Jinhe Biotechnology CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 17, 2017

东方花旗证券有限公司

关于金河生物科技股份有限公司

2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见

东方花旗证券有限公司（以下简称 “ 东方花旗 ” 或 “ 本保荐机构 ” ）作为金河生 物科技股份有限公司（以下简称 “ 金河生物 ” 或 “ 公司 ” ） 2016 年非公开发行 A 股股 票并上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关规定，对《金河生物科技股份有 限公司关于 2016 年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，发表核查意见如 下：

一、保荐机构核查工作

（一）查阅公司章程、三会议事规则、审计委员会工作细则、内部审计制度 信息披露管理制度及公司内部控制及管理等各项规章制度等，查阅股东大会、董 事会、监事会会议资料、独立董事意见、公司其他信息披露文件；

（二）与公司董事、监事、高级管理人员及财务部门、内部审计部门等部门 人员的沟通交流；

（三）查阅公司出具的《金河生物科技股份有限公司关于 2016 年度内部控 制的自我评价报告》；

（四）查阅会计师出具的内部控制鉴证报告，公司对内部控制的评价结论与 会计师出具的内部控制鉴定意见不存在差异。

二、公司董事会对内部控制的自我评价

公司截至 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内 — 部会计控制规范 基本规范（试行）》的有关规范标准中与财务报表相关的有效 的内部控制。

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三、保荐机构对公司内部控制自我评价报告的核查意见

金河生物对 2016 年度内部控制的自我评价基本反映了其内部控制制度的建 设及运行情况，本保荐机构对金河生物《金河生物科技股份有限公司关于 2016 年度内部控制的自我评估报告》无异议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于金河生物科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

韩杨 黄健

东方花旗证券有限公司

2017 年 4 月 17 日

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