安装工程	28,795.18	77.45%
2	建筑工程	5,040.40	13.56%
3	其他费用	2,291.83	6.16%
4	基本预备费	722.55	1.94%
5	流动资金	330.03	0.89%

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序号	投资类别	投资总额	占比
合计	-	37,180.00	100.00%

3 、项目实施主体

本项目的实施主体为公司全资子公司铜陵市晶能光伏电力有限公司。

4 、项目批复情况

本项目已取得铜陵市发展和改革委员会出具的《铜陵市发展改革委项目备案表》（项目代码：2020-340721-44-03-030645），已取得铜陵市义安区生态环境分局出具的《关于铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目环境影响报告表审批意见的函》（义环评﹝2020﹞34 号）。

5 、项目建设及用地情况

本项目计划建设期为 6 个月。

2020 年 4 月 15 日，铜陵市义安区人民政府出具《项目所在地地方政府支持项目建设的说明》：“经核实，该项目用地属于国家允许建设光伏项目的场地、不占用基本农田且不涉及生态红线等限制开发的区域”。

6 、项目经济效益

本项目上网电价按 0.3844 元/kW·h（含增值税）测算，项目投资财务内部收益率（税后）为 8.27%，投资回收期为 10.70 年（税后）。

（三）金塔县 49MW 光伏发电项目

1 、项目基本情况

本项目位于酒泉市金塔县红柳洼光电产业园区，拟在上述地点投资新建 49MW 光伏发电项目，结合当地环境特点，光伏电站采用“农光互补”开发方式，运行期 25 年。

2 、项目投资概算情况

本项目总投资 24,269.30 万元，其中：建设投资 24,085.61 万元（含基本预备费 472.27 万元），流动资金 183.69 万元。募集资金拟投入金额为 16,000.00 万元，

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主要用于建设工程、设备购置及安装工程等。项目具体投资构成情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	投资类别	投资总额	占比
1	设备及安装工程	20,582.69	84.81%
2	建筑工程	1,703.30	7.02%
3	其他费用	1,327.36	5.47%
4	基本预备费	472.27	1.95%
5	流动资金	183.69	0.76%
合计	-	24,269.30	100.00%

3 、项目实施主体

本项目的实施主体为公司全资子公司金塔县晶能光伏发电有限公司。

4 、项目批复情况

本项目已取得酒泉市金塔县发展和改革局出具的《甘肃省投资项目备案证》（项目代码：2020-620921-44-03-012522）。本项目已取得酒泉市生态环境局金塔分局出具的《关于金塔县晶能光伏发电有限公司金塔 49MW 光伏发电项目环境影响报告表的批复》（酒金环审〔2020〕019 号）。

5 、项目建设及用地情况

本项目计划建设期为 6 个月。

2020 年 6 月 11 日，金塔县自然资源局出具《关于金塔县 49 兆瓦光伏发电项目用地选址意见的复函》（金自然资源函字〔2020〕81 号）：“经勘察审核，该项目拟选址位置在金塔县红柳洼光电产业园区，规划总用地面积 118.6 公顷（1,778.4 亩），均为国有未利用地。项目用地选址复核金塔县红柳洼光电产业 ” 园规划，原则同意用地规划选址。。

6 、项目经济效益

本项目上网电价按 0.3078 元/kW·h（含增值税）测算，项目投资财务内部收益率（税后）为 10.68%，投资回收期为 8.94 年（税后）。

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（四）渭南市白水县西固镇 200MW 光伏平价上网项目

1 、项目基本情况

本项目位于陕西渭南市白水县西固镇渭北旱塬，拟在上述地点投资新建 200MW 光伏发电项目，结合当地环境特点，光伏电站采用“农光互补”开发方式，运行期 25 年。

2 、项目投资概算情况

本项目总投资 76,731.38 万元，其中：建设投资 76,131.26 万元（含基本预备费 1,492.77 万元），流动资金 600.12 万元。募集资金拟投入金额为 72,000.00 万元，主要用于建设工程、设备购置及安装工程等。项目具体投资构成情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
序号	投资类别	投资总额	占比
1	设备及安装工程	63,115.16	82.25%
2	建筑工程	7,931.73	10.34%
3	其他费用	3,591.61	4.68%
4	基本预备费	1,492.77	1.95%
5	流动资金	600.12	0.78%
合计	-	76,731.38	100.00%

3 、项目实施主体

本项目的实施主体为公司全资子公司白水县晶能光伏发电有限公司。

4 、项目批复情况

本项目已取得渭南市行政审批服务局出具的《陕西省企业投资项目备案确认书》（项目代码：2020-610527-44-03-009391）。本项目已取得渭南市生态环境局白水分局出具的《关于渭南市白水县西固镇 200MW 光伏平价上网项目环境影响报告表的批复》（白环批复〔2020〕41 号）。

5 、项目建设及用地情况

本项目计划建设期为 10 个月。

2019 年 5 月 13 日，白水县国土资源局出具《白水县国土资源局关于晶科电

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力西固镇 200MW 光伏评价上网项目前期用地的情况说明》：“该项目拟选用地 ” 区域为西固镇，初选位置不压占基本农田，符合国家产业政策。

6 、项目经济效益

本项目上网电价按 0.3545 元/kW·h（含增值税）测算，项目投资财务内部收益率（税后）为 9.22%，投资回收期为 9.92 年（税后）。

（五）讷河市 125.3MW 光伏平价上网项目

1 、项目基本情况

本项目位于齐齐哈尔市讷河市兴旺乡黑龙村、青龙山屯等村屯，拟在上述区域投资新建 125.3MW 光伏发电项目，运行期 25 年。

2 、项目投资概算情况

本项目总投资 56,425.00 万元，其中：建设投资 56,049.02 万元（含基本预备费 1,099.00 万元），流动资金 375.98 万元。募集资金拟投入金额为 53,000.00 万元，主要用于建设工程、设备购置及安装工程等。项目具体投资构成情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	投资类别	投资总额	占比
1	设备及安装工程	47,044.58	83.38%
2	建筑工程	5,078.91	9.00%
3	其他费用	2,826.52	5.01%
4	基本预备费	1,099.00	1.95%
5	流动资金	375.98	0.67%
合计	-	56,425.00	100.00%

3 、项目实施主体

本项目的实施主体为公司全资子公司讷河市晶鸿光伏电力有限公司。

4 、项目批复情况

本项目已取得讷河市发展和改革局出具的《投资项目备案书》（项目代码： 2019-230281-44-03-071328）。本项目已取得齐齐哈尔市生态环境局出具的《关于齐齐哈尔市可再生能源综合应用示范区讷河市一标段 125.3MW 光伏平价上网

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项目环境影响报告表的批复》（齐环行审〔2019〕123 号）。

5 、项目建设及用地情况

本项目计划建设期为 12 个月。

2020 年 4 月 2 日，讷河市自然资源局出具《建设项目用地预审与选址意见书》（用字第 230281202000002 号），本项目已办理建设项目用地预审核与规划选址审批程序。

6 、项目经济效益

本项目上网电价按 0.398 元/kW·h（含增值税）测算，项目投资财务内部收益率（税后）为 7.32%，投资回收期为 11.59 年（税后）。

（六）偿还金融机构借款

公司本次拟使用募集资金 90,000.00 万元偿还金融机构借款。本次募集资金偿还金融机构借款的规模综合考虑了公司现有的资金用途、公司资产负债率、财务费用及未来战略发展等因素，整体规模适当，有利于优化公司资本结构，减少公司财务费用，满足未来业务不断增长的营运需求。

五、本次募集资金投资项目用地情况

（一）出租方的土地使用权证和土地租赁合同，土地的用途、使用年限、租用年限、租金及到期后对土地的处置计划

截至本募集说明书签署日，公司已签署了光伏电站建设项目租赁用地的相关租赁合同，出租方土地使用权证情况详见本小节之“二、出租方是否取得了合法的土地使用权证，向申请人出租土地是否存在违反法律、法规，或其已签署的协议或作出的承诺的情形”之“（一）出租方取得土地使用权证情况”。结合已签署的租赁合同，公司光伏电站建设项目租赁土地的土地用途、使用年限、租用年限、租金及到期后对土地的处置计划情况如下：

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序号	募投项目名称	出租方	承租方	租赁面积	土地用途	使用/租用年限	租金	到期后的处置计划
1	晶科电力清远市三排镇100MW农光互补综合利用示范项目（以下简称“清远项目”）	连南瑶族自治县特能农业科技有限公司（以下简称“连南特能”）	连南瑶族自治县晶科电力有限公司（以下简称“连南晶科”）	1,600亩	光伏电站建设	20 年，租赁期限届满后，自动续期10 年	450 元/亩/年（含青苗补偿费）	租赁期限（20 年+10 年）届满后，同等条件下，承租方享有优先续租权
2	铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目（以下简称 “铜陵项目”）	铜陵市义安区西联镇人民政府（以下简称 “西联镇政府”）	铜陵市晶能光伏电力有限公司（以下简称“铜陵晶能”）	2,500亩	光伏电站建设	20 年，租赁期限届满后，承租方可续租5 年	前5 年为550 元/ 亩/年，之后每5 年土地租金上浮 5%	租赁期限届满后，承租方可续租5年
3	金塔县49MW 光伏发电项目（以下简称 “金塔项目”）	金塔县自然资源局	金塔县晶能光伏发电有限公司（以下简称“金塔晶能”）	1,778.40亩	光伏电站建设	20 年，到期后可续租5 年	总租金为889.2万元	租赁期届满，续租5 年
4	渭南市白水县西固镇200MW光伏平价上网项目（以下简称 “白水项目”）	白水县西固镇西固村民委员会	白水县晶能光伏发电有限公司（以下简称“白水晶能”）	2,200亩	光伏电站建设	20 年，租赁期限届满后，自动可续租5 年	第1年至第10年： 400元/亩/年；第11 年至第20 年：450元/亩/年；第21 年至第25 年：500元/亩/年	租赁期限届满后，续租5年
		白水县西固镇东固村民委员会		1,009亩
		白水县西固镇潘家村民委员会		972亩
		白水县西固镇梁家村民委员会		819亩
5	讷河市125.3MW 光伏平价上网项目（以下简称“讷河项目”）	讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村村民委员会	讷河市晶鸿光伏电力有限公司（以下简称“讷河晶鸿”）	1,770亩	光伏电站建设	20 年，租赁期限届满后自动续租5 年	187元/亩/年	租赁期限届满后，自动续租5年
		讷河市兴旺鄂温克族乡凤鸣村村民委员会		437亩
		讷河市兴旺鄂温克族乡兴旺村村民委员会		114亩

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序号	募投项目名称	出租方	承租方	租赁面积	土地用途	使用/租用年限	租金	到期后的处置计划
		讷河市兴旺鄂温克族乡永久村村民委员会		171亩
		讷河市兴旺鄂温克族乡团结村村民委员会		119亩
		讷河市兴旺鄂温克族乡新兴村村民委员会		862亩

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（二）出租方是否取得了合法的土地使用权证，向申请人出租土地是否存在违反法律、法规，或其已签署的协议或作出的承诺的情形

1 、出租方取得土地使用权证情况

截至本募集说明书签署日，公司募投项目租赁土地的出租方土地使用权证/土地所有权证的取得情况如下：

（1）金塔项目

金塔项目用地的出租方为金塔县自然资源局，租赁土地为国有未利用地土地。根据《不动产登记暂行条例》第五条，下列不动产权利，依照本条例的规定办理登记：（一）集体土地所有权；（二）房屋等建筑物、构筑物所有权；（三）森林、林木所有权；（四）耕地、林地、草地等土地承包经营权；（五）建设用地使用权；（六）宅基地使用权；（七）海域使用权；（八）地役权；（九）抵押权；（十）法律规定需要登记的其他不动产权利。

因此，国有未利用地无需办理不动产登记，金塔县自然资源局无需就其出租给金塔晶能的土地取得土地使用权证。

（2）其余光伏电站建设项目

除金塔项目外，其余光伏电站建设项目的租赁土地均为集体土地。《土地管理法》实施以来，各地按照国家法律法规和政策积极开展土地登记工作。《中共中央、国务院关于加大统筹城乡发展力度进一步夯实农业农村发展基础的若干意见》（中发〔2010〕1 号）、《关于加快推进农村集体土地确权登记发证工作的通知》（国土资发〔2011〕60 号）、《国土资源部、中央农村工作领导小组办公室、财政部、农业部关于农村集体土地确权登记发证的若干意见》（国土资发〔2011〕178 号）及《国土资源部关于进一步加快农村地籍调查推进集体土地确权登记发证工作的通知》（国土资发〔2013〕97 号）等相关文件的出台，进一步规范和加快推进农村集体土地确权登记发证工作。但是，受各方面相关条件的限制，目前农村集体土地确权登记发证工作总体滞后，部分地区登记发证率还很低。

截至本募集说明书签署日，讷河项目部分租赁土地的出租方已经取得了集体土地

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所有权证书，除此之外，其余光伏电站建设项目租赁的其他土地所在地区目前的集体土地确权登记发证工作尚在推进过程中，因此相关出租方/集体经济组织尚未取得土地权属证书。

2 、出租方向申请人出租土地是否存在违反法律、法规，或其已签署的协议或作出的承诺的情形

（1）清远项目

根据连南瑶族自治县自然资源局出具的《关于晶科电力清远市三排镇 110MW 农光互补综合利用示范项目选址土地情况查询的复函》《晶科光伏权属示意图》、土地租赁协议等相关文件，清远项目用地为连南瑶族自治县三排镇东芒村（以下简称“东芒村”）所有的农村集体土地，本项目用地涉及农村集体经济组织以外的主体直接从农村集体经济组织承包农村土地与农村土地承包经营权流转。

根据东芒村村民代表大会决议，东芒村村民委员会与连南特能签署的土地租赁协议以及连南特能与连南晶科签署的土地租赁协议等相关文件，东芒村村民委员会将土地发包给连南特能，并由连南特能流转给连南晶科用于光伏电站建设相关事宜已取得东芒村三分之二以上村民代表同意及连南瑶族自治县三排镇人民政府的批准，并相应办理了土地承包经营权流转的发包方备案。

根据连南特能与连南晶科签署的土地租赁协议等相关文件，连南特能向连南晶科出租土地不违反其已签署的协议或作出的承诺。

综上，连南特能向连南晶科出租土地不存在违反法律、法规或其已签署的协议或作出的承诺的情形。

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（2）铜陵项目

根据铜陵市自然资源和规划局（林业局）义安区分局出具的《关于西联镇渔光互补光伏发电项目用地情况的说明》，铜陵市义安区西联镇钟仓村民委员会、西湖村民委员会、东湖村民委员会、兴桥村民委员会及西联镇政府共同向铜陵晶能出具的《说明函》（以下简称“铜陵项目用地说明函”）及土地租赁协议等相关文件，铜陵项目租赁的土地为铜陵市义安区西联镇钟仓村、西湖村、东湖村、兴桥村分别所有的农村集体土地。该等土地目前均已经发包给相关村民，本项目用地涉及农村土地承包经营权流转。

根据土地租赁协议、铜陵项目用地说明函等相关文件，截至本募集说明书签署日，西联镇政府通过土地承包经营权流转方式将土地出租给铜陵晶能用于光伏电站建设相关事宜已办理了土地承包经营权流转的发包方备案，目前西联镇政府正在积极办理取得土地承包经营权人的土地流转委托文件手续。

根据铜陵项目用地说明函：“就本次土地租赁，西联镇政府一直积极按照《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国农村土地承包法》《农村土地承包经营权流转管理办法》等相关法律法规的规定办理取得土地承包经营权人的流转委托书等相关法律程序（以下简称“土地流转程序”），但因新冠肺炎疫情，上述土地流转程序的办理进度受到较大影响。西联镇政府与西湖村、钟仓村、东湖村、兴桥村村民委员会共同确认：本次土地租赁的土地流转程序的办理不存在障碍，西联镇政府将继续积极推进土地流转程序的办理，西湖村、钟仓村、东湖村、兴桥村村委会也将对此予以积极的协助。在此之前，贵公司可以合法、有效、持续的使用项目用地进行相关光伏电站项目建设和运营。”

综上，根据西联镇政府与铜陵晶能签署的土地租赁协议等相关文件，西联镇政府向铜陵晶能出租土地不违反其已签署的协议或作出的承诺。根据铜陵项目用地说明函，西湖村、钟仓村、东湖村、兴桥村村委会与西联镇政府共同确认铜陵项目租赁土地正在依法办理取得土地承包经营权人的土地流转委托文件，土地流转程序的办理不存在障碍，因此，西联镇政府向铜陵晶能出租土地正在办理土地流转相关手续，符合相关法律、法规的规定。

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根据《规范国有土地租赁若干意见》的相关规定，国有土地租赁是指国家将国有土地出租给使用者使用，由使用者与县级以上人民政府土地行政主管部门签订一定年期的土地租赁合同，并支付租金的行为。国有土地租赁是国有土地有偿使用的一种形式，是出让方式的补充。因此，金塔县自然资源局向金塔晶能出租国有土地符合《规范国有土地租赁若干意见》的相关规定。

