Jiangxi Firstar Panel Technology Co.,Ltd. — Remuneration Information 2016

Dec 14, 2016

浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 （草案）摘要

二〇一六年十二月

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

声明

浙江星星科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、 高级管理人员承诺本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全 部利益返还公司。

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特别提示

一、公司2016年限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）系依据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江星星科技股份有限公司章程》（以下简 称“公司章程”）制定。

二、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其来源为公司向激励对象定向发 行的星星科技A股普通股。

三、本计划授予所涉及的标的股票为1,000万股，占本计划公告时公司股本总额 63,970.89万股的1.56%。其中，首次授予840万股，占公司总股本的1.31%；预留160 万股，占本计划授予的股票总数的16%，占公司总股本的0.25%。公司用于本次股权 激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10%。任一单一激励对象所获授 的股票总数不超过公司股本总额的1%。

四、本计划首次授予激励对象限制性股票的价格为7.11元/股，授予价格不低于 股票票面金额，也不低于下列价格较高者：

1、本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易 总额/前1个交易日股票交易总量）每股11.75元的50%，为每股5.88元；

2、本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交 易总额/前20个交易日股票交易总量）每股14.21元的50%，为每股7.11元。

预留部分限制性股票的授予价格按不低于股票票面金额，也不低于下列价格较 高者确定：

1、授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前1个交易日公司股票交易均价 的50%；

2、授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者 120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。

五、本计划的首次激励对象总人数为80人，包括公司部分高级管理人员以及公 司董事会认为需要进行激励的中层管理人员、核心技术（业务）人员，不含独立董

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事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父 母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条及相关规定。预留 激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划 的激励对象，在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的 确定标准参照首次授予标准确定。

六、若在本计划首次公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司 发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对限 制性股票数量和授予价格及所涉及的股票总额做相应调整。

七、本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售 或回购注销完毕之日止，不超过48个月。

• 1、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期解除限售，

• 实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体安排如下：

		解锁数量占限制 性股票比例
解锁安排	解锁时间
第一次解锁	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 月内的最后一个交易日当日止	40%
第二次解锁	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	30%
第三次解锁	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 月内的最后一个交易日当日止	30%

• 2、预留部分限制性股票在预留部分授予日起满12个月后分2期解除限售，每期

• 比例分别为50%和50%，具体安排如下：

		解锁数量占限制 性股票比例
解锁安排	解锁时间
第一次解锁	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 月内的最后一个交易日当日止	50%
第二次解锁	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	50%

上述预留部分限制性股票的解锁期的第一次解锁时间、解锁条件与首次授予限 制性股票第二次解锁时间、解锁条件一致；预留部分限制性股票的第二次解锁时间、 解锁条件与首次授予限制性股票第三次解锁时间、解锁条件一致。

• 3、在解锁期内，激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定

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的解锁窗口期内，对当期可申请解锁部分的限制性股票申请解锁；若解锁期内任何 一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注 销。

在解锁期内，董事会确认解锁条件达到后，激励对象必须在解锁期内，就当期 可解锁部分的限制性股票向公司提交限制性股票解锁申请书。如激励对象未按期向 董事会提交书面申请，视为激励对象自愿放弃解锁，相应限制性股票不再解锁并由 公司回购后注销。

八、本计划首次授予限制性股票的解锁考核年度为2016-2018年三个会计年度， 每个会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激励对象首次获授的限制性股 票方可解锁：

解锁期	业绩考核指标
第一个解锁期	以2015年营业收入为基数，2016年的营业收入增长 率不低于15%。
第二个解锁期	以2015年营业收入为基数，2017年的营业收入增长 率不低于25%。
第三个解锁期	以2015年营业收入为基数，2018年的营业收入增长 率不低于35%。

注 1：如无特殊说明，本计划的业绩考核指标中的 2015 年营业收入，均为经大信会计师事务所（特 殊普通合伙）审计的公司 2015 年合并利润表所载的营业收入 38.85 亿元；其中深圳市联懋塑胶有限 公司的营业收入自 2015 年 6 月 30 日起纳入合并报表范围。

注 2：如无特殊说明，本计划的业绩考核指标均已考虑了在股权激励计划有效期内，公司可能实施 的非公开发行、其他再融资、重大资产重组等事项对公司营业收入带来的影响。

本计划预留限制性股票的解锁考核条件与首次授予相同，考核年度为 2017-2018 年两个会计年度。具体如下：

解锁期	业绩考核指标
第一个解锁期	以2015年营业收入为基数，2017年的营业收入增长 率不低于25%。
第二个解锁期	以2015年营业收入为基数，2018年的营业收入增长 率不低于35%。

