Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 17, 2017

东方花旗证券有限公司

关于金河生物科技股份有限公司

使用剩余超募资金永久性补充流动资金的核查意见

东方花旗证券有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为金河生物科技股份 有限公司（以下简称“金河生物”或“公司”） 2016 年非公开发行 A 股股票并 上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对金河生物使用剩余超募资 金永久性补充流动资金的事项进行了核查， 并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2012]838 号”文核准，金河生物首 次公开发行股票募集资金总额 49,014 万元，扣除发行费用合计 3,656.14 万元后， 募集资金净额为 45,357.86 万元 ( 其中计划募集资金 19,851.92 万元；超募资金 25,505.94 万元 ) 。国富浩华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对公司首次公开发行股 票的募集资金到位情况进行了审验 , 并出具了国浩验字 [2012] 第 207A84 号《验 资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户进行管理。

二、超募资金使用和结余情况

1 、 2014 年 8 月 26 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于终止部分超募资金拟投资项目并永久补充流动资金的议案》，公司使用 7,500 万元超募资金永久补充流动资金。

2 、 2014 年 10 月 31 日，公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司通过控股子公司 PHARMGATE LLC. 收购美国 PENNFIELD OIL COMPANY 资产的议案》和《关于为控股子公司 PHARMGATE LLC. 提供内保 外贷的议案》，同意公司使用超募资金 5,000 万元向银行支付部分保证金为控股 子公司法玛威药业有限公司提供内保外贷，满足法玛威公司在美国市场收购美国 PENNFIELD OIL COMPANY 相关资产。

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3 、 2016 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关 于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金。

4 、 2016 年 5 月 6 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于终止超募 资金拟投资项目并永久补充流动资金的议案》，公司使用 7,500 万元超募资金永 久补充流动资金。

截止 2016 年 12 月 31 日，公司超募资金专户余额 126.39 万元（含利息收 入）； 2017 年 4 月 12 日，公司已将 6000 万元暂时补充流动资金的募集资金归 还到超募资金专用账户。故公司拟将剩余超募资金及其利息收入合计 6,126.39 万元（具体金额以转出时实际金额为准）永久补充流动资金。

三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划、必要性和公司承诺

1 、此次将剩余超募资金及其利息收入合计 6,126.39 万元（具体金额以转出 时实际金额为准）永久补充流动资金，是根据公司目前资金状况和业务发展情况 而做出的决定，有利于提高募集资金的使用效率，节约财务费用，为公司和股东 创造更大的价值，不会影响公司生产经营业务的发展，符合全体股东利益；

2 、公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；公司十二个月内使 用超募资金累计永久补充流动资金金额不超过超募资金总额的 30% ；

3 、公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内，不从事证券投资等高风险 投资及为他人提供财务资助并对外披露。

四、 保荐机构核查意见

保荐机构核查了公司的募集资金台账、本次使用剩余超募资金永久补充流动 资金计划的有关董事会和监事会会议文件、独立董事意见等。经核查，本保荐机 构认为：金河生物本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司第三届 董事会第三十七次会议审议通过，独立董事和监事会对该事项发表了同意的意见， 履行了必要的法律程序，尚需经股东大会审议并提供网络投票方式。金河生物募 集资金到账已超过三年，计划募投项目已实施完毕，本次永久补充流动资金不影 响募集资金项目的实施，公司已履行了相关审批程序和信息披露义务，最近十二

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个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺了永久补充流动资金后十二个月内 不进行证券投资等高风险投资并对外披露，且公司十二个月内永久补充流动资金 的累计金额未超过超募资金总额的 30% 。因此，东方花旗同意本次使用剩余超 募资金及其利息收入合计 6,126.39 万元（具体金额以转出时实际金额为准）永 久补充公司流动资金事项。

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（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于金河生物科技股份有限公司使用 剩余超募资金永久性补充流动资金的核查意见》签署页）

保荐代表人：

韩杨 黄健

东方花旗证券有限公司

2017 年 4 月 17 日

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