Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Jan 3, 2018

• 证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：【2018 004】

金河生物科技股份有限公司

关于召开2018年第一次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2018年第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 3、会议召开的合法、合规性

公司于2018年1月3日召开了第四届董事会第十次会议，会议决定于2018年1 月26日召开公司2018年第一次临时股东大会。本次股东大会的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

• (1) 现场会议召开时间：2018 年1 月26 日下午14:30

• (2) 网络投票时间：2018 年1 月25 日至2018 年1 月26 日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年1 月26 日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为：2018 年1 月25 日下午15:00 至2018 年1 月26 日下 午15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2018 年1 月19 日

7、出席对象：

（1）2018 年1 月19 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代

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1

• 理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。

• （2）公司的董事、监事及高级管理人员

• （3）公司聘请的见证律师

• 8、会议召开地点：内蒙古自治区托克托县新坪路71 号公司三楼会议室 二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司符合公开发行A 股可转换公司债券条件的议案》

• 2、逐项审议《关于公司公开发行A 股可转换公司债券方案的议案》

• 2.01 本次发行证券的种类

• 2.02 发行规模

• 2.03 票面金额和发行价格

• 2.04 可转债存续期限

• 2.05 债券利率

• 2.06 还本付息的期限和方式

• 2.07 转股期限

• 2.08 转股价格的确定和调整

• 2.09 转股价格的向下修正条款

• 2.10 转股股数确定方式

• 2.11 赎回条款

• 2.12 回售条款

• 2.13 转股年度有关股利的归属

• 2.14 发行方式及发行对象

• 2.15 向原股东配售的安排

• 2.16 债券持有人会议相关事项

• 2.17 本次募集资金使用计划

• 2.18 募集资金存管

• 2.19 担保事项

• 2.20 本次决议的有效期

• 3、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》

• 4、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告>

的议案》

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2

• 5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

• 6、审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务

• 指标的影响及公司采取措施和相关主体承诺的议案》

• 7、审议《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

• 8、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司公开发行可转换公司债券

• 相关事宜的议案》

• 9、审议《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划和公司长期股

• 东回报规划的议案》

10、审议《关于修改<公司章程>的议案》

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关要求，以 上议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对除上市公司的 董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东单 独计票并披露。本次股东大会审议的全部议案需以特别决议方式审议通过，即须 由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上通过。

上述议案已经过公司董事会及监事会审议通过，具体内容详见公司于2018

• 年1 月4 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案	√
1.00	《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》	√
2.00	《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》 （逐项审议表决）	√作为投票 对象的子议 案数：（20）
2.01	本次发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	可转债存续期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√

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3

2.07	转股期限	√
2.08	转股价格的确定和调整	√
2.09	转股价格的向下修正条款	√
2.10	转股股数确定方式	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股年度有关股利的归属	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金使用计划	√
2.18	募集资金存管	√
2.19	担保事项	√
2.20	本次决议的有效期	√
3.00	《关于公司<公开发行可转换公司债券预案>的议案》	√
4.00	《关于公司<公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分 析报告>的议案》	√
5.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	√
6.00	《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主 要财务指标的影响及公司采取措施和相关主体承诺的议案》	√
7.00	《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》	√
8.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司公开发行可转换公 司债券相关事宜的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划和公司长 期股东回报规划的议案》	√
10.00	《关于修改<公司章程>的议案》	√

四、现场会议登记

1、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有加盖公司公章的 营业执照复印件、法人代表证明书、股东帐户卡和本人身份证办理登记手续；委 托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

2、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东帐户卡及本人身份证 办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

3、登记时间：2018年1月22日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00） 异 地股东可用信函或传真方式登记。

• 4、登记地点：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼

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4

22层 。

• 5、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场，

• 谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、本次股东大会现场会议半天，参会股东食宿、交通费自理

2、会议咨询

联 系 人：高 婷

联系电话：0471-3291630

传 真：0471-3291625

联系地址：内蒙古呼和浩特市新城区兴安北路84号鼎盛华世纪广场写字楼22

层

七、备查文件

1、提议召开本次股东大会的董事会决议。

特此公告。

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5

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

• 1、投票代码与投票简称：投票代码为“362688”，投票简称为“金河投票”。

• 2、 填报表决意见或选举票数。

本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、 弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相 同意见。对提案2.00 投票，视为对其下全部二级子议案2.XX 表示相同投票意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018 年1 月26 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00— 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2018 年1 月25 日（现场股东大会召 开前一日）下午3：00，结束时间为2018 年1 月26 日（现场股东大会结束当日） 下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

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6

附件2：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席金河生物科 技股份有限公司2018年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的 指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签 署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股 东大会结束时止。

委托人帐号： 持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码：）

被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

提案编码	提案名称	备注	股东表决	股东表决	股东表决
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
100	总议案	√
1.00	《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议 案》	√
2.00	《关于公司公开发行 A 股可 转换公司债券方案的议案 （逐项审议表决）	》 √作为投票对象的子议案数：20
2.01	本次发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	可转债存续期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√

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7

2.08	转股价格的确定和调整	√
2.09	转股价格的向下修正条款	√
2.10	转股股数确定方式	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股年度有关股利的归属	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金使用计划	√
2.18	募集资金存管	√
2.19	担保事项	√
2.20	本次决议的有效期	√
3.00	《关于公司<公开发行可转换 公司债券预案>的议案》	√
4.00	《关于公司<公开发行可转换 公司债券募集资金项目可行 性分析报告>的议案》	√
5.00	《关于公司前次募集资金使 用情况报告的议案》	√
6.00	《关于公司公开发行可转换 公司债券摊薄即期回报对公 司主要财务指标的影响及公 司采取措施和相关主体承诺 的议案》	√
7.00	《关于制定<可转换公司债券 持有人会议规则>的议案》	√
8.00	《关于提请股东大会授权董 事会办理公司公开发行可转 换公司债券相关事宜的议案》	√

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8

9.00	《关于公司未来三年 （2018-2020 年）股东回报规 划和公司长期股东回报规划 的议案》	√
10.00	《关于修改<公司章程>的议 案》	√

注： 此委托书非累积投票表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事 项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择 的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

如委托人对上述表决事项未作出明确指示，受托人 是□ 否□ 可以按照自

己的意见表决。

委托人签名（法人股东加盖公章）

委托日期： 年 月 日

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