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九、根据《浙江星星科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管 理办法》分年考核，激励对象考核结果将作为限制性股票激励计划的解除限售依据。 激励对象业绩考核达标时，则激励对象按照其当期实际业绩水平所对应的限制性股 票数量解除限售。因个人业绩未达标所对应的限制性股票不得解除限售也不得递延 至下一年解除限售，由公司统一按照授予价格与同期定期存款利息之和回购注销。 激励对象如出现下列情形的不得解锁：

1、激励对象因考核不合格、触犯法律法规等行为，或因其他原因导致公司解除 与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象尚未解锁的限制性股票不得解 锁，并由公司回购后注销。

• 2、激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对尚未解锁的限制性股

• 票不得解锁，并由公司回购后注销。

十、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激 励的下列情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意

• 见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

十一、激励对象根据本计划规定认购限制性股票的资金应为自筹资金。公司不 得为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保。

十二、本激励计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。

十三、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司按相关规定召 开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

十四、公司股东大会在对本计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同

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时，提供网络投票方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。

十五、公司股权激励计划的实施不会使公司股权分布不符合上市条件。 十六、由股东大会授权董事会负责本计划的后续管理，董事会对本计划有最终 的解释权。

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目 录

声明	................................................................................................................................................. 1
特别提示................................................................................................................................................. 2
第一章 激励计划的目的与原则......................................................................................................... 10
第二章 股权激励对象的确定依据和范围......................................................................................... 11
	一、激励对象的确定依据........................................................................................................... 11
	二、激励对象的范围................................................................................................................... 11
	三、激励对象的核实................................................................................................................... 12
第三章 限制性股票的种类、来源、数量和分配............................................................................. 13
	一、限制性股票的种类和来源................................................................................................... 13
	二、限制性股票的数量............................................................................................................... 13
	三、限制性股票的分配情况....................................................................................................... 13
第四章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售期和相关禁售规定............................. 14
	一、有效期................................................................................................................................... 14
	二、授予日................................................................................................................................... 14
	三、限售期................................................................................................................................... 14
	四、限制性股票的解除限售安排............................................................................................... 15
	五、相关禁售规定....................................................................................................................... 16
第五章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法................................................................. 17
	一、限制性股票的授予价格....................................................................................................... 17
	二、限制性股票的授予价格的确定方法................................................................................... 17
第六章 限制性股票的授予及解除限售条件..................................................................................... 18
	一、限制性股票的授予条件....................................................................................................... 18
	二、限制性股票的解除限售条件............................................................................................... 18
第七章 限制性股票计划的调整方法和程序..................................................................................... 21
	一、限制性股票授予数量的调整方法....................................................................................... 21
	二、限制性股票授予价格的调整方法....................................................................................... 21
	三、限制性股票激励计划的调整程序....................................................................................... 22
第八章 限制性股票计划的会计处理................................................................................................. 24
	一、激励计划的会计处理........................................................................................................... 24
	二、限制性股票公允价值的计算方法....................................................................................... 24
	三、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响................................................................... 25
第九章 公司、激励对象发生变化时如何实施激励计划................................................................. 26
	一、公司发生控制权变更、合并、分立................................................................................... 26
	二、激励对象个人情况发生变化的处理方式........................................................................... 26

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第十章 限制性股票计划的变更和终止 ............................................................................................. 28 一、限制性股票激励计划的变更 ............................................................................................... 28 二、限制性股票激励计划的终止 ............................................................................................... 28 第十一章 限制性股票的回购注销 ..................................................................................................... 30 一、限制性股票回购的价格 ....................................................................................................... 30 二、限制性股票回购数量的调整方法 ....................................................................................... 30 三、限制性股票回购价格的调整方法 ....................................................................................... 31 四、限制性股票回购数量或回购价格的调整程序 ................................................................... 31 五、限制性股票回购注销的程序 ............................................................................................... 32 第十二章 附则 ..................................................................................................................................... 33

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释 义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

