JinFu Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 28, 2022

中信证券股份有限公司

关于金富科技股份有限公司

2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保 荐机构”）作为金富科技股份有限公司（以下简称“金富科技”或“公司”）首次 公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，对金富科技 2021 年度募集资金存放 和使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2383 号《关于核准金富科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 11 月向社会公开发 行人民币普通股（A 股）6,500 万股，每股发行价为 8.93 元，应募集资金总额为 人民币 58,045.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,013.27 万元后，实际募集 资金金额为 49,031.73 万元。该募集资金已于 2020 年 11 月 3 日到位。上述资金 到位情况业经容诚会计师事务所[2020]518Z0052 号《验资报告》验证。公司对募 集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）截至 2020 年 11 月 17 日止，公 司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 2,408.88 万元，募集资金到位后，公 司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,408.88 万元；（2） 直接投入募集资金项目 14,808.69 万元；（3）募集资金补充流动资金 5,000.00 万 元；（4）利用闲置募集资金进行现金管理 4,000.00 万元；（5）个别募集资金专 户注销，相关结余资金（主要为利息收入）9.61 万元直接补充流动资金。截止

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2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 26,227.18 万元，扣除累计已使用募 集资金后，募集资金余额 22,804.55 万元，募集资金专用账户利息收入 1,212.19 万元，手续费 0.65 万元，募集资金专户余额为 24,016.09 万元；使用闲置募集资 金用于现金管理的理财结算账户余额为 4,000.00 万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募 集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。

2020 年 11 月 17 日，公司会同中信证券分别与中国农业银行股份有限公司 东莞虎门支行（以下简称“农行虎门支行”）、中信银行股份有限公司东莞分行（以 下简称 “中信东莞分行”）签署了《募集资金三方监管协议》，在农行虎门支行 开设募集资金专项账户（账号：44282101040012267、44282101040012168），在 中信东莞分行开设募集资金专项账户（账号： 8110901014301204404 、 8110901013201216617）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存 在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2020 年 11 月 17 日，公司及公司全资子公司湖南金富包装有限公司（以下 简称“湖南金富”）会同中信证券与农行虎门支行签署了《募集资金四方监管协 议》，在农行虎门支行开设募集资金专项账户（账号：44281001040059147）。四 方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议 的履行不存在问题。

2021 年 8 月 19 日，公司及公司全资子公司桂林翔兆科技有限公司（以下简 称“翔兆科技”）会同保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限 公司东莞虎门支行签署了《募集资金四方监管协议》（账号：44281001040061051）。 四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协 议的履行不存在问题。

2021 年 9 月 10 日，公司及公司全资子公司四川金富包装有限公司（以下简

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称“四川金富”）会同中信证券与中国建设银行股份有限公司东莞虎门支行签署 了《募集资金四方监管协议》，在建行虎门支行开设募集资金专项账户（账号： 44050177903800000456）。四方监管协议与深圳证券交易所四方监管协议范本不 存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。

2021 年 10 月，中信银行股份有限公司东莞分行开立的用于“补充流动资金 项目”、中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行开立的用于“收购翔兆科技 100%股权项目”的专项账户中的募集资金已按规定用于募投项目，公司对上述 两个募集资金专项账户办理了注销手续，并将账户中的余额（募集资金产生的利 息收入）全部转入公司基本账户。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》，上述事项可豁免提交董事会审议。账户注 销后，公司会同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司东莞分 行签署的《募集资金三方监管协议》、公司及公司全资子公司桂林翔兆科技有限 公司会同保荐机构中信证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司东莞虎 门支行签订的《募集资金四方监管协议》相应终止。

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：万元

		单位：万元
银 行 名 称	银行帐号	余额
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行	44282101040012168	7,394.56
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行	44281001040059147	5,977.60
中国建设银行股份有限公司东莞虎门支行	44050177903800000456	5,417.84
中国农业银行股份有限公司东莞虎门支行	44282101040012267	4,742.01
中信银行股份有限公司东莞分行	8110901013201216617	484.08
合计		24,016.09

三、 2021 年度募集资金的实际使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 币 22,217.57 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目发生变更情况详见附表 2.

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对金富科技 2021 年度度募集资金存放 与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字 [2022]518Z0192 号），认为金富科技出具的《关于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了金富科 技 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：金富科技 2021 年度募集资金存放与使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户 存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用 途和损害股东利益的情况，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情 形，不存在未经履行审议程序擅自补充流动资金、改变实施地点等情形，不存在 违规使用募集资金的情形。

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附表 1 ：

2021 年度募集资金使用情况对照表

2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表	2021 年度募集资金使用情况对照表
										单位：万元
募集资金总额			49,031.73			本年度投入募集 资金总额				14,435.35
报告期内变更用途的募集资金总额			29,256.66			已累计投入募集 资金总额				22,217.57
累计变更用途的募集资金总额			29,256.66
累计变更用途的募集资金总额比例			59.67%
承诺投资项目	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
1、塑料瓶盖生产基地扩 建项目	是	29,256.66	7,059.94	309.49	1,306.14	18.50	2023年7月	不适用	不适用	否
2、饮料塑料防盗瓶盖生 产线技改项目	是	10,258.90	10,258.90	1,374.05	3,126.12	30.47	2022年12月	不适用	不适用	否
3、研发中心建设项目	否	4,516.17	4,516.17	153.94	187.44	4.15	2022年7月	不适用	不适用	否
4、永久补充流动资金项 目	否	5,000.00	5,000.00	-	5,000.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
5、成都塑料瓶盖生产基 地建设项目（一期）	否	-	7,000.00	1,617.67	1,617.67	23.11	2023年7月	不适用	不适用	否
6、收购翔兆科技100%股 权项目	否	-	15,686.00	10,980.20	10,980.20	70.00	不适用	1,043.89	不适用	否