根据金塔县自然资源局与金塔晶能签署的土地租赁协议等相关文件，金塔县自然资源局向金塔晶能出租土地不违反其已签署的协议或作出的承诺。

综上，金塔县自然资源局向金塔晶能出租土地不存在违反法律、法规或其已签署的协议或作出的承诺的情形。

（4）白水项目

根据白水县自然资源局出具的《白水县自然资源局关于西固镇 200MW 平价光伏发电项目前期用地的情况说明》，白水县西固镇西固村民委员会、东固村民委员会、潘家村民委员会及梁家村民委员会及白水县西固镇人民政府共同向白水晶能出具的《说明函》（以下简称“白水项目用地说明函”）以及土地租赁协议等相关文件，白水项目租赁的土地为白水县西固镇西固村、东固村、潘家村及梁家村分别所有的农村集体土地。该等土地中，部分土地已经发包给相关村民，部分土地尚未发包给村民，故本项目用地同时涉及农村集体经济组织以外的主体直接从农村集体经济组织承包农村土地与农村土地承包经营权流转。

根据土地租赁协议、白水项目用地说明函等相关文件，截至本募集说明书签署日，（1）白水县西固镇西固村民委员会、东固村民委员会、潘家村民委员会及梁家村民委员会将土地直接发包给白水晶能用于光伏电站建设相关事宜已经取得了白水县西固镇人民政府的批准，目前正在办理取得相关各村的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意手续；（2）白水县西固镇西固村民委员会、东固村民委员会、潘家村民委员会及梁家村民委员通过土地承包经营权流转方式将土地出租给白水晶能用于光伏电站建设相关事宜已办理了土地承包经营权流转的发包方备案，目前正在积极办理取得土地承包经营权人的土地流转委托文件手续。

根据白水项目用地说明函：“就本次土地租赁，根据白水晶能是直接向相关村民委员会承包土地，还是采用农村土地承包经营权流转方式租赁取得土地的不同情形，

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白水县西固镇西固村村民委员会、东固村村民委员会、潘家村村民委员会、梁家村村民委员会一直积极按照《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国农村土地承包法》《农村土地承包经营权流转管理办法》等相关法律法规的规定履行相关程序，包括取得本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意、取得土地承包经营权人的流转委托文件等（“土地流转程序”），但因新冠肺炎疫情，上述土地流转程序的办理进度受到较大影响。白水县西固镇西固村村民委员会、东固村村民委员会、潘家村村民委员会、梁家村村民委员会以及白水县西固镇人民政府共同确认：本次土地租赁的土地流转程序的办理不存在障碍，白水县西固镇西固村村民委员会、东固村村民委员会、潘家村村民委员会、梁家村村民委员会将继续积极推进土地流转程序的办理，白水县西固镇人民政府也将对此予以积极的协助。在此之前，贵公司可以合法、有效、持续的使用项目用地进行相关光伏电站项目建设和运营。”

综上，根据白水县西固镇西固村民委员会、东固村民委员会、潘家村民委员会及梁家村民委员会分别与白水晶能签署的土地租赁协议等相关文件，白水县西固镇西固村民委员会、东固村民委员会、潘家村民委员会及梁家村民委员会向白水晶能出租土地不违反其已签署的协议或作出的承诺。根据白水项目用地说明函，白水县西固镇西固村村民委员会、东固村村民委员会、潘家村村民委员会、梁家村村民委员会以及白水县西固镇人民政府共同确认租赁土地正在依法办理取得相关各村的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意手续及土地流转程序，且其办理不存在障碍。因此，白水晶能出租土地正在办理取得相关各村的村民会议民主决策及土地流转相关手续，符合相关法律、法规的规定。

（5）讷河项目

根据讷河市自然资源局出具的《关于齐齐哈尔可再生能源综合应用示范区讷河市 12.53 万千瓦光伏平价上网项目选址初步审查意见》，讷河市兴旺鄂温克族乡人民政府出具的证明以及土地租赁协议等相关文件，讷河项目租赁的土地为讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村、凤鸣村、兴旺村、永久村、团结村及新兴村分别所有的农村集体土地。本项目用地尚未发包给村民，故本项目用地涉及农村集体经济组织以外的主体直接从农村集体经济组织承包农村土地。

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根据讷河市兴旺鄂温克族乡凤鸣村、兴旺村、永久村、团结村及新兴村的村民代表大会决议，讷河晶鸿分别与讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村、凤鸣村、兴旺村、永久村、团结村及新兴村村民委员会签署的土地租赁协议等相关文件，讷河晶鸿向河市兴旺鄂温克族乡黑龙村、凤鸣村、兴旺村、永久村、团结村及新兴村村民委员会租赁土地用于光伏电站建设相关事宜已经取得上述各村三分之二以上村民代表同意及讷河市兴旺鄂温克族乡人民政府的批准。

根据讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村村民委员会、凤鸣村村民委员会、兴旺村村民委员会、永久村村民委员会、团结村村民委员会及新兴村村民委员会分别与讷河晶鸿签署的土地租赁协议等相关文件，讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村村民委员会、凤鸣村村民委员会、兴旺村村民委员会、永久村村民委员会、团结村村民委员会及新兴村村民委员会向讷河晶鸿出租土地不违反其已签署的协议或作出的承诺。

综上，讷河市兴旺鄂温克族乡黑龙村村民委员会、凤鸣村村民委员会、兴旺村村民委员会、永久村村民委员会、团结村村民委员会及新兴村村民委员会向讷河晶鸿出租土地不存在违反法律、法规或其已签署的协议或作出的承诺的情形。

（三）申请人租赁土地实际用途是否符合土地使用权证登记类型、规划用途

1 、募投项目用地的规划用途

公司募投项目租赁土地的规划用途情况如下：

序号	募投项目	租赁土地规划用途
1	清远项目	农用地、未利用地
2	铜陵项目	农用地
3	金塔项目	未利用地
4	白水项目	农用地
5	讷河项目	未利用地

2 、租赁土地实际用途符合土地的规划用途

根据国土资源部联合国家发改委、科技部、工业和信息化部、住房城乡建设部、商务部于 2015 年 9 月 18 日下发的《关于支持新产业新业态发展促进大众创业万众创新用地的意见》（国土资规〔2015〕5 号，以下简称“国土资规〔2015〕5 号文”），

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采取差别化用地政策支持新业态发展。光伏、风力发电等项目使用戈壁、荒漠、荒草地等未利用土地的，对不占压土地、不改变地表形态的用地部分，可按原地类认定，不改变土地用途，在年度土地变更调查时作出标注，用地允许以租赁等方式取得，双方签订好补偿协议，用地报当地县级国土资源部门备案；对项目永久性建筑用地部分，应依法按建设用地办理手续。对建设占用农用地的，所有用地部分均应按建设用地管理。

根据国土资源部、国务院扶贫办、国家能源局于 2017 年 9 月 25 日联合发布的《关于支持光伏扶贫和规范光伏发电产业用地的意见》（国土资规〔2017〕8 号，以下简称“国土资规〔2017〕8 号文”），除国土资规〔2017〕8 号文确定的光伏扶贫项目及利用农用地复合建设的光伏发电站项目（以下简称“光伏复合项目”），其他光伏发电站项目用地应严格执行国土资规〔2015〕5 号文的规定……对使用永久基本农田以外的农用地开展光伏复合项目建设的，省级能源、国土资源主管部门商同级有关部门，在保障农用地可持续利用的前提下，研究提出本地区光伏复合项目建设要求（含光伏方阵架设高度）、认定标准，并明确监管措施，避免对农业生产造成影响……对于符合本地区光伏复合项目建设要求和认定标准的项目，利用农用地布设的光伏方阵可不改变原用地性质。

（1）清远项目

根据连南瑶族自治县自然资源局出具的《关于晶科电力清远市三排镇 110MW 农光互补综合利用示范项目选址土地情况查询的复函》及《关于晶科电力清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目选址的意见》，清远项目用地的土地利用现状为农用地与未利用地，不占用永久基本农田。

根据清远项目的项目备案文件，清远项目为农光互补的光伏复合项目，故清远项目用地符合国土资规〔2015〕5 号文与国土资规〔2017〕8 号文的相关规定。（2）铜陵项目

根据铜陵市自然资源和规划局（林业局）义安区分局出具的《关于西联镇渔光互补光伏发电项目用地情况的说明》及铜陵市义安区人民政府出具的《项目所在地地方政府支持项目建设的说明》，铜陵项目的永久性设施用地为国有建设用地，光伏场区用地为租赁土地，属一般农用地，不占用永久基本农田。

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根据铜陵项目的项目备案文件，铜陵项目为渔光互补的光伏复合项目，故铜陵项目用地符合国土资规〔2017〕8 号文的相关规定。

（3）金塔项目

根据金塔县自然资源局出具的《关于金塔县 49 兆瓦光伏发电项目用地选址意见的复函》（金自然资源函字〔2020〕81 号）及证明，金塔项目用地的用途为未利用地，符合国土资规〔2015〕5 号文的相关规定。

（4）白水项目

根据白水县自然资源局出具的《白水县自然资源局关于西固镇 200MW 平价光伏发电项目前期用地的情况说明》，白水项目用地属一般农田，不占用基本农田。

根据白水项目的项目备案文件，白水项目的建设内容包括复合农业及配套设施，故白水项目用地符合国土资规〔2017〕8 号文的相关规定。

（5）讷河项目

根据讷河市自然资源局出具的《关于齐齐哈尔可再生能源综合应用示范区讷河市 12.53 万千瓦光伏平价上网项目选址初步审查意见》以及讷河市兴旺鄂温克族乡人民政府出具的证明，讷河项目用地的用途为未利用地，符合国土资规〔2015〕5 号文的相关规定。

（四）出租方是否存在将通过划拨方式取得的土地租赁给申请人的情形

如前所述，公司募投项目租赁的土地均不涉及划拨用地。

（五）募投项目用地的土地性质，是否存在占用基本农田、违规使用农地等不符合国家土地法律法规政策的情形

如前所述，公司募投项目均不存在占用基本农田、违规使用农地等不符合国家土地法律法规政策的情形。

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（六）募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度，募投项目用地落实的风险，如无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响等

1 、募投项目用地的计划、取得土地的具体安排、进度

截至本募集说明书签署日，就募投项目用地，公司相关控股子公司均已与相关主体签署了土地租赁协议。其中，就募投项目的综合楼、升压站等永久性设施用地，公司相关控股子公司正在依法办理取得土地使用权证的相关手续，具体情况如下：

（1）清远项目

2019 年 12 月 31 日，连南瑶族自治县经济发展促进局出具《广东省企业投资项目备案证》（项目代码：2019-441800-44-03-087376），本项目已办理备案。

2020 年 8 月 7 日，连南瑶族自治县自然资源局出具《关于晶科电力清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目选址的意见》，其认为本项目不占用永久基本农田，原则上对本项目的选址无意见。

2020 年 10 月 30 日，清远市生态环境局出具《关于<晶科电力清远市三排镇 100MW 农光互补综合利用示范项目环境影响报告表>的批复》（清环连南审﹝2020﹞3 号），本项目已办理环境影响评价审批手续。

截至本募集说明书签署日，本项目的永久性设施用地正在办理土地规划用途调整手续。

（2）铜陵项目

2020 年 8 月 10 日，铜陵市发展和改革委员会出具《铜陵市发展改革委项目备案表》（项目代码：2020-340721-44-03-030645），本项目已办理备案。

2020 年 10 月 15 日，铜陵市义安区生态环境分局出具《关于铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目环境影响报告表审批意见的函》（义环评〔2020〕34 号），本项目已办理环境影响评价审批手续。

2021 年 1 月 6 日，铜陵市自然资源和规划局出具《关于义安区西联镇渔光互补光

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伏发电项目升压站选址意见的通知》，其认为本项目不占用永久基本农田，原则上同意本项目的选址。

本项目的永久性设施用地为国有建设用地，截至本募集说明书签署日，上述永久性设施用地尚待办理土地出让的招拍挂等相关法定程序。

（3）金塔项目

2020 年 8 月 25 日，金塔县发展和改革局出具《甘肃省投资项目备案证》（项目代码：2020-620921-44-03-012522），本项目已办理备案。

2020 年 7 月 28 日，酒泉市生态环境局金塔分局出具《酒泉市生态环境局金塔分局关于金塔县晶能光伏发电有限公司金塔 49MW 光伏发电项目环境影响报告表的批复》（酒金环审〔2020〕019 号），本项目已办理环境影响评价审批手续。

2020 年 6 月 11 日，金塔县自然资源局出具《关于金塔县 49 兆瓦光伏发电项目用地选址意见的复函》（金自然资源函字〔2020〕81 号），其认为本项目用地均为国有未利用地，原则上同意本项目的用地选址。

2021 年 1 月 22 日，金塔县自然资源局出具《建设项目用地预审与选址意见书》（用字第 620921202100001 号），本项目已办理建设项目用地预审核与规划选址审批程序。

（4）白水项目

2020 年 9 月 25 日，渭南市行政审批服务局出具《陕西省企业投资项目备案确认书》（项目代码：2020-610527-44-03-009391），本项目已办理备案。

2020 年 12 月 11 日，渭南市生态环境局白水分局出具《渭南市生态环境局白水分局关于渭南市白水县西固镇 200MW 光伏平价上网项目环境影响报告表的批复》（白环批复〔2020〕41 号），本项目已办理环境影响评价审批手续。

2020 年 9 月 16 日，白水县自然资源局出具《白水县自然资源局关于西固镇 200MW 平价光伏发电项目前期用地的情况说明》，其认为本项目为新能源项目，具有较好的环境效益，符合国家产业政策。本项目用地属一般农田，不占用基本农田。

截至本募集说明书签署日，本项目的永久性设施用地正在办理用地预审程序。

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（5）讷河项目

根据讷河市发展和改革局出具的《投资项目备案书》（项目代码： 2019-230281-44-03-071328），本项目已办理备案。

2019 年 11 月 1 日，齐齐哈尔市生态环境局出具《齐齐哈尔市生态环境局关于齐齐哈尔市可再生能源综合应用示范区讷河市一标段 125.3MW 光伏平价上网项目环境影响报告表的批复》（齐环行审〔2019〕123 号），本项目已办理环境影响评价审批手续。

截至本募集说明书签署日，本项目的用地组卷材料已上报审批。

2 、募投项目用地落实的风险，无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对
募投项目实施的影响

（1）募投项目的永久性设施用地取得土地使用权证不存在实质性法律障碍

截至本募集说明书签署日，就募投项目的综合楼、升压站等永久性设施用地，公司相关控股子公司正在依法办理取得土地使用权证的相关手续，并取得了土地主管部门出具的相关说明，预计办理取得土地使用权证不存在实质性法律障碍，募投项目用地无法落实的风险较低，具体情况如下：

序号	募投项目	主管部门说明
1	清远项目	2021 年1 月26 日，连南瑶族自治县自然资源局出具《关于晶科电力清远市三排镇100MW 农光互补综合利用示范项目建设用地手续合规性的情况说明》：“目前我县正在开展连南瑶族自治县国土空间规划编制工作，我局拟将该项目列入连南瑶族自治县国土空间规划的项目清单，依法依规予以调整该项目永久性设施用地选址的土地规划用途。截止目前，该项目永久性设施用地的建设用地手续办理根据现行政策暂不存在实质障碍。”
2	铜陵项目	2021 年1 月22 日，铜陵市自然资源和规划局（林业局）义安区分局出具《说明函》：“铜陵市晶能光伏电力有限公司投资建设的铜陵市义安区西联镇渔光互补光伏发电项目所涉及的升压站建设用地，该地块地类代码为 202，属于国有建设用地，目前正在依法办理建设规划用地手续，其办理并取得升压站建设用地的国有土地使用权证无法律障碍。”

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3	金塔项目	2020年9月17日，金塔县自然资源局出具《证明》：“该项目选址位置在金塔县红柳洼光电产业园区，均为国有未利用地。不占用林地、草地、基本农田、无压覆县级发证权限设置采矿权矿产资源情况。本项目的用地选址符合金塔县红柳洼光电产业园规划，允许用于光伏电站项目建设与运营。光伏电站用地已与金塔县国土资源局完成20 年租赁合同签署（20 年到期后，再完成5年续租），永久性建筑用地相关手续正在按程序办理中，公司办理并取得永久性建筑用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍。”
4	白水项目	2021年1月22日，白水县自然资源局出具《说明函》：“白水县晶能光伏发电有限公司（“公司”）投资建设的_渭南市白水县西固镇200MW光伏平价上网发电项目（“项目”）所涉及的永久设施用地（“永久性设施用地”），面积共计4663 平方米/亩/公顷。永久性设施用地符合土地利用总体规划，符合国家产业政策、土地政策与城乡规划，不存在占用基本农田、生态保护红线等相关情形，权属清晰且不存在权属纠纷。就永久性设施用地，公司正在依法办理取得国有出让建设用地的土地使用权证书的相关法律手续，截至本证明出具之日，公司已经依法办理完毕了勘测定界程序，目前正在依法办理土地预审程序，公司依法履行相关程序并支付相关费用后，其办理并取得永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述永久性设施用地，我局不会对其给予行政处罚。”
5	讷河项目	2021年1月26日，讷河市自然资源局出具《说明函》：“纳河市晶鸿光伏电力有限公司（“公司”）投资建设的齐齐哈尔可再生能源综合应用示范区讷河市晶鸿光伏电力有限公司12.53万千瓦地面光伏发电项目（“项目”）所涉及的永久设施用地（“永久性设施用地”），面积共计0.7717公顷。永久性设施用地符合土地和用总体规划，符合国家产业政策、土地政策与城乡规划，不存在占用基本农田、生态保护红线等相关情形，权属清晰且不存在权属纠纷。就永久性设施用地，公司正在依法办理取得国有出让建设用地的土地使用权证书的相关法律手续，截至本证明出具之日，公司已经依法办理完毕了建设项目用地预审与选址意见书程序，目前正在依法办理征用地相关程序，公司依法履行相关程序并支付相关费用后，其办理并取得永久设施用地的国有土地使用权证不存在实质性法律障碍，在此期间内，公司合法使用上述永久性设施用地，我局不会对其给予行政处罚。自设立之日起至今，公司不存在因违反土地管理等方面的法律、法规、规章及规范性文件规定而受到行政处罚或因此涉及其他相关法律程序之情形。”

