JinFu Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Mar 27, 2023

中信证券股份有限公司

关于金富科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称 “中信证券”或“保荐机构”）作为金富科技股份有限公司（以下简称“金富科 技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，对金富科技 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2383 号《关于核准金富科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 11 月向社会公开发 行人民币普通股（A 股）6,500 万股，每股发行价为 8.93 元，应募集资金总额为 人民币 58,045.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,013.27 万元后，实际募集 资金金额为 49,031.73 万元。该募集资金已于 2020 年 11 月 3 日到位。上述资金 到位情况业经容诚会计师事务所[2020]518Z0052 号《验资报告》验证。公司对募 集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2022 年度，公司募集资金使用情况为：（1）截至 2020 年 11 月 17 日，公司 利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,408.88 万元，募集资金到位后，公司 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,408.88 万元；（2）直 接投入募集资金项目 22,782.63 万元；（3）募集资金补充流动资金 5,000.00 万元； （4）个别募集资金专户注销，相关结余资金（主要为利息收入）25.16 万元直接 补充流动资金。截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 30,216.68 万元，

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扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额 18,815.05 万元，募集资金专用账户 利息收入 1,883.76 万元，手续费 1.69 万元，募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余 额合计为 20,697.12 万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。

2020 年 11 月 17 日，公司会同中信证券分别与中国农业银行股份有限公司 东莞虎门支行、中信银行股份有限公司东莞分行签署了《募集资金三方监管协 议》，在中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行开设募集资金专项账户（账号： 44282101040012267、44282101040012168），在中信银行股份有限公司东莞分行 开设募集资金专项账户（账号：8110901014301204404、8110901013201216617）。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。

2020 年 11 月 17 日，公司及公司全资子公司湖南金富包装有限公司会同中 信证券与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行签署了《募集资金四方监管协 议》，在中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行开设募集资金专项账户（账号： 44281001040059147）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在 重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2021 年 8 月 19 日，公司及公司全资子公司桂林翔兆科技有限公司会同保荐 机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行签署了 《募集资金四方监管协议》（账号：44281001040061051）。四方监管协议与深圳 证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问 题。

2021 年 9 月 10 日，公司及公司全资子公司四川金富包装有限公司（以下简 称“四川金富”）会同中信证券与中国建设银行股份有限公司东莞虎门支行签署

了《募集资金四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司东莞虎门支行开设 募集资金专项账户（账号：44050177903800000456）。四方监管协议与深圳证券 交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2021 年 10 月，中信银行股份有限公司东莞分行开立的用于“补充流动资金 项目”、中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行开立的用于“收购翔兆科技 100%股权项目”的专项账户中的募集资金已按规定用于募投项目，公司对上述 两个募集资金专项账户办理了注销手续，并将账户中的余额（募集资金产生的利 息收入）全部转入公司基本账户。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》，上述事项可豁免提交董事会审议。账户注 销后，公司会同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司东莞分 行签署的《募集资金三方监管协议》、公司及公司全资子公司桂林翔兆科技有限 公司会同保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司东莞虎 门支行签订的《募集资金四方监管协议》相应终止。

2022 年 4 月 27 日，公司及全资子公司湖南金富包装有限公司会同保荐机构 中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司宁乡支行签署了《募集资金四方 监管协议》，在中国银行股份有限公司宁乡支行开设募集资金专项账户（账号： 610678512067）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大 差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2022 年 6 月 15 日，公司及全资子公司四川金富包装有限公司会同保荐机构 中信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司蒲江支行签署了《募集资金 四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司蒲江支行开设募集资金专项账户 （账号：51050185740200000397）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协 议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2022 年 8 月 17 日，公司及全资子公司桂林翔兆科技有限公司会同保荐机构 中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行、中国建 设银行股份有限公司桂林分行签署了《募集资金四方监管协议》，在中国农业银 行股份有限公司东莞虎门支行开设募集资金专项账户（账号： 44281001040062075），在中国建设银行股份有限公司桂林分行开设募集资金专项

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账户（账号：45050163511100000637）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监 管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2022 年 10 月，公司将中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行开设的用于 “饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目” （账号： 44282101040012168），中信银 行股份有限公司东莞分行开设的用于“ 研发中心建设项目”（账号： 8110901013201216617）的专项账户中的余额转入“金属瓶盖项目（一 期）”涉 及的募集资金专项账户及母公司基本户（少部分募集资金产生的利息收入），并 对上述两个募集资金专项账户办理了注销手续。根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》，上述事项可豁免提交董事会 审议。账户注销后，公司会同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有 限公司东莞分行签署的《募集资金三方监管协议》、公司会同保荐机构中信证券 股份有限公司与中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行签署的《募集资金三方 监管协议》相应终止。

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：万元

		单位：万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行	44281001040059147	4,610.78
中国银行股份有限公司宁乡支行	610678512067	10.07
中国建设银行虎门支行	44050177903800000456	3,195.28
中国建设银行股份有限公司蒲江支行	51050185740200000397	5.44
中国农业银行股份有限公司东莞虎门瑞丰支行	44282101040012267	3,228.36
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行	44281001040062075	9,624.80
中国建设银行股份有限公司桂林分行	45050163511100000637	22.37
合计		20,697.12

三、 2022 年度募集资金的实际使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 币 30,191.52 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目发生变更情况详见附表 2.