星星科技、本公司、公司	指	浙江星星科技股份有限公司
股东大会	指	浙江星星科技股份有限公司股东大会
董事、董事会	指	浙江星星科技股份有限公司董事、董事会
监事、监事会	指	浙江星星科技股份有限公司监事、监事会
限制性股票激励计划、激 励计划、本计划	指	《浙江星星科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划 （草案）》
限制性股票/标的股票	指	本公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的公司 股票，激励对象只有在业绩目标符合本计划规定条件后才可 转让
激励对象	指	依据本限制性股票激励计划获授限制性股票的公司员工
授予日	指	公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 日
授予价格	指	根据本计划，公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、 激励对象认购每一股限制性股票的价格
限售期	指	激励对象根据本计划认购的限制性股票被禁止转让的期限
解除限售日	指	本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性 股票可以解除限售并上市流通之日
解锁期	指	在限售期满后，本计划规定的解锁条件满足后，激励对象持 有的限制性股票解除锁定的期限
解除限售条件	指	根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足 的条件
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》	指	《浙江星星科技股份有限公司章程》
证监会/中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所/证券交易所	指	深圳证券交易所
登记结算公司	指	中国证券登记结算有限责任公司及其深圳分公司
元	指	人民币元

注1：本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财 务数据计算的财务指标；

注2：本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入原因造成。

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第一章 激励计划的目的与原则

为进一步完善星星科技的法人治理结构，促进公司建立、健全有效的激励约束 机制，充分调动公司管理层及核心技术（业务）员工的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和员工个人利益紧密结合，使各方共同关注公司的可持续发展，确保公司 发展战略和经营目标的实现，本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》制订本计划。

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第二章 股权激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

（一）激励对象确定的法律依据

本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》及其他有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。 （二）激励对象确定的职务依据

1、本计划激励对象为公司部分高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励 的中层管理人员、核心技术（业务）人员，由公司董事会薪酬与考核委员会提名， 并经公司监事会核实确定。

核心技术（业务）人员属于公司战略实现的关键性角色，具有较大影响力和不 可替代性的人员；或者属于在公司战略实现中起到关键作用，具有专业知识或较大 的影响力的人员。

2、公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女不在本次激励计划的激励对象范围内。

（三）激励对象的考核依据

对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会根据公司绩效 考核相关办法对激励对象进行考核，激励对象经考核合格后方具有获得授予本计划 项下限制性股票的资格。

二、激励对象的范围

本计划激励对象为公司部分高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的 中层管理人员、核心技术（业务）人员，不含独立董事、监事、单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上 市公司股权激励管理办法》第八条及相关规定。预留激励对象指本计划获得股东大 会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，在本激励计划经 股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予标准确

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定。

本计划的首次激励对象总人数为80人，下列人员不得成为本次股权激励的激励 对象：

• 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

如在公司本计划实施过程中，激励对象出现以上规定不得参与本计划情形的， 公司将终止其参与本计划的权利，取消其获授资格，回购注销激励对象尚未解锁的 限制性股票。

三、激励对象的核实

1、本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务， 公示期不少于10天；

2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东 大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公 司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

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第三章 限制性股票的种类、来源、数量和分配

一、限制性股票的种类和来源

本计划限制性股票的来源为星星科技向激励对象定向发行公司人民币普通股股 票。

二、限制性股票的数量

本计划授予所涉及的标的股票为1,000万股，占本计划公告时公司股本总额 63,970.89万股的1.56%。其中，首次授予840万股，占公司总股本的1.31%；预留160 万股，占本计划授予的股票总数的16%，占公司总股本的0.25%。公司用于本次股权 激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10%。任一单一激励对象所获授 的股票总数不超过公司股本总额的1%。

限制性股票有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、 配股等事宜，授予数量将参照本计划相关规定进行相应调整。

三、限制性股票的分配情况

本计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

			获授的限制性股 票数量（万股）	占授予限制性股 票总数的比例	占本计划公告日 股本总额的比例
序号	姓名	职务
1	陈美芬	财务总监	35	3.5%	0.05%
2	李伟敏	副总经理、董事 会秘书	35	3.5%	0.05%
3	鄂勇刚	副总经理	35	3.5%	0.05%
4	邵国峰	副总经理	35	3.5%	0.05%
5	张文铎	副总经理	35	3.5%	0.05%
6	黄顺昌	副总经理	35	3.5%	0.05%
7	中层管理人员、核心技术（业 务）人员合计（74）人		630	63%	0.98%
	预留部分		160	16%	0.25%
	合计（80 人）		1,000	100%	1.56%