（2）无法取得募投项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响

就募投项目永久性设施用地的土地使用权证办理相关事宜，公司承诺：“如因客观原因导致本公司相关控股子公司最终无法取得募投项目永久性设施用地拟选用地的土地使用权证，本公司及其相关控股子公司将与当地土地主管部门积极协商域内其他用地，以顺利获取募投项目永久性设施用地的土地使用权证，避免对募投项目整体进度产生重大不利影响。”

综上，公司相关控股子公司正在依法办理取得募投项目永久性设施用地土地使用权证的相关手续，并取得了土地主管部门出具的相关说明，预计办理取得土地使用权证不存在实质性法律障碍，募投项目用地无法落实的风险较低。如公司相关控股子公

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司因客观原因最终无法取得募投项目永久性设施用地拟选用地的土地使用权证，公司及其相关控股子公司将与当地土地主管部门积极协商域内其他用地，以顺利取得募投项目永久性设施用地的土地使用权证，避免对募投项目的实施产生重大不利影响。

六、本次发行可转债对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次发行对公司经营管理的影响

本次发行募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，符合国家新能源相关产业政策，具有较好的发展前景和经济效益。有利于进一步增强公司市场竞争力，为公司可持续发展奠定坚实基础。同时，本次可转债募集资金中不超过 90,000.00 万元用于偿还金融机构借款，公司资本实力随之增强，能够缓解公司偿债压力，提高公司抗风险能力，进一步优化公司资本结构，改善公司财务状况，提高公司的持续经营能力，为公司进一步做大做强提供资金保障。

（二）本次发行对公司财务状况的影响

本次可转债发行完成后，公司的总资产和总负债规模均有所增长，资本实力进一步增强，有利于提升公司抗风险能力。

本次可转债发行完成后，公司资产负债率将有所提升。随着可转债持有人陆续转股，公司净资产规模将逐步增大，资产负债率将逐步降低，公司偿债能力得到增强，但短期内可能摊薄原有股东的即期回报。

随着募集资金投资项目效益的逐步显现，预计公司营业收入将有所增长，公司未来的长期盈利能力将得到有效增强，有利于公司长期健康发展。

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第九节历次募集资金运用

一、前次募集资金运用的基本情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

经中国证监会证监许可〔2020〕737 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信建投采用包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 59,459.2922 万股，发行价为每股人民币 4.37 元，共计募集资金 259,837.11 万元，坐扣承销和保荐费用 13,668.97 万元后的募集资金为 246,168.14 万元，已由主承销商中信建投于 2020 年 5 月 12 日分别汇入公司募集资金监管账户。另减除审计与验资费用、律师费用、用于本次发行的信息披露费用和发行手续费以及预付的保荐费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 4,492.44 万元后，公司本次募集资金净额为 241,675.70 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕116 号）。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

截至 2020 年 6 月末，公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

单位：万元

开户银行	银行账号	初始存放金额	2020 年6 月末余额	备注
上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行	64010078801100001215	56,168.14	2,796.98	公司募集资金专户
南京银行股份有限公司上海分行	0301250000003865	60,000.00	40,032.39
中信银行股份有限公司上海川沙支行	8110201012501188645	30,000.00	18,035.65
杭州联合农村商业银行股份有限公司海宁支行	201000244583472	40,000.00	10,007.06
招商银行股份有限公司上海花木支行	793900081510866	60,000.00	45,065.47
南京银行股份有限公司上海分行	0301230000004007	-	30,012.44	宝应县鸿盛光伏电力有限公司募集资金专户（注）

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开户银行	银行账号	初始存放金额	2020 年6 月末余额	备注
合计	-	246,168.14	145,949.99	-

注：公司全资子公司宝应县鸿盛光伏电力有限公司作为本次募集资金投资项目“宝应光伏发电应用领跑者 2017 年柳堡 2 号 100MW 渔光互补项目”的实施主体，为规范公司募集资金管理和使用，保证募集资金投资计划的正常进行，公司、宝应光伏、保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司与南京银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，由宝应光伏在南京银行股份有限公司上海分行开立账号为 0301230000004007 的募集资金专户。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

截至 2020 年 6 月末，公司首次公开发行股票募集资金实际使用情况如下表所示：

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单位：万元

						单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额：241,675.70						已累计使用募集资金总额：52,005.44
变更用途的募集资金总额：0.00 变更用途的募集资金总额比例：0.00%						各年度使用募集资金总额：52,005.44 2020 年1-6 月：52,005.44
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺投资金额	募集后承诺投资金额	实际投资金额	募集前承诺投资金额	募集后承诺投资金额	实际投资金额	实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额
1	辽阳忠旺集团 230MW 屋顶分布式光伏发电项目	辽阳忠旺集团 230MW 屋顶分布式光伏发电项目	90,000.00	90,000.00	-	90,000.00	90,000.00	-	90,000.00	项目尚未开工
2	营口忠旺铝业 156MW 屋顶分布式光伏发电项目	营口忠旺铝业 156MW 屋顶分布式光伏发电项目	60,000.00	60,000.00	-	60,000.00	60,000.00	-	60,000.00	项目尚未开工
3	宝应光伏发电应用领跑者2017 年柳堡 2 号 100MW 渔光互补项目	宝应光伏发电应用领跑者 2017年柳堡2号 100MW 渔光互补项目	40,000.00	40,000.00	-	40,000.00	40,000.00	-	40,000.00	已完成并网 96.62MW
4	偿还银行贷款	偿还银行贷款	60,000.00	60,000.00	52,005.44	60,000.00	60,000.00	52,005.44	7,994.56	-

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（二）前次募集资金变更情况

公司不存在前次募集资金变更的情况。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说

明

公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异情况如下表所示：

单位：万元

					单位：万元
项目名称	项目总投资	承诺募集资金投资额	实际投入募集资金总额	差异金额	差异原因
辽阳忠旺集团230MW 屋顶分布式光伏发电项目	93,627.38	90,000.00	-	90,000.00	项目尚未开工
营口忠旺铝业156MW 屋顶分布式光伏发电项目	63,436.70	60,000.00	-	60,000.00	项目尚未开工
宝应光伏发电应用领跑者2017年柳堡2号 100MW渔光互补项目	62,072.07	40,000.00	-	40,000.00	尚未使用募集资金支付款项
偿还银行贷款	60,000.00	60,000.00	52,005.44	7,994.56	尚未全部偿还

（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

2020 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 4,978.94 万元置换预先已投入募投项目和支付发行费用的自筹资金。上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金事项业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具《关于晶科电力科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕7668 号）。

截至 2020 年 6 月末，公司已将预先支付的发行费用 1,397.36 万元置换至自有资金账户。

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（五）闲置募集资金的使用

2020 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用和运营成本，充分保障股东权益，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过人民币 9 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第一届董事会第三十一次会议审议通过之日起不超过 12 个月。

截至 2020 年 6 月末，公司使用募集资金暂时补充流动资金 47,000.00 万元。

（六）前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

截至 2020 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 52,005.44 万元，使用募集资金置换预先支付的发行费用 1,397.36 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 184.65 万元，由于公司募集资金投资项目尚未实施完毕，公司尚未使用前次募集资金结余 192,949.99 万元（包括期末公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 47,000.00 万元），尚未使用前次募集资金占前次募集资金总额的 79.84%，尚未使用资金将随着募集资金投资项目开工以及所签订的工程施工、设备采购合同的履行陆续支付。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至 2020 年 6 月末，公司前次募集资金投资项目实现效益情况如下表所示：

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			单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
实际投资项目		截止日投资项目累计产能利用率	承诺效益			最近三年实际效益			截止日累计实现效益	是否达到预计效益
序号	项目名称		2018 年	2019 年	2020 年1-6 月	2018 年	2019 年	2020 年1-6 月
1	辽阳忠旺集团 230MW 屋顶分布式光伏发电项目（注1）	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
2	营口忠旺铝业 156MW 屋顶分布式光伏发电项目（注1）	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
3	宝应光伏发电应用领跑者2017年柳堡2 号100MW渔光互补项目	96.62% （注2）		3,163.73	1,567.84 （注3）	不适用	-921.51	-742.51	-1,664.02	否（注4）
4	偿还银行贷款	不适用	不适用			不适用	不适用	不适用	不适用	不适用

注 1：募集资金投资项目“辽阳忠旺集团 230MW 屋顶分布式光伏发电项目”和“营口忠旺铝业 156MW 屋顶分布式光伏发电项目” 为新能源发电项目，截至 2020 年 6 月 30 日，该两个募投项目仅发生部分前期费用，尚未正式开工建设，因此“截止日投资项目累计产能利用率”、“预计效益”、“最近三年实际效益”、“是否达到预计效益”列为不适用。根据可行性研究报告，“辽阳忠旺集团 230MW 屋顶分布式光伏发电项目”运行期前三年预计实现净利润分别为 5,453.42 万元、5,453.42 万元、5,453.42 万元，“营口忠旺铝业 156MW 屋顶分布式光伏发电项目”运行期前三年预计实现净利润分别为 2,924.17 万元、2,924.17 万元、2,558.64 万元

注 2：“宝应光伏发电应用领跑者 2017 年柳堡 2 号 100MW 渔光互补项目” 为新能源发电项目，产能利用率为实际并网容量与规划建设容量之比注 3：系可行性研究报告中的逐年预计效益运行期第 2 年预计效益的 50%

注 4：本公司未对前次募集资金投资项目效益进行承诺。公司前次募集资金相关文件披露了项目全部投资财务内部收益率预计情况，由于项目全部投资财务内部收益率为项目全运营周期收益率，最近三年实际效益与该收益率不具可比性，无法比较，因此根据各项目实际情况、参考各项目可行性研究报告中的逐年预计效益进行比较。公司前次募集资金投资的“宝应光伏发电应用领跑者 2017 年柳堡 2 号 100MW 渔光互补项目”未达到预计效益，主要原因系该项目 2019 年度分期并网，因此 2019 年度产生收入较少，同时可行性研究报告在预测时预计该项目为自有资金，不考虑银行贷款，无建设期利息，但项目实际建设中因募集资金尚未到位，前期通过融资租赁方式融资进行建设，导致 2019 年度以及 2020 年 1-6 月财务费用发生额较大。

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（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益情况

公司通过“偿还银行贷款”项目改善了资产负债结构，降低了财务费用，提高了抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响。该项目无法单独核算经济效益。

（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20% （含 20% ）以上的情况说明

公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。

四、前次募集资金使用情况与公司定期报告已披露信息的比较

公司已将前次募集资金的实际使用情况与公司上市至今各定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

五、会计师对前次募集资金运用出具的专项报告结论

2020 年 9 月 3 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健审〔2020〕 9376 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》，对公司截至 2020 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况进行了审核。会计师认为“晶科科技公司董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，如实反映了晶科科技公司截至 2020 年 6 月 30 日的前次募集资金使用情况”。

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第十节董事及有关中介机构声明

一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司全体董事签名：

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李仙德陈康平李仙华
胡建军白哲 Neil Edward Johnson
韩洪灵彭剑锋丁松良
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年月日
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一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司全体监事签名：

曹海云肖嬿珺张金龙

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年月日
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一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书及其摘要不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

公司全体高级管理人员签名：

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金锐刘晓军唐逢源
沙江海余俏琦常阳
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年月日
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二、保荐机构声明

本公司已对募集说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

项目协办人签名：沈谦保荐代表人签名：陈昶张世举法定代表人签名：王常青

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中信建投证券股份有限公司
年月日
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声明

本人已认真阅读晶科电力科技股份有限公司募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。

保荐机构总经理签名：

李格平

保荐机构董事长签名：王常青

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

年月日

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三、律师事务所声明

本所及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书和律师工作报告不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在募集说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

律师事务所负责人：__

华晓军

经办律师： __ __ __

余永强陈贵阳韩光

北京市君合律师事务所年月日

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四、会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读《晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司

债券募集说明书》（以下简称募集说明书）及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的《审计报告》（天健审〔2020〕328号、天健审〔2020〕4468号）的内容无矛

盾之处。本所及签字注册会计师对晶科电力科技股份有限公司在募集说明书及其摘要

中引用的上述报告的内容无异议，确认募集说明书及其摘要不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对引用的上述内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。签字注册会计师：

石斌全王新华

天健会计师事务所负责人：

王国海

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

二〇二一年月日

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五、信用评级机构声明

本机构及签字的评级人员已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字的评级人员对发行人在募集说明书及其摘要中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

信用评级机构负责人或授权代表：

万华伟

签字评级人员：

于彤昆华艾嘉

联合资信评估股份有限公司

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年月日
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第十一节备查文件

一、备查文件

1、发行人 2017-2019 年度审计报告及 2020 年 1-6 月财务报表；
2、保荐机构出具的发行保荐书及发行保荐工作报告；
3、发行人律师出具的法律意见书和律师工作报告；
4、发行人会计师出具的关于前次募集资金使用情况的专项报告；
5、资信评级机构出具的资信评级报告；
6、其他与本次发行有关的重要文件。

二、备查地点

投资者可在发行期间的每周一至周五上午 9:30-11:30，下午 2:00-5:00，于下列地点查阅上述文件。

（一）晶科电力科技股份有限公司

联系地址：上海静安区寿阳路 99 号

电话：021-51833288

传真：021-51808600

联系人：郑姚玲

（二）中信建投证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 2206 室

电话：021-68801573

传真：021-68801551

联系人：陈昶、张世举

投资者亦可在公司的指定信息披露网站上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅本募集说明书全文。

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附录 A ：屋顶分布式电站屋顶及建筑物使用情况

序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
1	安徽宝岛新能源发展有限公司	蚌埠市晶步光伏电力有限公司	淮上区特步大道199号	71,771.61	20年（合同签署日为2016.11.30）
2	安徽宝岛新能源发展有限公司	蚌埠市晶步光伏电力有限公司	淮上区特步大道199号	19,442.61	20年（合同签署日为2016.11.30）
3	安徽今上显示玻璃有限公司	蚌埠市晶步光伏电力有限公司	安徽省鲜增市准上区长征北路 820号安徽今上显示政璃有限公司	41,907.60	20年（合同签署日为2017.09.30，期满后自动续期至运营期限届满日）
4	合肥中财置业有限公司	合肥市晶能光伏电力有限公司	合肥市撮镇镇东华大道与枣树路交口西北角	21,406.00	20年（合同签署日为2017.11.17）
5	TCL家用电器（合肥）有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	安徽合肥创新大道与云湖路交叉口	44,150.00	25年（合同签署日为2016.09.14）
6	安徽国安电气股份有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	安徽省合肥市高新区磨子潭路 01588 号	19,697.20	20年（合同签署日为2016.12.07，期满后自动续期至运营期限届满日）
7	安徽纵横高科电缆股份有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	安徽省合肥市包河区工业园上海路1688 号	50,000.00	2017.03.17-2037.03.16（期满后自动续期至运营期限届满日）
8	博侃电气（合肥）有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	合肥市高新区创新大道1858号	15,146.08	20年（合同签署日为2017.06.28，期满后自动续期至运营期限届满日）
9	合肥大道模具有限责任公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	安徽省合肥市经济技术开发区佛掌路石门路交口	7,200.00	20年（合同签署日为2016.11.16，期满后自动续期至运营期限届满日）
10	合肥乐凯科技产业有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	武里山路以西、天水路以南；张洼路西	21,000.00	20年（合同签署日期为2017.11，期满后自动续期至运营期限届满日）
11	合肥市通得力电气制造有限公司	合肥市盛步光伏电力有限公司	安徽合肥市桥湾路与万佛山路交叉口	50,000.00	2016.12.01-2036.11.30（期满后自动续期至运营期限届满日）
12	安徽华谊日新科技有限公司	上海晶科光伏电力有限公司	安徽省含山经济开发区褒禅山路 518 号	29,000.00	20年（合同签署日为2017.11.10，期满自动续期至运营期限届满日）
13	安徽百和仕展示用品有限公司	蒙城县晶能光伏电力有限公司	安徽亳州经济开发区永兴路北、仁和路南	42,000.00	20年（合同签署日为2016.12.10，期满自动续期至运营期限届满日）
14	安徽财经大学商学院；蚌埠冠宜科教投资有限公司；安徽冠宜箱包有限公司	蚌埠晶能光伏电力有限公司	安徽财经大学商学院；北京师范大学蚌埠附属学校；安徽冠宜箱包有限公司蚌埠市兴华路1168 号	56,826.00	20年（合同签署日为2017.07.20，期满自动续期至运营期限届满日）
15	安徽乐金健康科技股份有限公司	芜湖晶能光伏发电有限公司	安徽省芜湖市鸠江经济开发区富	15,000.00	20年（合同签署日为2017.06.30，期满自

