Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Apr 17, 2017

金河生物科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定。本人（汪明）作为 金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，本 着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度和认真行权、依法履职的工作职责，积极了解 公司的各项运作情况，按时参加各次董事会会议和股东大会，认真审议董事会各 项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的职责和义务， 充分地发挥了独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东尤其是社会公众股股 东的合法权益。现就本人2016 年度履职情况述职如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会会议及投票情况

2016 年度公司共召开12 次董事会会议，本人出席了公司12 次董事会会议， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本人对出席的所有董事会会议所审 议的议案，均投了赞成票。 同时与公司经营管理层保持了充分的沟通，也提出 了合理性的建议，以谨慎的态度行使表决权。

2、出席股东大会会议情况

2016 年度公司共召开3 次股东大会，本人列席了公司1 次股东大会。 3、出席专门委员会会议情况

2016 年度董事会审计委员会召开会议5 次，本人作为审计委员会的委员， 掌握审计工作进展情况，审阅公司财务报表，审计专项报告。同时对公司内部审 计工作情况及计划、内部控制、定期报告、关联交易等事项进行审议。维护审计 的独立性。

本人作为董事会提名委员会的委员，严格遵循相关法律法规和《公司章程》 的规定，对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，完善公司核心 团队的建设。

本人作为董事会薪酬与考核委员会的召集人，根据《公司法》、《上市公司治

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理准则》、《公司章程》的有关规定，积极履行职责。本人对公司制定的薪酬制度 和方案提出合理化建议。

本人作为董事会战略委员会的委员，结合公司实际生产经营情况，就未来发 展战略与公司管理层进行了深入的交流和探讨，及时了解公司的经营状况、投资 项目等，为董事会决策提供参考性意见。

4、截至2016 年末，公司共有独立董事三名，人数为全体董事的三分之一， 符合有关法律、法规和相关《公司章程》的规定。

二、发表独立意见的情况

2016 年度，本人详细了解公司运作经营情况，就下列事项发表了独立意见：

序号	时间	发表意见的事项	意见类型
1	2016 年3 月31 日	关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立 意见 1、关于控股子公司内蒙古金河环保科技有限公司启 动改制设立股份有限公司的独立意见 2、关于会计政策变更的独立意见	同意
2	2016 年4 月14 日	关于第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立 意见 1、关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 独立意见 2、关于终止超募资金拟投资项目并永久补充流动资 金的独立意见 3、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 独立意见 4、关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立 意见 5、关于公司2015 年度募集资金存放与使用情况专项 报告的独立意见 6、关于公司对外担保情况的独立意见 7、关于续聘2016 年度财务审计机构的独立意见 8、关于公司2015 年度利润分配方案的独立意见 9、关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的独立 意见 10、关于公司与内蒙古金河建筑安装有限责任公司关 联交易的独立意见	同意
3	2016 年6 月14 日	关于公司与控股股东、关联方共同向控股子公司实施 增资暨关联交易的独立意见	同意

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4	2016 年8 月15 日	关于公司第三届董事会第二十八次会议相关事项的 独立意见 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 独立意见 2、关于公司对外担保情况的独立意见 3、关于公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况 的独立意见	同意
5	2016 年9 月14 日	关于控股子公司PHARMGATE LLC.并购美国ProtaTek International,Inc.,100%股权的独立意见	同意

三、现场调查情况

2016 年度，本人利用参加股东大会、董事会、专业委员会的机会，深入了 解公司的生产经营和财务状况，问询了解了公司的生产管理、内部控制和公司治 理等制度的执行情况，充分发挥本人的专业知识，对公司的经营管理提供决策参 考意见。切实督促公司规范运作，提升治理水平，认真切实地维护了公司和广大 社会公众股股东的利益。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）报告期内，作为独立董事，本人积极关注可能影响公司内部控制和法 人治理结构的事项，对公司重大对外投资、募集资金存放与使用、关联交易、财 务管理、重大担保等情况，及时了解公司生产经营动态，切实履行独立董事应尽 的职责，有效维护了投资者的合法权益。

（二）在报告期内，作为独立董事，本人在会议召开前认真审阅会议资料， 对每次提交董事会、股东大会审议的各项议案进行了认真审核，并独立、客观、 审慎地行使表决权。2016 年度本人对公司的信息披露予以持续关注，认为公司 能够严格按照《深交所股票上市规则》等规范性文件和公司《信息披露管理办法》 等有关规定，真实、准确、及时和完整的做好信息披露工作。

（三）在报告期内，作为独立董事，本人通过不断学习各项相关法律法规和 规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，尤其是涉及到公司法人治理结 构和社会公众股股东权益保护等方面的认知和理解，用自己专业知识做出独立、 公正、客观的结论，审慎的行使表决权，切实保护社会公众股股东的合法权益。 五、其他事项

1、无提议召开临时股东大会和董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

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3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：汪明 2017 年4 月17 日

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