• 注 1：公司核心骨干员工的姓名、职务信息将刊登在深圳证券交易所网站。

• 注 2：本次激励对象不包括公司独立董事和监事，亦不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• 注 3：上述任何 1 名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效 的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过提交股东大会时公司股本总额的 10%。

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第四章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售期和相关 禁售规定

一、有效期

本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回 购注销完毕之日止，不超过48个月。

二、授予日

限制性股票的首次授予日在本计划提交公司股东大会审议通过之日起60日内由 董事会确定。预留股份的授予日则以审议授予该部分限制性股票的董事会决议公告 日为预留股份的授予日。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预 约公告日前30日起算，至公告前1日；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日 或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

三、限售期

激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期。首次授予的限制性股票的限售 期分别为12个月、24个月和36个月；预留部分限制性股票的限售期分别为12个月、 24个月，均自授予之日起计算。

在限制性股票的限售期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由 本公司代管，作为应付股利在解除限售时向激励对象支付；若根据本计划不能解除 限售，则不能解除限售部分的限制性股票所对应的股利由本公司收回。激励对象获 授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限

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售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的限售期与限制性股票相同； 若根据本计划不能解除限售，则由本公司回购注销。

四、限制性股票的解除限售安排

1、在解除限售日，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；未 满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票不得解除限售，也不得递延至下期 解除限售，由公司回购注销。

• 2、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分3期解除限售，

• 实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体安排如下：

		解锁数量占限制 性股票比例
解锁安排	解锁时间
第一次解锁	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 月内的最后一个交易日当日止	40%
第二次解锁	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	30%
第三次解锁	自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个 月内的最后一个交易日当日止	30%

• 3、预留部分限制性股票在预留部分授予日起满12个月后分2期解除限售，每期

比例分别为50%和50%，具体安排如下：

		解锁数量占限制 性股票比例
解锁安排	解锁时间
第一次解锁	自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个 月内的最后一个交易日当日止	50%
第二次解锁	自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个 月内的最后一个交易日当日止	50%

上述预留部分限制性股票的解锁期的第一次解锁时间、解锁条件与首次授予限 制性股票第二次解锁时间、解锁条件一致；预留部分限制性股票的第二次解锁时间、 解锁条件与首次授予限制性股票第三次解锁时间、解锁条件一致。

4、在解锁期内，激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定 的解锁窗口期内，对当期可申请解锁部分的限制性股票申请解锁；若解锁期内任何 一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注

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销。

在解锁期内，董事会确认解锁条件达到后，激励对象必须在解锁期内，就当期 可解锁部分的限制性股票向公司提交限制性股票解锁申请书。如激励对象未按期向 董事会提交书面申请，视为激励对象自愿放弃解锁，相应限制性股票不再解锁并由 公司回购后注销。

五、相关禁售规定

本次限制性股票激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

激励对象为本公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其 所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

激励对象为本公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖 出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收 回其所得收益。

在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》中对本公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化， 则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、 《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

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第五章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

一、限制性股票的授予价格

本计划首次授予激励对象限制性股票的价格为7.11元/股。预留部分限制性股票 授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会确定。

二、限制性股票的授予价格的确定方法

首次授予的限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，也不低于下列价格较 高者确定：

1、本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易 总额/前1个交易日股票交易总量）每股11.75元的50%，为每股5.88元；

2、本激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交 易总额/前20个交易日股票交易总量）每股14.21元的50%，为每股7.11元。

预留部分限制性股票的授予价格按不低于股票票面金额，也不低于下列价格较 高者确定：

1、授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前1个交易日公司股票均价的 50%；

2、授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者 120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第六章 限制性股票的授予及解除限售条件

一、限制性股票的授予条件

同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：

（一）本公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意

• 见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示

• 意见的审计报告；

• 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分

• 配的情形；

• 4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

采取市场禁入措施；

• 4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

• 形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售条件

激励对象已获授的限制性股票除满足上述条件外，还必须同时满足以下条件才 能解除限售：

• 1、公司绩效考核目标

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

本计划首次授予限制性股票的解锁考核年度为2016-2018年三个会计年度，每个 会计年度考核一次，达到下述业绩考核指标时，激励对象首次获授的限制性股票方 可解锁：