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对金富科技 2022 年度度募集资金存放 与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023] 518Z0165 号），认为金富科技出具的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项 报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了金富科技 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：金富科技 2022 年度募集资金存放与使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用 途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情 形，不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在 违规使用募集资金的情形。

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附表 1 ：

2022 年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			49,031.73			本年度投入募集资 金总额	7,973.94
报告期内变更用途的募集资金总额			10,945.00			已累计投入募集资 金总额	30,191.52
累计变更用途的募集资金总额			40,201.66
累计变更用途的募集资金总额比例			81.99%
承诺投资项目	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额（1）	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性是否发生重大 变化
承诺投资项目
1、塑料瓶盖生产基地扩建项 目	是	29,256.66	7,059.94	1,538.90	2,845.04	40.30	2023年7月	不适用	不适用	否
2、饮料塑料防盗瓶盖生产线 技改项目	是	10,258.90	4,162.47	1,036.35	4,162.47	100.00	不适用	不适用	不适用	否
3、研发中心建设项目	是	4,516.17	346.35	158.90	346.35	100.00	不适用	不适用	不适用	否
4、永久补充流动资金项目	否	5,000.00	5,000.00	—	5,000.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
5、成都塑料瓶盖生产基地建 设项目（一期）	否	—	7,000.00	2,334.95	3,952.62	56.47	2023年7月	不适用	不适用	否

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6、收购翔兆科技100%股权项 目	否	—	15,686.00	1,568.60	12,548.80	80.00	不适用	3,207.97	不适用	否
7、金属瓶盖项目（一期）	否	—	10,945.00	1,336.24	1,336.24	12.21	2023年12月	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		49,031.73	50,199.76	7,973.94	30,191.52	60.14	—	—	—	—
超募资金投向
超募资金投向小计	—	—	—	—	—	—	—	—	—
合计	—	—	—	—	—	—	—	—	—	—
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目）	不适用
项目可行性发生重大变化的 情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用 进展情况	无
募集资金投资项目实施地点 变更情况	2021年度新增实施主体全资子公司四川金富包装有限公司在四川省成都市蒲江县实施“成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一期）”；2022年度新增实施主体 全资子公司桂林翔兆科技有限公司在广西桂林市临桂区乐和工业园实施“金属瓶盖项目（一期）”
募集资金投资项目实施方式 调整情况	一、2021年度 1、塑料瓶盖生产基地扩建项目 （1）调减塑料瓶盖生产基地扩建项目投资总额，由29,256.66万元调减至7,059.94万元，由“原有厂房扩建”调整为“购置土地自建厂房扩建”，并根据项目 建设情况，对项目进行适当延期，“塑料瓶盖生产基地扩建项目”达到预定可使用状态的日期由调整前的2021年10月31日变更为2023年7月31日。 （2）从塑料瓶盖生产基地扩建项目募集资金及该项目的理财收益及利息收入中调出约7,000.00万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）募集资

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	金以实施“成都塑料瓶盖生产基地建设项目”，项目达到预定可使用状态的日期为2023年7月31日。 （3）从塑料瓶盖生产基地扩建项目中调出15,686.00万元用于收购翔兆科技100%股权项目。 2、饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目 达到预定可使用状态的日期由调整前的2021年7月31日变更为2022年12月31日。 二、2022年度 提前终止“饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目”和“研发中心建设项目”，将未使用的资金10,945.00万元，以增资方式对“金属瓶盖项目（一期）”投入资金， 实施主体变更为桂林翔兆科技有限公司，实施地点变更为广西桂林，项目达到预定可使用的状态的日期调整为2023年12月31日。
募集资金投资项目先期投入 及置换情况	截至2020年11月17日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入2,408.88万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金2,408.88万元。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况	无
用闲置募集资金投资产品情 况	2022 年3 月25 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司（含全资子公司）在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资 产品的发行主体为能够提供保本承诺的金融机构，产品品种可以包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。且该投资产品不得 用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。同时授权公司董事长在上述额度内，自董事会决议审议通过之日起12个月内行使该项投 资决策权并签署相关法律文件。闲置募集资金现金管理到期后及时归还至募集资金专户。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余 额为0.00万元。
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及	留存募集资金专户