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
	芜湖分公司		强路58号		动续期至运营期限届满日）
16	安徽乐金健康科技股份有限公司芜湖分公司	芜湖晶能光伏发电有限公司	安徽省芜湖市鸠江经济开发区富强路58 号	35000	20年（合同签署日为2017.09.25，期满自动续期至运营期限届满日）
17	佛山华兴玻璃有限公司	佛山市晶鸿光伏电力有限公司	佛山市高明区明城镇沧江工业区	40,000.00	20年（合同签署日为2017.09.28，期满自动续期至运营期限届满日）
18	广东昱升个人护理用品股份有限公司	佛山市晶鸿光伏电力有限公司	佛山市南海区西樵镇西樵科技工业园广兴路1 号	110,000.00	20年（起租日为2017.01.15，期满自动续期至运营期限届满日）
19	佛山市顺德区琅美地毯制品有限公司	佛山市盛步光伏电力有限公司	佛山市顺德区大良街道办事处五沙社区居民委员会新翔路5-7号地	70,000.00	20年（起租日为2017.03.30，期满自动续期至运营期限届满日）
20	佛山市顺德区力进家电有限公司	佛山市盛步光伏电力有限公司	广东省佛山市顺德区大良五沙工业区新翔路8 号	70,000.00	20年（起租日为2017.04.24，期满自动续期至运营期限届满日）
21	广州市富利家具有限公司、广州裕发家具有限公司	广州市盛步光伏点力有限公司	广州市增城区石滩镇横岭村基岗合作社白石岗	76,000.00	20年（合同签署日为2016.12.21，期满自动续期至运营期限届满日）
22	广东粤华不锈钢型材股份有限公司	河源市晶能光伏电力有限公司	汕头市	30,000.00	20年（起租日为2017.06.16，期满自动续期至运营期限届满日）
23	广东大红马纺织新材料有限公司	惠州市晶能光伏电力有限公司	广东省惠州市博罗县园洲镇新世纪工业园	20,278.00	20年（合同签署日为2017.12.22，期满自动续期至运营期限届满日）
24	开平五联人造板有限公司	江门市盛能光伏电力有限公司	开平市第二（苍城）工业园二区9 号之1、3、4、5、6、7、8，开平市第二（苍城）工业园一区5 号	25,000.00	20年（起租日为2017.07.28，期满自动续期至运营期限届满日）
25	佛冈万兴进达玩具有限公司	清远市晶能光伏电力有限公司	清远市佛冈县汤塘镇四九江坳村万兴进达公司厂房	33,000.00	20年（合同签署日为2017.07.27，期满自动续期至运营期限届满日）
26	广东聚石化学股份有限公司	清远市晶能光伏电力有限公司	广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城B6	25,000.00	20年（起租日为2017.06.07，期满自动续期至运营期限届满日）
27	广东志高科创铜业有限公司	肇庆市盛步光伏电力有限公司	肇庆市四会市迳口村委会佛坳脚	35,000.00	20年（合同签署日为2017.08.14，期满自动续期至运营期限届满日）
28	邯郸市盛春钢结构有限公司	成安县盛步光伏电力有限公司	邯郸市成安经济开发区聚亨大道 65 号	20,000.00	20年（起租日为2017.10.18，期满自动续期至运营期限届满日）
29	邯郸市洁雅卫生用品有限公司	馆陶县盛步光伏电力有限公司	邯郸市馆陶县创业路与文化街交汇处西侧	30,325.76	20年（起租日为2017.07.14，期满自动续期至运营期限届满日）
30	邯郸市爱华机械电子有限责任公司	邯郸市晶能光伏发电有限公司	河北肥乡经济开发区西区（309国道南侧）	38,000.00	20年（起租日为2016.12.16，期满自动续期至运营期限届满日）
31	河北常祯电器制造有限公司	邯郸市晶能光伏发电有限公司	河北省邯郸市磁县漳河生态园区	31,000.00	20年（起租日为2016.12.19，期满自动续

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
			107国道以东		期至运营期限届满日）
32	河北晨宇金属制品有限公司	景县盛步光伏电力有限公司	景县庙镇工业区	38,000.00	20年（起租日为2016.11，期满自动续期至运营期限届满日）
33	河北华虹工程材料有限公司	景县盛步光伏电力有限公司	河北省衡水市景县衡德公路南、龙华村西	30,000.00	20年（起租日为2017.04.10，期满自动续期至运营期限届满日）
34	秦皇岛开发区国有资产经营有限公司	秦皇岛晶能光伏科技有限公司	秦皇岛开发区国有资产经营有限公司电厂房1#车间、2#车间、3# 车间，秦皇岛出口加工区9#标准厂房，开发区东区物流仓库一及办公室、二及办公室，开发区西区标准厂房14#楼、15#楼、16#楼、18# 楼，出口加工区标准厂房多层A、 B、C，19#厂房	5,998.00	20年（合同签署日为2016.10.11，期满自动续期至运营期限届满日）
35	河北省大河物流有限公司	石家庄晶盛光伏电力有限公司	石家庄市鹿泉区植物园街199号	70,000.00	20年（起租日为2017.09.15，届满后另行协商）
36	唐山曹妃甸发展投资集团有限公司	唐山市曹妃甸区盛步光伏电力有限公司	唐山曹妃甸发展投资集团有限公司下属装备制造区标准厂房屋顶	177,000.00	2016.10.05-2036.10.04（期满后自动续期5 年）
37	河北华通线缆集团股份有限公司/ 唐山市华通特种线缆制造有限公司	唐山市晶步光伏科技有限公司	河北唐山丰南区运河东路-河北华通线缆集团股份有限公司新厂区/ 河北唐山丰南区华通路-河北华通线缆集团股份有限公司南厂区/河北唐山丰南区华通路-唐山华通特种线缆制造有限公司	82,000.00	20年（合同签署日为2017.09.22，期满自动续期至运营期限届满日）
38	惠达卫浴股份有限公司	唐山市晶能光伏电力有限公司	丰南区黄各庄镇米厂村北河涧路东、丰南区黄各庄镇米厂村北河涧路西、丰南区沿海工业区	191,000.00	2016.10.28-2036.10.27（期满自动续期至运营期限届满日）
39	唐山达润达机械设备制造（集团）有限公司	唐山市晶能光伏电力有限公司	丰南区沿海工业区14号路南侧	90,000.00	20年（合同签署日为2016.09.30，期满自动续期至运营期限届满日）
40	阳原县达鑫陶瓷有限责任公司	张家口晶鸿新能源科技有限公司	阳原县西城工业街12号	40,000.00	20年（合同签署日为2017.08.28，期满自动续期至运营期限届满日）
41	滑县天骏实业有限公司	滑县晶能电力科技有限公司	安阳市滑县新区珠江路2号	39,770.00	20年（合同签署日为2017.10.26，期满自动续期至运营期限届满日）
42	河南新鸽摩托车有限公司	新乡市晶科光伏电力有限公司	河南新鸽摩托车有限公司新乡市牧野区的厂房	100,000.00	2017.01.01-2036.12.31

