JinFu Technology Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 22, 2024

金富科技股份有限公司2023 年度监事会工作报告

金富科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行自身职责，依法独立行使 职权，以保证公司规范运行，维护公司利益及投资者利益。监事通过列席董事会 及股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人 员履行职责情况进行了监督，促进公司规范动作及健康发展。现将2023年工作情 况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

序号	召开日期	会议名称	审议议案	审议结果
1	2023/3/24	第三届监事会 第五次会议	1、 审议《2022 年度监事会工作报告》； 2、 审议《2022 年年度报告全文及摘要》； 3、 审议《2022 年度财务决算报告》； 4、 审议《2022 年度利润分配预案》； 5、 审议《关于<2022 年度内部控制评价报告>的议 案》； 6、 审议《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告>的议案》； 7、 审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》； 8、审议《关于暂不行使要求实际控制人购买湖南金 富部分资产的权利的议案》。	通过
2	2023/4/26	第三届监事会 第六次临时会 议	审议《2023 年第一季度报告》。	通过
3	2023/6/13	第三届监事会 第七次临时会 议	1、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公 司债券条件的议案》； 2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》； 3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案的议案》； 4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告的议案》； 5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债	通过

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金富科技股份有限公司2023 年度监事会工作报告

			券募集资金使用的可行性分析报告的议案》； 6、审议《关于公司前次募集资金使用情况专项报告 的议案》； 7、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议 案》； 8、审议《关于制定<金富科技股份有限公司可转换公 司债券持有人会议规则>的议案》； 9、审议《关于制定<金富科技股份有限公司未来三年 （2023-2025 年）股东回报规划>的议案》。
4	2023/7/24	第三届监事会 第八次临时会 议	审议《关于部分募投项目通过的议案》。	通过
5	2023/8/25	第三届监事会 第九次会议	1、审议《2023 年半年度报告全文及摘要》； 2、审议《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告》	通过
6	2023/10/26	第三届监事会 第十次临时会 议	审议《2023 年第三季度报告》。	通过
7	2023/12/7	第三届监事会 第十一次临时 会议	1、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券预案（修订稿）的议案》； 2、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的论证分析报告（修订稿）的议案》； 3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议 案》； 4、审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊 薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的 议案》； 5、审议《关于公司截至2023 年9 月30 日止前次募 集资金使用情况专项报告的议案》。	通过

二、监事会对公司有关事项发表的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等相 关法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责，积极参加股东大会、列席董事 会会议，对股东大会、董事会的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会对股 东大会决议的执行情况以及2023年董事、高级管理人员履行情况等进行了监督。

监事会认为：公司能够严格依法规范运作，董事会运作规范，经营决策科学 合理，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司建立了较为完善

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的内控制度；公司董事、高级管理人员在2023年工作中，严格遵守国家法律法规 及《公司章程》的规定和要求，忠于职守，为公司的发展尽职尽责；报告期内未 发现公司董事、高级管理人员在履职时有违反法律法规及《公司章程》等损害公 司利益的行为。

此外，公司也不存在关联交易决策程序、信息披露和交易定价等方面的不规 范或违法违规的情形，不存在损害公司利益及全体股东的情形。

2、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会依法对公司财务制度进行了检查，并对财务报表、定 期报告及相关文件进行了审阅。监事会认为：公司财务制度完善，财务管理规范， 会计无重大遗漏或虚假记载，财务状况良好，财务报告真实，客观反映了公司2023 年度财务状况及生产经营状况。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的财务 审计报告客观的反映了2023年的财务状况及经营成果，并对有关事项作出的评价 是客观公正的。

3、公司关联交易、对外担保情况

报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或 造成公司资产流失的情况；本年度的关联交易按照等价有偿、公允市价的原则定 价，没有违反“公平、公开、公正”的原则，不存在损害公司和股东利益的行为。 4、监事会对公司内部控制自我评价的审核意见

报告期内，根据有关法律、法规的要求，以及结合公司实际经营需要，公司 已建立了较为完善的内部控制体系，并能够遵循内部控制的基本原则有效执行， 保证了公司经营活动的有效开展，切实保护公司全体股东的根本利益。公司内部 控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运作情况。 5、公司2023年募集资金投入情况

监事会对公司2023年募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：2023 年度，公司募集资金的使用能够严格按照相关法律法规以及公司《募集资金管理 办法》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，没有违反法律法规及损害股东 利益的行为。

6、公司对外投资情况

监事会对公司2023年度对外投资情况进行了核查，认为：公司对外投资事项 符合公司发展战略及实际经营需要，相关交易价格公允合理，交易行为遵循了自

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愿、公平、协商一致的原则，并履行了必要的审批程序，符合《公司章程》和《对 外投资管理制度》的规定，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》规定的重大资产重组，不存在损害公司及其股东，特别是中小股东合 法权益的行为。

7、信息披露及内幕信息知情人管理情况

报告期内，公司监事会核查了公司执行《信息披露管理办法》情况，认为： 公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息， 严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》相关要求，及时向监管部门报送内幕 信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作。公司董事、监事及高级 管理人员和其他相关知情人均严格遵守了《内幕信息知情人登记管理制度》，未 发现知情人员有泄露内幕信息、进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格 的行为。

三、2024年度监事会工作计划

2024年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法 规及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履行监督职 责，督促公司规范运作，持续加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等 相关方面的学习，提高履职能力，不断增强风险防范意识，完善公司治理结构， 维护公司及全体股东的权益。

金富科技股份有限公司监事会

2024年4月19日

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