Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Management Reports 2021

Mar 30, 2021

金河生物科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立 董事，2020 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事制度》等相关规定，认真履行独立 董事职责，积极出席相关会议，对提交董事会、股东会的各项议案发表了审慎、 公正、客观的独立意见，发挥了独立董事的作用，维护了公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2020 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会会议情况

2020 年度，本人任期内共召开9 次董事会，本人出席了公司9 次董事会会 议，均为亲自出席，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，并认真审阅了 会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，公司董事会的召 集召开符合法定程序，本人对所参加董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有 对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。

2、出席股东大会会议情况

2020 年度，本人任期内共召开2 次股东大会，本人列席股东大会0 次。 3、出席专门委员会会议情况

2020 年度，本人作为第五届董事会审计委员会召集人，认真履行职责，凭 借会计学专业背景和实务经验，以审慎、严谨的态度，审核公司的财务信息及其 披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；掌握审计工作安排及审计工 作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

二、发表独立意见的情况

2020 年，本人就任期内对公司相关事项发表了独立意见，具体情况如下：

序号		时间	发表意见的事项	意见类型
1	2020	年5 月12 日	关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立	同意

		意见：1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见2、关于聘任审计总监的独立意见3、对外提供财务资助的独立意见
2	2020 年6 月23 日	关于第五届董事会第三次会议审议通过的公司非公开发行股票相关事项的独立意见	同意
3	2020 年7 月31 日	独立董事关于签订房屋租赁协议的关联交易的独立意见	同意
4	2020 年8 月21 日	关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见：1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见2、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
5	2020 年9 月23 日	关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见：1、关于新建年产52000 吨兽药级高效金霉素1000 吨盐酸金霉素原料药项目的独立意见	同意

三、对公司进行现场检查情况

2020 年度，本人对公司的经营情况、管理情况、业务发展等相关事项进行 了了解，并利用参加董事会等会议及电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，促进公司规范运作， 防止发生损害中小股东利益和公司利益的情形。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人对公司2020 年信息披露工作、内部控制制度的健全和执行情况进行 了持续监督，以公开、透明的原则，督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上 市规则》、《信息披露制度》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、 完整。

2、本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人 员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习 加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件， 以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

3、本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉 义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问 题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知

• 识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

  • 五、其他事项

  • 1、无提议召开临时股东大会和董事会的情况；

  • 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

  • 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：谢晓燕

2021 年3 月30 日