Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 19, 2020

金河生物科技股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独立 董事制度》的规定，本人（马元驹）作为金河生物科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会的独立董事，谨慎认真、勤勉尽责的履行独立董事的职 责。报告期内，积极出席公司2019 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 并对公司相关事项发表独立意见，发挥独立董事的作用，有效维护了公司及全体 股东的合法权益。现就2019 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

• 1、出席股东大会会议情况

• 2019 年度，公司共召开4 次股东大会，本人列席了2 次股东大会。 2、出席董事会会议及投票情况

2019 年度，公司共召开9 次董事会会议，本人出席了9 次董事会会议，没 有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，并严格审查会议召开的程序，认真仔 细审阅会议相关材料，运用专业知识，提出了合理化的建议，并以谨慎的态度行 使表决权。报告期内，本人未对董事会议案及其他事项提出异议。

3、出席专门委员会会议情况

2019 年度，董事会审计委员会召开会议6 次，本人作为审计委员会的召集 人，积极开展公司内部审计的各项工作，认真审议公司定期报告、内部控制等事 项，充分发挥专业职能作用，确保公司财务数据真实、准确。

• 4、截至2019 年末，公司共有独立董事三名，人数为全体董事的三分之一，

• 符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、发表独立意见的情况

2019 年度，本人详细了解公司运作经营情况，就下列事项发表了独立意见：

序号	时间	发表意见的事项	意见类型
1	2019 年3 月28 日	关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的独立 意见	同意

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		1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 独立意见 2、关于公司2018 年度内部控制自我评价报告的独立 意见 3、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见 4、关于公司对外担保情况的独立意见 5、关于公司2018 年度利润分配方案的独立意见 6、关于续聘2019 年度财务审计机构的独立意见 7、关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的独立 意见 8、关于2019 年公司与内蒙古金河建筑安装有限责任 公司预计关联交易的独立意见 9、关于会计政策变更的独立意见 10、关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 对公司主要财务指标的影响及公司采取措施和相关 主体承诺的（修订稿）的独立意见
2	2019 年4 月22 日	关于公司第四届董事会第二十四次会议相关事项的 独立意见 1、关于公司《公开发行可转换公司债券募集资金项 目可行性分析报告（修订稿）》的独立意见	同意
3	2019 年7 月30 日	独立董事关于终止公司公开发行可转换公司债券事 项并撤回申请文件的独立意见	同意
4	2019 年8 月22 日	关于公司第四届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 独立意见 2、关于公司对外担保情况的独立意见 3、关于向控股子公司增资的独立意见	同意
5	2019 年9 月23 日	独立董事关于公司向控股公司杭州佑本动物疫苗有 限公司增资的独立意见	同意
6	2019 年11 月15 日	关于公司第四届董事会第二十九次会议相关事项的 独立意见 1、关于向全资子公司及控股子公司增资的独立意见	同意
7	2019 年12 月6 日	独立董事关于变更会计师事务所的独立意见	同意

三、现场调查情况

2019 年度，本人利用参加公司会议的机会，对公司进行现场检查，全面了 解公司日常的经营情况和财务状况。在日常工作中，与公司管理层进行深入分析 探讨并提出合理化建议，同时积极关注公司所处行业的发展状况、公司内部环境 及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络平台对公司的新闻报道。切实履行独 立董事职责，维护了公司和股东的利益。

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四、保护投资者权益方面所做的工作

1、报告期内，作为独立董事，本人持续关注公司信息披露工作，监督公司 按照《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，真实、准确、 及时、完整的做好信息披露工作。

2、报告期内，作为独立董事，本人在召开董事会前对公司提供的相关具体 资料进行认真研究，为董事会的重要决策做充分的准备工作。并在会议上利用自 身的专业知识和经验，积极参与讨论并提出合理化建议，做出独立、客观、科学 的决策。

• 3、报告期内，作为独立董事，本人高度关注政策、法规的变化，认真学习

• 中国证监会、深圳证券交易所的法律法规等规定，加强对上市公司依法合规运营 的认识，不断提升履职能力，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。 五、其他事项

• 1、无提议召开临时股东大会和董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

独立董事：马元驹

2020 年4 月17 日

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