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
43	河南一工钻业有限公司	新乡市晶科光伏电力有限公司	新乡市新东产业集聚区东强路8 号	19,671.00	20年（合同签署日为2017.09.06，期满自动续期至运营期限届满日）
44	河南省万达物流有限公司	新乡市晶科光伏电力有限公司	封丘县黄德镇开寨村	21,728	20年（合同签署日为2017.09.20）
45	郑州安得物流有限公司	郑州晶盛光伏电力有限公司	河南省郑州经开区国际物流园区喜达路1 号	85,000.00	20年（合同签署日为2018.02.25，期满自动续期至运营期限届满日）
46	高田（荆州）汽配制造有限公司	荆州市晶步光伏电力有限公司	荆州市深圳大道88号	30,000.00	20年（起租日2017.07.01，期满自动续期至运营期限届满日）
47	武汉博奇装饰布有限公司	武汉盛步光伏电力有限公司	蔡甸区蔡甸街博齐路1号	34,000.00	20年（起租日2017.08.01，期满自动续期至运营期限届满日）
48	武汉裕大华纺织有限公司	武汉市晶能新能源电力有限公司	武汉市新洲区阳逻经济开发区特 1 号	60,000.00	20年（合同签署日为2017.09.15）
49	宜昌信通电缆有限公司	宜昌市晶能光伏电力有限公司	金岭路特1号	200,000.00	20年（合同签署日为2017.04.01）
50	湖北宇隆新能源有限公司	宜昌市盛步光伏发电有限公司	宜昌市夷陵区小溪塔高新技术产业园东城路23 号	20,000.00	20年（合同签署日为2017.07.05，期满自动续期至运营期限届满日）
51	湖北益嘉林业发展有限公司	云梦县晶能光伏电力有限公司	孝感市云梦县城北工业园	30,000.00	20年（合同签署日为2017.11.20，期满自动续期至运营期限届满日）
52	长沙威重化工机械有限公司	长沙晶科电力有限公司	长沙市星沙盼盼路18号	50,237.09	20年（起租日2017.03.29，期满自动续期至运营期限届满日）
53	金杯电工股份有限公司	长沙晶能能源开发有限公司	长沙市高新技术产业开发区东方红中路580 号	18,000.00	20年（起租日2017.07.01，期满自动续期至运营期限届满日）
54	金杯电工电磁线有限公司	湘潭晶科电力有限公司	湘潭市岳塘区晓塘路158号	40,000.00	20年（合同签署日为2017.06.02，期满自动续期至运营期限届满日）
55	广东伟强铜业有限公司	江门市泰盛清洁电力有限公司	广东省江门市鹤山市伟强铜业厂区	40,000.00	25年（合同签署日为2016.07）
56	吉林市百德机械有限公司；吉林市大成广盛塑业有限公司；吉林市友虹机电设备有限责任公司	吉林市晶能光伏电力有限公司	吉林市高新区城南街；	30,988.00	20年（合同签署日为2017.10.10，期满自动续期至运营期限届满日）
57	常州豪爵铃木摩托车有限公司	常州科鸿光伏电力有限公司	常州市黄河西路888号	60,000.00	20年（起租日2017.03.30，期满自动续期至运营期限届满日）
58	津通集团有限公司	常州科鸿光伏电力有限公司	常州市武进国家高新区西湖路8 号	65,000.00	25年（合同签署日为2017.08.14）
59	安徽徽宁电器仪表集团有限公司	滁州市晶能光伏电力有限公司	安徽省天长市铜城镇乔田社区乔坝路99号	26,000.00	2017.03.17-2037.03.16（期满后自动续期至运营期限届满日止）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
60	安徽天康（集团）股份有限公司	滁州市晶能光伏电力有限公司	天长市纬一路南经七路西经八路南侧、天长市纬一路南经七路西侧	53,240.00	20年（合同签署日为2016.10，期满自动续期至运营期限届满日）
61	滁州市苏滁现代产业园建设发展有限公司	滁州市盛步光伏电力有限公司	滁州市苏滁现代产业园	68,500.00	20年（合同签署日为2016.11.16，期满自动续期至运营期限届满日）
62	江苏肯帝亚木业有限公司	丹阳市晶能光伏电力有限公司	丹阳市开发区开发大道88号	97,148.70	20年（合同签署日为2016.12.21）
63	江苏高中压阀门有限公司	东台市盛步光伏发电有限公司	东台市安南工业园区（安丰）	20,000.00	20年（起租日2017.03.01，期满自动续期至运营期限届满日）
64	江苏通用机械装备工程有限公司	东台市盛步光伏发电有限公司	东台市安南工业园区（安丰）	13,000.00	20年（起租日2017.03.01，期满自动续期至运营期限届满日）
65	徐州东大钢结构建筑有限公司	丰县盛步光伏电力有限公司	江苏省徐州市丰县工业园区	40,000.00	20年（合同签署日为2017.01.11）
66	江苏中一汽车产业投资有限责任公司	阜宁县晶能光伏电力有限公司	阜宁经济开发区骥超居委会	44,655.00	20年（合同签署日为2016.11.30，期满自动续期至运营期限届满日）
67	江苏恒才重工机械有限公司、江苏凯卓立液压设备有限公司、江苏斯泰威工业有限公司	建湖晶科光伏电力有限公司	建湖县建阳镇瓦瓷村一组、建湖县建阳石油装备产业园君实路88号	140,000.00	20年（合同签署日为2016.11.01，期满自动续期至运营期限届满日）
68	江苏立成贸易有限公司	建湖晶科光伏电力有限公司	建湖县城物流大道839号	15,000.00	20年（合同签署日为2016.11.17，期满自动续期至运营期限届满日）
69	江苏玉成再生资源市场管理有限公司	建湖晶科光伏电力有限公司	建湖县城物流大道839号	20,000.00	20年（合同签署日为2016.11.17，期满自动续期至运营期限届满日）
70	江阴法尔胜金属制品有限公司	江阴市盛步光伏电力有限公司	璜土镇石庄华特西路16号	76,561.05	20年（合同签署日为2016.11.16，期满自动续期至运营期限届满日）
71	江苏美勒家具有限公司	南通盛步光伏电力有限公司	海安县开发区开发大道与221省道交汇处	109,769.00	2016.08.20-2036.08.19（期满后自动续期至运营期限届满日）
72	南通海江铝业有限公司	南通盛步光伏电力有限公司	海安经济开发区立发大道	24,000.00	20年（合同签署日为2016.11.09，期满自动续期至运营期限届满日）
73	吴江福华织造有限公司	苏州市晶步光伏电力有限公司	盛泽镇南三环路2288号	65,000.00	20年（合同签署日为2017.02.15，期满自动续期至运营期限届满日）
74	领胜科技（苏州）有限公司	苏州市盛步光伏电力有限公司（承租人）、苏州领裕电子科技有限公司（实际用电方）	苏州市相城区黄埭镇长平路8号	12,900.00	20年（合同签署日为2017.03.28，期满自动续期至运营期限届满日）
75	江苏迅隆科技发展有限公司	溧阳市晶鸿光伏电力有限公司	溧阳市溧城镇晨阳路2号	11,000.00	20年（合同签署日为2017.09.06，期满自动续期至运营期限届满日）
76	江苏永盛汽车有限公司/江苏康盛管业有限公司	睢宁县晶能光伏电力有限公司	睢宁经济开发区绕城路1号	120,000.00	20年（起租日为2016.12.06，期满自动续期至运营期限届满日）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
77	集瑞联合重工有限公司	芜湖博晖新能源投资有限公司	集瑞重工有限公司产权下的房屋	200,000.00	25年（项目实施期限为自协议签订生效之日起，至项目节能效益分享期满时终止，合同签署日期为2015.05）
78	泰州美鑫机械有限公司	兴化市晶能光伏电力有限公司	兴化市经济开发区经一南路1号	26,500.00	2017.01.10-2037.01.09（期满后自动续期至运营期限届满日）
79	兴化市经济发展有限公司	兴化市晶能光伏电力有限公司	兴化开发区电子商务产业园	31,500.00	2017.01.10-2037.01.09（期满后自动续期至运营期限届满日）
80	兴化市经济发展有限公司	兴化市晶能光伏电力有限公司	兴化开发区经三路东侧、纬三路北侧	49,600.00	20年（起租日为2016.11.30，期限届满后自动续期五年）
81	泗洪县苏展实业有限公司、泗洪县中展实业有限公司	宿迁市盛步光伏电力有限公司	江苏省泗洪县经济开发区金沙江路南侧，建设北路东侧	81,900.00	2016.07.20-2036.07.19（期满后自动续期至运营期限届满日）
82	江苏凯盛置业有限公司	宿迁市晶能光伏电力有限公司	宿迁市宿豫江山大道188号	20,000.00	2016.09.18-2036.09.17（期满后自动续期至运营期限届满日）
83	江苏宇光电源科技有限公司	宿迁市晶能光伏电力有限公司	宿迁经济开发区（东区）太行山路北侧	38,000.00	20年（合同签署日为2017.02.16，期满自动续期至运营期限届满日）
84	江苏喆尔森实业有限公司	宿迁市晶能光伏电力有限公司	江苏省宿迁高新技术产业开发区开发大道与张家港大道交口处	48,000.00	20年（合同签署日为2016.12.03，期满后自动续期至运营期限届满日）
85	宿迁高新开发投资有限公司	宿迁市晶能光伏电力有限公司	宿迁市宿豫经济开发区开发大道与江山大道交叉口	25,000.00	20年（合同签署日为2016.12.01，期满后自动续期至运营期限届满日）
86	上海克洛蒂材料科技发展（宿迁）有限公司	宿迁市宿城区晶鸿光伏电力有限公司	宿迁市苏宿工业园区阳明山大道 5 号	26,597.00	20年（合同签署日为2017.05.24）
87	江苏金彭车业有限公司	徐州市贾汪区盛步光伏电力有限公司	徐州工业园区	110,000.00	20年（合同签署日为2017.02.10，期满后自动续期至运营期限届满日）
88	江苏金迪新能源车业有限公司	徐州兴隆电力有限公司	徐州工业园区屯石大沟以东、屯青路以西	180,000.00	20年（合同签署日为2016.06）
89	射阳佳诺新材料科技有限公司	盐城盛步光伏电力有限公司	射阳县临海镇八大家居委会二组	25,000.00	20年（起租日为2017.04.01，期限届满后自动续期五年）
90	江苏恒力组合机床有限公司	盐城市晶科光伏电力有限公司	盐城市区都盐龙街道办事处健仁居委会1 幢、2 幢	38,823.00	20年（合同签署日为2016.10.27，期满后自动续期至运营期限届满日）
91	江苏盐电阀门有限公司	盐城市晶科光伏电力有限公司	盐城市盐都区尚庄盐电工业园	50,303.00	20年（起租日为2017.03.01，期限届满后自动续期五年）
92	扬州普佳仓储服务有限公司	扬州市晶能光伏电力有限公司	扬州普佳物流园	40,330.00	2016.11.01-2036.10.31
93	扬州江淮轻型汽车有限公司	扬州市盛鸿光伏电力有限公司	扬州市江都区浦江东路153号	73,390.00	20年（合同签署日为2017.11.17，期满后自动续期至运营期限届满日）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
94	镇江耐丝新型材料有限公司	镇江市中盛清洁能源有限公司	江苏省镇江市丹徒区大山路	72,600.00	租赁期限为建设期加节能效益分享期（建设期为60天，自承租人实际进场施工之日起算；节能效益分享期为300个月，自项目并网运行发电之日起算，合同签署日为2016.07.21）
95	江西赣玛实业有限公司	晶科电力科技股份有限公司	赣州监狱	26,390.00	20年（合同签署日为2017.09，期满后自动续期至运营期限届满日）
96	南昌加迪豪铝业有限公司	南昌市晶富光伏电力有限公司	江西省南昌市湾里区罗亭工业园	34,500.00	20年（合同签署日为2017.09.12，期满后自动续期至运营期限届满日）
97	江铃汽车集团改装车有限公司	南昌市盛步光伏电力有限公司	小蓝经济开发区富山五路以南，振铃东路以东	20,000.00	20年（合同签署日为2016.09.20，期满后自动续期至运营期限届满日）
98	江西阳光安全设备集团有限公司	樟树市晶能光伏电力有限公司	城北工业园清江大道599号	36,700.00	20年（合同签署日为2017.10.25，期满后自动续期至运营期限届满日）
99	辽宁渤海防腐工程有限公司；辽宁渤海装饰材料有限公司；葫芦岛金驰铝业有限公司；葫芦岛七星钢管防腐保暖有限公司；辽宁易华机械制造有限公司	葫芦岛市晶鸿光伏电力有限公司	葫芦岛市龙港区北港工业园区渤海防腐工程有限公司；葫芦岛市龙港区北港工业园区渤海装饰有限公司；葫芦岛市龙港区长江路61 号；葫芦岛市龙港区黄山街619 号；葫芦岛市龙港区长江路55 号	114,820.56	20年（合同签署日为2017.11.06，期满后自动续期至运营期限届满日）
100	沈阳铁路局土地房产管理所	沈阳市晶能光伏电力有限公司	沈阳市于洪区开发大道细河六北街1 号	158,870.00	20年（合同签署日为2017.09，期满后双方另行签订租赁协议）
101	沈阳铁路局土地房产管理所	沈阳市晶能光伏电力有限公司	沈阳市大东区北海街193号	56,400.00	20年（合同签署日为2017.09，期满后双方另行签订租赁协议）
102	潍坊富鑫汽车配件有限公司	安丘市盛步光伏电力有限公司	潍坊富鑫汽车配件有限公司；潍坊富鑫汽车配件有限公司车间、停车场车棚	40,000.00	20年（合同签署日为2017.08.05，期满后自动续期至运营期限届满日）
103	河南远大可持续建筑科技有限公司	安阳县晶科光伏电力有限公司	安阳县蒋村镇张贾店村	87,400.00	20年（合同签署日为2017.02.20，期满后自动续期5 年）
104	河北日新易拉罐有限公司	沧州晶能光伏发电有限公司	河北省献县献王大道东、规划富强大街南侧	53,940.00	20年（合同签署日为2017.01.11，起租日不晚于2017.03.07，期满后自动续期5 年）
105	山东恒泰环境科技发展有限公司	成武县晶能光伏电力有限公司	成武县开发区北环路东段	97,125.00	20年（起租日为2017.01.20，期限届满后自动续期五年）
106	山东华盛橡胶有限公司（屋顶业主）、山东宏盛橡胶科技有限公司（用电企业）	东营市盛步光伏电力有限公司	广饶县大王镇兴工路以西、胜利路以东	80,000.00	20年（起租日为2016.10.10，期限届满后自动续期至运营期限届满日）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
107	东营市黄河三角洲国际物流港投资有限公司	东营市晶盛光伏电力有限公司	东营市东营区南一路以南、规划四路以西	68,000.00	20年（起租日为2017.01.16，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
108	高密永丰机械科技有限公司	高密盛步光伏电力有限公司	山东省潍坊市高密市醴泉工业园西环城路以西潍胶路以南	69,419.00	20年（起租日为2017.02.24，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
109	齐鲁交通服务开发有限公司	济南晶科光伏电力有限公司	济南黑龙峪隧道出口两侧绿化带空地、部分管理站屋顶、管理站内部道路区域上方	2,000.00	25年（起租日以项目建成并网之日为准，合同签署日期为2016.07.20）
110	章丘东风煤矿	济南晶科光伏电力有限公司	章丘市西环路与世纪大道交叉口	32,000.00	20年（自起租日起算，期限届满后，自动顺延五年至运营期限届满之日，合同签署日期为2016.07.21）
111	齐鲁特钢有限公司	济宁市晶能光伏电力有限公司	兖州市旧关立桥北	63,612.10	20年（合同签署日为2017.10，期满后自动续期至运营期限届满日）
112	山东三生石高分子材料有限公司	济宁市盛步光伏电力有限公司	济宁市高新区开源路北海川路东	35,000.00	20年（起租日为2017.08.01，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
113	诺伯特智能装备（山东）有限公司	阳谷县晶能光伏电力有限公司	山东聊城市高新技术产业开发区黄河路南小湄何东	27,000.00	20年（起租日为2017.03.30，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
114	山东豪门铝业有限公司	临沂市晶鸿光伏电力有限公司	罗庄区册山街道白沙沟村、房沙沟村	57,946.00	20年（合同签署日为2017.12，期满后自动续期至运营期限届满日）
115	山东罗赛罗德健康产业有限公司	宁津晶能光伏电力有限公司	山东德州市宁津县经济开发区	56,500.00	20年（合同签署日为2016.10.25，期满后自动续期至运营期限届满日）
116	青岛海宸环保节能科技有限公司	青岛恒天鑫光伏电力有限公司	胶州市九龙街道办事处大户村东南	20,000.00	20年（起租日为2015.08.12，若承租人需要续租，承租人在同等条件下有优先承租权，续约期为5 年）
117	青岛明珠钢结构有限公司	青岛晶能光伏电力有限公司	胶州市脚北街道办事处吉林道南、梧州路东、小王戈庄村南、沈家河村北	52,000.00	20年（起租日为2015.08.12，若承租人需要续租，承租人在同等条件下有优先承租权，续约期为5 年）
118	青岛海德立餐饮设备有限公司、青岛东方兄弟新能源科技有限公司	青岛晶能光伏电力有限公司	青岛胶州市九龙镇衡山路27、25 号	20,000.00	20年（合同签署日为2017.02.07，期满后自动续期至运营期限届满日）
119	泰安康平纳机械有限公司	泰安市盛步能源有限公司	泰安市东部新区明堂路以西	55,194.02	20年（合同签署日为2017.10.27，期满后自动续期至运营期限届满日）
120	山东红旗机电集团股份有限公司	潍坊步盛光伏电力有限公司	山东省潍坊市滨海经济开发区渤海路15368 号	36,000.00	20年（合同签署日为2017.10.30，期满后自动续期至运营期限届满日）
121	华创机器人制造有限公司	潍坊晶盛光伏电力有限公司	潍坊滨海经济技术开发区海惠路以东、新海大街以北	219,925.60	20年（起租日为2016.12.20）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
122	神州姜窖农业集团有限公司	潍坊市晶步光伏电力有限公司	潍坊市峡山区下小路西侧、宝马街北侧神州姜窖农业集团有限公司厂区	40,000.00	20年（合同签署日为2017.10.25，期满后自动续期至运营期限届满日）
123	潍坊德远仓储有限公司	潍坊市晶能光伏电力有限公司	坊子区浆沟河以西、翠坊街以北，坊子区翠芳街以南、永宁路以西，坊子区翠坊街以南、永宁路以东	80,000.00	20年（起租日为2017.10.18，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
124	山东平阳纺织有限公司	新泰市晶科电力有限公司	山东省泰安新泰市高新产业技术开发区	40,000.00	20年（合同签署日为2016.06.21，起租日以项目建成并网之日为准，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
125	新乡市新能电动汽车有限公司	新乡市晶能光伏电力有限公司（原承租人：上海晶科光伏电力有限公司）	河南省新乡市高新区德源路111 号	147,345.00	2016.08.31-2036.08.30（期满后自动续期至运营期限届满日为止）
126	山东泓昊建材科技有限公司	阳谷晶鸿光伏电力有限公司	阳谷县侨润办事处门庄村451号 101102	15,000.00	20年（合同签署日为2017.09.22，期满后自动续期至运营期限届满日）
127	山东太平洋电缆有限公司	阳谷县晶能光伏电力有限公司	阳谷县祥光经济开发区	35,000.00	20年（起租日为2016.01.23，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
128	山东华昌食品科技有限公司	诸城中盛能源有限公司	山东诸城华昌食品产业园	40,000.00	租赁期限为建设期加节能效益分享期（建设期为60天，自承租人实际进场施工之日起算；节能效益分享期为300个月，自项目并网运行发电之日起算，合同签署日为2016.09）
129	上海联中食用菌专业合作社	上海盛步光伏发电有限公司	上海市金山区廊下镇朱平公路 2688 号	7,000.00	20年（合同签署日为2017.08.08，期满后自动续期至运营期限届满日）
130	上海阿普达实业有限公司	上海盛步光伏发电有限公司	上海市亭林镇林盛路59号	21,580.00	20年（合同签署日为2016.11.29，期满后自动续期至运营期限届满日）
131	上海海亮有机食品供应链有限公司	上海盛步光伏发电有限公司	上海市金山区廊下镇荣春路236 号、239 号、259 号	32,000.00	2017.01.01-2037.12.31（期满后自动续期至运营期限届满日为止）
132	上海圆迈信息技术有限公司	上海优硅新能源科技有限公司	上海嘉定区亚洲一号	15,000.00	建成正式投运之日起25年
133	天津滨海新区均利建材市场有限公司	天津市晶步光伏科技有限公司	天津市滨海新区临港经济区渤海十二南路109 号	140,000.00	20年（合同签署日为2016.10.11，期满后自动续期至运营期限届满日）
134	浙江安工控股集团有限公司	安吉晶科光伏发电有限公司（原承租人“海宁市晶科新能源电力有限公司）	安吉县递铺街道古鄣西路（安工集团屋面）	205,729.00	2015.03.31-2035.03.30（期满后自动续期至运营期限届满日为准）
135	安吉奋进齿轮箱有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	浙江安吉经济开发区塘浦工业区	26,240.00	20年（起租日以项目开工为准，合同签

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
			块		署日期为2016.07.25，期满后自动续期5 年）
136	安吉金泰紧固件有限公司、安吉金三艺五金制品有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县塘浦工业园区金泰紧固件和金三艺有限公司屋面	7,160.00	20年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2016.06.25，期满后自动续期至运营期限届满日为止）
137	安吉康德赛家具有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县递铺镇康山工业功能区（康山村老虎墩）	7,560.00	20年（起租日以双方另行签订的起租日确认函为准，合同签署日期为2016.07.07，期满后自动续期5 年）
138	安吉县盛信办公家具有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县塘浦工业园区盛信办公家具有限公司屋面	10,050.00	2016.06.20-2036.06.19（期满后自动续期至运营期限届满日）
139	湖州恒鑫金属制品有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	浙江省安吉县安吉经济开发区塘浦园区	11,700.00	2016.12.15-2036.12.14（期满后自动续期至运营期限届满日）
140	永艺家具股份有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县递铺镇永艺西路1号、安吉县灵峰街道水塘路58号	31,100.00	20年（自交付屋顶之日起算，合同签署日为2017.05.25，期满后自动续期至运营期限届满之日）
141	浙江百之佳家具有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	浙江省湖州市安吉县康山工业园塘昄线	11,350.00	2016.06.20-2036.06.19（期满后自动续期至运营期限届满日）
142	浙江博泰家具有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县递铺街道净土路2号	12,060.00	20年（起租日为2016.12.20，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
143	浙江昊国家具有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	浙江安吉经济开发区塘浦乐三路	19,600.00	20年（起租日以项目开工为准，合同签署日期为2016.06.21，期满后自动续期5 年）
144	浙江恒林椅业股份有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉县递铺街道夹溪路378、380 号	48,160.00	2016.11.28-2036.11.27（期满后自动续期至运营期限届满日为准）
145	浙江盛信椅业有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	浙江省安吉经济开发区塘浦工业园区盛信椅业有限公司	8,630.00	2016.06.20-2036.06.19（期满后自动续期5 年）
146	浙江正强汽车零部件有限公司	安吉晶能光伏电力有限公司	安吉经济开发区塘浦园区	12,000.00	2016.08.31-2036.08.30（期满后自动顺延3 个月）
147	公牛集团有限公司	慈溪市晶能光伏电力有限公司	慈溪市观海卫工业园	12,000.00	20年（自2017.04.15起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
148	河南捷盛达新能源科技有限公司	固始县盛步光伏电力有限公司	固始县产业聚集区	10,000.00	20年（起租日为2017.03.10，期限届满后自动续期至运营期限届满日）
149	海宁高美实业有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁高美实业有限公司的建筑物	5,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署年份为2013年，节能效益分享期为25 年）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
150	海宁海欣真空包装有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁海欣真空包装有限公司的建筑物	5,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署日期为2014.10，节能效益分享期为25 年）
151	海宁金阳光纺织品有限公司（金阳光项目已终止，现由华隆纸制品接替）（有终止协议）	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁经济开发区施带路6号厂	4,000.00	25年（自项目建成并网发电起，合同签署日期为2014年）
152	海宁龙飞集热管有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁龙飞集热管有限公司的建筑物	6,400.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署年份为2013年，节能效益分享期为25 年）
153	海宁市富大针织厂（龙飞经贸）	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市马桥街道支宁东路2号	25,015.98	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.11）
154	海宁市新光源照明有限责任公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市丁桥镇钱江工业园区凤凰路5 号	16,113.92	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.09.06）
155	海宁市宇昌氨纶有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁经济开发区丹梅路5号	22,359.70	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.11）
156	海宁市长命摩擦材料有限公司	海宁市晶能光伏电力有限公司	海宁市长安镇农发区新兴路19号	5,214.00	20年（自起租日起算，期满后自动续期至运营期限届满之日，合同签署日期为 2014.10）
157	海宁市中大运动服装有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市中大运动服装有限公司的建筑物	6,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署日期为2014.09，节能效益分享期为25 年）
158	林肯电梯（中国）有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁金阳光纺织品有限公司的建筑物	23,750.00	2014.05.19-2039.05.19
159	南大（浙江）环保科技有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	南大（浙江）环保科技有限公司的建筑物	28,000.00	2014.03.05-2039.03.05
160	浙江澳森实业有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江省海宁经济开发区横山路6 号	69,135.20	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.10）
161	浙江晨丰灯头有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江晨丰灯头有限公司的建筑物	12,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止，节能效益分享期为25 年
162	浙江创海机械有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁农业对外综合开发区海塘路	19,939.00	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.11）
163	浙江德俊新材料有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江德俊新材料有限公司的建筑物	35,490.00	2014.5.9-2039.5.9
164	浙江泛太平洋针织印染有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江泛太平洋针织印染有限公司的建筑物	6,000.00	2014.6.16-2039.6.16

