JinFu Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Nov 17, 2020

金富科技股份有限公司

募集资金管理办法 （2020年修订）

第一章 总则

第一条 为了规范金富科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（以下简称“《监管指引第 2 号》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）、等法律、法规、规范性文件和《金富科技股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行 证券向投资者募集并用于特定用途的资金。

本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集 说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司改变招股书或募集说明书所 列资金用途的，必须经股东大会作出决议。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投 资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取措施 保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。

第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实 施。

公司募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金 使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追究等内 容进行明确规定。

第二章 募集资金专户存储

第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专户存 储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。

公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户，募集资金应当存放于经董事会

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批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募 集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三方协议”）， 并在协议签订后及时报深圳证券交易所（以下简称“深交所”）备案并公告协议主要内容。 协议至少应当包括下列内容：

• （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

• （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

• （三）公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过五千万元人民币或者募

• 集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

• （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；

• （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

• （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机

• 构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

• （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知专户大额 支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的， 公 司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述三方协议签订后 2 个交易日内报告深圳证券交易所备案并及时公告 三方协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、 商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子公司应当视为 共同一方。

上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日起一个月内与 相关当事人签订新的协议并及时公告。

第三章 募集资金使用

第七条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。上市公司使用募集资金不得有如下 行为：募集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，也 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用途的投资。

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第八条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、 实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不 正当利益。

第九条 募集资金投资项目出现下列情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益 等重新进行评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进 展情况、出现异常的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金 投资计划。

• （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

• （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计 划金额 50%的；

（四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

第十条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独立董事、 监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

• （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

• （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

• （四）变更募集资金用途；

• （五）改变募集资金投资项目实施地点；

• （六）使用节余募集资金。

公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。

相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《上市规则》第九章、 第十章的规定履行审议程序和信息披露义务。

第十一条 单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金（包括利息收入） 低 于该项目募集资金净额 10%的，上市公司使用节余资金应当按照第十二条第一款履行相 应程序。

节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%的，公司使用节 余资金还应当经股东大会审议通过。

节余资金（包括利息收入）低于五百万元或者低于项目募集资金净额 1%的，可以豁 免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。

第十二条 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金，由会计师事务所出具鉴证报告。

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公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额 确定的，应当在置换实施前对外公告。

第十三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，投资产品的期限不得超 过十二个月，且必须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他 用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

第十四条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通过后 二个交易日内公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资 计划等；

（二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为 和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性，包括但不限于产品发行主体提供 的保本承诺，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；

（五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。

当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形时，公

司应当及时披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全已采取的风险控制措施。

第十五条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应仅限于与主营业务相关 的生产经营使用，且应当符合下列条件：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（二）不得使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资；

（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；

（四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。

第十六条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项，应当经公司董事会审议通过， 并在二个交易日公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、募集资金金额、募集资金净 额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

• （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

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（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原

因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

• （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

• （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归 还后二个交易日内公告。

第四章募集资金用途变更

第十七条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：

（一）取消或终止原募集资金项目，实施新项目；

（二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在上市公司及其全资子公司之间变 更的除外）；

（三）变更募集资金投资项目实施方式；

• （四）深圳证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。

第十八条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议后二个交易日内公

告。

第十九条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目 进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。

第二十条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了 解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募集资 金投资项目的有效控制。

第二十一条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益） 的，应当确保在收购完成后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。

第二十二条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在 二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保 荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

第二十三条 公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项目终止或者部分募集 资金项目完成后出现节余资金，将部分募集资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下 要求：

（一）募集资金到账超过一年；

• （二）不影响其他募集资金项目的实施；

• （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义务。

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第二十四条 公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董事会或者股东大会审议 通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募资金：

• （一）补充募投项目资金缺口；

• （二）用于在建项目及新项目；

• （三）归还银行贷款；

（四）暂时补充流动资金；

（五）进行现金管理；

• （六）永久补充流动资金。

第二十五条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的 进度情况使用。

公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构或者独立财务顾问及独立董事应当 出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《上市规则》第 九章、第十章等规定履行审议程序和信息披露义务。

第二十六条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经股东 大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露， 且应当符合以下要求：

（一）公司应当承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风 险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外披露；

（二）公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每十二个月内累计金 额不得超过超募资金总额的 30%。

第五章 募集资金管理和监督

第二十七条 公司应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度 及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用 情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时在符合条件媒 体披露。

募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计 使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用 情况的专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、 调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照《规范运作指引》及相关格式指 引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结

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论。

鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证 报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披露。

第二十八条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的存放与使 用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年 度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。

公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”或者 “无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会 计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。

保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重 大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告。

第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，确保资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和 募集资金项目的投入情况。

公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审 计委员会报告检查结果。

公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计部门没 有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后二 个交易日内向本所报告并公告。

第三十条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存 在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存 放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必要的费用。

第六章 募集资金使用的信息披露

第三十一条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《监管指引第 2 号》、等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，及时披露募集资金使 用情况， 履行信息披露义务。

第三十二条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第七章 附则

第三十三条 本办法如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改 后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执 行，并立即修订，报董事会审议通过。

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第三十四条 本办法由公司董事会负责解释。

第三十五条 本制度由公司股东大会通过后生效并实施。

金富科技股份有限公司

董事会

2020 年11 月17日

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