解锁期	业绩考核指标
第一个解锁期	以2015年营业收入为基数，2016年的营业收入增长 率不低于15%。
第二个解锁期	以2015年营业收入为基数，2017年的营业收入增长 率不低于25%。
第三个解锁期	以2015年营业收入为基数，2018年的营业收入增长 率不低于35%。

注 1：如无特殊说明，本计划的业绩考核指标中的 2015 年营业收入，均为经大信会计师事务所（特 殊普通合伙）审计的公司 2015 年合并利润表所载的营业收入 38.85 亿元；其中深圳市联懋塑胶有限 公司的营业收入自 2015 年 6 月 30 日起纳入合并报表范围。

注 2：如无特殊说明，本计划的业绩考核指标均已考虑了在股权激励计划有效期内，公司可能实施 的非公开发行、其他再融资、重大资产重组等事项对公司营业收入带来的影响。

本计划预留限制性股票的解锁考核条件与首次授予相同，考核年度为 2017-2018 年两个会计年度。具体如下：

解锁期	业绩考核指标
第一个解锁期	以2015年营业收入为基数，2017年的营业收入增长 率不低于25%。
第二个解锁期	以2015年营业收入为基数，2018年的营业收入增长 率不低于35%。

当上述公司业绩条件未达到考核目标时，所有激励对象对应当年可解除限售的 限制性股票不得解除限售也不得递延至下一年解除限售，由公司统一按照授予价格 与同期定期存款利息之和回购注销。

2、激励对象个人绩效考核目标

根据《浙江星星科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》分年考核，激励对象考核结果将作为限制性股票激励计划的解除限售依据。激 励对象业绩考核达标时，则激励对象按照其当期实际业绩水平所对应的限制性股票

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

数量解除限售。因个人业绩未达标所对应的限制性股票不得解除限售也不得递延至 下一年解除限售，由公司统一按照授予价格与同期定期存款利息之和回购注销。

3、激励对象如出现下列情形的不得解锁：

（1）激励对象因考核不合格、触犯法律法规等行为，或因其他原因导致公司解 除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象尚未解锁的限制性股票不得 解锁，并由公司回购后注销。

（2）激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对尚未解锁的限制性 股票不得解锁，并由公司回购后注销。

4、考核指标的科学性和合理性说明

公司限制性股票考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核，个人层面 绩效考核。

公司层面的业绩指标为营业收入增长率，营业收入增长率可以良好地反映公司 在市场中的地位以及运营状况。通过综合考虑公司历史业绩、未来发展预期，同时 兼顾本计划的激励作用，公司为本计划设置了以2015年营业收入为基数，2016年、 2017年、2018年营业收入增长率分别不低于15%、25%和35%的业绩目标。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对 激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年 度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

综上所述，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考 核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

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第七章 限制性股票计划的调整方法和程序

一、限制性股票授予数量的调整方法

若在本计划首次公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资 本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，应对限制性股 票数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q  Q 0  1(  n )

其中： Q 0为调整前的限制性股票数量； n 为每股的资本公积金转增股本、派送 股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

2、缩股

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其中： Q 0为调整前的限制性股票数量， n 为缩股比例（即1股公司股票缩为 n 股 股票）， Q 为调整后的限制性股票数量。

3、配股

==> picture [119 x 31] intentionally omitted <==

其中： Q 0为调整前的限制性股票数量， P 1为股权登记日当日收盘价， P 2为配股 价格， n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）， Q 为调整后的 限制性股票数量。

4、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。

二、限制性股票授予价格的调整方法

若在本计划首次公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资 本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等事项，应对限

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

• 1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

==> picture [56 x 30] intentionally omitted <==

其中： P0 为调整前的授予价格； n 为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、 股票拆细的比率； P 为调整后的授予价格。

2、缩股

==> picture [61 x 10] intentionally omitted <==

其中： P0 为调整前的授予价格； n 为缩股比例； P 为调整后的授予价格。

==> picture [61 x 36] intentionally omitted <==

其中： P 0为调整前的授予价格； V 为每股的派息额； P 为调整后的授予价格。（但 若按上述计算方法出现 P 小于本公司股票面值1元时，则 P =1元/股。）

4、配股

==> picture [117 x 34] intentionally omitted <==

其中： P0 为调整前的授予价格； P1 为股权登记日当天收盘价； P2 为配股价格； n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）； P 为调整后的授予价格。 5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不做调整。