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
165	浙江华昌纺织有限公司(吸收合并原出租方：海宁东雁印染有限公司）	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁东雁印染有限公司的建筑物	9,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署为2014年，节能效益分享期为25 年）
166	浙江金汇特材料有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江金汇特材料有限公司的建筑物	10,000.00	2014.03.07-2039.03.07
167	浙江金汇休闲制品有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江金汇休闲制品有限公司的建筑物	3,500.00	2014.05.05-2039.05.05
168	浙江金世达实业有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江金世达实业有限公司的建筑物	4,000.00	2014.05.15-2039.05.15
169	浙江金仕服装有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江金世达实业有限公司的建筑物	5,000.00	2014.05.15-2039.05.15
170	浙江科太厨房电器有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁金阳光纺织品有限公司的建筑物	10,000.00	2014.05.15-2039.05.15
171	浙江马尔风机有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江马尔风机有限公司的建筑物	4,000.00	2014.06.26-2039.06.26
172	浙江森宝印染有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江森宝印染有限公司的建筑物	10,934.61	2013.11.29-2038.11.29
173	浙江申达化妆品包装有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江申达化妆品包装有限公司的建筑物	8,350.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止（合同签署年份为2013年，未记载签署日期），节能效益分享期为25 年
174	浙江申豪新材料有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江申豪新材料有限公司的建筑物	4,038.35	合同生效之日起至节能效益分享期满时止(合同签署日期为2014.12），节能效益分享期为25 年
175	海宁市长命摩擦材料有限公司	海宁市晶能光伏电力有限公司	海宁市长安镇农发区新兴路19号	5,000.00	20年（自起租日起算，期满后自动续期至运营期限届满之日，合同签署日期为 2014.01）
176	浙江圣林包装有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市连杭经济开发区春潮路20 号	10,084.00	2014.06.16-2039.06.16
177	浙江先锋铝塑有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江先锋铝塑有限公司的建筑物	40,025.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止(合同签署日期为2014.08），节能效益分享期为25 年
178	嘉兴市新大金属有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江省嘉兴市海盐县于城工业区八字村	7,206.00	25年（起租日以项目建成并网发电之日为准，合同签署日期为2014.08）
179	嘉兴创奇电缆有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	嘉兴创奇电缆有限公司的建筑物	7,000.00	2014.06.30-2039.06.30

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
180	嘉兴赢创实业有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	嘉兴赢创实业有限公司的建筑物	5,000.00	2014.06.30-2039.06.30
181	浙江新豪吉电器有限公司、海盐钱江照明电器有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江省海盐县澉浦镇六里工业园区	32,740.00	25年（起租日以项目建成并网发电之日为准，合同签署日期为2014.08）
182	浙江圣麦斯针织有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江圣麦斯针织有限公司的建筑物	10,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止(合同签署日期为2014.12，节能效益分享期为25 年）
183	浙江天和典尚家具制造有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江圣麦斯针织有限公司的建筑物	15,100.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止(合同签署日期为2014.04.03，节能效益分享期为25 年）
184	浙江天润包装印刷有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市斜桥镇庆云南路2号	31,152.90	合同生效之日起至节能效益分享期满时止(合同签署日期为2014.05），节能效益分享期为25 年
185	浙江万宝龙胶粘制品有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江万宝龙胶粘制品有限公司的建筑物	10,000.00	2014.06.06起至节能效益分享期满时止，节能效益分享期为25 年
186	浙江心源科技有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市尖山新区潮起路228号	13,718.68	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.08.19）
187	浙江薛永兴浮水制品有限公司	海宁市晶科新能源电力有限公司	浙江薛永兴浮水制品有限公司的建筑物	8,000.00	合同生效之日起至节能效益分享期满时止，节能效益分享期为25 年
188	浙江晶科能源有限公司	海宁市晶能光伏电力有限公司	海宁市袁花镇袁溪路58号晶科能源厂区	23,897.48	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2016.03.28）
189	浙江晶科能源有限公司	海宁市晶能光伏电力有限公司	浙江晶科袁花厂区、尖山厂区	67,892.78	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2016.03.28）
190	意欧斯仓储设备股份有限公司	海盐县晶科光伏电力有限公司	浙江省海盐县元通街道盐嘉公路 99 号	24,000.00	25年（起租日以项目建成并网发电之日为准，合同签署日期为2014.09.30）
191	TCL瑞智（惠州）制冷设备有限公司	晶科电力有限公司	惠州市仲恺高新技术开发区7号小区TCL瑞智（惠州）制冷设备有限公司一期厂房、二期厂房、三期厂房、四期厂房及餐厅	36,329.00	25年（起租日以项目建成发电为准，合同签署日期为2014.04.04）
192	嘉善鼎钧铝业有限公司	嘉善优凝新能源有限公司	嘉善县天凝镇东信路128号	10,024.00	20年（起租日2016.10.14，期满后自动续期至运营期限届满之日）
193	嘉兴博洋物流有限公司	嘉善优凝新能源有限公司	浙江嘉善经济开发区（博洋物流）	32,598.72	20年（合同签署日为2017.08.01，期满后自动续期至运营期限届满之日）
194	浙江绣楠信息科技有限公司	嘉善优凝新能源有限公司	天凝镇	9,400.00	20年（合同签署日为2016.11，期满后自动续期5 年）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
195	嘉兴市华梦纺织有限责任公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	嘉兴市华梦纺织有限责任公司厂房屋顶	20,515.23	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.06）
196	嘉兴市集美新材料科技有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	嘉兴市集美新材料科技有限公司厂房	7,400.00	25年（自项目建成起，合同签署日期为 2015.06）
197	嘉兴市双仁羊绒制品有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	嘉兴市南湖区新工业园区	10,415.77	25年（自项目建成起，合同签署日期为 2014.09.16）
198	嘉兴天益机械有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	嘉兴天益机械有限公司厂房屋顶	13,104.76	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.09.16）
199	浙江创能机械有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	浙江创能机械有限公司厂房屋顶	14,930.35	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.04.21）
200	浙江宏源车轮有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	嘉兴市余新镇南北湖达到东侧、茜柳路北侧	26,214.00	25年（自项目建成并网发电起，合同签署日期为2015.04.11）
201	浙江双誉金属制品有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	浙江双誉金属制品有限公司厂房屋顶	13,500.00	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.07.26）
202	浙江亚特电器有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	浙江亚特电器有限公司厂房屋顶	36,000.00	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.06）
203	浙江亚特电器有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	浙江亚特电器有限公司厂房屋顶	38,170.00	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.06）
204	中气电力装备有限公司	嘉兴市晶科电力工程有限公司	中气电力装备有限公司厂房屋顶	12,907.01	2014.06.01-2034.05.30（期满后自动续期5 年）
205	恩龙实业（嘉兴）有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	恩龙实业（嘉兴）有限公司装配车间、针车车间、测试车间、装配二车间、装配三车间、装配四车间	25,000.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，合同签署日期为2014.01）
206	嘉兴恩捷实业有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲区光伏高新区嘉兴恩捷实业有限公司屋顶	5,000.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，合同签署日期为2014.03）
207	嘉兴高盛新材料科技有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲工业园区中山西路 2446号嘉兴高盛新材料科技有限公司屋顶	11,070.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，合同签署日期为2013.10）
208	嘉兴市捷豪清洁用品有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲区工业区秀新路892 号嘉兴市捷豪清洁用品有限公司屋顶	3,000.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，合同签署日期为2013.04.19）
209	上海交大科技园（嘉兴）有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲工业园区加创路321 号上海交大科技园（嘉兴）有限公司屋顶	7,900.00	2013.05.30-2038.05.30

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
210	浙江茂山制衣有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲工业园区中山西路 3096号，浙江茂山制衣有限公司屋顶	6,060.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，主合同未记载签署日期，补充协议签署日期为2013.11.19）
211	重生电池有限公司	嘉兴市晶科能源发展有限公司	嘉兴市秀洲区光伏高新区重生电池有限公司屋顶	6,426.00	25年（起租日以项目政府验收文件出具的次日为准，合同签署日期为2014.03）
212	浙江兰宝毛纺集团有限公司	嘉兴市盛步光伏有限公司	嘉兴秀洲区王江泾镇	31,710.00	20年（自交付屋顶之日起算，期满后自动续期至运营期限届满之日，合同签署日为2017.06）
213	嘉兴市金荣科技有限公司	嘉兴优丰新能源科技有限公司	嘉兴市南湖区新丰镇河滨路380 号	10,000.00	25年（合同签署日期为2016.05.10）
214	嘉兴中亿金属制品有限公司	嘉兴优丰新能源科技有限公司	嘉兴市南湖区新丰镇	13,600.00	25年（自双方签字盖章之日起生效至项目运营期限期满后终止，合同签署日期为 2016.05.10）
215	浙江德威不锈钢管业制造有限公司	嘉兴优丰新能源科技有限公司	南湖区新丰镇嘉钢路888号	10,870.00	20年（起租日2016.10.25，期满后自动续期至运营期限届满之日）
216	浙江博宇机电有限公司	嘉兴优丰新能源科技有限公司	嘉兴南湖区新丰镇新大公路南侧仁康路东侧	13,113.00	25年（运营期限自项目建成并网之日起算，合同签署日期为2015.10.28）
217	维龙（嘉兴）仓储服务有限公司	嘉兴优融新能源科技有限公司	浙江省嘉兴市昌盛东路/东方路	70,000.00	20年（自实际交付屋顶之日起算，合同签署日期为2016.10.09）
218	嘉善大王椰整体橱柜有限公司	嘉善优太光电科技有限公司	嘉善县天凝镇大王椰路66号	30,866.00	20年（自起租日起算，合同签署日期为 2016.12.26）
219	浙江欧曼蒂珠宝有限公司	金华市盛步光伏电力有限公司	金华市金东开发区10号地块，鞋塘西，金港大道以南	10,000.00	20年（起租日2017.05.20，期满后自动续期至运营期限届满之日）
220	兰溪市正大纺织有限公司	兰溪市晶能新能源科技有限公司	兰溪市畈口路249号	22,691.53	20年（合同签署日期为2017年10月，期满后自动续期至运营期限届满之日）
221	浙江九舜纺织有限公司	兰溪市晶能新能源科技有限公司	永昌街道满塘岗村	17,133.52	20年（起租日以交付屋顶为准，合同签署日期为2016.10，期满后自动续期至运营期限届满日为止）
222	浙江奇锦纺织有限公司	兰溪市晶能新能源科技有限公司	兰溪市兰江街道上叶路	16,269.45	20年（起租日以交付屋顶为准，合同签署日期为2017.07，期满后自动续期至运营期限届满日为止）
223	浙江威臣纺织有限公司	兰溪市晶能新能源科技有限公司	兰溪经济开发区登胜路238号4 幢	64,424.02	20年（起租日以交付屋顶为准，合同签署日期为2016.10，期满后自动续期至运营期限届满日为止）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
224	浙江正康科技有限公司	兰溪市晶能新能源科技有限公司	兰溪市畈口路249号	13,676.14	20年（合同签署日期为2017.02.16，期满后自动续期至运营期限届满之日）
225	彪马集团有限公司	临海市晶能光伏电力有限公司	临海市大田桥村	88,187.86	20年（自2016.09.25起算，期满后再续签5 年）
226	临海市展望工艺品厂	临海市晶能光伏电力有限公司	临海市江南街道汇丰北路	3,010.00	2016.07.06-2036.07.05（期满后自动续期至运营期限届满日为止）
227	浙江金诺新能源科技有限公司	临海市晶能光伏电力有限公司	临海市江南街道汇丰南路1199号	16,100.00	2016.07.06-2036.07.05（期满后自动续期至运营期限届满日为止）
228	河南冰熊制冷设备有限公司	民权县晶能光伏电力有限公司	民权县产业集聚区江山大道1号	94,464.00	20年（自起租日2017.02.23起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
229	河南香雪海家电科技有限公司	民权县晶能光伏电力有限公司	河南省商丘市民权县产业集聚区	151,500.00	20年（自起租日起算，合同签署日期为 2016.12.16，期满后自动续期至运营期限届满之日）
230	金华永乐矿山机械有限公司	磐安县盛步光伏电力有限公司	磐安工业园区环城南路101号	12,000.00	20年（自起租日起算，合同签署日期为 2017.02.25，期满后自动续期至运营期限届满之日）
231	浙江巨久轮毂有限公司	磐安县盛步光伏电力有限公司	磐安工业园区环城南路78号	12,000.00	20年（自起租日起算，合同签署日期为 2016.12.25，期满后自动续期至运营期限届满之日）
232	浙江平昌矿业开发有限公司	遂昌县晶能光伏电力有限公司	浙江省遂昌县云峰街道东城石材区	35,000.00	20年（自2017.04.20起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
233	西平县金凤实业有限公司	西平县晶能光伏电力有限公司	西平县产业集聚区金凤大道北两百米	80,000.00	20年（自起租日起算，期满后自动顺延五年，合同签署日期为2017.04.11）
234	浙江芬那丝袜业有限公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	义乌市春盛路2号	15,000.00	20年（自起租日2017.03.20起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
235	浙江中国小商品城集团股份有限公司国际商贸城第二分公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	浙江省义乌市的国际商贸城二区靠稠州北路一侧市场	22,000.00	2017.01.13-2037.01.12
236	浙江中国小商品城集团股份有限公司国际商贸城第三分公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	浙江省义乌市的国际商贸城三区市场	32,000.00	2017.01.13-2037.01.12
237	浙江中国小商品城集团股份有限公司国际商贸城第四分公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	浙江省义乌市的国际商贸城四区市场	85,000.00	2017.01.13-2037.01.12
238	浙江中国小商品城集团股份有限公司国际商贸城第五分公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	浙江省义乌市的国际商贸城五区市场	40,000.00	2017.01.13-2037.01.12
239	浙江中国小商品城集团股份有限公司国际商贸城第一分公司	义乌市晶能光伏科技有限公司	浙江省义乌市的国际商贸城一区东扩市场	18,000.00	2017.01.13-2037.01.12

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
240	德玛克（长兴）注塑系统有限公司	长兴晶能光伏电力有限公司	浙江省湖州市长兴县太湖街道发展大道2587 号	24,000.00	20年（自起租日2017.08.25起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
241	嘉兴市驰宇五金有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇新晨路689号	21,225.90	25年（自项目建成并网发电起，合同签署日为2016.11.22）
242	平湖市恒泰实业有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇兴平线大齐塘段38 号	26,073.71	20年（起租日以协议签订之日为准，期满后自动续期至运营期届满日为止，签署日期为2014.12）
243	平湖市岳虹塑料机械有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇新晨路669号	8,982.68	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.12）
244	浙江汉声精密机械有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇工业园区（新埭镇虹桥北路588 号）	34,042.00	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2015.03）
245	浙江嘉兴同心服装有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇北首	20,279.86	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.12）
246	浙江良求重工机械有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇工业园区虹桥路东侧、创业南侧	23,449.13	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.07.31）
247	浙江银座箱包有限公司	浙江平湖晶科光伏发电有限公司	平湖市新埭镇镇南路399号	18,162.91	25年（起租日以项目建成并网发电为准，合同签署日期为2014.08.11）
248	浙江民丰高新材料有限公司	浙江优海太阳能科技有限公司	海盐县沈荡镇	20,500.00	20年（起租日以项目建成之日为准，合同签署日期为2016.10）
249	浙江合和机电有限公司	诸暨市晶能光伏电力有限公司	诸暨枫桥镇新择湖村	21,595.11	20年（自起租日2017.01.15起算，期满后自动续期至运营期限届满之日）
250	浙江宁巍机械科技有限公司	诸暨市晶能光伏电力有限公司	诸暨店口镇三江口村	10,060.00	20年（自起租日起算，期满后自动续期至运营期限届满之日，合同签署日期为 2016.12.06）
251	诸暨市昌达环保机械设备有限公司、诸暨市天兴环保设备有限公司	诸暨市晶能光伏电力有限公司	诸暨市牌头镇丰足路88号	11,203.00	20年（起租日以交付屋顶为准，期满后自动续期至运营期限届满日为止，合同签署日期为2016.08）
252	浙江大唐袜业城有限公司	诸暨旭辉新能源科技有限公司	浙江大唐袜业城有限公司所属袜子专业市场及针织原料市场厂房	34,820.00	2014.11.01-2039.11.01
253	江苏广博罗纳斯科技有限公司	宿迁市晶能光伏电力有限公司	宿迁高新技术产业开发区陆庄路 188号	23,000.00	20年（自起租日起算，期满后自动续期至运营期限届满之日，合同签署日期为 2017.07）
254	欧姆龙（广州）汽车电子有限公司	广州市盛步光伏电力有限公司	广州市高新技术产业开发区科学城南翔一路52号	8,111.00	20年（自起租日起算，合同签署日期为 2017.12.21）

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序号	屋顶及建筑物提供方	屋顶及建筑物使用方	所处位置	使用面积（㎡）	合同期限
255	齐鲁工程装备有限公司	济宁市晶能光伏电力有限公司	大禹路以东，滋阳路以北	100,750.02	20年，自起租日起算，期限届满后，自动续期至运营期限届满之日（运营期限25 年）
256	河南宝钢制罐有限公司	卫辉市晶科光伏电力有限公司	河南省新乡市卫辉市唐庄镇百威大道2号	25,920.00	20年，自起租日起算，期限届满后，自动续期至运营期限届满之日（运营期限 25 年），合同签署日期为2018.09
257	浙江上城科技有限公司（重组为浙江汇锋塑胶科技有限公司）	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市经济开发区金长路11号	10,000.00	2015.12.01-2040.11.30
258	吴江福华面料有限公司	苏州市晶步光伏电力有限公司	盛泽镇南三环路2288号	35,000.00	20年（期满自动续期至运营期限届满日）
259	上海圆迈信息技术有限公司	上海优硅新能源科技有限公司	上海嘉定区亚洲一号	15,000.00	建成正式投运之日起25年
260	长沙新红奕商业管理有限公司	长沙盛步光伏电力有限公司	长沙市开福区捞刀河路与湘辉路交叉处东北角	29,090.30	25年（合同签署日期为2018.05.30）
合计	-	-	-	10,187,769.56	-