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去向 募集资金使用及披露中存在 无 的问题或其他情况

注：变更后拟投入募集资金总额 50,199.76 万元高于原募集资金项目投入，为募集资金利息差异。

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附表 2 ：

单位：万元

附表2：									单位：万元
变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投 入募集资金总额 （1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
塑料瓶盖生产基地 扩建项目	塑料瓶盖生产基地 扩建项目	7,059.94	1,538.90	2,845.04	40.30	2023年7月	不适用	不适用	否
饮料塑料防盗瓶盖 生产线技改项目	饮料塑料防盗瓶盖 生产线技改项目	4,162.47	1,036.35	4,162.47	100.00	不适用	不适用	不适用	否
研发中心建设项目	研发中心建设项目	346.35	158.90	346.35	100.00	不适用	不适用	不适用	否
成都塑料瓶盖生产 基地建设项目（一 期）	塑料瓶盖生产基地 扩建项目	7,000.00	2,334.95	3,952.62	56.47	2023年7月	不适用	不适用	否
收购翔兆科技100% 股权项目	塑料瓶盖生产基地 扩建项目	15,686.00	1,568.60	12,548.80	80.00	不适用	3,207.97	不适用	否
金属瓶盖项目（一 期）	饮料塑料防盗瓶盖 生产线技改项目、 研发中心建设项目	10,945.00	1,336.24	1,336.24	12.21	2023年12月	不适用	不适用	否
合计		45,199.76	7,973.94	25,191.52	55.73

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变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体项目）

一、2021年度 1、变更原因 （1）塑料瓶盖生产基地扩建项目 根据行业的最新发展趋势并结合公司资产规模增加、客户需求的具体情况，对公司整体发展战略和客户拓展进行了合理调整，由原集中供 给模式调整为多点布局、贴近客户供应模式，并向深度挖掘周边市场转变，通过并购运营较为成熟的项目公司加快拓展瓶盖品类多元化的 战略；加之公司在建设的河北迁西生产基地即将竣工投产，将能满足塑料瓶盖生产基地扩建项目覆盖的北方市场客户的产能需求，所以公 司对“塑料瓶盖生产基地扩建项目”项目进行相应调整。同时，受国外疫情不确定性影响，加之目前公司处于生产旺季，公司为保证生产的 及时性，会采取积极的备货政策，为保障实施主体湖南金富包装有限公司（以下简称“湖南金富”）的正常生产与经营，扩大存储及生产场 地，公司对塑料瓶盖生产基地扩建项目进行了一定的调整。 （2）饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目 因2020 年海外疫情影响，进口生产模具厂家生产进度延误，购买设备时间随之延误，但塑料加工行业轻量化、生态化是未来产业转型升 级的方向，在公司审慎研究论证后认为饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目仍具备投资的必要性和可行性，拟将该项目的建设期由原定2021 年7月31日延长至2022年12月31日。 2、决策程序及披露情况 2021年7月9日，公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整、延期、新增实施主体和实施地点 及变更部分募集资金用于收购翔兆科技100%股权事项的议案》，同意公司本次部分募投项目调整、延期、变更部分募集资金用途、实施主 体和实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本和提供无息借款及变更部分募集资金用于收购翔兆科技100%股权的事项， 该议案于2021年7月28日经2021年第一次临时股东大会审议通过。 二、2022年度 1、变更原因

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因饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目立项较早，公司当时仅有东莞总部和湖南子公司两个生产基地，面临产能不足和生产场地不足的境况， 拟通过现有条件进行技改提升产能和效率。公司上市后，对生产基地的战略布局进行了重新规划，河北迁西生产基地已实现投产，同时目 前正在筹建湖南和四川两个新的生产基地，主要产能均为生产塑料防盗瓶盖产品，已基本能满足公司在塑料瓶盖品类的产能需求。结合公 司上述战略的变化，为提升公司募集资金的使用效率，拟终止该项目的后续投资，将剩余未投资的资金投入到具备未来更大发展空间的“金 ” 属瓶盖项目（一期） 。 原计划投入研发中心建设项目的资金主要为了公司开发新产品适应未来业务发展趋势，将用于开发新一代轻量化等特性的新型瓶盖及新型 拉环盖等新产品的研发，以完善、升级公司现有的产品结构，以充分满足市场的新需求。2021 年，为抢占新型瓶盖的市场及快速实现规 模化，公司通过并购翔兆科技的方式已实现在新型拉环盖业务的突破和增长，并在新型拉环盖市场拥有一定的市场占有率，公司已形成新 的盈利增长点。为快速抓住新产品给公司带来的新机遇，公司拟将投资方向由自主研发新型瓶盖调整为并购及整合发展方式开展，为使公 司位于桂林的子公司翔兆科技得到发展，提升生产效率和实现拉环盖生产的规模效应，提升募集资金使用效率，公司拟终止研发中心建设 项目，将资金投入于金属瓶盖项目（一期）的新型拉环盖的扩大生产项目，将更快速、有效地使用募集资金为公司经营产生效益，为公司 的多元化产品战略提供有利保障。 2、决策程序及披露情况 2022 年 7 月 26 日，公司第三届董事会第二次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司本次部分募投项目用 途变更的事项，该议案于 2022 年 8 月 11 日经 2022 年第二次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况和原 无 因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情 无 况说明

注：本文中的数字加计差异均为四舍五入所致。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司 2022 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 洪树勤 宋建洪

中信证券股份有限公司 2023 年3 月24 日

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