Jiangxi Jdl Environmental Protection Co. Ltd. — AGM Information 2021

Aug 3, 2021

江西金达莱环保股份有限公司

2021年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688057

证券简称：金达莱

江西金达莱环保股份有限公司 2021年第二次临时股东大会 会议资料

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2021 年 8 月

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2021年第二次临时股东大会会议资料

目 录

一、2021年第二次临时股东大会会议须知......................................... 1
二、2021年第二次临时股东大会会议议程......................................... 3
三、2021年第二次临时股东大会会议议案......................................... 6
议案一 关于修改公司部分内部控制制度的议案.............................................6
议案二 关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案..................7
议案三 关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案....................10
议案四 关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案.........12

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2021年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股东大会规则》以及《江西金达莱环保股份有限公司章程》、 《江西金达莱环保股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定2021 年第二次临时股东大会会议须知：

一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高 级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进 入会场。

三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前30分钟到会议现场 办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡（如有）、身份证或法人单位证明、 授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。

会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及 所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等 权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司 和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人 许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发 言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼 要，时间原则上不超过5分钟。

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六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股 东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行 发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对 于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问， 主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应 当对提交表决的议案按要求发表意见。请现场出席的股东按要求逐项填写，务 必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有投票人签名 或未投票的，均视为弃权。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场 投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为 静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵 犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处 理。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意 见书。

十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向 参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项， 平等对待所有股东。

十三、根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染 肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控 工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上 海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的 股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量 体温，以降低疫情传播风险。

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2021年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2021年8月11日10点00分

（二）会议地点：江西省南昌市新建区长堎外商投资开发区工业大道459号

（三）投票方式：现场投票与网络投票相结合

（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年8月11日

至2021年8月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所 持有的表决权数量

（三）主持人宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）逐项审议会议各项议案

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序号	议案名称
非累积投票议案
1.00	《关于修改公司部分内部控制制度的议案》
1.01	《关于修改<股东大会议事规则>的议案》
1.02	《关于修改<董事会议事规则>的议案》
1.03	《关于修改<监事会议事规则>的议案》
1.04	《关于修改<关联交易管理制度>的议案》
1.05	《关于修改<对外担保管理制度>的议案》
1.06	《关于修改<对外投资管理制度>的议案》
1.07	《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
累积投票议案
2.00	《关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
2.01	选举廖志民先生为第四届董事会非独立董事
2.02	选举陶琨女士为第四届董事会非独立董事
2.03	选举曹解军先生为第四届董事会非独立董事
2.04	选举袁志华先生为第四届董事会非独立董事
3.00	《关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案》
3.01	选举刘静女士为第四届董事会独立董事
3.02	选举沈朝晖先生为第四届董事会独立董事
4.00	《关于监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
4.01	选举张绍芬女士为第四届监事会非职工代表监事
4.02	选举周佳琳先生为第四届监事会非职工代表监事
（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问

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• （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

• （八）休会，统计现场表决结果

• （九）复会，主持人宣布现场表决结果

• （十）见证律师宣读法律意见书

• （十一）签署会议文件

• （十二）主持人宣布会议结束

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2021年第二次临时股东大会会议议案

议案一 关于修改公司部分内部控制制度的议案

各位股东及股东代理人：

为符合相关法律、法规及规范性文件的规定，进一步完善公司治理结构， 提高公司治理水平，切实维护股东利益，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司信 息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的最新规定，公司对《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制 度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《独立董事工作制 度》进行了修改。

具体内容详见公司2021 年7 月27 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相 关信息。

本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十六次会 议审议通过，现提请股东大会审议。

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董事会 2021年8月11日

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2021年第二次临时股东大会会议议案

议案二 关于董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届董事成员成立第四届董事 会。公司第四届董事会由6名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事2名。经 董事会提名委员会对非独立董事候选人的任职资格进行核查，董事会同意提名 廖志民先生、陶琨女士、曹解军先生、袁志华先生为公司第四届董事会非独立 董事候选人，上述候选人简历详见附件1。

公司第三届董事会独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详 见公司2021年7月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合 国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相关信息。

本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会 审议。

附件1：第四届董事会非独立董事候选人简历

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附件1：

第四届董事会非独立董事候选人简历

廖志民先生： 1963年出生，硕士研究生学历，获清华大学环境工程专业工 学学士学位，北京市环境保护科学研究院环境工程专业工学硕士学位，教授级 高级工程师，国家环境保护专业技术领军人才，注册环保工程师，注册咨询 （投资）工程师，全国首届“杰出工程师”，享受国务院津贴，中国国籍，无 境外永久居留权。1987年12月至1990年10月在华东交通大学任土木建筑学院讲 师；1990年10月至1993年10月任南昌市环境保护研究设计院治理室主任；1993 年10月至2006年10月任深圳市金达莱环保有限公司执行董事；2006年10月至 2013年12月任深圳金达莱董事长兼总经理，执行董事；2004年10月至2008年8月 任江西金达莱有限执行董事；2010年9月至2012年7月任江西金达莱有限执行董 事；2012年7月至今任股份公司董事长兼总经理。

截至目前，廖志民先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公司股份 126,760,500股，与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 廖志民先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不 存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交 易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易 所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符 合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