三、限制性股票激励计划的调整程序

公司股东大会授权公司董事会依据上述已列明的原因调整限制性股票数量或授 予价格。董事会根据上述规定调整授予价格或限制性股票数量后，将按照有关规定 及时公告并通知激励对象，并履行信息披露程序。公司将聘请律师就上述调整是否 符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。

因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，公司将聘请律 师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专

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业意见，并应经公司股东大会审议批准。

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第八章 限制性股票计划的会计处理

一、激励计划的会计处理

根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融 工具确认和计量》的规定，公司将按照下列会计处理方法对公司股权激励计划成本 进行计量和核算：

（一）授予日

根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认股本和资本公积。

（二）限制性股票全部解锁前的每个资产负债表日

根据会计准则规定，在解除限售日前的每个资产负债表日，以对可解除限售的 限制性股票数量的最佳估算为基础，按照授予日权益工具的公允价值，将当期取得 职工提供的服务计入相关成本费用和资本公积（其他资本公积），不确认其后续公 允价值变动；根据对解除限售条件的判断，调整因回购义务确认的负债。

（三）解除限售日

在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售，并结转解除限售日前 每个资产负债表日确认的资本公积（其他资本公积）；如果全部或部分股票未被解 除限售而失效或作废的，予以回购注销并减少所有者权益；同时调整因回购义务确 认的负债。

二、限制性股票公允价值的计算方法

根据财政部颁布的《企业会计准则第11号一股份支付》和《企业会计准则第22 — 号 金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司需要选择适当的 估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算限 制性股票的公允价值，并用该模型以董事会当天作为基准日对限制性股票的公允价 值进行了预测算（授予时进行正式测算）。

重要参数取值：

• 1、限制性股票公允价值：授予日股票价值；

• 2、限制性股票现价：股票授予日的收盘价；此处假设以2016年12月13日收盘价

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11.78元测算；

• 3、限制性股票的授予价格：为7.11元，根据《上市公司股权激励管理办法》设

• 置；

• 4、限制性股票到期时间：授予日至每期首个解除限售日的期限，分别为1年、2

• 年、3年；

• 5、无风险收益率：分别采用授予日中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、

• 3年期存款基准利率；此处按照目前的相关利率预测算，分别为1.5%、2.10%和2.75%；

• 6、股票历史波动率：分别采用公司股票截至授予日的1年、2年、3年的波动率；

• 此处采用公司股票截至2016年12月13日的波动率预测算；

• 7、股息率：最近三年平均股息率，为0%。

三、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值（如为负数则取零）， 并最终确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按月平均摊 销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的 影响预测算如下表所示：

首次授予的限制性股 票数量（万股）	需摊销的总费用 （万元）	2017年 （万元）	2018年 （万元）	2019年 （万元）
840	856.47	717.78	98.62	40.07

以上对于限制性股票所涉及费用的测算是假设2016年12月30日为限制性股票授 予日，且假设授予日相关参数条件与2016年12月13日一致的情况下做出的测算，正 式费用将在授予时进行测算。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务 所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下，限 制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但整体影响程度可控。若考 虑限制性股票激励计划对公司发展的正向作用，由此激发管理团队及核心骨干员工 的积极性，提高经营效率，本计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增 加。

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第九章 公司、激励对象发生变化时如何实施激励计划

一、公司发生控制权变更、合并、分立

公司发生控制权变更、合并、分立等情形时，本股权激励计划不作变更，仍按 照本计划执行。

二、激励对象个人情况发生变化的处理方式

1、职务变更

激励对象职务发生变更，但仍为公司高级管理人员和核心骨干员工，或者被公 司委派到公司的子公司、分公司任职，根据其新的职位，董事会有权对激励对象已 获授但未解除限售的限制性股票的个人业绩考核及解除限售比例进行调整。

激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失 职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更的，董事会可以决定对激励 对象根据《激励计划》在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解除限售的限制 性股票不得解除限售，由公司回购注销。

2、离职

激励对象因退休而离职，相关激励对象仍然按照本计划规定的程序解锁，但不 需要通过年度个人绩效考核。

激励对象因不能胜任岗位工作、辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激 励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害 公司利益或声誉而导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以在情况发生之 日，根据《激励计划》决定对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解 除限售，由公司回购注销。

激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

（1）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完全按 照丧失劳动能力前《激励计划》规定的程序进行，其已解锁的标的股票可按本计划 的规定，由其正常行使权利；尚未解锁的限制性股票仍按本计划的安排分期解锁，