注：上述屋顶及建筑物使用情况为报告期末公司并网/实际动工建设屋顶电站的屋顶及建筑物使用情况。

附录 B ：光伏方阵用地情况

序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
1	阿拉尔晶科能源有限公司	新疆生产建设兵团农一师国土资源局	租赁国有土地	农一师阿拉尔市五号工业园	658,806.60	未利用地	2012.11.15-2037.11.14
2	阿拉尔晶科能源有限公司	新疆生产建设兵团第一师国土资源局	租赁国有土地	第一师五号工业园	801,218.62	未利用地	2015.01.22-2037.11.14
3	乌苏市中晶光伏发电有限公司	乌苏市国土资源局	租赁国有土地	乌苏市马吉克园区	528,849.31	未利用地	2017.12.31-2039.12.30
4	连云港二龙山光伏发电有限公司	赣榆县厉庄镇西斗岭村民委员会	农村土地承包经营权流转	赣榆县厉庄镇西陡岭村西	500,002.50	农用地	2014.04.02-2038.04.01
5	新沂宋山光伏发电有限公司	新沂市马陵山镇人民政府	其他方式租赁	新沂市马陵山镇宋山	221,827.78	建设用地、农用地、未利用地	2014.04.15-2038.04.14
6	新沂宋山光伏发电有限公司	新沂市马陵山镇人民政府	农村土地承包经营权流转	新沂市马陵山镇宋山	183,927.59	农用地、未利用地	2014.04.15-2038.04.14

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
7	江苏旭强新能源科技有限公司	江苏三圩盐场	其他方式租赁	江苏盐场市响水县三圩盐场	1,999,077.00	建设用地	20年（起租日未约定，合同签署日期为2013.09.13，期满后经协商可续租5 年）
8	阿拉善左旗国电鑫阳光伏发电有限公司	阿拉善左旗巴润别立镇图日根嘎查委员会	农村土地承包经营权流转	阿拉善左旗巴润别立镇图日根嘎查	930,116.65	农用地	2014.08.13-2040.08.13
9	磴口县国电光伏发电有限公司	内蒙古磴口工业园区管理委员会	农村土地承包经营权流转	磴口规划工业园区生态产业园	1,124,385.76	未利用地	50年（起租日以光伏电站发电项目缴费之日为准，合同签署日期为2014.08.12）
10	国电电力内蒙古新能源开发有限公司	将军尧镇三岔口村委会	承包农村土地	将军尧镇三岔口村	347,378.40	未利用地	2013.01.01-2038.01.01
11	国电电力内蒙古新能源开发有限公司	将军尧镇张栓圪旦村委会	承包农村土地	将军尧镇张栓圪旦村	117,600.59	未利用地	2013.01.01-2038.01.01
12	土默特右旗国电电力光伏发电有限公司	将军尧镇大社尧村委会	承包农村土地	东至光耀渠、南至迎春渠、西至三岔口村村界，北至沿黄公路	916,004.58	未利用地	2014.12.01-2039.12.01
13	横峰县晶科电力有限公司	横峰县莲荷乡杨家村委会游家村民小组	承包农村土地	横峰县莲荷乡杨家村委会游家村民小组	440,002.20	未利用地、农用地	2014.07.01-2044.06.30
14	横峰县晶科电力有限公司	横峰县莲荷乡杨家村委会范家村民小组	承包农村土地	横峰县莲荷乡杨家村委会范家村民小组	120,590.60	未利用地、农用地	2014.07.01-2044.06.30
15	横峰县晶科电力有限公司	横峰县莲荷乡杨家村委会占家村民小组	承包农村土地	横峰县莲荷乡杨家村委会占家村民小组	372,855.86	未利用地、农用地	2014.07.01-2044.06.30
16	横峰县晶科电力有限公司	横峰县莲荷乡杨家村村民委员会	承包农村土地	横峰县莲荷乡杨家村	110,367.89	未利用地、农用地	2014.07.01-2044.06.30
17	建德晶科光伏发电有限公司	建德市寿昌镇南浦村经济合作社	农村土地承包经营权流转	南浦、杨坞等地	355,721.78	农用地	2014.12.31-2026.12.31（期满后自动续租18 年至 2044.12.30）
18	张家口晶科新能源有限公司	察北管理区沙沟镇脑包底村村民委员会	承包农村土地	沙沟镇脑包底村东	465,335.66	未利用地	2014.10.01-2039.09.30
19	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市袁花镇长啸股份经济合作社	农村土地承包经营权流转	长啸村委西侧	53,256.27	农用地	2015.01.01-2044.12.31

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
20	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市袁花镇长啸股份经济合作社	承包农村土地	长啸村委西侧	11,277.39	农用地	2015.01.01-2044.12.31
21	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市袁花镇红新股份经济合作社	农村土地承包经营权流转	红新村委16组	55,881.61	农用地	2015.06.01-2035.05.31（期满后自动续租10 年）
22	海宁市晶科新能源电力有限公司	海宁市袁花镇红新股份经济合作社	承包农村土地	红新村委16组	27,452.14	农用地	2015.06.01-2035.05.31（期满后自动续租10 年）
23	鹤壁盛步光伏发电有限公司	鹤壁市鹤山区鹤壁集镇人民政府	农村土地承包经营权流转	鹤壁市鹤山区鹤壁集镇原汽车队矿周边	383,072.58	农用地	2014.12-2044.12
24	鹤壁盛步光伏发电有限公司	鹤壁市鹤山区鹤壁集镇人民政府	承包农村土地	鹤壁市鹤山区鹤壁集镇原汽车队矿周边	263,684.65	未利用地	2014.12-2044.12
25	石城县晶科电力有限公司	石城县琴江镇何坑村村委会	农村土地承包经营权流转	石城县琴江镇何坑村	74,667.04	农用地	30年（起租日未约定，合同签署日期为2014.12.25）
26	石城县晶科电力有限公司	石城县琴江镇沔坊村村委会	农村土地承包经营权流转	石城县琴江镇沔坊村	418,668.76	农用地	30年（起租日未约定，合同签署日期为2014.12.25）
27	抚州市东乡区晶科电力有限公司	陈金良、陈文博	农村土地承包经营权流转	东乡县马圩镇新溪村	426,002.13	农用地	2015.06.05-2040.01.15
28	濮阳晶科电力有限公司	濮阳县王称堌镇人民政府	农村土地承包经营权流转	濮阳市濮阳县王称堌镇	380,023.00	农用地、未利用地	20年（起租时间以双方书面形式确认为准，合同签署日期为2014.12.30，期满后自动续租10 年）
29	肥城合能新能源有限公司	肥城市安站镇牛庄村民委员会	承包农村土地	肥城市安站镇牛庄村	159,155.80	未利用地	2015.06.04-2045.06.04
30	肥城合能新能源有限公司	肥城市安临站镇西虎门村民委员会	承包农村土地	肥城市安临站镇西虎门村		未利用地	30年（起租日未约定，合同签署日期为2014.06.04）
31	肥城合能新能源有限公司	肥城市桃园镇南僧台村民委员会	承包农村土地	肥城市桃园镇南僧台村		未利用地	2015.06.04-2035.06.04（期满后自动续租10 年）
32	郎溪晶科光伏发电有限公司	安徽天一湿地生态开发有限公司	其他方式租赁	飞鲤镇“幸福庄园”	400,002.00	未利用地	20年（起租日以双方确认函为准，合同签署日期为 2015.06，期满后自动续租 10 年）
33	缙云县晶科光伏发电有限公司	缙云县新碧街道新康村民委员会	承包农村土地	新康村	400,002.00	农用地	2015.01.01-2044.12.31
34	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇沙岗村委会	农村土地承包经营权流转	庐江县泥河镇沙岗村	480,669.07	农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
							同签署日期为2015.06.01，期满后自动续租10 年）
35	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇沙岗村委会	农村土地承包经营权流转	庐江县泥河镇沙岗村	9,160.05	农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合同签署日期为2015.10.20，期满后自动续租10 年）
36	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇胜利村民委员会	农村土地承包经营权流转	安徽省庐江县泥河镇胜利村	249,527.91	农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合同签署日期为2015.06.01，期满后自动续期10 年）
37	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇胜利村民委员会	农村土地承包经营权流转	安徽省庐江县泥河镇胜利村		农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合同签署日期为2016.11.10，期满后自动续期10 年）
38	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇泥河社区居民委员会	农村土地承包经营权流转	庐江县泥河镇泥河社区	163,334.15	农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合同签署日期为2015.07.02，期满后自动续期10 年）
39	庐江县晶海光伏发电有限公司	庐江县泥河镇泥河社区居民委员会	农村土地承包经营权流转	庐江县泥河镇泥河社区	14,040.07	农用地	20年（起租日以取得光伏发电政府审批文件、光伏电站具备开工条件之日为准，合同签署日期为2016.10.01，期满后自动续期10 年）
40	鄱阳县晶科电力有限公司	江西志帮实业有限公司	农村土地承包经营权流转	鄱阳县饶丰镇马家村灌湖水库	1,556,379.05	未利用地	20年（起租日以移交项目用地之日为准，合同签署日期 2015.06.17，期满后自动续租10 年）
41	鄱阳县晶科电力有限公司	江西志帮实业有限公司	农村土地承包经营权流转	鄱阳县饶丰镇铁路村枫林水库	681,101.41	未利用地	20年（起租日以移交项目用地之日为准，合同签署日期为2015.08.13，期满后自动续租10 年）

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
42	鄱阳县盛步光伏发电有限公司	鄱阳县晶晟新能源有限公司	农村土地承包经营权流转	桂林村委会石头咀西边河，柘港乡桂林村委会石咀村	779,671.00	未利用地	20年（起租日以协议签订后 15 日内出租方向承租方移交项目用地为准，原合同签署日期为2015.07.06，补充协议签署日期为2015.09，期满后自动续期5 年）
43	抚州市临川区晶科电力有限公司	南昌市青阳新能源有限公司	农村土地承包经营权流转	江西省抚州市临川区青泥镇肖家村	337,001.69	农用地	20 年（起租日以确认函为准，合同签署日期为 2015.08.20，期满后自动续租10 年）
44	上犹县晶科电力有限公司	上犹县营前镇蛛岭村村民委员会	承包农村土地	上犹县营前镇	98,927.16	农用地	2015.11.21-2035.11.20（期满后自动续租10 年）
45	上犹县晶科电力有限公司	上犹县人民政府	其他方式租赁	营前镇赣南鱼种场鱼塘	384,515.26	农用地	2015.11.21-2035.11.20（期满后自动续租10 年）
46	禹州市晶科电力有限公司	李炳帅	农村土地承包经营权流转	磨街乡马垌村	496,115.81	未利用地、农用地	2015.04.19-2035.04.18（期满后自动续租10 年）
47	左云县晶科电力有限公司	左云县店湾镇东条涧村民委员会	承包农村土地	左云县店湾镇东条涧村	1,543,341.05	农用地、未利用地	2015.09.23-2035.09.22（期满后自动续租6 年）
48	红安县晶科电力有限公司	红安县二程镇人民政府	农村土地承包经营权流转	红安县二程镇	1,109,295.55	农用地	20 年（起租日以确认函为准，合同签署日期 2015.12.17，期满后自动续租10 年）
49	红安县晶科电力有限公司	红安县高桥镇高桥河村村民委员会	农村土地承包经营权流转	红安县高桥镇高桥河村	45,066.89	农用地	2016.10.01-2046.09.30（满自动续租17 年）
50	平顶山晶科电力有限公司	郏县天瑞农作物种植专业合作社	农村土地承包经营权流转	中蛇山集体荒山	102,000.51	未利用地	2015.07.25-2045.07.24
51	平顶山晶科电力有限公司	郏县茨芭镇构树张村村民委员会	承包农村土地	郏县茨芭镇构树张村中蛇山集体荒山	266,668.00	未利用地	2015.07.25-2035.07.24（期满后自动续租10 年）
52	滨海晶科电力有限公司	滨海县正红镇人民政府	承包农村土地	滨海县正红镇南尖村	200,841.00	农用地、建设用地、未利用地	2015.05.29-2035.05.29（期满自动续期10 年）
53	南阳晶科光伏发电有限公司	镇平县高丘镇韩营村民委员会	承包农村土地	高丘镇韩营村	373,335.20	未利用地	2015.01.01-2034.12.31（期满后自动续租10 年）
54	南阳晶科光伏发电有限公司	镇平县高丘镇家河村村民委员会	承包农村土地	高丘镇家河村	178,458.03	未利用地	2016.03.01-2036.03.01（期满后自动续租10 年）
55	南阳晶科光伏发电	镇平县高丘镇史岗	承包农村土地	高丘镇史岗村	221,543.97	未利用地	2016.03.01-2036.03.01（期

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
	有限公司	村村民委员会					满后自动续租10 年）
56	庐江县晶科光伏发电有限公司	庐江县泥河镇八里村委会	农村土地承包经营权流转	庐江县泥河镇八里村	418,668.76	农用地	2015.06.10-2035.06.09（期满后自动续租10 年）
57	徐闻县晶科电力有限公司	徐闻大和水产养殖有限公司	其他方式租赁	徐闻县龙塘镇迈胜水库	1,133,339.00	农用地	2017.03.01-2037.02.28
58	亳州晶科光伏发电有限公司	谯城区立德镇何大村民委员会	承包农村土地	立德镇何大村	108,195.21	农用地	2016.03.01-2036.02.29（期满后自动续租10 年）
59	亳州晶科光伏发电有限公司	谯城区立德镇塔桥村民委员会	承包农村土地	立德镇塔桥村	90,640.45	农用地	2016.03.01-2036.02.29（期满后自动续租10 年）
60	亳州晶科光伏发电有限公司	亳州市谯城区龙扬镇龙扬村民委员会	承包农村土地	龙扬镇龙扬村	183,892.25	农用地	2015.12.31-2035.12.30（期满后自动续租10 年）
61	亳州晶科光伏发电有限公司	亳州市谯城区龙扬镇木庙村民委员会	承包农村土地	龙扬镇木庙村	37,009.52	农用地	2015.12.31-2035.12.30（期满后自动续租10 年）
62	亳州晶科光伏发电有限公司	亳州市谯城区龙扬镇杨集村民委员会	承包农村土地	龙扬镇杨集村	31,588.82	农用地	2015.12.30-2035.12.29（期满后自动续租10 年）
63	亳州晶科光伏发电有限公司	亳州市谯城区龙扬镇周刘村民委员会	承包农村土地	龙扬镇周刘村	128,933.31	农用地	2015.12.31-2035.12.30（期满后自动续租10 年）
64	宿州市晶科光伏发电有限公司	宿州市埇桥区曹村镇陈疃村村民委员会	农村土地承包经营权流转	宿州市埇桥区曹村镇陈疃村	437,622.19	未利用地	2016.01.31-2036.01.30（期满后自动续租10年）
65	瑞昌市晶科电力有限公司	九江市国营赛湖农场	其他方式租赁	九江市赛湖水产场安定湖南湖	578,002.89	未利用地	2015.12.28-2035.12.27（期满后自动续租10 年）
66	宜兴品和光伏科技有限公司	宜兴市杨巷镇镇龙村村民委员会	承包农村土地	连心路以东，沿都山荡西岸	835,337.51	农用地	2015.12.18-2028.12.17（期满后可续租至2041.12.17）
67	嘉禾县晶科电力有限公司	嘉禾县坦坪镇人民政府	农村土地承包经营权流转	坦坪镇罗村羊古塘水库周边	445,822.23	未利用地	20 年（起租日以确认函为准，合同签署日期为 2016.04.26，期满后自动续租10 年）
68	梅州市蕉华晶科电力有限公司	广东省蕉岭华侨农场	其他方式租赁	梅州市蕉华管理区莲塘办事处洋蛟湖	126,180.63	农用地	20 年（起租日以确认函为准，合同未记载签署日期，期满后自动续租10 年）
69	梅州市蕉华晶科电力有限公司	梅州金塔水泥有限公司	其他方式租赁	广东梅州蕉华工业园区梅州金塔水泥有限公司内	87,153.77	建设用地	20 年（起租日以确认函为准，合同签署日期为 2015.12.10，期满后自动续租10 年）