陶琨女士： 1982年出生，硕士研究生学历，环境工程专业，教授级高级工 程师，中国国籍，无境外永久居留权。2006年12月至2011年3月任深圳金达莱项 目部经理；2011年3月至2013年12月任深圳金达莱监事；2011年4月至2012年7月 任江西金达莱有限执行董事助理；2012年7月至2017年3月任股份公司副总经 理、董事会秘书；2017年4月至今任股份公司董事兼副总经理。

截至目前，陶琨女士直接持有公司股份284,249股，与公司控股股东、实际 控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在 关联关系。陶琨女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的 情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在

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被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、 证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执 行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

曹解军先生： 1960年出生，硕士研究生学历，获工商管理硕士学位，中国 国籍，无境外永久居留权。1999年3月至2010年1月任深圳金达莱副总经理； 2008年9月至今任宜兴金达莱执行董事；2012年7月至2015年8月任股份公司董 事、副总经理；2015年8月至今任股份公司董事。

截至目前，曹解军先生直接持有公司股份940,500股，与公司控股股东、实 际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存 在关联关系。曹解军先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董 事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不 存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监 会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信 被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

袁志华先生 ：1963年出生，本科学历，工业与民用建筑专业，副教授，中 国国籍，无境外永久居留权。1985年7月至2004年1月任华东交通大学教师； 2004年1月至2006年10月任深圳金达莱副总经理；2006年10月至2011年3月任深 圳金达莱副总经理、财务负责人；2008年8月至2010年9月任江西金达莱有限执 行董事；2011年3月至2011年12月任深圳金达莱董事；2011年3月至2012年7月任 金达莱有限采购部、制作部总监；2012年7月至2013年5月任股份公司董事、采 购部兼制作部总监；2013年5月至2015年8月任股份公司董事、副总经理、采购 部兼制作部总监；2015年8月至今任股份公司董事。

截至目前，袁志华先生直接持有公司股份975,000股，与公司控股股东、实 际控制人、持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存 在关联关系。袁志华先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董 事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不 存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监 会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信 被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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2021年第二次临时股东大会会议议案

议案三 关于董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届董事成员成立第四届董事 会。公司第四届董事会由6名董事组成，其中非独立董事4名，独立董事2名。经 董事会提名委员会对独立董事候选人的任职资格进行核查，董事会同意提名刘 静女士、沈朝晖先生为公司第四届董事会独立董事候选人。刘静女士和沈朝晖 先生均已取得上海证券交易所独立董事资格证书，并获得独立董事视频课程学 习证明，其中刘静女士为会计专业人士，上述候选人简历详见附件2。

公司第三届董事会独立董事对本议案发表了同意的独立意见。具体内容详 见公司2021年7月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及符合 国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相关信息。

本议案已经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会 审议。

附件2：第四届董事会独立董事候选人简历

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2021年8月11日

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附件2：

第四届董事会独立董事候选人简历

刘静女士： 1968 年出生，硕士研究生学历，获西安交通大学会计学硕士学 位，副教授，中国国籍，无境外居留权。1992 年7 月至1994 年6 月任陕西省 水利厅第四工程局财务科会计；1994 年6 月至2004 年6 月任西安统计学院会 计学院教师；2004 年6 月至今任江西师范大学商学院会计学副教授；2018 年8 月至今任公司独立董事。

截至目前，刘静女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持 有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 刘静女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存 在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易 所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所 及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合 《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

沈朝晖先生： 1981 年出生，博士研究生学历，获北京大学国际法学专业博 士学位，副教授，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年7 月至2015 年6 月 任清华大学法学院助理研究员，从事博士后研究工作；2015 年6 月至2017 年7 月任清华大学法学院助理教授；2017 年7 月至今任清华大学法学院副教授，博 士生导师；2018 年8 月至今任股份公司独立董事。

截至目前，沈朝晖先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、 持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关 系。沈朝晖先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被 证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行 人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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2021年第二次临时股东大会会议议案

议案四 关于监事会换届暨选举第四届监事会

非职工代表监事的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》等有关规定，公司需按程序选举新一届监事成员成立第四届监事 会。公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监 事1名。经过对非职工代表监事候选人任职资格进行核查，监事会同意提名张绍 芬女士、周佳琳先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，上述候选人 简历详见附件3。

具体内容详见公司2021 年7 月27 日刊登在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）以及符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上的相 关信息。

本议案已经公司第三届监事会第十六次会议审议通过，现提请股东大会审 议。

附件3：第四届监事会非职工代表监事候选人简历

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附件3：

第四届监事会非职工代表监事候选人简历

张绍芬女士： 1985年出生，大专学历，电子商务专业，中国国籍，无境外 永久居留权。2006年9月至2012年7月历任金达莱有限行政人事部职员、行政人 事部助理、行政人事部副经理；2012年7月至2014年7月任股份公司行政人事部 副经理；2014年7月至2017年7月任股份公司行政人事部经理；2017年7月至今任 股份公司行政人事部副总监；2018年8月至今任股份公司职工代表监事。

截至目前，张绍芬女士未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、 持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关 系。张绍芬女士不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被 证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行 人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

周佳琳先生： 1983 年出生，本科学历，生物技术专业，助理工程师，中国 国籍，无境外永久居留权。2007 年7 月至2018 年3 月历任股份公司研发中心 技术员、研发经理，2018 年3 月至今任股份公司研发中心副总监。

截至目前，周佳琳先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、 持有5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关 系。周佳琳先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情 形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被 证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行 人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

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