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激励对象个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；

（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励对象 根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销。 3、死亡

激励对象因执行职务而死亡的，其获授限制性股票将由其指定的财产继承人或 法定继承人代为持有，并按照死亡前《激励计划》规定的程序进行，对于已获授但 未解除限售的限制性股票，按照身故前本计划规定的程序进行，其个人绩效考核结 果不再纳入解除限售条件。若因其他原因而死亡，董事会可以决定对激励对象根据 本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

4、出现不得成为激励对象情形的

激励对象如出现以下情形之一，将失去参与本计划的资格，其已获授但尚未解 除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按回购价格回购注销：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

5、其他

其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。

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第十章 限制性股票计划的变更和终止

一、限制性股票激励计划的变更

• 1、股东大会审议股权激励计划前，公司拟对股权激励方案进行变更的，变更议

• 案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时披露变更原因、 变更内容及独立董事、监事会、律师事务所意见。

• 2、上市公司对已通过股东大会审议的股权激励方案进行变更的，应当及时公告

• 并提交股东大会审议，且不得包括下列情形：

（1）导致加速行权或提前解除限售的情形；

• （2）降低行权价格或授予价格的情形。

独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于上市公司的持续发展，是否 存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变 更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市 公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

二、限制性股票激励计划的终止

• 1、公司发生如下情形之一时，应当终止实施本激励计划，激励对象根据本激励

• 计划获授但未解除限售的限制性股票由公司回购后注销：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、上市公司在股东大会审议股权激励计划之前拟终止实施股权激励的，需经董

• 事会审议通过。上市公司在股东大会审议通过股权激励计划之后终止实施股权激励

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

的，应当由股东大会审议决定。律师事务所应当就上市公司终止实施激励是否符合 《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 的情形发表专业意见。

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十一章 限制性股票的回购注销

一、限制性股票回购的价格

• 1、对出现以下情形的，回购价格为授予价格：

• （1）对出现《管理办法》第十八条第一款情形负有个人责任的；

• （2）出现《管理办法》第十八条第二款情形的；

• （3）激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为

• 损害公司利益或声誉而导致激励对象职务变更或公司解除与激励对象劳动关系的。

• 2、出现其他情形的，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

二、限制性股票回购数量的调整方法

若限制性股票授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、 缩股、配股或增发等事项，应对尚未解除限售的限制性股票的回购数量进行相应的 调整。公司按照调整后的数量对激励对象获授的限制性股票及基于获授限制性股票 获得的公司股票进行回购。

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

• Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票 红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股 价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的 限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

票）；Q为调整后的限制性股票数量。

• 4、派息、增发

公司在发生上述情况时，限制性股票回购数量不做调整。

三、限制性股票回购价格的调整方法

若限制性股票授予后，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、 缩股、配股或增发等事项，应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行相应的 调整。公司按照调整后的价格对激励对象获授的限制性股票及基于获授限制性股票 获得的公司股票进行回购。

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

• P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、 股份拆细的比率；P为调整后的回购价格。

• 2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的回 购价格。

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的回购价格。

4、派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格。

5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购价格不做调整。

四、限制性股票回购数量或回购价格的调整程序

• 1、公司股东大会授权董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购数量和

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

价格。董事会根据上述规定调整回购数量和价格后，应及时公告；

• 2、因其他原因需要调整限制性股票回购数量和价格的，应经董事会做出决议，

• 并经股东大会审议批准。

五、限制性股票回购注销的程序

• 1、公司因本计划的规定实施回购时，应召开董事会审议回购股份方案，并依法

• 将回购股份方案提交股东大会批准；

• 2、律师事务所应当就回购股份方案是否符合法律、行政法规、《管理办法》的

• 规定和股权激励计划的安排出具专业意见；

3、公司向交易所申请解除该等限制性股票限售，在解除限售后三十个工作日内 公司将回购款支付给激励对象并于证券登记公司完成相应的股份的过户；在过户完 成后的合理时间内，公司注销该部分股票。

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浙江星星科技股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划（草案）摘要

第十二章 附则

本计划由董事会薪酬与考核委员会拟订，董事会审议通过，并经股东大会批准 之日起生效。

由股东大会授权董事会负责本计划的后续管理，董事会对本计划有最终的解释 权。

浙江星星科技股份有限公司 董事会 二零一六年十二月十三日

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