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
70	长丰县力诺太阳能电力工程有限公司	长丰县庄墓镇庄墓社区居民委员会、刘浅社区居民委员会	农村土地承包经营权流转	庄墓镇庄墓社区、刘浅社区	379,851.90	农用地、建设用地	2014.12.9-2034.12.8（期满后双自动续组10年）
71	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	禹州市浅井镇张村庙村村民委员会	承包农村土地	浅井镇张村庙村	225,334.46	未利用地	2016.01.20-2041.01.19
72	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	禹州市朱阁镇邵楼村村民委员会	承包农村土地	朱阁镇邵楼村	156,174.11	未利用地	2014.11.07-2039.11.06
73	禹州市瑞昶新能源科技有限公司	禹州市朱阁镇郑湾村村民委员会	承包农村土地	朱阁镇郑湾村	357,263.79	未利用地	2014.11.07-2039.11.06
74	安陆盛和新能源开发有限公司	安陆市雷公镇乡镇企业服务中心、安陆市雷公镇曹岗村村民委员会、安陆市雷公镇横冲村村民委员会	农村土地承包经营权流转	安陆市雷公镇曹岗村、横冲村	402,002.01	农用地	2016.01.01-2035.12.31（期满后自动续租10年）
75	大悟县明禺新能源开发有限公司	大悟县四姑镇人民政府	农村土地承包经营权流转	大悟县四姑镇四姑村、竹园村	464,108.99	农用地	2016.01.14-2028.01.13（期满后自动续租18 年）
76	临湘市明禺新能源开发有限公司	临湘市桃矿街道办事处	租赁国有土地	桃矿尾矿库区	373,335.20	农用地	2015.08.05-2040.08.04
77	霍邱晶科电力有限公司	霍邱县长集镇柿园村民委员会	农村土地承包经营权流转	霍邱县长集镇柿园村	380,101.90	农用地	2015.11.15-2045.11.14
78	霍邱晶科电力有限公司	霍邱县长集镇柿园村民委员会	承包农村土地	霍邱县长集镇柿园村	35,766.85	农用地	2015.11.15-2045.11.14
79	兰溪市晶科电力有限公司	兰溪市梅江镇人民政府	承包农村土地	兰溪市梅江镇联新村	163,334.15	农用地	20年（起租日以出租方将土地承包经营权及相应土地移交承租方使用之日为准，合同未记载签署日期，期满后自动续期10 年）
80	兰溪市晶科电力有限公司	兰溪市梅江镇人民政府	其他方式租赁	兰溪市梅江镇汪宅村	330,801.65	农用地	2016.06.01-2036.05.31（期满后自动续期10 年）
81	兰溪市晶科电力有限公司	兰溪市梅江镇人民政府	农村土地承包经营权流转	兰溪市梅江镇桃源村	277,668.06	农用地	2016.06.01-2036.05.31（期满后自动续期10 年）
82	兰溪市晶科电力有限公司	兰溪市梅江镇人民政府	农村土地承包经营权流转	兰溪市梅江镇朝阳村	28,920.14	农用地	2016.06.01-2036.05.31（期满后自动续期10 年）
83	兰溪市晶科电力有	兰溪市梅江镇人民	承包农村土地	兰溪市梅江镇朝阳村	5,333.36	农用地	2016.06.01-2036.05.31（期

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
	限公司	政府					满后自动续期10 年）
84	淄博光合新能源有限公司	淄博市淄川区昆仑镇奎四村村民委员会	承包农村土地	奎四村西南山坡区域	450,328.03	未利用地	2015.07-2040.07
85	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县依庄乡西路庄村村民委员会	承包农村土地	依庄乡西路庄村，东至干渠，西至村界，南至干渠，北至围栏道路	34,000.17	未利用地	2016.05.01-2042.05.01
86	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县依庄乡东路庄村村民委员会	承包农村土地	依庄乡东路庄村，东至村界，西至围栏道路，南至干渠，北至围栏道路	49,333.58	未利用地	2016.05.01-2042.05.01
87	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县依庄乡宋庄村村民委员会	承包农村土地	依庄乡宋庄村	134,667.34	未利用地	2015.08.01-2041.08.01
88	曲周县鲁昇太阳能科技有限公司	曲周县依庄乡西路庄村村民委员会	承包农村土地	依庄乡西路庄村	198,667.66	未利用地	2015.08.01-2041.08.01
89	九江市柴桑区晶科电力有限公司	江西晶阳电力新能源有限公司	其他方式租赁	赛城湖沐湖杨家洲水域，东至跨湖公路、西至瑞昌二垦堤，南至主河道，北至杨家洲	1,346,673.40	未利用地	2014.09.26-2034.09.25
90	滨海县晶能光伏发电有限公司	滨海县界牌镇竹林村民委员会	承包农村土地	滨海县界牌镇竹林村	100,000.50	建设用地、未利用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续租10 年）
91	阳江市江城区晶科电力有限公司	阳江市江城区双捷镇草朗村第七村民小组	农村土地承包经营权流转	阳江市江城区双捷镇草朗村	177,667.56	农用地	20年（起租日以项目取得发改委出具项目备案、取得省级电力公司出具的同意项目接入意见及系统接入评审意见且具备开工条件之日为准，合同签署日期为 2015.09.08，期满自动续期 10 年）
92	阳江市江城区晶科电力有限公司	阳江市江城区双捷镇草朗村第八村民小组	农村土地承包经营权流转	阳江市江城区双捷镇草朗村	274,701.37	农用地	20年（起租日以项目取得发改委出具项目备案、取得省级电力公司出具的同意项目接入意见及系统接入评审意见且具备开工条件之日为准，合同签署日期为 2015.09.08，期满自动续期

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
							10 年）
93	南县盛步光伏发电有限公司	南县三仙湖镇人民政府	其他方式租赁	南县三仙湖镇三仙湖渔场	415,335.41	农用地	20年（具体租期起算日应以双方签署的《起租日期确认函》为准，合同签署日期为 2016.12.30，期满后无条件续期10 年）
94	雷州市晶科电力有限公司	周树华	其他方式租赁	溪南水库	1,200,006.00	农用地	2017.01.26-2034.04.10（期满后可续租12 年）
95	海南澄迈晶科电力有限公司	海南泉源高新农业科技有限公司	其他方式租赁	澄迈县中兴镇林场	343,997.72	农用地	20年（自土地承包经营权起租日期开始计算，合同签署日期为2017.04.25，期满后自动续期至2043.01.01）
96	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会	农村土地承包经营权流转	双桥村	196,267.65	建设用地、农用地、未利用地	2016.10.01-2041.09.30
97	芮城县晶科电力有限公司	芮城县阳城镇西尧村村民委员会	农村土地承包经营权流转	西尧村张头坡	160,667.47	建设用地、农用地、未利用地	2016.10.01-2041.09.30
98	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会	农村土地承包经营权流转	大王镇双桥村	403,068.68	建设用地、农用地、未利用地	2016.10.01-2041.09.30
99	芮城县晶科电力有限公司	芮城县阳城镇西尧村村民委员会	农村土地承包经营权流转	阳城镇西尧村	71,333.69	建设用地、农用地、未利用地	2016.10.01-2041.09.30
100	芮城县晶科电力有限公司	芮城县南辿村村民委员会	农村土地承包经营权流转	南辿村	63,333.65	建设用地、农用地、未利用地	2016.12.18-2041.12.17
101	芮城县晶科电力有限公司	芮城县大王镇双桥村村民委员会	农村土地承包经营权流转	双桥村	184,270.25	建设用地、农用地、未利用地	2016.10.01-2041.09.30
102	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇大南庄村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇大南庄村	53,333.60	未利用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
103	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇东庄村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇东庄村	400,002.00	未利用地、农用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
104	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇范家庄村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇范家庄村	212,667.73	未利用地、农用地	2017.06.01-2037.05.31（期满后自动续期6 年）
105	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇尚怡村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇尚怡村	1,400,007.00	未利用地、农用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
106	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇天井村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇天井村	200,001.00	未利用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
107	平定县晶科光伏发	平定县冠山镇西锁	承包农村土地	平定县冠山镇西锁簧村	66,667.00	未利用地	2017.05.16-2037.05.15（期

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
	电有限公司	簧村村民委员会					满后自动续期6 年）
108	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇下南茹村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇下南茹村	133,334.00	未利用地、农用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
109	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县冶西镇小南庄村村民委员会	承包农村土地	平定县冶西镇小南庄村	66,667.00	未利用地、农用地	2017.01.01-2036.12.31（期满后自动续期6 年）
110	平定县晶科光伏发电有限公司	平定县宏盛种植专业合作社	农村土地承包经营权流转	平定县冶西镇下冶头村	266,668.00	未利用地、农用地	2017.01.01-2037.12.31(期满后自动续期6 年）
111	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇曹家庄村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇曹家庄村	100,992.50	农用地	2016.10.01-2041.09.30
112	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇河山子村村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇河山子村	221,235.11	农用地	2016.10.01-2041.09.30
113	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇康乐庄村村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇康乐庄村	16,860.08	农用地	2016.10.01-2041.09.30
114	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇上河村村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇上河村	226,422.80	农用地	2016.10.01-2041.09.30
115	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇孙家庄村村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇孙家庄村	202,931.01	农用地	2016.10.01-2041.09.30
116	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇王家庄村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇王家庄村	12,793.40	农用地	2017.03.01-2042.02.28
117	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西刘家上汪村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇西刘家上汪村	29,953.48	农用地	2017.03.01-2042.02.28
118	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西刘家上汪村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇西刘家上汪村	68,060.34	农用地	2017.03.01-2042.02.28
119	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西尧沟村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇西尧沟村	110,407.22	农用地	2016.10.01-2041.09.30
120	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇徐家塘村民委员会	承包农村土地	新泰市泉沟镇徐家塘村	57,400.29	农用地	2017.03.01-2042.02.28
121	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇曹家庄村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇曹家庄村	107,253.87	农用地	2016.10.01-2041.09.30
122	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇曹家庄村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇曹家庄村	526,919.30	农用地	2016.10.01-2041.09.30
123	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇高崖头村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇高崖头村	69,681.68	农用地	2016.10.01-2041.09.30
124	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇河山子村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇河山子村	261,900.64	农用地	2016.10.01-2041.09.30

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晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
125	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇康乐庄村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇康乐庄村	47,926.91	农用地	2016.10.01-2041.09.30
126	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇上河村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇上河村	479,342.40	农用地	2016.10.01-2041.09.30
127	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇孙家庄村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇孙家庄村	904,173.19	农用地	2016.10.01-2041.09.30
128	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇王家庄村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇王家庄村	10,060.05	农用地	2017.03.01-2042.02.28
129	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西刘家上汪村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇西刘家上汪村	159,120.80	农用地	2017.03.01-2042.02.28
130	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西刘家上汪村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇西刘家上汪村	257,981.29	农用地	2017.03.01-2042.02.28
131	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇西尧沟村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇西尧沟村	759,490.46	农用地	2016.10.01-2041.09.30
132	泰安市晶能光伏电力有限公司	新泰市泉沟镇徐家塘村村民委员会	农村土地承包经营权流转	新泰市泉沟镇徐家塘村	375,962.55	农用地	2017.03.01-2042.02.28
133	大庆市晶科光伏发电有限公司	大庆市大同区八井子乡杏山堡村村民委员会	承包农村土地	大庆市大同区八井子乡杏山堡村未利用地	578,812.23	未利用地	2017.04.01-2037.03.31（期满后承包人可以同等条件续租6 年）
134	宿州盛步光伏发电有限公司	宿州市埇桥区蕲县镇人民政府	农村土地承包经营权流转	宿州市埇桥区蕲县镇白陈村	246,667.90	农用地	2017.07.15-2037.07.15
135	宿州盛步光伏发电有限公司	安徽省宿州市埇桥区蕲县镇白陈村民委员会	农村土地承包经营权流转	宿州市埇桥区蕲县镇白陈村	138,667.36	农用地	2017.10.01-2037.09.30
136	宿州晶海光伏发电有限公司	安徽省宿州市埇桥区大营镇耿湾村民委员会	农村土地承包经营权流转	宿州市埇桥区大营镇	421,515.44	农用地	2017.10.01-2025.08.20（期满后出租方承诺期限顺延直至使用年限满30 年）
137	莱芜市天辰太阳能科技有限公司	钢城高新技术开发区大上峪村民委员会	承包农村土地	钢城高新技术开发区大上峪村	117,899.59	未利用地	2014.09.28-2044.09.27
138	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇大宋楼村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇大宋楼村	231,534.49	农用地	2017.04.28-2042.04.27
139	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇苏庄村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇苏庄村	267,601.34	农用地	2017.04.28-2042.04.27

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序号	承租方	出租方	租赁方式	座落位置	租赁面积（㎡）	土地类型	租赁期限
140	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇二龙岗村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇二龙岗村	1,082,052.08	农用地	2017.04.28-2042.04.27
141	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇虎庄村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇虎庄村	653,669.94	农用地	2017.04.28-2042.04.27
142	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇小屯村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇小屯村	95,600.48	农用地	2017.04.28-2042.04.27
143	微山晶科电力有限公司	微山县驩城镇袁堂村村民委员会	承包农村土地	微山县驩城镇袁堂村	16,400.08	农用地	2017.04.28-2042.04.27
144	宣威市晶科光伏发电有限公司	张友林	农村土地承包经营权流转	宣威市羊场镇陈湾村民委员会贡山片区	613,336.40	未利用地	2017.10.13-2037.10.12（期满后自动续期10 年）
145	滨海县晶能光伏发电有限公司	滨海县滨淮镇樊集村民委员会	承包农村土地	滨海县滨淮镇樊集村	115,349.00	农用地、建设用地、未利用地	2017.07.24-2028.07.23
146	那坡县晶科电力有限公司	那坡县龙合乡仁合村民委员会	农村土地承包经营权流转	那坡县龙合乡仁合村	189,374.61	农用地	30年（起租日未约定，合同签署日期为2017.01.06）
147	那坡县晶科电力有限公司	那坡县龙合乡仁合村民委员会	承包农村土地	那坡县龙合乡仁合村	34,075.71	农用地	2017.07.11-2047.07.10
148	通渭县晶鸿电力有限公司	常应兰、崔凤英等农户	农村土地承包经营权流转	通渭县榜罗镇	1,020,625.10	农用地	2018.04.01-2038.04.01（期满后若农村土地承包政策未变则续期10 年）
149	阳谷县晶能光伏电力有限公司	山东阳谷电缆集团有限公司	其他方式租赁	山东阳谷电缆集团有限公司办公楼南侧1 公里处，三山路尽头，老金线河西侧	162,008.61	农用地	2016.07.11-2036.07.10（期满后承租方可根据自身意向选择续租10年）
150	通渭县晶鸿电力有限公司	通渭县榜罗镇文川村民委员会	承包农村土地	通渭县榜罗镇文川村	7,686.71	农用地	2018 年12 月31 日至2048 年4 月1 日。（期满后若农村土地承包政策未变则续期10 年）
151	通渭县晶鸿电力有限公司	通渭县榜罗镇文树村民委员会	承包农村土地	通渭县榜罗镇文树村	4,180.02	农用地	2018 年12 月31 日至2048 年4 月1 日。（期满后若农村土地承包政策未变则续期10 年）
152	宝应县鸿盛光伏电力有限公司	宝应县柳堡镇人民政府	农村土地承包经营权流转	宝应县柳堡镇迎湖村南部、郑渡村东北部	2,217,344.42	农用地	2018.06.30-2038.05.29（届满后自动顺延至电站运营周期届满之日）
合计	-	-	-	-	52,585,529.02	-	-

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注：上述光伏方阵用地情况为报告期末公司并网/已开工建设光伏电站的用地情况

426

AI assistant

Jinko Power Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

57287_rns_2021-04-20_d6f662a4-00fa-416b-aee7-d42ddc8347c0.PDF

晶科电力科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 募集说明书

声 明

重大事项提示

一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级

二、公司的股利分配政策和现金分红比例

（一）公司现行利润分配政策

（二）最近三年公司现金分红情况

三、本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“风险因素”全文， 并注意投资风险。

四、 2020 年度业绩下滑情况

目 录

第一节 释 义

一、一般释义

二、专业术语释义

第二节 本次发行概况

一、公司基本信息

二、本次发行基本情况

（一）本次发行的核准情况

（二）本次发行的可转换公司债券的主要条款

1 、发行证券的种类

2 、发行规模

3 、票面金额和发行价格

4 、可转换公司债券存续期限

5 、债券票面利率

6 、还本付息的期限和方式

（ 1 ）年利息计算

（ 2 ）还本付息方式

7 、转股期限

8 、转股价格的确定及其调整

（1）初始转股价格的确定

（ 2 ）转股价格的调整方式及计算公式

9 、转股价格向下修正条款

（ 1 ）修正权限与修正幅度

（ 2 ）修正程序

10 、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

11 、赎回条款

（ 1 ）到期赎回条款

（ 2 ）有条件赎回条款

（ 1 ）有条件回售条款

（ 2 ）附加回售条款

13 、转股年度有关股利的归属

14 、发行方式及发行对象

15 、向原股东配售的安排

16 、债券持有人会议相关事项

17 、本次募集资金用途

18 、评级事项

19 、募集资金的存管

20 、担保事项

21 、本次发行决议的有效期

（三）可转债的资信评级情况

（四）承销方式及承销期

1 、承销方式

2 、承销期

（五）发行费用

（六）本次发行时间安排

（七）本次发行证券的上市流通

三、本次发行的有关当事人

第三节 风险因素

一、市场风险

（一）行业竞争风险

（二）电价补贴收款滞后风险

（三）弃光限电风险

（四）原材料供应不足或价格波动风险

（五）新冠疫情造成业绩下滑的风险

二、政策风险

（一）产业政策变化的风险

（二）税收优惠政策和政府补贴政策变化的风险

（三）关于未来无法纳入或即使纳入但无法全额收到相关电价补贴的风

险

三、与可转债相关的风险

（一）违约风险

（二）可转债价格波动风险

（三）到期不能转股引发的风险

（四）信用评级变化的风险

（五）转股后摊薄每股收益和净资产收益率的风险

（六）可转债转股相关的风险

四、经营管理相关风险

（一） EPC 业务收入波动的风险

Jinko Power Technology Co., Ltd. Capital/Financing Update 2021

晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书

声明

三、本公司提请投资者仔细阅读本募集说明书“风险因素”全文，并注意投资风险。

目录

第一节释义

第二节本次发行概况

第三节风险因素

第四节发行人基本情况

（四）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况