Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Governance Information 2016

Apr 14, 2016

金河生物科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002688 证券简称：金河生物

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
	是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
	是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或
	是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	---	---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	是
（5）风险投资	是
（6）对外提供财务资助	是
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
	是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提	是
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定	是

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1

金河生物科技股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提	是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用	公司未进行风险投资
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交	是

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2

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易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。是4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。是六、对外担保的内部控制1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批是
	和变相占用上市公司资金的情况。
	司关联交易是否严格执行审批权限、审
	序并及时履行信息披露义务。						是
	对外担保的内部控制
	司是否在章程中明确股东大会董事
	、对外担保事项的审批权限以及违反审批						是
权限	和审议程序的责任追究制度。
2、公	司对		外担保是否	严格执行审		批权限、审
议程	序并及		时履行信	息披露义务		。	是
七、	重大投		资的内部	制
						会、董事会
1、公	司是		否在章程中	明确股东大
对重	大投资		的审批权	限和审议程		序，有关审
批权	限和		议程序是	符合法律		法规和深交	是
所业	务规则		的规定。
2、公	司重		大投资是否	严格执行审		批权限、审
议程	序并及		时履行信	息披露义务		。	是
3、公	司在		以下期间，	是否未进行		风险投资：
（1）	使用		闲置募集资	金暂时补充		流动资金期
间；（	2）将		募集资金	向变更为		永久性补充	是
流动	资金后		十二个月	；（3）将		超募资金永
久性	用于补		充流动资	金或归还银		行贷款后的
十二	个月内		。
八、	他		要事项
1、公	司控股		股东、实际	控制人是否		签署了《控
股股	东、实		际控制人	声明及承诺		书》并报深
交所	和公司		董事会备	案。控股股		东、实际控
制人	发	生变	化的，新	的控股股	东	、实际控制	是
人是	否	在其	完成变更	的一个月	内	完成《控股
股东	、	实际	控制人声	及承诺	书	》的签署和
备案		作
		。
2、公		董	监事	高级管		员是否已
			、、
署并及		时更	新《董事	、监事、	高	级管理人员
声明及		承诺	书》后报	深交所和	公	司董事会备	是
案。
																	天数
3除		加	董事会会议	外独	立董	事是否每								独董姓名
、				，
保证安		排合理时间，对公司生			产经营状况、		是						汪明		10
管理和		内部控制等制度的建			及执行情况
					、								马元驹		10
董事会		决议执行情况等进行			场检查。
													郭晓川		13
									金河生物科技股份有限公
									2016年04

金河生物科技股份有限公司董事会 2016 年 04 月 14 日

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