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承诺投资项目小计		49,031.73	49,521.01	14,435.35	22,217.57	44.86
超募资金投向
超募资金投向小计	-	-	-	-	-	-	-	-	-
合计
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目）	不适用
项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	无
募集资金投资项目实施 地点变更情况	新增实施主体全资子公司“四川金富包装有限公司”及实施地点“四川省成都市蒲江县”以实施“成都塑料瓶盖生产基地建设项目（一 期）
募集资金投资项目实施 方式调整情况	1、塑料瓶盖生产基地扩建项目 （1）调减塑料瓶盖生产基地扩建项目投资总额，由29,256.66万元调减至7,059.94万元，由“原有厂房扩建”调整为“购置土地自建厂 房扩建”，并根据项目建设情况，对项目进行适当延期，“塑料瓶盖生产基地扩建项目”达到预定可使用状态的日期由调整前的2021 年10月31日变更为2023年7月31日。 （2）从塑料瓶盖生产基地扩建项目募集资金及该项目的理财收益及利息收入中调出约7,000.00万元（具体金额以实际结转时项目专户 资金余额为准）募集资金以实施“成都塑料瓶盖生产基地建设项目”，项目达到预定可使用状态的日期为2023年7月31日。 （3）从塑料瓶盖生产基地扩建项目中调出15,686.00万元用于收购翔兆科技100%股权项目。 2、饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目 达到预定可使用状态的日期由调整前的2021年7月31日变更为2022年12月31日。
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	截至2020年11月17日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入2,408.88万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金2,408.88万元。
用闲置募集资金暂时补	无

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充流动资金情况
用闲置募集资金投资产 品情况	2021年3月19日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司（含全资子公司）在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币3.5 亿元的 闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过12 个月的产品。在上述额度内，资金可循环滚 动使用，同时授权公司董事长在上述额度内，自董事会决议审议通过之日起12 个月内行使该项投资决策权并签署相关法律文件。闲置 募集资金现金管理到期后及时归还至募集资金专户。截至2021 年12 月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为4,000万 元。
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	留存募集资金专户
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	无

注：变更后拟投入募集资金总额 49,521.01 万元高于原募集资金项目投入，为募集资金利息差异。

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附表 2 ：

附表2：	附表2：	附表2：
			单位：万元
变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项目拟投 入募集资金总额 （1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际累 计投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
塑料瓶盖生产基 地扩建项目	塑料瓶盖生产 基地扩建项目	7,059.94	309.49	1,306.14	18.50	2023年7月	不适用	不适用	否
成都塑料瓶盖生 产基地建设项目 （一期）	塑料瓶盖生产 基地扩建项目	7,000.00	1,617.67	1,617.67	23.11	2023年7月	不适用	不适用	否
收购翔兆科技 100%股权项目	塑料瓶盖生产 基地扩建项目	15,686.00	10,980.20	10,980.20	70.00	不适用	1,043.89	不适用	否
饮料塑料防盗瓶 盖生产线技改项 目	饮料塑料防盗 瓶盖生产线技 改项目	10,258.90	1,374.05	3,126.12	30.47	2022年12月	不适用	不适用	否
合计		40,004.84	14,281.41	17,030.13
变更原因、决策程序及信息披露 情况说明（分具体项目）		1、变更原因： （1）塑料瓶盖生产基地扩建项目 根据行业的最新发展趋势并结合公司资产规模增加、客户需求的具体情况，对公司整体发展战略和客户拓展进行了 合理调整，由原集中供给模式调整为多点布局、贴近客户供应模式，并向深度挖掘周边市场转变，通过并购运营较为成 熟的项目公司加快拓展瓶盖品类多元化的战略；加之公司在建设的河北迁西生产基地即将竣工投产，将能满足塑料瓶盖 生产基地扩建项目覆盖的北方市场客户的产能需求，所以公司对“塑料瓶盖生产基地扩建项目”项目进行相应调整。同

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时，受国外疫情不确定性影响，加之目前公司处于生产旺季，公司为保证生产的及时性，会采取积极的备货政策，为保 障实施主体湖南金富包装有限公司（以下简称“湖南金富”）的正常生产与经营，扩大存储及生产场地，公司对塑料瓶盖 生产基地扩建项目进行了一定的调整。 （2）饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目 因 2020 年海外疫情影响，进口生产模具厂家生产进度延误，购买设备时间随之延误，但塑料加工行业轻量化、生态 化是未来产业转型升级的方向，在公司审慎研究论证后认为饮料塑料防盗瓶盖生产线技改项目仍具备投资的必要性和可 行性，拟将该项目的建设期由原定 2021 年 7 月 31 日延长至 2022 年 12 月 31 日。 2、决策程序及披露情况 2021 年 7 月 9 日，公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整、延期、新增 实施主体和实施地点及变更部分募集资金用于收购翔兆科技 100%股权事项的议案》，同意公司本次部分募投项目调整、 延期、变更部分募集资金用途、实施主体和实施地点并使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本和提供无息借款及 变更部分募集资金用于收购翔兆科技 100%股权的事项，该议案于 2021 年 7 月 28 日经 2021 年第一次临时股东大会审议 通过。 未达到计划进度或预计收益的情 无 况和原因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变 无 化的情况说明

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司 2021 年 度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

洪树勤 宋建洪 中信证券股份有限公司

2022 年3 月28 日

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