JinFu Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Dec 23, 2021

中信证券股份有限公司 关于金富科技股份有限公司

2021 年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：金富科技 保荐代表人姓名：洪树勤 联系电话：020-3225 8106 保荐代表人姓名：宋建洪 联系电话：020-3225 8106 现场检查人员姓名：洪树勤、宋建洪 现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2021 年 12 月 13 日

一、现场检查事项 现场检查意见 不适 （一）公司治理 是 否 用

现场检查手段：

取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事 会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及 记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事 和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份 的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人 员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理 的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：

取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部 门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司内部控制工作 情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对 外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、 财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务 情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

• 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）

• 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）

√ √

• 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 用）

√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

√

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √ 题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √ 情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

• 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

• 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制评价报告（如适用）

• 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 立了完备、合规的内控制度

√

√

√

√

（三）信息披露

现场检查主要手段：

取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息 披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间 点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √ 信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：

• 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规

• 定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。 取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门

• 人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易

的合法合规情况。

• 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

的合法合规情况。	的合法合规情况。	的合法合规情况。	的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 债务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 应的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段： 取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集 资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审 批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证 等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 情形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资			√

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 √ 效益是否与招股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √ （六）业绩情况

现场检查手段：

取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解 公司财务状况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √ 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文 件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。 1.公司是否完全履行了相关承诺公司是否完全履行了相关承诺 √

1.公司是否完全履行了相关承诺公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

（八）其他重要事项

现场检查手段：

取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √ 或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √ 相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于金富科技股份有限公司 2021 年 度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

洪树勤

宋建洪

中信证券股份有限公司

2021 年 12 月 23 日